比較優(yōu)勢(shì)決定國(guó)際貿(mào)易的理論

第三章比較優(yōu)勢(shì)決定國(guó)際貿(mào)易的理論國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素供給面市場(chǎng)結(jié)構(gòu)需求面國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)要素稟賦技術(shù)要素生產(chǎn)率規(guī)模經(jīng)濟(jì)完全（不）競(jìng)爭(zhēng)同質(zhì)（差異）產(chǎn)品消費(fèi)者偏好

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展階段的劃分傳統(tǒng)貿(mào)易理論界碑新貿(mào)易理論比較成本學(xué)說(shuō)要素稟賦學(xué)說(shuō)里昂惕夫之謎

規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)品周期理論戰(zhàn)略貿(mào)易理論一體化理論跨國(guó)公司理論理解國(guó)際貿(mào)易理論的四個(gè)問(wèn)題

1.國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因2.國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)3.國(guó)際貿(mào)易利益的來(lái)源4.國(guó)際貿(mào)易利益的分配（一）斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本觀點(diǎn)

分工是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率增加國(guó)家財(cái)富的重要途徑

分工是交換的結(jié)果分工的原則是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或絕對(duì)利益第一節(jié)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

1.基本假設(shè)：

a.兩個(gè)國(guó)家和兩種可貿(mào)易產(chǎn)品。b.兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入：勞動(dòng)。c.兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差異。d.給定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）供給。要素可以在國(guó)內(nèi)不同部門(mén)流動(dòng)但不能在國(guó)家之間流動(dòng)。e.規(guī)模報(bào)酬不變f.完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)g.無(wú)運(yùn)輸成本h.兩國(guó)之間的貿(mào)易是平衡的

2.生產(chǎn)和貿(mào)易模式：根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論，各國(guó)應(yīng)該專門(mén)生產(chǎn)并出口其具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，不生產(chǎn)但進(jìn)口其不具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”（或有“絕對(duì)劣勢(shì)”）的產(chǎn)品。（1）用勞動(dòng)生產(chǎn)率，即用單位要素投入的產(chǎn)出率來(lái)衡量

（2）用生產(chǎn)成本，即用生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需的要素投入數(shù)量來(lái)衡量。

“中國(guó)”和“美國(guó)”。兩國(guó)都生產(chǎn)“大米”和“小麥”，但生產(chǎn)技術(shù)不同。勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，兩國(guó)有相同的勞動(dòng)力資源，都是100人。

大米（噸）小麥（噸）中國(guó)10050美國(guó)80100國(guó)際貿(mào)易形成的條件范圍

國(guó)際比價(jià)在兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比價(jià)之間3.貿(mào)易所得：每單位勞動(dòng)產(chǎn)出：大米小麥中國(guó)10.5

美國(guó)0.81.0國(guó)內(nèi)交換比價(jià)：中國(guó)2：1

美國(guó)1：1.25國(guó)際交換比價(jià)：1：1問(wèn)題?為什么交換比例按１：１而不是其他？（二）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是如何回答四個(gè)理論問(wèn)題的？1.國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因2.國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)追求價(jià)格差帶來(lái)的貿(mào)易利益出口優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品進(jìn)口劣勢(shì)產(chǎn)品3.國(guó)際貿(mào)易利益的來(lái)源分工產(chǎn)生的利益交換產(chǎn)生的利益4.國(guó)際貿(mào)易利益的分配價(jià)格差別越大利益越多國(guó)際貿(mào)易形成的條件范圍

美國(guó)國(guó)內(nèi)比價(jià)國(guó)際比價(jià)小麥布0中國(guó)國(guó)內(nèi)比價(jià)（三）斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的合理性與

局限性1.關(guān)于分工能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方都能帶來(lái)利益的觀點(diǎn)是科學(xué)的2.相對(duì)重商主義是以個(gè)巨大的進(jìn)步3.關(guān)于分工與交換關(guān)系的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的4.不能解釋不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)國(guó)家參加國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)第二節(jié)比較優(yōu)勢(shì)理論

一、基本假設(shè)和生產(chǎn)貿(mào)易模式

1.基本假設(shè)：

比較優(yōu)勢(shì)模型的假設(shè)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)模型基本一樣，除了強(qiáng)調(diào)兩國(guó)之間生產(chǎn)技術(shù)存在相對(duì)差別而不是絕對(duì)差別之外。

