社會主義經(jīng)濟學通論（第三版） 谷書堂課件第四章

第四章社會主義市場經(jīng)濟中的產(chǎn)權第一節(jié)產(chǎn)權和所有制的決定依據(jù)第二節(jié)新中國產(chǎn)權制度的演變第三節(jié)社會主義市場經(jīng)濟的產(chǎn)權制度1第一篇第四章第一節(jié)產(chǎn)權和所有制的決定依據(jù)一、產(chǎn)權和所有制的概念二、產(chǎn)權和所有制的產(chǎn)生及其作用三、產(chǎn)權和所有制的決定依據(jù)2第一篇第四章一、產(chǎn)權和所有制的概念所有制或所有權，是一個人或一群人通過對物的實際占有而產(chǎn)生的，并由社會認可的對必然會發(fā)生矛盾的各種用途進行自由選擇的權利。產(chǎn)權概念的三層涵義：第一，產(chǎn)權必須依托在某種對象物（包括有形和無形的物）上才能存在，作為產(chǎn)權對象的物就是財產(chǎn)；第二，但是產(chǎn)權并不是人與物的關系，而是由于物的存在和使用而引起的人與人之間的關系，是一組經(jīng)濟和社會關系；第三，產(chǎn)權是由社會認可的行動的權利，它界定人們在各種資源使用方面的地位和關系，是得到法律或其他社會規(guī)則承認的正式的制度安排。3第一篇第四章產(chǎn)權不是單項的權利，而是一組權利或一個權利體系。這組權利通?？梢詣澐譃橐韵聨醉棧邯M義的所有權或歸屬權，占有權，支配權，使用權，轉讓權。其中任何一項又都有各自具體的、可變化的存在形式，因而其權能和利益都可能劃分得更細、更具體。所有制和產(chǎn)權的關系產(chǎn)權關系的法律形式與經(jīng)濟內(nèi)容產(chǎn)權分割(partitoning)，即不同的行為主體同時擁有同一資源的不同屬性。產(chǎn)權弱化(attenuation)，指產(chǎn)權的排他性的權利受到了法律或政府規(guī)定的限制。4第一篇第四章二、產(chǎn)權和所有制的產(chǎn)生及其作用產(chǎn)權和所有制產(chǎn)生于行為主體的經(jīng)濟利益及其矛盾關系。產(chǎn)權和所有制是為了規(guī)范社會主體之間的利益關系，調(diào)節(jié)利益矛盾而產(chǎn)生的整套制度安排。所有權的意義在于，為社會成員（個體或團體）的經(jīng)濟利益劃出一條正式的界線，并通過這條界線限制著各個主體獲取自己利益的可能的方式，從而為人們的行為制定一個基本的規(guī)范，使人們在相互交往中能夠建立起秩序，從而為人們的經(jīng)濟活動和交往的擴大奠定根本性的制度基礎。改變所有制形式所能改變的只是利益矛盾的性質(zhì)及其實現(xiàn)方式，而決不可能取消利益矛盾本身。5第一篇第四章經(jīng)濟主體的利益來源于主體的自利性行為和資源稀缺性之間的矛盾，主體的自利性行為則源于主體自身的存在這一簡單的事實本身。資源稀缺和人的自利性決定了人們必然具有自己的經(jīng)濟利益；因此經(jīng)濟利益及其矛盾關系是不可能被消除或取消的。6第一篇第四章資源稀缺性的根源：首先，稀缺是相對于人的一定需要而言的。其次，稀缺產(chǎn)生于人們所擁有的資源(包括時間)與他們的需要系統(tǒng)之間的關系。人的需要的多樣性和各種需要滿足的不可同時性，決定了人們永遠也不可能獲得足夠的資源，使自己的各種需要都獲得完全滿足。因此，資源的稀缺性永遠也不可能被取消。7第一篇第四章公有制和私有制都是隨著生產(chǎn)力的發(fā)展變化而演變的，一方面界定產(chǎn)權要以生產(chǎn)力為條件，另一方面因生產(chǎn)力的發(fā)展會產(chǎn)生對社會共同財產(chǎn)占有的需要。公有和私有其實是相對的和不斷變化著的。8第一篇第四章產(chǎn)權和所有制主要具有以下重要作用：（1）產(chǎn)權和所有制是社會經(jīng)濟秩序的制度基礎（2）產(chǎn)權和所有制決定著經(jīng)濟的動力

