現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制(律師培訓(xùn))ppt模版課件

現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)防與控制

甘肅正鼎律師事務(wù)所呂嘉林律師

作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，必須冷靜、冷靜、再冷靜。

海爾集團(tuán)董事長張瑞敏

每一天，我都要提醒自己：企業(yè)離破產(chǎn)只有一步之遙。

深圳華為董事長任正非

一、公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)問題公司是什么？公司的典型特征？公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)分析公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制

一、公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)問題1、公司是什么？對于市場：是資源配置工具對投資者：是投資盈利工具對勞動(dòng)者：是就業(yè)發(fā)展工具對政府：是稅收工具對社會(huì)：是服務(wù)工具

一、公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)問題2、公司的典型特征？股份制：聚集資本，分散風(fēng)險(xiǎn)有限責(zé)任：限定損失，降低風(fēng)險(xiǎn)公司治理：內(nèi)部制約，民主科學(xué)決策，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

3、公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)分析

以資源市場配置導(dǎo)致的市場風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營管理因素引發(fā)的競爭失敗風(fēng)險(xiǎn)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)一、公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)問題

4、公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制

領(lǐng)導(dǎo)者

團(tuán)隊(duì)

使命

市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，法律是市場的基本游戲規(guī)則。

二、公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制

（一）我國法制情況介紹

法治建設(shè)的基本理念：

有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。

（一）我國法制情況介紹據(jù)統(tǒng)計(jì)，除憲法和憲法修正案外，全國人大及其常委會(huì)共制定了292個(gè)法律，通過了121個(gè)有關(guān)法律問題的決定；國務(wù)院制定了920個(gè)行政法規(guī)；31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的人大及其常委會(huì)制定了7800多個(gè)地方性法規(guī)；國務(wù)院各部門和地方人民政府根據(jù)法定權(quán)限制定了17000多個(gè)規(guī)章。

辛普森在法庭上當(dāng)場演示將手伸進(jìn)手套去時(shí),非常費(fèi)力勉強(qiáng)

企業(yè)主要法律風(fēng)險(xiǎn)公司治理法律風(fēng)險(xiǎn)重大經(jīng)營決策法律風(fēng)險(xiǎn)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)工商、稅收、環(huán)保、質(zhì)量、安全、行業(yè)監(jiān)管等行政法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)資產(chǎn)重組法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)主要法律風(fēng)險(xiǎn)

以案說法：海龍科技的合同宏祥公司的憤怒“能干”的業(yè)務(wù)員甘肅化工的貨款

挪用資金罪刑法第271條:

公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。職務(wù)侵占罪刑法第272條:

公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

公司、企業(yè)人員受賄罪

公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。

犯本罪，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。單位行賄罪

公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為謀取不正當(dāng)利益而行賄，或者違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以回扣、手續(xù)費(fèi)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。根據(jù)刑法第393條的規(guī)定，犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。洗錢罪

明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其性質(zhì)和來源而提供資金賬戶、協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)或者有價(jià)證券、通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移、協(xié)助將資金匯往境外或者以其他方式掩飾、隱瞞犯罪的違法所得及其收益的性質(zhì)和來源的行為。

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公司商務(wù)法律網(wǎng)

課間休息！

三、合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制財(cái)富的一半來自于合同。任何合同方面的疏忽都有可能帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。財(cái)富的一半來自于合同，

任何合同方面的疏忽都有可能帶來經(jīng)濟(jì)損失合同的法律特點(diǎn)：意思表示一致債權(quán)債務(wù)關(guān)系合法、確定和可履行性具有法律強(qiáng)制力

財(cái)富的一半來自于合同，

任何合同方面的疏忽都有可能帶來經(jīng)濟(jì)損失

企業(yè)合同特點(diǎn)：經(jīng)營管理中涉及合同種類多、數(shù)量大合同從談判到履行結(jié)束需要一個(gè)過程糾紛的解決是一項(xiàng)復(fù)雜的專業(yè)性工作并伴隨著經(jīng)濟(jì)損失

