職業(yè)健康安全管理體系講座

職業(yè)健康安全管理體系江蘇大學1/10/20231職業(yè)健康安全管理體系標準的產(chǎn)生與發(fā)展1996年英國頒布了BS8800《職業(yè)健康安全管理體系指南》。1997年澳大利亞/新西蘭提出了《職業(yè)健康安全管理體系原則、體系和技術通用指南》草案，日本《職業(yè)健康安全管理體系導則》，挪威船級社（DNV）等13個組織提出了職業(yè)健康安全評價系列（OSHAS）標準，1999年正式發(fā)布OHSAS18001-1999。2001ILO發(fā)布《職業(yè)健康安全管理體系導則》。1999年國家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)安全健康管理體系試行標準》。2001年國家標準化管理委員會和國家認證認可監(jiān)督管理委員會宣布將《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》作為國家標準GB/T28001-2001。OHSAS18001-2007發(fā)布。1/10/20232職業(yè)健康安全管理體系標準的特點系統(tǒng)性先進性靈活性預防性持續(xù)改進全員參與、全過程控制1/10/20233職業(yè)健康安全管理體系運行模式1/10/20234OHSAS18001-1999GB/T28001-20014.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標4.3.4職業(yè)健康安全管理方案4.4實施和運行4.4.1結構和職責4.4.2培訓、意識和能力4.4.3協(xié)商和溝通4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應4.5檢查和糾正措施4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.5.3記錄和記錄管理4.5.4審核4.6管理評審1/10/20235OHSAS18001-2007（GB/T28001-2009）4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.3.1危險源識別、風險評估及決定控制方法4.3.2法規(guī)及其它要求事項

4.3.3目標與方案4.4實施與運行4.4.1資源、作用、職責與權限4.4.2能力、培訓及意識4.4.3協(xié)商與交流4.4.4文件化4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應4.5檢查和糾正措施4.5.1績效量測與監(jiān)測

4.5.2合規(guī)性評價4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正及預防措施

4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評審1/10/202364.3.1危險因素、有害因素4.3.3目標、指標和方案4.4.6運行控制4.4.7應急預案和響應4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.2能力、培訓和意識4.4.3協(xié)商與交流4.5.4記錄控制4.5.3不符合、糾正措施和預防措施4.2職業(yè)健康安全管理方針4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.6管理評審4.5.5內(nèi)部審核圖2-1OHSMS標準要素間的聯(lián)系1/10/20237一級監(jiān)控二級監(jiān)控三級監(jiān)控4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評審內(nèi)容人員方式時機判斷組織體系的符合性和有效性監(jiān)控體系運行對目標的實現(xiàn)及法律、法規(guī)遵循的情況；監(jiān)控事故、事件、不符合的產(chǎn)生與處理情況保證體系的持續(xù)適用性和充分性，調(diào)整、修訂和完善體系普通員工、管理人員內(nèi)、外審員最高管理者隨時發(fā)現(xiàn)問題隨時解決問題集中發(fā)現(xiàn)問題集中解決問題集中解決部門和內(nèi)、外審員不能解決的問題日常進行定期進行 定期進行監(jiān)控系統(tǒng)對體系運行的保障作用1/10/20238監(jiān)控系統(tǒng)對體系運行的保障作用這三級監(jiān)控措施并不是各自獨立的，在監(jiān)控的內(nèi)容上有所交叉，互為補充，構成完整的監(jiān)控機制，以保證職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適用、充分和有效。1/10/20239職業(yè)健康安全管理體系的保持保持OHSMS要體現(xiàn)持續(xù)改進的核心思想，主要工作：(1)嚴格監(jiān)測體系的運行情況(2)對不符合要及時采取有效的糾正和預防措施(3)定期開展內(nèi)部審核和管理評審(4)完成PDCA循環(huán)管理，不斷持續(xù)改進1/10/202310職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的內(nèi)部部審核核審核術術語和和定義義內(nèi)部審審核的的時機機內(nèi)部審審核的的步驟驟內(nèi)部審審核的的策劃劃審核的的準備備審核的的實施施審核報報告的的編寫寫糾正措措施審核文文件12/29/202211審核術術語和和定義義審核、、審核核準則則1．