（3）產(chǎn)權和所有制對實現(xiàn)資源配置的作用9第一篇第四章（2）產(chǎn)權和所有制決定著經(jīng)濟的動力一種產(chǎn)權結構或所有制形式是否能比另一種產(chǎn)權結構或所有制形式提供更強的經(jīng)濟動力，主要視它是否能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。所謂外部性，指一個主體的行為對他人產(chǎn)生的影響無需由行為者自身承擔后果的情況。所謂將外部性內(nèi)在化，是指將主體行為的成本和收益盡可能地由行為者本人來承擔，也就是使產(chǎn)權主體的責任和利益與其權力最大限度地統(tǒng)一起來。10第一篇第四章（3）產(chǎn)權和所有制對實現(xiàn)資源配置的作用(用下圖以土地為例來說明)11第一篇第四章上圖中橫軸表示土地的投入量，縱軸表示產(chǎn)量，曲線TP、AP和MP分別表示土地的總產(chǎn)品、平均產(chǎn)品和邊際產(chǎn)品。所謂生產(chǎn)要素的合理投入?yún)^(qū)間是指從平均產(chǎn)量最高到邊際產(chǎn)量等于零這一階段，也就是圖中的第Ⅱ區(qū)間或AB區(qū)間。12第一篇第四章三、產(chǎn)權和所有制的決定依據(jù)從原則上說，生產(chǎn)力是配置所有制結構的標準，但是生產(chǎn)力水平與所有制形式之間并不存在完全絕對的對應的關系。歷史的發(fā)展證明，不同發(fā)展水平的生產(chǎn)力可以兼容于同一的所有制形式，而同一水平的生產(chǎn)力也可能選擇不同的所有制形式。生產(chǎn)力決定所有制關系的中間環(huán)節(jié)，是交易、交易費用和建立產(chǎn)權的成本。13第一篇第四章交易，是指從與他人的交往中獲得消費資料和生產(chǎn)資料的活動，也即人們之間的相互交往。交易是構成經(jīng)濟制度的基本活動單位。交易費用是指交易活動所使用和耗費的資源的價值。阿羅：“交易費用是經(jīng)濟制度的運行費用”。威廉森則形象地將交易費用比喻為經(jīng)濟世界中的摩擦力。14第一篇第四章在市場經(jīng)濟中，交易費用主要包括：①信息費用；②達成交易的費用；③執(zhí)行交易的費用；

④裁判費用。產(chǎn)權作為一種經(jīng)濟制度同樣存在交易費用，這就是建立產(chǎn)權或者改變已有的產(chǎn)權關系的成本，具體包括對經(jīng)濟主體擁有的排它性權利的界定費用，當事人獲取產(chǎn)權的費用，實施也即保護產(chǎn)權的費用。15第一篇第四章對一種資源建立什么形式的所有制，一個社會采取什么樣的所有制結構，需要將建立該種產(chǎn)權或產(chǎn)權結構的成本與潛在的收益進行比較，由于產(chǎn)權的實施成本和實行產(chǎn)權可能帶來的收益都是變量，存在較大的不確定性，產(chǎn)權形式和所有制結構的選擇也存在著相當大的可變性。這就是說，一個社會的所有制結構并不是被唯一地決定的，而是存在著相當大的選擇空間和不確定性。16第一篇第四章用一個模型來說明社會可能的

所有制結構的決定。

假定一個社會有N個人或家庭擁有R單位的自然資源，假定為土地。目標是通過與其他投入相結合從土地獲得最大收益，問題是必須確立如何在他們之間分配土地的使用權。他們可以把土地R作為公有財產(chǎn)共同耕作；也可以將土地分成N個等份為每個家庭建立私有產(chǎn)權；還可以將土地分成若干等份，其中每一份由幾個家庭合種。也就是說，可能的所有制結構是一個變量，社會收益最大化的目標要求確定最優(yōu)的所有制結構。17第一篇第四章模型的假定條件表明R將在一些相互獨立的共同體中分配，假定每一個共同體可投入的規(guī)模保持在最優(yōu)水平上，需要確立的內(nèi)生變量是兩個：共同體的數(shù)量和每一份產(chǎn)權占有的資源數(shù)量。18第一篇第四章用e表示確立排他性權利的努力程度，m表示最優(yōu)共同體數(shù)量以及相應的每份產(chǎn)權占有的資源數(shù)量，決定最優(yōu)共同體數(shù)量的因素可以表示成兩個函數(shù)：m＝m*(e)表示每種確立排他性的努力程度對應的最優(yōu)共同體數(shù)量，e＝e*(m)表示每一個共同體數(shù)量所對應的確立排他性的努力程度。