2023年年金基金受托管理合同

年金受托理合同合同編：合同簽署地點(diǎn)：XX企業(yè)XX甲方：XX企業(yè)名稱：：法定代表人：聯(lián)絡(luò)：乙方：XX名稱：：法定代表人：注冊(cè)資本：營(yíng)業(yè)范圍：組織形式：營(yíng)業(yè)限：企業(yè)年金受托理業(yè)務(wù)書(shū)編：聯(lián)絡(luò)：甲方是設(shè)立企業(yè)年金方案的企業(yè)乙方是依法成立具備受托理資格的雙方按照?信托法?、?合同法?、?企業(yè)年金?和?企業(yè)年金理?等有關(guān)法律的規(guī)定甲方委托乙方為XX企業(yè)年金的受托人乙方同意承受甲方的委托從事此項(xiàng)受托理業(yè)務(wù);雙方同意本著真誠(chéng)合作、平等自愿和老實(shí)信譽(yù)的原那么開(kāi)展此項(xiàng)合作。為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)賬戶的理等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)確保企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)的平安實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金保值增值維護(hù)受益人和合同雙方的合法權(quán)益特訂立本合同。第一章定義和釋義在本合同中除非上下文另有解釋或文意另有所指以下詞語(yǔ)具有如下含義：1.1本合同：指編為_(kāi)_______的?XX企業(yè)年金受托理合同?及對(duì)該合同的任何修訂和補(bǔ)充。1.2受托理：指甲方對(duì)乙方的信任將自己合法支配的財(cái)產(chǎn)委托給乙方由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)的名義為受益人的利益理、運(yùn)用和處分年金財(cái)產(chǎn)的行為。1.3企業(yè)年金：指XX企業(yè)根據(jù)?XX企業(yè)年金方案?歸集的資金及其運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老。1.4初始受托財(cái)產(chǎn)：簽訂本受托合同時(shí)雙方約定的信托財(cái)產(chǎn)金額。1.5企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)或受托財(cái)產(chǎn)：指本合同限內(nèi)由甲方交付的全部財(cái)產(chǎn)和本受托理限內(nèi)獲得收益的總和。1.6受托財(cái)產(chǎn)托專戶：指根據(jù)乙方指托人以XX企業(yè)年金的名義在托人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)專用存款賬戶用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)、運(yùn)營(yíng)收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。1.7委托資產(chǎn)托專戶：指根據(jù)乙方指托人以XX企業(yè)年金或XX企業(yè)年金組合的名義在托人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專門用于委托資產(chǎn)交易清算的托專用賬戶。1.8受托當(dāng)事人：指根據(jù)本受托理合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的甲方、乙方和受益人。第二章受托的名稱本受托的名稱為：XX企業(yè)年金。第三章受托的設(shè)立3.1受托當(dāng)事人3.2受托聲明與承諾甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照?XX企業(yè)年金方案?歸集的企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)委托給乙方甲方對(duì)XX企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)來(lái)源及用處的合法性做出書(shū)面承諾保證本企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有設(shè)立任何擔(dān)保也沒(méi)有任何其他限制性條件阻礙乙方對(duì)該財(cái)產(chǎn)的受托理。乙方同意承受甲方的委托以企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)的名義為受益人的利益理、處分企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)乙方承諾：理本受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守履行老實(shí)、信譽(yù)、慎重、有效理的義務(wù)。3.3受托目的依靠乙方的專業(yè)理才能、優(yōu)質(zhì)效勞以及透明化、標(biāo)準(zhǔn)化的操作實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金保值增值保證企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)的性進(jìn)步企業(yè)年金的運(yùn)行效率降低綜合理本錢為受益人提供補(bǔ)充養(yǎng)老保障維護(hù)受益人的利益。3.4受托財(cái)產(chǎn)第四章甲方的權(quán)利和義務(wù)4.1甲方的權(quán)利4.2甲方的義務(wù)第五章乙方的權(quán)利和義務(wù)5.1乙方的權(quán)利第六章受益人的權(quán)利和義務(wù)6.1受益人的權(quán)利第七章受托財(cái)產(chǎn)的理7.1企業(yè)年金方案7.2受托理職責(zé)7.3受托理的方式7.4賬戶理乙方應(yīng)委托專業(yè)賬戶理機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金賬戶理事務(wù)詳細(xì)包括以下內(nèi)容：乙方需要委托賬戶理人為甲方的企業(yè)年金建立相應(yīng)的企業(yè)年金賬戶。