民事訴訟程序一審立案、繳費(fèi)、送達(dá)答辯、舉證、開庭調(diào)解、判決二審程序強(qiáng)制執(zhí)行申請、轉(zhuǎn)卷、立案、繳費(fèi)、分案、強(qiáng)制執(zhí)行裁定、執(zhí)行和解或扣押財(cái)產(chǎn)、劃轉(zhuǎn)資金、拘留措施

合同操作中存在的主要問題不重視資信調(diào)查不簽合同不規(guī)范合同忽視合同欠款的訴訟時(shí)效不重視合同履行效力不確定合同

合同操作中存在的主要問題問題之一：不重視資信調(diào)查在不履行主要義務(wù)的合同糾紛中，主要隱患來自于缺乏必要的資信調(diào)查。

合同操作中存在的主要問題問題之二：不簽合同

據(jù)調(diào)研，百分之七十的企業(yè)簽訂合同金額不足經(jīng)濟(jì)往來總額的百分之四十。企業(yè)尤其是中小型民營企業(yè)中，口頭協(xié)議和事實(shí)交易較為普遍。

合同操作中存在的主要問題問題之三：不規(guī)范合同

主要表現(xiàn)在合同名稱與內(nèi)容不相符，文本使用不當(dāng)，條款過于簡單，對隨附義務(wù)和交易細(xì)節(jié)缺乏約定，不僅不利于提高管理水平，而且容易造成糾紛隱患。

合同操作中存在的主要問題問題之四：無效合同實(shí)踐中大量存在的無效合同或無效合同條款，對當(dāng)事人交易產(chǎn)生巨大影響。常見的無效合同：企業(yè)之間拆借資金合同；高利貸合同；無效擔(dān)保協(xié)議；未經(jīng)評估的國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同；企業(yè)掛靠協(xié)議；無資質(zhì)承包工程或勞務(wù)協(xié)議；違規(guī)買賣單位福利分房協(xié)議；等等。

問題之四：無效合同承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的；沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；建設(shè)工程必須招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的。

建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。

關(guān)于墊資施工問題當(dāng)事人對墊資和墊資利息有約定，承包人請求按照約定返還墊資及其利息的，應(yīng)予支持，但是約定的利息高于中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利率的部分除外。對墊資沒有約定，按工程欠款處理。對墊資利息沒有約定，承包人請求支付利息的，不予支持。

關(guān)于勞務(wù)分包合同效力問題

具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當(dāng)事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律規(guī)定為由請求確認(rèn)無效的，不予支持。

關(guān)于黑白合同問題

當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)。

關(guān)于工程計(jì)價(jià)問題

當(dāng)事人對建設(shè)工程的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或者計(jì)價(jià)方法有約定的，按照約定結(jié)算工程價(jià)款。因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致建設(shè)工程的工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，當(dāng)事人對該部分工程價(jià)款不能協(xié)商一致的，可以參照簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門發(fā)布的計(jì)價(jià)方法或者計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算工程價(jià)款。

關(guān)于直接向業(yè)主追討工程款問題

實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人。發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任。

合同操作中存在的主要問題問題之五：忽視訴訟時(shí)效所謂訴訟時(shí)效是指權(quán)利人在法定期間內(nèi)不行使權(quán)利，就喪失了勝訴權(quán)的法律制度。普通訴訟時(shí)效，其訴訟時(shí)效期間為2年；特別訴訟時(shí)效期間為1年：身體受到傷害要求賠償?shù)?；出售質(zhì)量不合格商品未聲明的，延付或拒付租金的，寄存財(cái)物被丟失或損毀的。訴訟時(shí)效的中斷：1、提起訴訟。2、權(quán)利人主張權(quán)利。3、義務(wù)人同意履行義務(wù)。

合同操作中存在的主要問題問題之六：效力不確定合同

1、企業(yè)分支機(jī)構(gòu)、部門簽訂的合同；

2、授權(quán)不明的業(yè)務(wù)人員簽訂的合同；

企業(yè)在合同管理方面存在的主要問題沒有將合同管理納入管理工作；合同操作流程中部門和人員職責(zé)不明確；沒有制定適合的合同范本；沒有建立簽約前的主體資格和資信審查制度；