m＝1為單一的公有制，m＝N為完全的私有制。19第一篇第四章如下圖所示：20第一篇第四章凡是影響這兩個函數(shù)值變化的因素，都會影響最優(yōu)共同體的數(shù)量和每份產(chǎn)權占有的資源數(shù)量，從而影響這個社會的資源R的所有制結構。這些因素主要包括以下幾個方面：（1）非法侵權（2）內(nèi)部控制成本（3）技術變革（4）資源價值總之，一個社會的產(chǎn)權制度和所有制結構是由多種因素決定的，所有這些不同的方面都是由多種因素共同決定的。除了經(jīng)濟原因之外，政治和意識形態(tài)以及歷史傳統(tǒng)等因素，對所有制結構的決定也都具有重要作用。21第一篇第四章第二節(jié)新中國產(chǎn)權制度的演變一、社會主義公有制的建立及其在傳統(tǒng)體制下的演變二、轉型經(jīng)濟中的所有制結構調(diào)整三、國有產(chǎn)權制度的改革與國有資產(chǎn)管理四、非國有經(jīng)濟的產(chǎn)權改革與民營經(jīng)濟的發(fā)展22第一篇第四章一、社會主義公有制的建立及其在傳統(tǒng)體制下的演變中國社會主義生產(chǎn)資料公有制的建立1949年建國初期，除了革命根據(jù)地已經(jīng)建立的一些國有企業(yè)和合作社外，主要通過沒收官僚資本和外國在華資本建立了國有制，取得了對國民經(jīng)濟的主導地位。1956年至1957年基本完成了對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)的社會主義改造。對資本主義工商業(yè)的改造是通過公私合營方式進行的，當時資本家還領取定息，1967年文化大革命高潮中，取消定息，企業(yè)就成了完全的國有企業(yè)。23第一篇第四章手工業(yè)先后進行了供銷和生產(chǎn)兩方面的合作化，改造成集體所有制經(jīng)濟組織。1958年到1965年，又進一步把許多手工業(yè)合作社上升為合作工廠，并且實行類似國有企業(yè)的管理體制，成為所謂的“大集體”或“小全民”。對私營小商店和小攤販也采取了合作化的方式，一部分小商店并入國營商店，一部分小商店和小攤販組織合作商店合作小組，有相當大一部分小商店、小攤販自負盈虧。從1958年起，許多合作商店和合作小組并入國營商店，自負盈虧的小商店、小攤販幾乎完全被消滅。24第一篇第四章農(nóng)業(yè)實現(xiàn)合作化后，在1958年又發(fā)展成農(nóng)村人民公社，實行政社合一的體制。大躍進失敗后，1962年確定了人民公社“三級所有，隊為基礎”的管理體制，同時允許社員家庭少量自留地和家庭副業(yè)的存在。25第一篇第四章1950年代在我國建立社會主義公有制的原因：首先是由落后的農(nóng)業(yè)大國的經(jīng)濟發(fā)展道路問題所決定的。其次，是由當時的理論知識和認識水平所決定的。傳統(tǒng)社會主義公有制的消極影響：（1）試圖以所有制的升級來促進生產(chǎn)力的發(fā)展，在經(jīng)濟的長期運行過程中是行不通的（2）把馬克思主義的科學理論當作抽象的教條，在實踐中碰壁是不可避免的

（3）不能只追求所有制的社會功能，而忽視所有制的經(jīng)濟功能26第一篇第四章二、轉型經(jīng)濟中的所有制結構調(diào)整1978年中國經(jīng)濟的所有制結構：在國民生產(chǎn)總值中，公有制經(jīng)濟占98％，其中全民、集體分別占55％和43％。在工業(yè)領域，國有工業(yè)的總產(chǎn)值占全部工業(yè)總產(chǎn)值的77.6％，集體工業(yè)占22.4％。在社會商品零售總額中，公有制經(jīng)濟占97.8％，其中全民占54.5％，集體占43.3％。在社會固定資產(chǎn)投資中，國有單位投資占全社會投資總額的70％以上。27第一篇第四章改革開放以來所有制結構的變化：自1978年以來，國有經(jīng)濟獲得了較快的發(fā)展，但是在國民經(jīng)濟中的比重下降了。