審審核（（audit））為獲得得審核核證據(jù)據(jù)并對對其進進行客客觀的的評價價，以以確定定滿足足審核核準則則的程程度所所進行行的系系統(tǒng)的的、獨獨立的的并形形成文文件的的過程程。12/29/202212審核核術術語語和和定定義義審核核、、審審核核準準則則審核核的的類類型型有有：：第一一方方審審核核，，即即通通常常所所說說的的內(nèi)內(nèi)部部審審核核；；第二二方方審審核核；；第三三方方審審核核，，即即認認證證/注注冊冊審審核核。。三種種類類型型審審核核的的方方法法基基本本相相同同，，目目的的各各不不相相同同。。第一一方方審審核核（（內(nèi)內(nèi)部部審審核核））的的目目的的：：是是為為了了檢檢查查與與確確認認體體系系各各要要素素是是否否按按照照計計劃劃有有效效實實施施，，是是對對體體系系是是否否正正常常運運行行以以及及是是否否達達到到了了規(guī)規(guī)定定的的目目標標等等所所作作的的系系統(tǒng)統(tǒng)的的、、獨獨立立的的檢檢查查和和評評價價，，不不斷斷完完善善組組織織的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理管管理理水水平平，，提提高高組組織織的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理績績效效，，是是職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系的的一一種種自自我我保保證證手手段段。。12/29/202213審核核術術語語和和定定義義審核核、、審審核核準準則則2．．審審核核準準則則（（auditcriteria））用作作依依據(jù)據(jù)的的一一組組方方針針、、程程序序或或要要求求。。注：：審審核核準準則則是是用用作作與與審審核核證證據(jù)據(jù)進進行行比比較較的的依依據(jù)據(jù)。。12/29/202214審核核術術語語和和定定義義審核核、、審審核核準準則則2．．審審核核準準則則理理解解要要點點①OHSAS18001標標準準；；②組組織織的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系文文件件；；③適適用用于于組組織織的的法法律律、、法法規(guī)規(guī)；；④其其他他要要求求（（行行業(yè)業(yè)標標準準、、合合同同、、相相關關方方要要求求等等））。。12/29/202215審核術語語和定義義審核證據(jù)據(jù)、審核核發(fā)現(xiàn)、、審核結結論1．審核核證據(jù)（（auditevidence））與審核準準則有關關的并且且能夠證證實的記記錄、事事實陳述述或其他他信息。。注：審核核證據(jù)可可以是定定性的或或定量的的。理解要點點在職業(yè)健健康安全全管理體體系審核核時獲取取的客觀觀證據(jù)應應是與管管理體系系有關的的、能被被再次證證實的事事實。證證據(jù)包括括記錄、事事實陳述述、觀察察到的事事實等。審核證據(jù)據(jù)獲取的的方式有有：與相關人人員交談談、查看看記錄或或文件、、現(xiàn)場觀觀察實際際運行情情況等。12/29/202216審核術語語和定義義審核證據(jù)據(jù)、審核核發(fā)現(xiàn)、、審核結結論2．審核核發(fā)現(xiàn)（（auditfindings））將收集到到的審核核證據(jù)對對照審核核準則進進行評價價的結果果。注：審核核發(fā)現(xiàn)能能表明符符合或不不符合審審核準則則，或指指出改進進的機會會。理解要點點將所獲得得的每個個客觀證證據(jù)與審審核準則則進行比比較，評評價其符符合程度度，這種種評價結結果則形形成審核核發(fā)現(xiàn)。。審核發(fā)現(xiàn)是一一種局部評價價，通常應由由分工的審核核員對其進行行評價，若是是實習審核員員，應由審核核組長協(xié)助評評價。12/29/202217審核術語和和定義審核證據(jù)、、審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)、審核結結論3．審核結結論（auditconclusion）內(nèi)審組考慮慮了審核目目標和所有有的審核發(fā)發(fā)現(xiàn)后得出出的最終審審核結果。。理解要點審核結論是是在審核組組系統(tǒng)分析析和研究所所有的審核核發(fā)現(xiàn)后，，對職業(yè)健健康安全管管理體系總總體運行情情況做出綜綜合性評價價。審核結論的的依據(jù)是審審核目的。。如內(nèi)部審審核的目的的通常是進進一步完善善職業(yè)健康康安全管理理體系，審審核結論應應包含改進進的建議；；第三方審審核的目的的是職業(yè)健健康安全管管理體系認認證/注冊冊，審核結結論應是能能否進行認認證/注冊冊。12/29/202218審核術語和和定義審核員、審審核組1．審核員員（auditor）有能力實施施審核的人人員。注：審核員員相關個人人素質在ISO19011中中進行了闡闡述。具備能力的的途徑是教教育、培訓訓或（和））經(jīng)驗。當當組織不具具備內(nèi)部審審核能力的的人員時，，可通過對對具有一定定文化程度度的人員進進行培訓，，使其具備備審核能力力。12/29/202219審核術語和和定義審核員、審審核組1．審核員員（auditor）審核員的作作用（五大大員）：宣傳員：貫貫標宣傳使使全體員工工了解標準準操作員：依依據(jù)標準要要求建立、、保持、改改進體系檢查員：發(fā)發(fā)現(xiàn)問題指導員：解解決問題（（指導改進進、分析原原因、制定定措施）促進員：不不斷改進體體系12/29/202220審核術語和和定義審核員、審審核組1．