制度落實年活動自查報告

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依據(jù)聯(lián)社制度落實年活動工作方案的要求，本人通過仔細(xì)學(xué)習(xí)，充分相識了此次規(guī)章制度落實年活動的目的、意義和詳細(xì)要求，更加明確了切實執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。在此基礎(chǔ)上，比照規(guī)章制度落實狀況和操作規(guī)范執(zhí)行現(xiàn)狀進(jìn)行了自查，并做到邊學(xué)習(xí)、邊比照、邊檢查、邊整改，從多個方面進(jìn)行了查缺補漏?，F(xiàn)將自查狀況報告如下：

一、堅持制度學(xué)習(xí)

制度落實年活動，顧名思義，強調(diào)的是必需嚴(yán)格遵守工作中大大小小的規(guī)章、制度、程序等等，這就要求我們首先要不斷學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度并熟記于心才能談得上落實和執(zhí)行。通過自查我發(fā)覺在學(xué)習(xí)制度方面存在的主要問題有：

一是自學(xué)意識不夠強，沒有堅持不懈的精神，不擅長敏捷學(xué)習(xí)，自身素養(yǎng)提高不快；

二是集體學(xué)習(xí)不夠深化，單位組織的學(xué)習(xí)只是流程式地學(xué)習(xí)相關(guān)文件、制度、方法，對一些詳細(xì)操作規(guī)程缺乏深化分析，使學(xué)習(xí)與工作未能有機結(jié)合相互促進(jìn)；

三是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)，平常只顧忙于業(yè)務(wù)經(jīng)營，片面強調(diào)機械地工作,淡化了內(nèi)控、平安等相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，使得重經(jīng)營效益、輕制度落實的現(xiàn)象時有發(fā)生。

通過把握這次難得的學(xué)習(xí)機會，我會不斷提高自身的思想素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和金錢觀。在今后的日常工作過程中，自覺加強思想教化和警示教化，多學(xué)習(xí)和探討信用社員工因執(zhí)行制度不到位而發(fā)生的典型經(jīng)濟(jì)案件，以典型案件為反面教材，充分相識制度得不到落實的嚴(yán)峻危害性，舉一反三，查找不足，切實實行措施加以整改，提高制度落實執(zhí)行實力。

二、加強思想提升

通過自查不難發(fā)覺，在實際工作中，片面注意經(jīng)營指標(biāo)，弄虛作假、好大喜功、視規(guī)章制度為一紙空文的現(xiàn)象屢見不鮮。仔細(xì)分析緣由主要有三個：

一是層層加碼、任務(wù)指標(biāo)不堪重負(fù)，迫使基層營業(yè)網(wǎng)點只能實行特別措施來達(dá)到經(jīng)營指標(biāo)。

二是僥幸心理嚴(yán)峻，總覺得制度間或一次未得到落實是無傷大雅的事，不會產(chǎn)生重大的案件。

三是績效與獎金等利益驅(qū)動下的產(chǎn)物。

我認(rèn)為要做一名稱職的農(nóng)信人，就必需長期和農(nóng)村信用社經(jīng)營發(fā)展的主導(dǎo)思想保持一樣，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風(fēng)險的關(guān)系，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。這就在很大程度上取決于規(guī)章制度的落實狀況，必需通過強化內(nèi)部管理約束機制，合理支配任務(wù)指標(biāo)，把制度落實納入經(jīng)營目標(biāo)考核體系，與其他工作一起支配部署，統(tǒng)一獎懲措施，從思想動員層面強調(diào)制度落實的重要性。

三、落實監(jiān)督實效

通過自查，要剛好發(fā)覺工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，主動實行措施加以防范與整改，把各項制度執(zhí)行到位。擅長聽取不同看法，時刻把自己置身于領(lǐng)導(dǎo)和同事的監(jiān)督之下。不僅如此，還要將監(jiān)督落到

實處，發(fā)揮實效，才能保證規(guī)章制度得到徹底落實和執(zhí)行，因此必需杜絕如下幾點：

一是制度定得嚴(yán)，執(zhí)行時寬，只滿意于會議和學(xué)習(xí)之需，督促檢查不到位；

二是理論功底欠缺，在執(zhí)行上級指示，貫徹各項金融政策時會出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象；

三是對發(fā)覺的違規(guī)違章問題，不能做到堅決處理，未能做到獎罰分明。

總之，令必行，禁必止。通過這次制度落實年的自查整改契機，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)覺的問題，比照相關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡力克服和訂正過往的不足，堅決做到：

一是堅持學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，進(jìn)一步提高自身遵章守紀(jì)的自覺性和主動性，增加穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識。

二是要在思想上堅固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向和僥幸心理，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓，加強主動合規(guī)意識。

三是要轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，嚴(yán)格根據(jù)聯(lián)社要求實行定期和不定期的方式進(jìn)行內(nèi)控、平安等制度落實方面的自查，剛好發(fā)覺工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大自我指責(zé)教化力度，實行主動措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。

四是堅持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險防范的長效機制。加強制度學(xué)習(xí)，強化監(jiān)督效果，將切實落實規(guī)章制度變成一切工作的前提條件，確保所在信用社平安、合規(guī)、審慎、穩(wěn)健地經(jīng)營下去。