在工業(yè)總產(chǎn)值的構成中，1980年國有工業(yè)占80%，2000年已下降到47%。目前國有工業(yè)主要集中在資本和技術密集的重化工業(yè)和軍事裝備工業(yè)，其總產(chǎn)值約占這些行業(yè)總產(chǎn)值的62%；在勞動密集型的輕紡工業(yè)中，非國有經(jīng)濟已占70%以上。28第一篇第四章國有經(jīng)濟進行戰(zhàn)略改組：就是通過國有資產(chǎn)的流動和重組，在收縮國有經(jīng)濟戰(zhàn)線的前提下，集中力量加強國家必保的行業(yè)和企業(yè)，改善國有資產(chǎn)的配置結構和國有企業(yè)的組織結構，使國有經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟中更好地發(fā)揮作用。29第一篇第四章集體所有制的迅速發(fā)展：1980年代，一是為了解決城市就業(yè)問題，在政府推動下，1980年代頭幾年在全國各地興起了大辦集體企業(yè)的熱潮，出現(xiàn)了一批“新集體”；二是農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起。1990年代，一方面，非公有制經(jīng)濟增長速度特別快，城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟發(fā)展趨緩，集體經(jīng)濟的比重上升趨勢減緩；另一方面，由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的繼續(xù)高速增長，國有企業(yè)改革特別是國有小型企業(yè)轉為集體性質(zhì)的股份合作制企業(yè)，以及城市消費合作社重新興起，集體經(jīng)濟所占比重繼續(xù)上升。30第一篇第四章改革開放以來，個體、私營經(jīng)濟得到了長足發(fā)展，成為中國經(jīng)濟中增長最為迅速的部分。1978年，全國城鎮(zhèn)僅有14萬個體工商業(yè)者，1994年，個體工商戶達到2186.6萬戶，從業(yè)人員達648.3萬人。1996年6月底，私營企業(yè)達到70.9萬戶，從業(yè)人員達1014.2萬人，注冊資本3128.6億元。31第一篇第四章社會主義初級階段的所有制從總體上講，將呈現(xiàn)以公有制為主體、多種所有制并存，平等競爭，共同發(fā)展的基本格局。給民營企業(yè)以平等待遇并不是一種生產(chǎn)力不發(fā)達條件下的權宜之計。國家要明確宣布對各種所有制的經(jīng)濟成份采取一視同仁的政策，消除對非國有經(jīng)濟成份在各方面的歧視，著力營造平等競爭的環(huán)境，使各種經(jīng)濟成份都能在國家統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)政策的引導下各顯其能，共同締造持續(xù)的繁榮。除極少數(shù)特殊的部門有進入限制外，作為企業(yè)的國家獨資、國家控股和國家參股公司都不應享受行政特權。32第一篇第四章

三、國有產(chǎn)權制度的改革與國有資產(chǎn)管理傳統(tǒng)的國家所有制的內(nèi)在矛盾：首先，國家所有制用政治強制把處于不同社會化程度的人力、物力等資源集中起來，把它們當作無差別的統(tǒng)一的社會資源直接使用，不能適應不同水平的生產(chǎn)力的要求。其次，國家所有制形式下全國是一個“大工廠”，國家與企業(yè)之間的關系類似于工廠和車間之間的關系，企業(yè)既沒有活力。再次，國家對國有企業(yè)的權力事實上不受約束，對企業(yè)的直接行政控制必然會限制市場調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮。33第一篇第四章對傳統(tǒng)的國家所有制形式進行改革的理論依據(jù)：第一，生產(chǎn)資料的所有權與經(jīng)營權“兩權分離”的理論。第二，在“兩權分離”的基礎上提出地界定產(chǎn)權關系的理論。第三，公有制可以有多種實現(xiàn)形式的理論。