大衛(wèi)·李嘉圖（1）用產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)衡量。

（2）用相對(duì)成本來(lái)衡量。

（3）用機(jī)會(huì)成本來(lái)衡量。

大米（噸）小麥（噸）中國(guó)10050美國(guó)801002.生產(chǎn)和貿(mào)易模式：貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)差別以及由此產(chǎn)生的相對(duì)成本的不同。一國(guó)之所以能夠出口獲利，只需在該產(chǎn)品的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢(shì)而不一定要有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。一國(guó)可能會(huì)在所有的產(chǎn)品上都不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但一定會(huì)在某些產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)。因此，任何國(guó)家都可以有出口的產(chǎn)品，都有條件參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易。

二.貿(mào)易影響與貿(mào)易所得中國(guó)小麥大米P1=1P0=1/2CIC1C0(S0)S1出口進(jìn)口10070503050PPCC125CIC0出口進(jìn)口P1=1P0=1.25CIC1C0(S0)PPCS1C1大米小麥1007010080286530美國(guó)PPCCIC0EE（三）評(píng)價(jià)

18世紀(jì)末19世紀(jì)初英國(guó)大地主階級(jí)為了提高地租收入，防止進(jìn)口谷物競(jìng)爭(zhēng)，由議會(huì)通過(guò)的限制谷物進(jìn)口的法案。1846年被議會(huì)廢除，標(biāo)志著英國(guó)自由貿(mào)易政策的確立。1.在理論上是對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的重大發(fā)展，具有劃時(shí)代的意義。成為國(guó)際貿(mào)易理論的一大基石。

2.在實(shí)踐上為英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由貿(mào)易，廢除《谷物法》的斗爭(zhēng)提供了有力的理論武器。3.比較優(yōu)勢(shì)理論把不同國(guó)家、不同經(jīng)濟(jì)集團(tuán)的利益都看作是一致和諧的，即把世界看作是一個(gè)均衡的世界。

4.比較優(yōu)勢(shì)理論賴以成立的假設(shè)前提條件過(guò)于苛刻，大大削弱了比較優(yōu)勢(shì)理論的適用性。5.比較優(yōu)勢(shì)理論與現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易實(shí)際不相符合。6.比較優(yōu)勢(shì)理論并沒(méi)有揭示出國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因。7.沒(méi)有進(jìn)一步解釋造成勞動(dòng)生產(chǎn)率差異的原因。8.在論證過(guò)程中作出了價(jià)值規(guī)律在國(guó)際交換中不適用的錯(cuò)誤結(jié)論。9.比較優(yōu)勢(shì)理論證明了經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家從對(duì)外貿(mào)易中能獲得暫時(shí)的比較利益，一個(gè)國(guó)家能否以這種比較利益的獲得作為對(duì)外貿(mào)易的指導(dǎo)思想，沒(méi)有作出說(shuō)明。

第三節(jié)國(guó)際貿(mào)易條件形成的分析一.約翰·穆勒的“國(guó)際需求方程式”

國(guó)際貿(mào)易實(shí)際的交換比率取決于貿(mào)易雙方對(duì)對(duì)方產(chǎn)品的需求狀況，即相互需求與供給的均衡點(diǎn)決定了雙方的具體貿(mào)易條件。

二.馬歇爾的“提供曲線”與貿(mào)易均衡

小麥大米0美國(guó)的提供曲線美國(guó)愿意出口的小麥和進(jìn)口的大米的組合a1.提供曲線——在各種貿(mào)易條件下一國(guó)為了達(dá)到最高的福利水平所愿意進(jìn)行的進(jìn)出口組合。是一國(guó)出口供給曲線和進(jìn)口需求曲線的組合。2.提供曲線的推導(dǎo)鋼鐵（A)確定各國(guó)際相對(duì)價(jià)格下最優(yōu)進(jìn)出口量1030301325725大米10P1=2/3P0=1/2P2=12018中國(guó)鋼鐵進(jìn)口ABC（B）相對(duì)應(yīng)的提供曲線中國(guó)大米出口2012P2=1P1=2/3P0=1/2均衡貿(mào)易條件的確定

2020P0=0.5P0’=1.5中國(guó)出口的大米量美國(guó)進(jìn)口的大米量中國(guó)進(jìn)口的鋼鐵量美國(guó)出口的鋼鐵量P=1OCUSAOCChinaCP’P”貿(mào)易均衡確定的必要條件1貿(mào)易雙方的供需相互滿足4國(guó)際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦和后天的有利條件3市場(chǎng)出清2雙方貿(mào)易收支平衡5各國(guó)對(duì)外貿(mào)易應(yīng)采取完全自由政策第四節(jié)生產(chǎn)要素稟賦理論