審核員員審核員應具具備的知識識能力：理解OHSAS18001標標準內(nèi)涵；；具備職業(yè)健健康安全管管理方面的的專業(yè)知識識（危險源源/危險有有害因素的的辨識、評評價與控制制）；了解法律法法規(guī)知識；；了解企業(yè)管管理知識（（組織體系系、責任體體系、目標標體系、信信息反饋體體系、考核核體系等））；了解審核程程序且有一一定的審核核技巧。12/29/202221審核術語和和定義審核員、審審核組1．審核員員（auditor）審核員應具具備的素質質能力：較強的邏輯輯思維能力力，善于交交往，客觀觀、公正、、獨立，避避免沖突以以及較強的的語言和文文字表達能能力等。12/29/202222審核核術術語語和和定定義義審核核員員、、審審核核組組1．．審審核核員員（（auditor））審核員員應具具備的的審核核技能能：描述不不符合合項判標（（判斷斷不符符合項項）評價體體系主持末末次會會議編寫審審核報報告指導糾糾正和和預防防措施施內(nèi)審策策劃編制年年度審審核計計劃編制審審核檢檢查表表主持首首次會會議進行現(xiàn)現(xiàn)場審審核主持現(xiàn)現(xiàn)場分分析會會（審審核員員會議議）12/29/202223審核術術語和和定義義審核員員、審審核組組2．審審核組組（auditorteam））實施審審核的的一名名或多多名審審核員員，需需要時時，由由技術術專家家提供供支持持。注1：：指定定內(nèi)審審組中中的一一名審審核員員為內(nèi)內(nèi)審組組長。。注2：：審核核組可可包括括實習習審核核員。。理解要要點審核組組可以以由一一名審審核員員組成成，但但在成成立內(nèi)內(nèi)部審審核組組時，，應考考慮審審核員員不應應審核核其工工作的的部門門或工工作職職責涉涉及的的標準準條款款。在審核核過程程中，，審核核組長長一方方面要要承擔擔一定定的審審核任任務，，另一一方面面要承承擔安安排、、指揮揮、協(xié)協(xié)調(diào)與與審核核有關關的各各項事事宜。。實習審審核員員可以以作為為審核核組的的成員員。12/29/202224內(nèi)部審審核的的時機機內(nèi)審由由管理理者代代表組組織實實施，，由組組織的的內(nèi)審審員參參與，，必要要時也也可請請外單單位有有審核核資格格的人人員參參加。。內(nèi)部審審核的的時機機：內(nèi)審可可分常常規(guī)內(nèi)內(nèi)審和和追加加內(nèi)審審兩類類。例例行的的常規(guī)規(guī)內(nèi)審審一般般每年年一次次，當當出現(xiàn)現(xiàn)下列列情況況時可可追加加內(nèi)審審：（1））適應應組織織的法法律、、法規(guī)規(guī)、標標準、、國際際公約約發(fā)生生重大大改變變；（2））組織織發(fā)生生重大大事故故或相相關方方有嚴嚴重抱抱怨；；（3））組織織有新新、擴擴、改改建項項目；；（4））組織織機構構有重重大變變動；；（5））即將將進行行第二二、三三方審審核時時，也也可追追加內(nèi)內(nèi)審為為其作作準備備。12/29/202225內(nèi)部審審核的的步驟驟12/29/202226第一步內(nèi)內(nèi)部部審核的的策劃內(nèi)部審核核應重視視以下幾幾個環(huán)節(jié)節(jié):領導重視視是做好好內(nèi)部OHSMS審核核的關鍵鍵管理者代代表要親親自抓內(nèi)內(nèi)部審核核工作具體工作作由一個個部門管管理組建合格格的內(nèi)部部審核員員隊伍內(nèi)部審核核需要有有一套正正規(guī)的程程序12/29/202227第二步體體系系審核的的準備(1)制制定內(nèi)審審實施計計劃(2)組組成審核核組(3)收收集查查閱有關關文件資資料(4)編編制審審核工作作文件(5)通通知受審審核方12/29/202228(1)制定計劃劃內(nèi)部審核核一般應應編制一一份年度度計劃。。每月對對一個或或幾個部部門或要要素進行行一次審審核，逐逐月展開開，使一一年內(nèi)能能把所有有部門、、所有要要素都覆覆蓋至少少一次，，最好是是覆蓋兩兩次。計劃的內(nèi)內(nèi)容應包包括：①審核目目的；②審核范范圍；③審核準準則；④審核時時間；⑤審核部部門；⑥審核組組成員；；⑦日程安安排。12/29/202229某公司2009年度內(nèi)內(nèi)部審核核方案OHSMS4-2009-20審核目的通過年度內(nèi)部審核，檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的符合性、有效性和適宜性，尋找改進的機會，完善職業(yè)健康安全管理體系。審核范圍職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過程及其輔助設施存在的（危險源）危險有害因素控制。審核依據(jù)1．OHSAS18001:2007標準；2．公司職業(yè)健康安全管理體系文件；3．適用的法律法規(guī)；4．顧客及其他相關方的要求。審核頻次本年度原則上安排兩次內(nèi)部審核，若有特殊情況，臨時增加審核。1．第1次是全要素、全部門的內(nèi)部審核。2．第2次是局部區(qū)域性內(nèi)部審核。審核范圍：安環(huán)部、質檢科、廢氣和廢水處理站，以及第一次審核時，發(fā)現(xiàn)嚴重不符合的部門或崗位。3．當出現(xiàn)重大事故時，應對涉及的相關部門和崗位增加1次審核。內(nèi)審組第1次審核的內(nèi)審組組長：×××內(nèi)審組成員：×××、×××、×××第2次審核的內(nèi)審組內(nèi)審組長：×××內(nèi)審組成員：×××、×××若臨時增加審核，由管理者代表或綜合辦公室界定審核區(qū)域并組建內(nèi)審組。審核時間第1次全要素審核擬定于6月17日～19日。第2次區(qū)域性審核擬定于10月9日～10日。取證要求第1次審核取證日期：2008年6月20日至本次審核；抽取樣本量：3～5個樣本/次。