第四，在市場經(jīng)濟中國有經(jīng)濟職能的理論。34第一篇第四章國有企業(yè)改革的歷程1979—1992年，在不觸及國有企業(yè)產(chǎn)權制度的前提下，擴大企業(yè)經(jīng)營自主權，向企業(yè)放權讓利，讓企業(yè)逐漸走向市場?？傮w而言，這個時期的國企改革尚處于摸索階段，先后嘗試和經(jīng)歷了放權讓利（1979—1982）、利改稅（1983—1986）、承包經(jīng)營責任制（1986—1991）等。1992年后國有企業(yè)改革進入了一個以產(chǎn)權制度改革為特征的階段。1993年十四屆三中全會決定在國有企業(yè)中進行建立現(xiàn)代企業(yè)制度的試點。1997年十五大明確提出公有制為主體、多種所有制35第一篇第四章共同發(fā)展是社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度，調(diào)整的國有經(jīng)濟布局。1999年十五屆四中全會進一步明確明確指出，除極少數(shù)必須由國家壟斷經(jīng)營的企業(yè)外，要發(fā)展多元投資主體的公司，實現(xiàn)國有企業(yè)產(chǎn)權多元化，將放開的范圍擴大到中型國有企業(yè)。36第一篇第四章經(jīng)過20多年的改革，我國的國有企業(yè)在地位、布局、產(chǎn)權制度、組織形式、管理體制等方面都發(fā)生了深刻的變化。（1）國有經(jīng)濟的范圍明顯縮小，比重大幅度下降（2）國有企業(yè)的產(chǎn)權制度和組織形式發(fā)生了深刻變化（3）在管理體制上，基本實現(xiàn)了政企分開37第一篇第四章國有企業(yè)改制情況資料：

我國于1992年開始進行公司制試點，2001年底時，4300多家重點國有企業(yè)中，已經(jīng)有3322家企業(yè)進行了公司制改制。這3322家改制企業(yè)的注冊資本中，國有資本占64%，其余36%分別為集體資本、法人資本、個人資本、外資等。國有企業(yè)普遍進行了公司化改造，90%以上的企業(yè)改成了有限責任公司或股份有限公司。38第一篇第四章目前國有經(jīng)濟及國有企業(yè)面臨的主要問題：（1）國有經(jīng)濟布局仍舊過于廣泛。（2）國有及國有控股公司的股權結構不合理，國有股所占比重過大，導致公司治理結構存在許多弊端。今后幾年我國國企改革的主要任務，是按照十五屆四中全會和十六大的要求，以企業(yè)產(chǎn)權制度改革為核心，加快國有經(jīng)濟布局戰(zhàn)略性調(diào)整的步伐；通過減持國有股，引入非國有的產(chǎn)權主體，將國有及國有控股企業(yè)改造成為股權結構合理、法人治理結構健全、真正符合國際規(guī)范的現(xiàn)代公司。39第一篇第四章國有資產(chǎn)的管理問題原有國有資產(chǎn)管理體制的特征1993年11月中共中央十四屆三中全做出《中共中央關于建立社會市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，明確對國有資產(chǎn)實行“國家統(tǒng)一所有、政府分級監(jiān)管、企業(yè)自主經(jīng)營”的體制。首次提出了政資分開的概念。黨的十五屆四中全會提出“國家所有、分級管理、分工監(jiān)督、授權經(jīng)營”的國有資產(chǎn)管理體制的十六字方針。十六大進一步提出中央政府和地方政府分設國有資產(chǎn)管理機構，分別行使對國有資產(chǎn)的出資人權利。構建國有資產(chǎn)管理機構，2003年，我國設立國資委，開始建立新的國有資產(chǎn)管理體制對企業(yè)資產(chǎn)管理實行資本管理體制40第一篇第四章四、非國有經(jīng)濟的產(chǎn)權改革