制度落實年活動自查報告2

本人自“制度落實年”活動開展以來，仔細(xì)而細(xì)致地研讀省聯(lián)社與市聯(lián)社修訂和完善的各項規(guī)章制度，切實做到了心中有數(shù)，針對新制度、新規(guī)定、新方法，本人在實際工作中也作了相應(yīng)調(diào)整。

首先，本人在思想上作了調(diào)整。當(dāng)前是信用社改革的關(guān)鍵時期，作為一名信合人，更應(yīng)在關(guān)鍵時期起到應(yīng)有的作用，故本人轉(zhuǎn)變思想觀念，全力為信用社獻(xiàn)計獻(xiàn)策，時刻與上級保持高度一樣，保質(zhì)保量地完成任務(wù)。在省聯(lián)社網(wǎng)站與中國金融網(wǎng)上發(fā)文數(shù)篇宣揚仙桃聯(lián)社改革的成果。

其次，本人在業(yè)務(wù)活動上也作了調(diào)整。為適應(yīng)時代須要，全省及全國信合聯(lián)網(wǎng)，所以以前的操作系統(tǒng)全線升級改版，于是我在平常業(yè)務(wù)活動中，嚴(yán)格按省網(wǎng)絡(luò)中心的要求處理相應(yīng)業(yè)務(wù)，如開戶全面實行實名制，大額款項實行大額報批制等。

最終，本人在安防上也作了調(diào)整，案防工作是我們金融工作人員的首要任務(wù)，每個時期，每個階段，案防也不盡相同，為做好案防工作，我切實吃透上級案防文件，嚴(yán)格按章辦事，讓案防工作不留一絲漏洞。

雖然，在“制度落實年”活動中我取得了長足的長勁，但作為新時期的信合人，針對省聯(lián)社各項制度的要求，仍有不少缺憾之處，我將在今后的工作中不斷進(jìn)取，不斷奉獻(xiàn)。

制度落實年活動自查報告3

依據(jù)《信聯(lián)發(fā)【20xx】號xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實年活動工作的通知》，為徹底變更我社辦理業(yè)務(wù)，執(zhí)行制度“令不行、禁不止、制度不落實”等不合規(guī)問題，訂正以“信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律”等不良現(xiàn)象，提升我社員工制度執(zhí)行力，推動合規(guī)文化建設(shè)，確保我社持續(xù)，健康發(fā)展，按文件要求全面開展制度落實年活動自查工作，現(xiàn)將該項工作的自查狀況匯報如下：

一.加強組織領(lǐng)導(dǎo)，支配部署到位

我社按活動要求，于20xx年8月12日，組織召開了由分社全體員工參與的“制度落實年活動”動員會。會上組織學(xué)習(xí)了省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)xx省農(nóng)村信用社制度落實年活動工作實施方案的通知》、《關(guān)于印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實年活動工作實施方案的通知》，全面支配部署了分社制度落實年活動工作。

成立了以分社主任為組長，全體員工為成員的“制度落實年活動”實施小組，并制定了“xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社xx分社制度落實年活動工作實施方案”，主任負(fù)責(zé)“制度落實年活動”的.全面部署，負(fù)責(zé)“活動”資料的收集、整理、上報工作，以及學(xué)習(xí)資料的收集、整理，以便員工能夠順當(dāng)開展學(xué)習(xí)，并比照各項制度開展自查。

二、仔細(xì)落實文件精神，主動開展學(xué)習(xí)和自查

1、根據(jù)《關(guān)于印發(fā)xx市xx區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實年活動工作實施方案的通知》要求，分社干部員工比照自己崗位職責(zé)仔細(xì)開展自查，對履職狀況做出了自我評價，對落實制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。

2、分社剛好收集了活動學(xué)習(xí)資料，并于8月18日、8月25日、9月7日分別組織大家進(jìn)行了集中召學(xué)習(xí)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來出臺的制度、方法和相關(guān)的農(nóng)村信用社內(nèi)限制度法律、法規(guī)，xx省銀行人員五十個嚴(yán)禁、系統(tǒng)十個嚴(yán)禁、客戶經(jīng)理十個嚴(yán)禁、強制休假制度、重要崗位輪換制度、信貸制度匯編等，使大家明確了開展“制度落實年”活動的目的、意義、內(nèi)容和要求，提高對開展“制度實年”活動重要性的相識，增加學(xué)習(xí)制度和落實制度的自覺性。

三、仔細(xì)梳理，查找存在的問題

(一)制度落實不力。聯(lián)社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導(dǎo)致落實不夠到位。

(二)個別員工在登記大額資金進(jìn)出登記薄未揮規(guī)定登記款項的來源及用途，使反對洗錢缺乏一些相應(yīng)的甄別線索。

(三)由于人少事情多，金融基礎(chǔ)服務(wù)有待提高。

四、整改措施

針對本次對我社自查工作中發(fā)覺的問題,徹底訂正以“信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律”等不良現(xiàn)象，提升我社全體員工制度執(zhí)行力，深化推動合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險，確保我社持續(xù)、快速、健康發(fā)展，提高分社案件防控實力。分社要仔細(xì)做好以下工作：

(一)加強信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)學(xué)問的學(xué)習(xí)，不斷增加制度和法制觀念。

(二)分社將進(jìn)一步加大對內(nèi)控基本制度的落實、各類登記薄的運用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時要對員工整改狀況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

(三)接著加強對員工的政治思想