第2次審核取證日期：2009年6月20日至本次審核；取證方式：對上次出現(xiàn)嚴重不符合的條款，取該時間段的全部樣本審核，其它條款抽取3～5個樣本進行審核。臨時增加審核取證日期：自上次全要素審核結束時間至本次審核；取證方式：取該時間段的全部樣本。審核要求1．全要素全部門審核，組長應審查修改的文件是否符合要求。2．審核前，組長應現(xiàn)場巡查本公司與重要危險有害因素因素有關的運行情況，在巡查前不通知在崗操作人員，以便了解日常的運行狀況。3．現(xiàn)場審核前一天，組長應召開內(nèi)審組會議，通報文件修改情況及巡查情況，提出審核中應注意的問題。4．只要查出違反法律法規(guī)的不符合，應判定為嚴重不符合。5．現(xiàn)場審核結束2天內(nèi)，應編制出內(nèi)審報告交管理者代表。6．不符合糾正措施的驗證由組長與審核發(fā)現(xiàn)不符合的內(nèi)審員共同去現(xiàn)場驗證。編制人：：×××批準人：：×××日期：2009年1月6日12/29/202230某公司09年度第1次全要素素內(nèi)審計劃劃OHSMS4-2009-21審核目的：：通過年度內(nèi)內(nèi)部審核，，檢查本公公司職業(yè)健康安安全管理體體系的符合性性、有效效性和適宜宜性，尋找找改進的機機會，完善善職業(yè)健康安安全管理體體系。審核范圍：職業(yè)健康安安全管理體體系覆蓋的的紙品生產(chǎn)產(chǎn)過程及其其輔助設施施存在的（（危險源））危險有害害因素控制制。審核依據(jù)：（1）OHSAS18001:2007標準準；（2）公司司職業(yè)健康安安全管理體體系文件；（3）適用的的法律法規(guī)規(guī)；（4））顧客及其其他相關方方的要求。。審核組組：內(nèi)審組長：：×××內(nèi)內(nèi)審組組成員：××××、××××、××××審核時間：2009年6月17～18日審核方法：抽樣審核核?？尚袝r時，每次抽抽取3～5個樣本。。取證日期：：2008年年6月20日至本次次審核。12/29/202231某公司09年度第1次全要素素內(nèi)審計劃劃審核日程安安排日期第一組×××第二組×××第三組×××時間區(qū)域/條款時間區(qū)域/條款時間區(qū)域/條款第一天第二天8:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:0013:30～15:3015:30～16:3016:30～17:0017:00～17:30首次會議總經(jīng)理/管代4.1，4.2，4.3.3，4.4.1，4.5.5，4.6技術質量部4.3.3、4.4.5、4.5.3、4.4.6、4.4.7生產(chǎn)部及車間4.4.6，4.4.7，4.5.3審核生產(chǎn)現(xiàn)場4.4.6，4.4.7內(nèi)審組內(nèi)部交流向公司領導匯報審核情況末次會議批準人簽字字：××××2009年6月月10日12/29/202232(2)組成成審審核核組組在進進行行內(nèi)內(nèi)審審前前，，管管理理者者代代表表應應任任命命審審核核組組長長及及審審核核員員組組成成審審核核組組。。選擇擇審審核核組組長長主主要要考考慮慮的的因因素素：：①資資格格。。即即必必須須是是組組織織領領導導任任命命、、經(jīng)經(jīng)過過培培訓訓的的內(nèi)內(nèi)部部OHSMS審審核核員員；；②業(yè)業(yè)務務范范圍圍。。應應與與被被審審核核部部門門無無直直接接的的責責任任關關系系，，但但對對被被審審核核部部門門的的業(yè)業(yè)務務有有一一定定了了解解；；③工工作作經(jīng)經(jīng)驗驗。。應應比比一一般般審審核核員員具具有有更更多多的的審審核核經(jīng)經(jīng)驗驗；；④組織能力力。應有組織織管理整個審審核工作的能能力。12/29/202233選擇內(nèi)審員時時應考慮：①資格。必必須是組織任任命、經(jīng)過培培訓的內(nèi)部OHSMS審審核員；②業(yè)務范圍圍。最好與被被審核部門業(yè)業(yè)務相適應，，與被審核部部門無直接責責任關系；③專業(yè)知識識。對被審核核部門業(yè)務專專業(yè)知識應有有一定了解；；④工作中的的協(xié)調(diào)。在工工作中能協(xié)調(diào)調(diào)配合、團結結合作；⑤為受審核核部門所接受受。(2)組成成審核組12/29/202234管理者代表或或審核組長在在決定審核組組成員以前應應征得受審核核部門的同意意，當受審核核部門不肯接接受擬委派的的內(nèi)審員時，，可考慮另選選審核員。內(nèi)審員應熟悉悉組織的OHSMS運行行情況，包括括OHSMS體系文件的的編寫是否符符合標準、是是否便于操作作，在實際運運作中，哪些些要素、哪些些OHS活動動、哪些部門門、哪些過程程是薄弱環(huán)節(jié)節(jié)等。內(nèi)部審核較容容易發(fā)現(xiàn)不符符合OHSMS文件的不不符合項，內(nèi)內(nèi)審員也較容容易提出糾正正措施建議。。(2)組成成審核組12/29/202235(3)收集查查閱有有關文文件資資料（（文件審審核）內(nèi)部審審核收收集文文件的的工作作重點點是與與受審審核部部門的的OHS活活動有有關的的程序文文件、、作業(yè)業(yè)指導導書等。以有關關法律、、法規(guī)規(guī)及標標準等為依依據(jù)對對程序序文件件等進進行檢檢查，，看其其是否否符合合這些些依據(jù)據(jù)。在審閱閱程序序文件件時，，不僅僅要檢檢查該該部門門自身身中心心工作作的程程序文文件，，還要要檢查查與其其他部部門程程序文文件的的接口是是否明明確，，內(nèi)容容是否否協(xié)調(diào)調(diào)。對整個個組織織的部部門或或幾個個部門門都通通用的的文件件和程程序也也要收收集齊齊全，，以便便審核核時使使用。。