與民營經(jīng)濟的發(fā)展集體所有制的改革在農(nóng)村中，推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制，廢除人民公社體制發(fā)展多種形式的合作經(jīng)濟，是多數(shù)集體經(jīng)濟單位深化改革的主要方向股份合作制的出現(xiàn)和發(fā)展41第一篇第四章股份合作制從1993年開始出現(xiàn)，現(xiàn)已經(jīng)成為城鄉(xiāng)中小集體企業(yè)深化改革的首選形式。股份合作制企業(yè)在80年代有兩種來源，一是由城鄉(xiāng)原有集體企業(yè)的改革而產(chǎn)生；二是由從公有制經(jīng)濟中游離出來的個體勞動者和待業(yè)人員自愿合作、自籌資金、共同入股而組成。到了90年代又增加了一個來源，即國有小企業(yè)向集體企業(yè)轉制，把國有資產(chǎn)有償轉讓給企業(yè)職工，由企業(yè)職工共同出資入股組成。股份合作制的本質(zhì)特征，是勞動者的聯(lián)合，以勞動聯(lián)合為主而不是以資本聯(lián)合為主。從發(fā)展趨勢看，這種企業(yè)中有少數(shù)可能轉變成為以資本聯(lián)合為主的股份制公司，但多數(shù)則在可預見的時期內(nèi)不會普遍發(fā)生這種質(zhì)的變化。42第一篇第四章資料：改革開放后非公有制經(jīng)濟發(fā)展

1984——1991年，國有工業(yè)產(chǎn)值年平均增長速度僅為8.3%，而非國有工業(yè)產(chǎn)值年平均增長速度則高達23.9%，其中，集體工業(yè)平均僅為19.7%，城鄉(xiāng)個體工業(yè)平均為45.4%，其他經(jīng)濟類型工業(yè)平均為47.3%。1991年，非國有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重達到43.8%，比1984年的30.9%高出12.9個百分點，平均每年提高5.1%。43第一篇第四章1991—2001年，從增長速度上，國有及國有控股工業(yè)產(chǎn)值年平均增長速度為17.3%，而非國有工業(yè)產(chǎn)值年平均增長速度則為24.3%，其中，非公有工業(yè)（包括個體企業(yè)、股份制企業(yè)、外商及港澳臺投資企業(yè)等）產(chǎn)值年平均增長速度為35%。2001年，非國有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重達78.3%，比1991年的45.8%高出32.5個百分點，平均每年提高5.51%。自1980年以來，非國有部門產(chǎn)值以平均每年遞增20－30％的速度增長，對中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻率已超過60％。44第一篇第四章民營經(jīng)濟的發(fā)展民營經(jīng)濟概念是在80年代中后期，隨著民營經(jīng)濟的發(fā)展而出現(xiàn)的。民營經(jīng)濟不是一種所有制形式，在中國它是指各種非公有制經(jīng)濟成份。但是也有人把一切非國營經(jīng)濟，除了包括個體、私營等非公有制經(jīng)濟外，還包括各種形式的集體經(jīng)濟，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、股份合作制企業(yè)、甚至股份制企業(yè)，國有民營企業(yè)也納入民營經(jīng)濟的范疇。45第一篇第四章民營經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的重要作用：（１）民營經(jīng)濟是中國經(jīng)濟的重要組成部分，是國民經(jīng)濟的一支生力軍（２）民營企業(yè)是增加就業(yè)崗位的主要渠道（３）民營經(jīng)濟是推動市場化進程的重要力量（４）民營企業(yè)是國有企業(yè)改革的重要依托（５）民營企業(yè)是技術創(chuàng)新的生力軍46第一篇第四章