企業(yè)年金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個(gè)人賬戶記錄企業(yè)和職工的根本信息及繳費(fèi)、運(yùn)營(yíng)收益分配、支付、未歸屬權(quán)益和余額等信息。7.5托乙方委托商業(yè)銀行等托機(jī)構(gòu)處理企業(yè)年金托事務(wù)應(yīng)包括以下內(nèi)容：7.6理乙方委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金理事務(wù)應(yīng)包括以下內(nèi)容：第八章受托的財(cái)務(wù)理8.1處理原那么8.2受托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用8.3賬戶理費(fèi)賬戶理費(fèi)按季由乙方甲方支付給賬戶理人不在受托財(cái)產(chǎn)中列支詳細(xì)收取見(jiàn)?XX企業(yè)年金賬戶理合同?的規(guī)定確定。第九章受托的監(jiān)9.1甲方可根據(jù)監(jiān)視需要定或不定進(jìn)展賬戶查詢、賬務(wù)查詢、理情況查詢。9.2甲方在對(duì)情況等有疑問(wèn)時(shí)可以要求進(jìn)展外部專項(xiàng)審計(jì)外部專項(xiàng)審計(jì)的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。第十章風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)10.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)10.2乙方的賠償責(zé)任第十一章11.1的內(nèi)容和時(shí)間11.2的方式第十二章受托人報(bào)酬12.1根據(jù)甲乙雙方約定乙方按年率從受托財(cái)產(chǎn)中提取受托費(fèi)。乙方應(yīng)收取的受托費(fèi)由乙方指托人逐日計(jì)提按季支付。托人應(yīng)在次季初2日內(nèi)(節(jié)假日順延)將受托費(fèi)報(bào)送乙方并根據(jù)乙方的指從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支付。12.2日受托費(fèi)按前該受托財(cái)產(chǎn)凈值和本合同約定的受托財(cái)產(chǎn)年受托費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)產(chǎn)凈值等于委托資產(chǎn)值(銀行間債券按價(jià))加上未委托財(cái)產(chǎn)凈值日受托費(fèi)計(jì)算如下：T=E×R×1/當(dāng)年天數(shù)。其中：T為每日應(yīng)計(jì)提的受托費(fèi);E為前受托財(cái)產(chǎn)凈值;R為本合同約定的年受托費(fèi)率。12.3受托費(fèi)應(yīng)分別對(duì)委托資產(chǎn)和未委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)展計(jì)提和支取。12.4甲乙雙方對(duì)受托費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的從其約定。受托費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年受托費(fèi)率托人和理人。第十三章受托的生效、變更、終止和清算13.1合同生效本合同在甲方和乙方的法定代表人或受權(quán)代表簽章并加蓋公章之日起生效。13.2受托限13.3受托變更13.3受托的終止當(dāng)發(fā)生以上任何情形之一時(shí)本合同設(shè)定的企業(yè)年金受托即告終止。提早終止受托應(yīng)以書(shū)面協(xié)議或書(shū)面為準(zhǔn)。13.4受托的清算13.5受托終止后受托財(cái)產(chǎn)的歸屬第十四章條款14.1義務(wù)甲方、乙方和受益人于本受托設(shè)立和理中所獲得的對(duì)方商業(yè)機(jī)以及其他未公開(kāi)的信息未經(jīng)容許任何一方當(dāng)事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用但根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)部門要求應(yīng)當(dāng)進(jìn)展披露的除外。前述“第三方〞包括本合同任何一方的當(dāng)事人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人機(jī)構(gòu)、其他組織和個(gè)人或公眾。14.2賠償責(zé)任任何一方違背3.1條的約定應(yīng)承擔(dān)由此造成的一切損失。第十五章的保存在本合同有效內(nèi)及本合同終止后至少15年內(nèi)甲方和乙方各自完好保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊(cè)、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。第十六章違約責(zé)任16.1假設(shè)甲方或乙方未履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)或一方在本合同項(xiàng)下的聲明、保證嚴(yán)重失實(shí)或不準(zhǔn)確視為該方違約。本合同的違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。