對該部部門重重要的的OHS記記錄加加以預預先審審閱。。審核核員在在文件件初審審時應應做好好審查查記錄錄，把把發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問問題記記錄下下來。。12/29/202236(4)編制審審核工工作文文件現(xiàn)場審審核中中需用用到的的審核核工作作文件件主要要有：：①審核核計劃劃；②審核核檢查查表；；③審核核任務務分配配表；；④審核核計劃劃日程程表；；⑤首末末次會會議簽簽到表表；⑥審核核記錄錄；⑦不符符合報報告；；⑧不符符合項項分布布表；；⑨審核核報告告。12/29/202237(5)編寫檢查表表檢查表的作作用：①明確與與審核目標標有關的內(nèi)內(nèi)容。審核核的主要方方法是抽樣樣檢查，抽抽什么樣本本、抽樣數(shù)數(shù)量、如何何抽樣等問問題都要通通過編寫檢檢查表解決決，為達到到審核目標標服務；②使審核核程序規(guī)范范化，減少少審核工作作的隨意性性和盲目性性；③按檢查查表要求進進行調(diào)查研研究可使審審核目標始始終保持明明確；④保持審審核進度；；⑤作為審審核記錄存存檔備查。。12/29/202238設計檢查表表時應注意意以下要點點：①對照標標準和手冊冊的要求；；②選擇重重要的OHS問題；；③結合受受審核部門門的特點；；④抽樣應應具有代表表性；⑤檢查表表應具有可可操作性；；⑥按部門門進行審核核時要包括括涉及的要要素，按要要素進行審審核時要包包括涉及的的部門。內(nèi)審員編寫寫，組長審審批，不能能發(fā)給受審審核部門，，遇到問題可可以偏離檢檢查表進行行跟蹤。(5)編編寫檢查表表12/29/202239OHSMS內(nèi)部部審核檢檢查表及及審核記記錄OHSMS4-2009-28受審核部部門：審審核日期期：2009年6月17日標準條款檢查表現(xiàn)場審核記錄結果判定4.4.2能力、培訓和意識1．查文件，確認是否建立了培訓程序。2．程序文件中是否規(guī)定了能力和意識兩方面的培訓和培訓效果的評價。3．詢問主管培訓的人員是否有文件規(guī)定崗位任職能力。4．抽查培訓需求調(diào)查記錄，驗證是否按程序文件要求進行培訓需求調(diào)查。5．依據(jù)培訓需求調(diào)查記錄，抽查培訓記錄，驗證是否按計劃進行培訓。6．抽查3～4份培訓效果評價記錄，確認是否對培訓效果進行了評價，評價方式是否符合文件要求?！椤痢廖募?，描述了培訓程序。規(guī)定重要崗位應進行能力培訓，定期培訓全體員工的安全健康意識?！儐枴痢潦欠裼袓徫蝗温氁笪募f有，并出示文件。※查09年生產(chǎn)部《培訓需求調(diào)查表》，表中填寫了培訓對象、內(nèi)容（描述清晰）、方式、時間、考核要求等?！椴?、5月份培訓記錄，依據(jù)培訓需求進行培訓；※抽查3、5月份培訓效果評價記錄共4份，評價方式符合文件要求。符合符合符合符合符合審核員簽簽名:××××頁頁碼碼：812/29/202240第三步審核的實實施審核步驟驟和主要要工作內(nèi)內(nèi)容：(1)召召開首首次會議議；(2)進進行現(xiàn)現(xiàn)場審核核；(3)確確定不不符合項項并編寫寫不符合合報告；；(4)匯匯總分分析審核核結果；；(5)召召開末末次會議議，宣布布審核結結果；(6)編編寫審審核報告告。12/29/202241(1)召召開首首次會議議內(nèi)容向受審核核方管理理者介紹紹審核組組成員（（認證審審核）；；確認審核核范圍、、目的和和計劃，，共同認認可審核核進度表表；簡要介紹審核核中所采用的的方法和程序序；在審核組和受受審核方之間間建立正式聯(lián)聯(lián)絡渠道（認認證審核）；；確認已具備審審核組所需的的資源與條件件（認證審核核）；確認末次會議議的日期和時時間；促進受審核方方積極參與。。12/29/202242(1)召開開首次會議要求由審核組長主主持時間控制在30分鐘，內(nèi)內(nèi)審可適當縮縮短要保持嚴肅、、認真、高效效的會議氣氛氛領導講話應簡簡明扼要12/29/202243(2)進行行現(xiàn)場審核審核工作方法法（1）善于提問，，注意傾聽（2）仔細觀察，，善于追蹤驗驗證（3）做好記錄（4）注意安全12/29/202244(2)進行行現(xiàn)場審核審核方式（1）自下而上和和自上而下的的方式（2）以危險因素素為主線的審審核方式（3）按部門審核核和按要素審審核的方法實際審核中往往往將以上幾幾種方式結合合使用。12/29/202245(2)進進行現(xiàn)場審審核審核活動的的控制(1)審核計劃的的控制(2)審核活動的的控制a．合理選取取樣本b．注意發(fā)現(xiàn)現(xiàn)體系中存存在的主要要問題和相相關結果c．控控制制審審核核氣氣氛氛（3）審審核核結結果果的的控控制制a．判判定定不不符符合合必必須須以以客客觀觀事事實實為為基基礎礎，，以以審審核核準準則則為為依依據(jù)據(jù)b．與與受受審審核核方方共共同同確確認認事事實實c．審審核核組組內(nèi)內(nèi)部部相相互互溝溝通通，，統(tǒng)統(tǒng)一一意意見見12/29/202246(3)審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和和不符符合的的確定定①不符符合的的定義義不符合合是指指任何何能夠夠直接接或間間接造造成傷傷亡、、職業(yè)業(yè)病、、財產(chǎn)產(chǎn)損失失或作作業(yè)環(huán)環(huán)境破破壞的的違背背作業(yè)業(yè)標準準、規(guī)規(guī)程、、規(guī)章章或管管理體體系要要求的的行為為或偏偏差。。②外審不符符合的分類類a．嚴重不符符合b．輕微不符符合c．