資料：1990年至1999年10年間，國有單位從業(yè)人員凈減少1774萬人，集體企業(yè)凈減少1837萬人；同期，私營個體企業(yè)卻凈增2796萬人。47第一篇第四章我國鼓勵和促進民營經(jīng)濟發(fā)展的政策：1992年，中共十四大提出國有企業(yè)、集體企業(yè)和其他各類企業(yè)都要進入市場，在市場上進行優(yōu)勝劣汰的競爭1993年，中共十四屆三中全會提出“國家要為各種所有制經(jīng)濟平等參與市場競爭創(chuàng)造條件，對各類企業(yè)一視同仁”同年全國人大通過《公司法》，提出不同產(chǎn)權主體投資設立公司，其法律地位都是平等的。1997年，中共十五大提出“非公有制經(jīng)濟是我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分”，并寫入了1999年修改的《憲法》。48第一篇第四章需要著力解決的影響非公有制經(jīng)濟發(fā)展的體制性障礙：（1）法律制度不夠完善（2）市場競爭體制不夠完善（3）金融服務體制不夠完善

（4）社會化服務體制不夠完善加入WTO促使中國的市場化改革進程加快，民營經(jīng)濟發(fā)展的市場環(huán)境進一步改善，民營經(jīng)濟的發(fā)展正在進入一個前所未有的大好時期。49第一篇第四章第三節(jié)社會主義市場經(jīng)濟的產(chǎn)權制度一、轉型經(jīng)濟中的混合所有制結構二、公有制的主導地位與實現(xiàn)形式三、各種非公有產(chǎn)權形式50第一篇第四章一、轉型經(jīng)濟中的混合所有制結構社會主義初級階段社會經(jīng)濟的所有制是一種多元的、混合的、開放的結構。多元所有制結構包括三個方面的涵義：首先，整個所有制結構中包含有國家所有制、集體所有制、私人所有制、混合所有制等多種所有制性質(zhì)的經(jīng)濟成份其次，在每一種所有制性質(zhì)的經(jīng)濟中又各有多種不同的具體的所有制形式再次，在社會經(jīng)濟中每種所有制形式都包括眾多不同的所有者主體51第一篇第四章

混合所有制也包括三方面的涵義：其一是指整個社會所有制結構中既包括公有制成分，也包括私有制成分其二是指同一所有制內(nèi)部包含著公有和私有兩種成分其三是指公私合股的股份所有制，特別是指國有控股或參股的股份制公司52第一篇第四章從企業(yè)層面來看，多元的混合所有制結構意味著，一個企業(yè)的產(chǎn)權，可以由多個所有者的產(chǎn)權共同組成，而不僅限于單一所有權主體；所有制形式也可以由不同經(jīng)濟成份的多種形式共同組成，而不僅限于同一經(jīng)濟性質(zhì)和同一所有制形式。所有制結構的開放性，是指企業(yè)的各個所有者各自所擁有的那部分企業(yè)產(chǎn)權，可以通過交換部分地或全部地轉移，甚至企業(yè)產(chǎn)權總體也可以轉移，企業(yè)的產(chǎn)權處在流動變化的開放狀態(tài)之中。企業(yè)的開放的所有制結構，為企業(yè)自身和社會的產(chǎn)權結構經(jīng)常性的調(diào)整創(chuàng)造了條件。產(chǎn)權流動主要是通過股票市場和產(chǎn)權交易市場進行的。股票市場和產(chǎn)權交易市場統(tǒng)稱資本市場，是所有制結構的微調(diào)機制。53第一篇第四章二、公有制的主導地位與實現(xiàn)形式所謂公有制，是指一群人（一個社會的全體成員或部分成員）共同占有他們所擁有的全部生產(chǎn)資料的一種財產(chǎn)權利制度。其基本含義是，公有的生產(chǎn)資料屬于該經(jīng)濟共同體的全體成員所有，但又不屬于其中任何一個成員個人所有，他們利用公有的生產(chǎn)資料共同勞動，共同生產(chǎn)，共同獲取收益并承擔風險。公有制有以下一些基本特征：第一，公有財產(chǎn)的整體性和權利的平等性。第二，經(jīng)濟決策的政治化。第三，社會目標優(yōu)先于經(jīng)濟目標。54第一篇第四章