企業(yè)在合同管理方面存在的主要問題印章、介紹信、空白合同管理不嚴(yán)格；對業(yè)務(wù)人員授權(quán)管理不規(guī)范；合同檔案資料不全面；沒有建立公司重大合同備案、會(huì)簽或?qū)徟贫?；沒有建立合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除管理制度

原因：企業(yè)合同法律意識淡薄。合同管理不科學(xué)。操作人員不專業(yè)。

律師建議：企業(yè)需要建立完備的合同管理制度合同操作人員需要得到必要的培訓(xùn)

如何建立完備的合同管理制度

（一）合同管理中的主要制度包括:1、基本制度：

崗位責(zé)任制度合同示范文本制度合同專用章制度合同統(tǒng)計(jì)與考核制度

合同檔案制度

合同檔案1、證明合同當(dāng)事人主體資格的證據(jù)資料：自然人：身份證明資料（身份證、戶口薄、暫住證等）法人或其他經(jīng)濟(jì)組織：主體登記資料（營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊資料、社團(tuán)法人登記證等）名稱變更或分立、合并的，準(zhǔn)備變更登記資料合同檔案2、證明合同成立的證據(jù)資料合同、訂貨單、證明要約、承諾生效的電函、數(shù)據(jù)電文、證明口頭合同成立和生效的證人證言、實(shí)際履行憑證等；證明擔(dān)保關(guān)系的保證合同、抵押、質(zhì)押、定金合同或交付定金的憑證、保函等合同檔案3、證明合同履行情況的證據(jù)資料：交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、倉單、運(yùn)單等貨款收支憑證：收據(jù)、銀行付款憑證、發(fā)票等證明拖欠貨款的證據(jù)：結(jié)算清單、欠條、對帳單、還款計(jì)劃、還款承諾書、能證明欠款事實(shí)的信函等收貨方提出質(zhì)量異議的信函、證人證言、有關(guān)單位的證明、檢驗(yàn)報(bào)告、客戶投訴、退貨、索賠的證據(jù)履行涉及第三人的，提供履行情況證明、憑證2、合同簽約前的管理制度:合同簽約主體資信審查制度3、合同簽約的管理制度：授權(quán)代理制度合同審查制度4、合同履行管理制度：合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除制度合同糾紛解決制度

企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)防與控制現(xiàn)象：因勞動(dòng)報(bào)酬、勞動(dòng)時(shí)間、社保、工傷、辭退或者辭職等引發(fā)勞動(dòng)方面爭議以及不規(guī)范勞務(wù)用工引發(fā)的糾紛。原因：勞動(dòng)合同簽訂、規(guī)章制度制定不規(guī)范謝謝大家！呂嘉林律師聯(lián)系電話：

（二）企業(yè)的合同管理的管理模式

大中型企業(yè)：合同管理一般采取公司總經(jīng)理總體負(fù)責(zé)和法務(wù)部門統(tǒng)一歸口管理，各業(yè)務(wù)部門、各下屬單位分口管理的模式。中小型企業(yè)：總經(jīng)理總體負(fù)責(zé)和企管（或財(cái)務(wù)）部門統(tǒng)一歸口管理，各業(yè)務(wù)部門分口管理的模式。

如何制定和執(zhí)行合同示范文本制度

政府公布的示范文本企業(yè)單方制定的格式合同文本雙方協(xié)商簽訂的合同示范文本怎樣制定和執(zhí)行合同專用章制度合同專用章的刻制合同專用章的啟用合同專用章的保管和使用合同專用章的停用合同統(tǒng)計(jì)和考核制度

公司統(tǒng)計(jì)和考核可以有法務(wù)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，并在總經(jīng)理、市場部和財(cái)務(wù)部備案。公司結(jié)合自身情況使用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)管理軟件對合同進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并就合同的具體執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和報(bào)警，針對不同情況由法務(wù)部組織各部進(jìn)行處理。

合同簽約主體資格、資信審查制度

應(yīng)當(dāng)將調(diào)查合作方的主體資格、商業(yè)信譽(yù)和履約能力納入制度要求。盡可能要求業(yè)務(wù)人員對合作方進(jìn)行實(shí)地考察，重大合同項(xiàng)目應(yīng)委托專業(yè)調(diào)查機(jī)構(gòu)對其資信情況進(jìn)行調(diào)查。