觀察項③內(nèi)審不符符合的分類類（便于制制定糾正措措施和改進進）體系類———文件不合合要求實施類———規(guī)定未執(zhí)執(zhí)行效果類———未達到相相應目的12/29/202247嚴重不符合合：體系運行出出現(xiàn)系統(tǒng)性性失效，某某一要素、、某一過程程重復出現(xiàn)現(xiàn)的失效現(xiàn)現(xiàn)象，未能能采取有效效的糾正措措施加以消消除；區(qū)域性失效效，如某一一部門、要要素的全面面失效現(xiàn)象象；造成嚴重的的工傷事故故；一般不符合合：對滿足OHSMS要要素或體系系文件的要要求而言，，是個別的的、偶然的的、孤立的的性質輕微微的問題。。對保證所審審區(qū)域的體體系有效性性而言，是是個次要問問題。(3)審核核發(fā)現(xiàn)和不不符合的確確定12/29/202248不符合的判判定必須以客觀觀事實為基基礎；必須以審核核準則為依依據(jù)；對產(chǎn)生的不不符合的原原因進行分分析，找出出體系中的的問題；審核小組內(nèi)內(nèi)部討論，，形成統(tǒng)一一意見；與受審核方方共同確認認不符合項項(3)審核核發(fā)現(xiàn)和不不符合的確確定12/29/202249不符合表現(xiàn)形形式職業(yè)健康安全全管理體系文文件未達到OHSAS18001標標準的要求；；職業(yè)健康安全全管理體系實實施不符合文文件的規(guī)定；；體系運行結果果未達到計劃劃的目標、指指標；體系運行的效效果未達到法法律、法規(guī)和和其他要求的的規(guī)定(3)審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和不符合合的確定12/29/202250不符合事實描描述要求事實的準確觀觀察（（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（（地點）發(fā)現(xiàn)了什么（（事實）為什么不合格格（（原因因）誰在場（（職位位）采用專業(yè)術語語（（正正規(guī)）利于的改進（（幫助））(3)審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和不符合合的確定12/29/202251不符合事實描描述示例一在制造部審核核發(fā)現(xiàn)，某些些文件存在亂亂寫亂畫的現(xiàn)現(xiàn)象不符合OHSAS18001：19994.4.5的要要求12/29/202252不符合事實描描述示例二在制造部審核核發(fā)現(xiàn)，機械械課使用的HSMP-01-11《《機械設備安安全管理程序序》的封面上上寫有“冬季季到臺北來看看雨”字樣。。不符合OHSAS18001：19994.4.5的要要求12/29/202253實施審核－不不符合報告12/29/202254化驗驗室室在在推推行行管管理理體體系系時時，，規(guī)規(guī)定定產(chǎn)產(chǎn)生生的的廢廢液液用用統(tǒng)統(tǒng)一一的的收收集集桶桶收收集集，，然然后后交交由由合合格格的的廠廠商商進進行行處處理理，，后后來來化化驗驗室室由由于于實實驗驗的的需需要要，，使使用用了了大大量量的的丙丙酮酮、、甲甲苯苯、、酒酒精精、、雙雙氧氧水水，，文文件件規(guī)規(guī)定定仍仍然然繼繼續(xù)續(xù)執(zhí)執(zhí)行行。。12/29/202255涂裝科科本有有一甲甲苯53加加侖桶桶接地地的改改善方方案，，即利利用加加裝接接地線線以改改進在在儲存存和使使用中中的安安全，，但當當你到到現(xiàn)場場時發(fā)發(fā)現(xiàn)，，由于于預期期未來來使用用量加加大，，現(xiàn)場場已在在兩個個星期期前改改成儲儲槽儲儲存，，并已已經(jīng)使使用，，儲槽槽的接接地線線尚未未安裝裝。12/29/202256黎明公司從從某電梯廠廠購買一臺臺電梯，幾幾個月來一一直運轉正正常，你在在審核時發(fā)發(fā)現(xiàn)，該電電梯并未獲獲得生產(chǎn)許許可證。12/29/202257某工廠的調(diào)調(diào)漆室，有有機溶劑濃濃度很高，，夏季溫度度提高，員員工對此提提出了抱怨怨，科長把把辦公室的的風扇搬到到調(diào)漆室使使用，降低低了有機溶溶劑濃度和和工作溫度度，員工抱抱怨的情形形獲得改善善，在查閱閱危險評價價清單時，，并沒有發(fā)發(fā)現(xiàn)與此有有關的內(nèi)容容。12/29/202258在某廠甲甲苯儲槽槽區(qū)，供供應原料料的“虎虎克”公公司的槽槽車司機機正在卸卸料，你你發(fā)現(xiàn)司司機未按按廠內(nèi)卸卸料程序序（ISST-012）規(guī)定定使用接接地線，，詢問司司機小趙趙，小趙趙告訴你你他不知知道有這這個規(guī)定定，也不不知道接接地線放放在何處處。12/29/202259你到重油油儲存區(qū)區(qū)進行審審核時發(fā)發(fā)現(xiàn)，為為了改善善事故應應急響應應條件，，重油儲儲槽的防防溢堤改改善工程程正在進進行中，，先打掉掉了東側側部分圍圍堤。12/29/202260MSDS（材材料安全數(shù)據(jù)據(jù)表）控制程程序中規(guī)定：：“明示用的的MSDS要要進行日常管管理，避免破破損或遺失。?！钡珜徍藛T員在現(xiàn)場觀察察時卻發(fā)現(xiàn)有有些MSDS明示破損，，字跡模糊難難以辨認。