16.2如因?yàn)橐曳降倪^(guò)錯(cuò)違犯理職責(zé)、理受托理業(yè)務(wù)不當(dāng)或者違背法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定致使企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)損失或造成實(shí)際年收益率下降乙方應(yīng)給予賠償。16.3如甲方違約(包括擅自變更合同、未按約定方式提早終止合同等)甲方負(fù)責(zé)賠償乙方處理違約事務(wù)而支出的費(fèi)用及所受到的損失。16.4如甲方的受托資金來(lái)源不合法致使本合同約定的受托關(guān)系無(wú)效以及由此發(fā)生損失和費(fèi)用或引起債務(wù)其責(zé)任全部由甲方承擔(dān)。第十七章免責(zé)條款17.1乙方按甲方的指并根據(jù)本合同約定行使相關(guān)權(quán)利義務(wù)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任乙方免除責(zé)任。17.2甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務(wù)給乙方處理受托理業(yè)務(wù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任乙方免除責(zé)任。17.3在本合同的有效內(nèi)如因不可抗力致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會(huì)對(duì)甲、乙雙方或其中一方產(chǎn)生本質(zhì)性不利影響的雙方可部或全部免除責(zé)任。17.4因不可抗力不能履行合同的根據(jù)不可抗力的影響部或全部免除違約責(zé)任。17.5當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的應(yīng)及時(shí)對(duì)方以減輕可能給受托財(cái)產(chǎn)及對(duì)方造成的損失并應(yīng)在合理限內(nèi)提供證明。17.6“不可抗力〞為甲乙雙方不可意料、不可防止亦不可克制的如下或者類似：法律法規(guī)修改、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等。第十八章?tīng)?zhēng)議的解決18.1本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項(xiàng)適用現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。18.2甲乙雙方履行本合同過(guò)程生的爭(zhēng)議由雙方協(xié)商或通過(guò)調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的任何一方均可以向設(shè)于某地的某某仲裁會(huì)按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)那么進(jìn)展仲裁。仲裁裁決為終裁決對(duì)雙方均具有約束力。18.3當(dāng)任何爭(zhēng)議發(fā)生或任何爭(zhēng)議正在進(jìn)展仲裁時(shí)除爭(zhēng)議事項(xiàng)外雙方仍有權(quán)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利并應(yīng)履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。第十九章和送達(dá)19.1甲方與乙方在本合同中填寫(xiě)的注冊(cè)為受托當(dāng)事人同意的。乙方按或聯(lián)絡(luò)方式以專人送達(dá)、掛信件或等有效方式就處理受托理業(yè)務(wù)過(guò)程中需要的事項(xiàng)甲方或受益人。19.2在以下日視為送達(dá)被方：19.4如或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方(簡(jiǎn)稱“變動(dòng)一方〞)未將有關(guān)變化及時(shí)另一方除律另有規(guī)定變動(dòng)一方應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。第二十章需要載明的其他事項(xiàng)20.1本合同未盡事宜由雙方達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議另行約定。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。20.2合同一方當(dāng)事人被兼并或被收買其在本合同中所承擔(dān)的權(quán)利與義務(wù)由兼并方或收買方承擔(dān)。20.3本合同一式伍份由甲方、乙方各執(zhí)貳份上報(bào)勞動(dòng)保障行政部門壹份每份具有同等的法律效力。20.4在本合同限內(nèi)如出臺(tái)企業(yè)年金相關(guān)法律法規(guī)相抵觸之處本合同條款將做相應(yīng)調(diào)整。20.5在本合同限內(nèi)如、地方及相關(guān)部門出臺(tái)企業(yè)年金相關(guān)法律、法規(guī)、政策而導(dǎo)致本合同需要審查或相關(guān)部門批準(zhǔn)由乙方負(fù)責(zé)。假設(shè)乙方因此而喪失受托理資格甲方有權(quán)解除本合同乙方有義務(wù)按照甲方要求將有關(guān)資料向新受托人交接。甲方(公章)：乙方(公章)：法定代表人簽字：法定代表人簽字：(或受權(quán)代理人)(或受權(quán)代理人)簽署日：年月日內(nèi)容總結(jié)

〔1〕年金受托理合同

合同編：

合同簽署地點(diǎn)：

XX企業(yè)

XX

甲方：XX企業(yè)

名稱：

：

法定代表人：

聯(lián)絡(luò)：

乙方：XX

名稱：

：

法定代表人：

注冊(cè)資本：

營(yíng)業(yè)范圍：

組織形式：

營(yíng)業(yè)限：

企業(yè)年金受托理業(yè)務(wù)書(shū)編：

聯(lián)絡(luò)：

甲方是設(shè)立企業(yè)年金方案的企業(yè)