社會主義初級階段公有制存在的原因首先，提供公共物品的需要。其次，通過國家積累，盡快發(fā)展國民經(jīng)濟，擺脫落后面貌，實現(xiàn)工業(yè)化的需要。再次，是保證國家宏觀調(diào)控計劃得以實現(xiàn)的有效的所有制形式。最后，可以消除由財產(chǎn)占有的不平等所產(chǎn)生的收入不平等。55第一篇第四章所謂公有制占主體地位，是指公有制在國民經(jīng)濟中占據(jù)相當?shù)谋戎?，并且控制著社會?jīng)濟的命脈，可以影響整個的經(jīng)濟發(fā)展方向。公有制最有利于社會主義國家的政治目標和社會目標的實現(xiàn)公有制特別是其中的國有制經(jīng)濟主要應當在一些外部性較大的經(jīng)濟部門新興高技術產(chǎn)業(yè)，風險很大，但又可能代表著產(chǎn)業(yè)技術和經(jīng)濟發(fā)展方向的部門56第一篇第四章所謂公有制的實現(xiàn)形式，是指公有財產(chǎn)的組織形式，企業(yè)組織形式又叫企業(yè)形態(tài)。目前我國屬于公有制性質(zhì)的企業(yè)包括：①國家所屬的全民所有制企業(yè)②作為勞動者聯(lián)合的集體所有制企業(yè)③勞動者聯(lián)合和勞動者資本聯(lián)合為主的股份合作制等新的集體企業(yè)或合作企業(yè)④國家或集體持有控制性股份的股份公司和有限責任公司57第一篇第四章此外，以下兩類企業(yè)也可視為公有制實現(xiàn)形式之一：①由養(yǎng)老基金、共同基金持有控制性股份的股份公司和有限責任公司②國家、集體及養(yǎng)老基金等公有法人持有控制性股份的公司。58第一篇第四章股份制公司在所有制形式上具有的顯著特征：①它是由多個所有者共同出資組建的公司制企業(yè)②有限責任制③法人財產(chǎn)權④現(xiàn)代企業(yè)治理結構59第一篇第四章所謂法人財產(chǎn)權，是指出資人投入企業(yè)的資本作為一個整體歸企業(yè)占用和支配，在企業(yè)存續(xù)期間出資人不得抽回，企業(yè)作為其資本的合法所有人獨立承擔民事法律責任。企業(yè)的出資人，一旦把自己的財產(chǎn)投入股份制企業(yè)，便喪失了對這些財產(chǎn)的支配權和占用權，而只是換回一張對企業(yè)擁有財產(chǎn)收益和其他相關權利的憑證股票，并不再能以財產(chǎn)權利為根據(jù)干涉股份公司的經(jīng)營活動。股份公司經(jīng)營活動的成敗得失也不要求由自然人和最終所有者負責，而是由企業(yè)法人負責。企業(yè)作為一個經(jīng)濟和法律上的獨立主體成了其占用財產(chǎn)的實際所有者，法人所有者。60第一篇第四章股份制為公有制企業(yè)的主導形式對于生產(chǎn)力的發(fā)展具有以下積極作用：第一、適應于社會化大生產(chǎn)。第二，有利于政企分開，增強企業(yè)活力。第三，有利于提高產(chǎn)權配置效率。第四，股份制企業(yè)的法人治理結構有利于企業(yè)實行科學管理和加強社會監(jiān)督。61第一篇第四章三、各種非公有產(chǎn)權形式黨的十五大提出，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，是我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度。黨的十六大進一步提出，毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展。62第一篇第四章目前私人企業(yè)質(zhì)量不高、問題突出表現(xiàn)在三個方面：一是企業(yè)規(guī)模小，大企業(yè)（集團）不多二是私人企業(yè)經(jīng)濟實力不強，具有國際競爭力的私人企業(yè)不多三是私人企業(yè)集中的領域的產(chǎn)業(yè)等級低63第一篇第四章在我國現(xiàn)階段，私人企業(yè)在市場準入方面遇到兩個方面的歧視：一是國有經(jīng)濟進入的，私人企業(yè)不一定都能進入二是中國加入WTO以后，根據(jù)政府的承諾，外資被允許進入的領域相當多的國內(nèi)私人企業(yè)還不能進入。64第一篇第四章現(xiàn)有的私人企業(yè)整體競爭力不強：首先是其產(chǎn)權結構。其次是治理結構上的家族制。民營中小企業(yè)的制度創(chuàng)新：一是產(chǎn)權的明晰，