12/29/202261不符合合報告告部門：：三車車間不符合合事實實描述述：不符合合OHSAS18001標準準第第4.5.4條款要要求屬屬不符符合類類型：：一般般■嚴嚴重□□受審核核部門門意見見：情況屬屬實部門負負責人人簽字字：×××××改進要要求：：糾正□□采采取取糾正正措施施■■審核員員簽字字：×××××內(nèi)內(nèi)審審組長長簽字字：×××××原因分分析：：糾正/預防防措施施：部門負負責人人簽字字：××××驗證糾糾正措措施的的實施施效果果：驗證人人簽字字：××××日期：：09年年7月月7日日2009年年6月月19日OHSMS-2004-29/0012/29/202262(4)匯匯總總分分析析審審核核結結果果內(nèi)審審組組內(nèi)內(nèi)部部交交流流：：審核核員員將將自自己己審審核核的的部部門門和和條條款款的的取取證證情情況況進進行行匯匯報報，，主主要要交交流流審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)好好的的方方面面，，存存在在不不符符合合的的方方面面，，審審核核過過程程中中出出現(xiàn)現(xiàn)影影響響審審核核正正常常進進行行的的異異常常情情況況，，以以及及處處理理的的方方法法及及結結果果。。對對于于會會上上討討論論沒沒有有達達成成一一致致意意見見的的事事項項，，由由組組長長做做決決定定，，內(nèi)內(nèi)審審組組應應遵遵從從組組長長的的意意見見。。12/29/202263(4)匯匯總總分分析析審審核核結結果果交流流會會通通常常討討論論事事項項：：核中中發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的的哪哪些些不不符符合合項項應應開開不不符符合合報報告告；；審核核過過程程中中出出現(xiàn)現(xiàn)的的異異常常情情況況處處理理方方式式和和結結果果是是否否正正確確，，是是否否應應采采取取補補救救措措施施；；本次次內(nèi)內(nèi)部部審審核核最最終終綜綜合合性性評評價價的的結結論論；；根據(jù)據(jù)審審核核員員收收集集的的信信息息，，從從本本次次審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的的問問題題出出發(fā)發(fā)，，建建議議管管理理體體系系應應作作哪哪些些改改進進；；確定定審審核核報報告告的的編編寫寫人人；；若在在審審核核報報告告中中闡闡述述某某些些特特殊殊情情況況，，可可以以討討論論描描述述的的方方式式。。12/29/202264審核結果果綜合分分析①OHSMS文件的的完整性性和可操操作性；；②OHSMS體系的的實施③OHSMS體系運運行的有有效性?OHS方針是否否得到貫貫徹；?OHS目標、指指標和方方案是否否得到落落實；?是否嚴格格遵守了了法律、、法規(guī)和和其它要要求；?整體OHS行為為是否得得到持續(xù)續(xù)改善；?員工的安安全意識識是否得得到了提提高；?相關方對對體系的的評價如如何；④OHSMS發(fā)展的的歷史和和趨勢(4)匯匯總分分析審核核結果12/29/202265(5)召召開末末次會會議主要內(nèi)內(nèi)容：再一次次確認認審核核范圍圍，重重申審審核目目的和和準則則；報告審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)；；宣布審審核結結論；；提出不不符合合項的的糾正正措施施要求求；注冊程程序說說明和和介紹紹監(jiān)督督要求求（認認證審審核））；保密承承諾（（認證證審核核）；；感謝。。12/29/202266(6)編寫寫審核核報告告內(nèi)部審審核報報告：：內(nèi)部審審核報報告是是在內(nèi)內(nèi)審組組長指指導下下或由由內(nèi)審審組長長親自自編寫寫，內(nèi)內(nèi)審組組長對對內(nèi)部部審核核報告告的準準確性性和完完備性性負責責。審核報報告中中涉及及的項項目應應是審審核計計劃中中所確確定的的。內(nèi)部審審核報報告是是對內(nèi)內(nèi)審情情況的的綜述述，報報告中中應包包含審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和和其概概要，，并輔輔以支支持證證據(jù)。。審核報報告應應由組組長注注明簽簽發(fā)日日期并并署名名。12/29/202267(6)編寫寫審核報告告內(nèi)審報告內(nèi)內(nèi)容：審核的目的的、范圍和和審核方案案要求；審核準則，，包括審核核中引用文文件的清單單；審核持續(xù)的的時間和進進行審核的的日期；受審核部門門或代表名名單；重要危險有有害因素控控制運行方方面重點審審核了哪些些項目；發(fā)現(xiàn)好的方方面，不符符合的方面面，開出不不符合報告告及其分布布；出現(xiàn)異常情情況的解決決方式，以以及對內(nèi)審審結論的影影響程度；；審核結論，，如：運行的管理理體系與管管理體系審審核準則的的符合情況況；管理體系是是否得到了了正確的實實施和保持持；內(nèi)部管理評評審過程是是否能確保保管理體系系的持續(xù)適適用性與有有效性。管理體系改改進的建議議；審核報告內(nèi)內(nèi)容保密范范圍及保密密性質。12/29/202268(6)編編寫寫審審核核報報告告OHSMS-2009-27編寫寫人人：：××××××批批準準人人：：××××××2009年年6月月23日日審核日期2009年6月17～18日審核目的檢查本公司職業(yè)健康安全管理體系的實施與保持情況，尋找改進的機會，完善職業(yè)健康安全管理體系。審核范圍職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的紙品生產(chǎn)過程及其輔助設施存在的危險有害因素控制。審核依據(jù)OHSAS18001:2007標準；公司職業(yè)健康安全管理體系文件；適用的法律法規(guī)；相關方要求。內(nèi)審組成員內(nèi)審組長：×××內(nèi)審組成員：×××、×××、×××審核情況綜述：本次職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核經(jīng)歷了2整天的時間，審核的部門有生產(chǎn)部、安環(huán)部、技術部、供銷部、綜合辦公室、財務部以及各部門的下屬機構，審核過程進行順利，各部門和相關人員非常支持本次審核工作，均能積極提供審核過程中所需要的客觀證據(jù)，所以本次審核基本能客觀反映本公司近一年職業(yè)健康安全管理體系運行的真實情況。