如何制定和執(zhí)行合同檔案制度合同檔案制度概述合同檔案制度的制定與執(zhí)行哪些合同資料應(yīng)當(dāng)保存？例：材料采購合同證明合同當(dāng)事人主體資格的檔案證明買賣合同成立的檔案證明合同履行情況的檔案企業(yè)合同授權(quán)委托制度

代理法律制度介紹：無權(quán)代理（沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)、代理權(quán)終止）過程中的追認(rèn)權(quán)和拒絕權(quán)、催告權(quán)和撤銷權(quán)違法代理（自己代理、雙方代理、惡意串通）的法律責(zé)任表見代理的構(gòu)成和法律責(zé)任企業(yè)合同授權(quán)委托制度授權(quán)代理的程序授權(quán)委托書代理人的義務(wù)介紹信的管理合同審查和監(jiān)督制度

合同的一般審查報(bào)批流程：市場（業(yè)務(wù)）部----財(cái)務(wù)部進(jìn)行財(cái)務(wù)審查----技術(shù)部門進(jìn)行技術(shù)審查----法務(wù)部進(jìn)行法律專業(yè)審查----總經(jīng)理審查重大合同：從合同的項(xiàng)目論證、對方當(dāng)事資信調(diào)查、合同談判、文本起草、修改、簽約、履行或變更解除、糾紛處理的全過程，都由法律顧問部門參與。

8.合同審查和監(jiān)督制度

重大合同范圍：中外合資合作合同、企業(yè)購并合同、聯(lián)營合同，獨(dú)家代理協(xié)議、重大技術(shù)改造或技術(shù)引進(jìn)合同、涉及擔(dān)保的合同、房地產(chǎn)開發(fā)與交易合同及大額材料采購合同等。9.如何建立合同糾紛處理制度？合同糾紛處理制度應(yīng)當(dāng)明確：糾紛的管理部門、糾紛的登記與管理、起訴與應(yīng)訴、證據(jù)的收集與提供、律師的聘用、案件的通報(bào)等內(nèi)容。第四講應(yīng)收帳款管理中的法律

知識和技巧律師如何配合企業(yè)清收應(yīng)收帳款？協(xié)助財(cái)務(wù)部門分析應(yīng)收帳款情況，擬定債權(quán)處置方案配合業(yè)務(wù)部門上門催收并做資信情況調(diào)查簽發(fā)律師催收函依法提起訴訟或仲裁2.訴訟要經(jīng)過那些程序？一審立案、繳費(fèi)、送達(dá)答辯、舉證、開庭調(diào)解、判決二審程序強(qiáng)制執(zhí)行申請、轉(zhuǎn)卷、立案、繳費(fèi)、分案、強(qiáng)制執(zhí)行裁定、扣押財(cái)產(chǎn)、劃轉(zhuǎn)資金、拘留措施3、關(guān)于應(yīng)收帳款的時(shí)效問題所謂訴訟時(shí)效是指權(quán)利人在法定期間內(nèi)不行使權(quán)利，就喪失了勝訴權(quán)的法律制度。普通訴訟時(shí)效，其訴訟時(shí)效期間為2年；特別訴訟時(shí)效期間為1年：身體受到傷害要求賠償?shù)?；出售質(zhì)量不合格商品未聲明的，延付或拒付租金的，寄存財(cái)物被丟失或損毀的。訴訟時(shí)效的中斷：1、提起訴訟。2、權(quán)利人主張權(quán)利。3、義務(wù)人同意履行義務(wù)。

4.

如何爭取在本地打官司？合同糾紛訴訟管轄：可以約定管轄地沒有約定，由被告所在地或合同履行地管轄爭取管轄權(quán)應(yīng)注意的問題：約定受理法院不得違反專屬管轄和級別管轄的規(guī)定。關(guān)于合同履行地問題6.

違約金和實(shí)際損失的主張策略合同法規(guī)定：當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。約定的違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加；約定的違約金過分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少。

最高人民法院《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十六條規(guī)定，“當(dāng)事人以約定的違約金過高為由請求減少的，應(yīng)當(dāng)以違約金超過造成的損失30％為標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)減少?！?/p>

7.

如何避免“打贏官司輸了錢”？訴訟之