本次審核是全要素、全部門審核，審核過程中發(fā)現(xiàn)了7項不符合，沒有發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項，其中有4項不符合開出了不符合報告，另外2項不符合是因沒有及時發(fā)現(xiàn)設備泄漏情況造成的，在不符合出現(xiàn)后，操作人員已經(jīng)采取了糾正措施，檢查后面的相關記錄，并察看了現(xiàn)場，均未發(fā)現(xiàn)類似的不符合再次出現(xiàn)。還有一項是輕微的不符合，已口頭通知相關人員改正。開出的4份不符合報告分布在：一車間（4.4.6）、三廢處理廠（4.4.6、4.5.1）、綜合辦公室（4.4.2），不符合事實描述見不符合報告。在本次審核中，對重要危險有害因素控制檢查情況如下：1．；2．檢查了過程監(jiān)測記錄12份，發(fā)現(xiàn)其中有兩份記錄控制數(shù)據(jù)沒有全部填寫；3．從保存的記錄中可以看出，相關操作人員基本能按規(guī)定時間間隔進行監(jiān)視和測量；4．本次審核，對上次審核中發(fā)現(xiàn)的5項不符合全部進行了跟蹤驗證，上次的不符合項已經(jīng)關閉，但在本次審核中，另一部門又發(fā)現(xiàn)了類似的不符合，已開出了不符合報告；……8．本次審核還對去年的管理評審中提出的3項改進項目進行了跟蹤，3項改進已全部完成，改進后的效果良好。內(nèi)審組對各審核小組的審核發(fā)現(xiàn)進行了認真的分析和討論后認為，自2008年6月20日至今，本公司各部門和崗位能按職業(yè)健康安全管理體系要求運行，職業(yè)健康安全管理體系能得到較好的實施和保持。內(nèi)審組認為有利的改進是…….。（附內(nèi)審記錄總計28頁）12/29/202269第四四步步糾正正措措施施內(nèi)部部審審核核的的重重點點在在于于發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)OHSMS的的問問題題，，查查出出原原因因并并采采取取糾糾正正措措施施加加以以消消除除，，以以免免再再次次出出現(xiàn)現(xiàn)類類似似的的不不符符合合。。首先先，，審審核核組組在在現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核中中發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不不符符合合項項時時，，除除要要求求受受審審核核部部門門負負責責人人確確認認不不符符合合事事實實外外，，還還要要求求他他們們調(diào)調(diào)查查分分析析造造成成不不符符合合的的原原因因，，有有的的放放矢矢地地提提出出糾糾正正措措施施的的建建議議，，其其中中包包括括完完成成糾糾正正措措施施的的時時間間。。12/29/202270另外，受審核核部門負責人人提出的糾正正措施的建議議首先要經(jīng)過過審核組的認認可。認可的的目的主要在在于審查該建建議是否針對對不符合的原原因采取了措措施以及糾正正措施的可行行性及有效性性。審核組認可后后的糾正措施施還要經(jīng)過管管理者代表批批準，尤其是是全廠性糾正正措施或是牽牽涉到幾個部部門的糾正措措施。管理者者代表可能還還要加以協(xié)調(diào)調(diào)甚至還要請請示最高領導導后決定。經(jīng)管理者代表表批準后，該該措施計劃正正式成立，即即糾正措施建建議變?yōu)檎绞降募m正措施施計劃。第四步糾糾正措施12/29/202271對于糾糾正措措施計計劃，，各部部門必必須嚴嚴格實實施。。糾正措措施實實施如如發(fā)生生問題題不能能按期期完成成，須須由受受審核核部門門向管管理者者代表表說明明原因因，管管理者者代表表批準準后應應通知知相關關部門門修改改措施施計劃劃；如如在實實施中中發(fā)生生困難難，非非一個個部門門自身身力量量能解解決，，則應應向管管理者者代表表提出出，請請最高高管理理層解解決，，如在在實施施中幾幾個有有關部部門對對實施施問題題有爭爭執(zhí)，，難以以解決決，也也應提提請管管理者者代表表協(xié)調(diào)調(diào)。糾正措措施實實施情情況應應保存存有關關記錄錄。第四步步糾糾正措措施12/29/202272最后，內(nèi)內(nèi)審組應應對糾正正措施實實施情況況進行跟跟蹤，即即關心和和經(jīng)常過過問糾正正措施完完成情況況，如有有問題及及時向管管理者代代表或相相關部門門反映。。糾正措措施完成成后，內(nèi)內(nèi)審員應應對糾正正措施完完成情況況進行驗驗證，驗驗證的內(nèi)內(nèi)容包括括：(1)計計劃是是否按規(guī)規(guī)定日期期完成；；(2)計計劃中中的各項項措施是是否都已已完成；；(3)措措施完完成后的的效果如如何；(4)實實施情情況是否否有記錄錄可查，，記錄是是否按規(guī)規(guī)定編號號并保存存；(5)如如引起起程序修修改，是是否通知知了相關關部門按按文件控控制規(guī)定定辦理了了修改批批準和發(fā)發(fā)放手續(xù)續(xù)并加以以記錄，，該程序序是否得得以堅持持執(zhí)行。。不符合項項的關閉閉——完完成驗證證跟蹤第五步跟跟蹤蹤驗證12/29/202273內(nèi)審資料料（外審審必查資資料）年度審核核計劃；；年度審核核計劃發(fā)發(fā)放記錄錄；審核實施施計劃；；審核實施施計劃發(fā)發(fā)放記錄錄；審核檢查查表；首次會議議簽到表表；首次會議議記錄；；不符合報報告；不符合項項分布表表；糾正和