指一國(guó)擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量比例，與擁有的絕對(duì)量無(wú)關(guān)。要素稟賦（一）H–O–S原理的主要內(nèi)容內(nèi)容：一是假定前提條件二是分析過(guò)程三是結(jié)論要素稟賦理論把國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因歸結(jié)為：兩國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的比例不同和不同產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中使用的要素比例不同。1.基本假定

第一，兩種生產(chǎn)要素：假定為勞動(dòng)和資本。第二，兩種可貿(mào)易產(chǎn)品：假定為大米和鋼鐵。

第三，兩個(gè)國(guó)家：假定為中國(guó)和美國(guó)。中國(guó)是勞動(dòng)充裕的國(guó)家，美國(guó)是資本充裕的國(guó)家；第四，生產(chǎn)要素在國(guó)際間不能自由流動(dòng)。第五，生產(chǎn)技術(shù)假定相同

第六，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變第七，完全競(jìng)爭(zhēng)的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)模經(jīng)濟(jì)效益。第八，兩國(guó)的消費(fèi)偏好相同。第九，無(wú)運(yùn)輸成本，無(wú)關(guān)稅

2.要素稟賦理論的分析過(guò)程

成本的絕對(duì)差異成本的比較差異技術(shù)水平的差異生產(chǎn)要素價(jià)格的差異商品價(jià)格的差異

要素供給差異要素需求的差異要素稟賦的差異最終產(chǎn)品需求差異消費(fèi)偏好差異收入分配差異生產(chǎn)要素價(jià)格的差異

3.對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的分析

出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品勞力需求增加需求強(qiáng)勞力價(jià)格上升資本需求增加需求弱進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品勞力需求減少資本需求減少需求弱需求強(qiáng)資本價(jià)格下降中國(guó)勞動(dòng)力豐裕勞動(dòng)力價(jià)格均等化

勞力需求增加資本需求增加美國(guó)資本豐裕出口資本密集型產(chǎn)品進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品需求弱需求強(qiáng)勞力需求減少資本需求減少需求強(qiáng)需求弱勞力價(jià)格下降資本價(jià)格上升資本價(jià)格均等化4.要素價(jià)格均等化定理

在H-O的理論框架下，國(guó)際貿(mào)易將使貿(mào)易參加國(guó)之間的相對(duì)和絕對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格實(shí)現(xiàn)均等。

5.四點(diǎn)結(jié)論第一，國(guó)際貿(mào)易的直接原因是國(guó)家之間商品（要素）價(jià)格的差別。第二，各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的差異和各種產(chǎn)品所需要素比例的差異（導(dǎo)致價(jià)格的差異），使各國(guó)分別在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)或成本優(yōu)勢(shì)。第三，在各國(guó)生產(chǎn)要素存量一定的條件下，一國(guó)將生產(chǎn)和出口較密集使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集使用其稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。第四，國(guó)際商品貿(mào)易可代替要素流動(dòng)，可以解決要素國(guó)際間分配不均，導(dǎo)致商品、要素價(jià)格（包括工資）趨于均等化。斯托爾伯——薩繆爾森定理（二）評(píng)價(jià)1.對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論無(wú)論在理論上還是實(shí)踐應(yīng)用范圍上都是一個(gè)極大的擴(kuò)展。2.關(guān)于生產(chǎn)要素稟賦狀況對(duì)一國(guó)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)和收入結(jié)構(gòu)具有決定作用的結(jié)論,對(duì)一國(guó)制定產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策和收入分配政策都有指導(dǎo)意義。

3.對(duì)于各個(gè)國(guó)家特別是資源小國(guó)參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義。4.要素稟賦學(xué)說(shuō)以要素比例來(lái)決定商品價(jià)格的觀點(diǎn)反對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論，相對(duì)于李嘉圖來(lái)講是一個(gè)理論上倒退。5.忽視了技術(shù)因素在國(guó)際貿(mào)易中的作用。6.視一種生產(chǎn)要素為同質(zhì)的假定與經(jīng)濟(jì)事實(shí)也是不符合的。7.隨著國(guó)際貿(mào)易，商品價(jià)格、要素價(jià)格和要素收入會(huì)趨于均等化的結(jié)論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)不相符合。8.該理論主要從供給方面分析，沒(méi)有分析來(lái)自需求因素對(duì)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。

9.把國(guó)際貿(mào)易的原因、國(guó)際間收入的差別歸結(jié)為要素稟賦的差異，掩蓋了資本對(duì)利潤(rùn)和超額利潤(rùn)的追求對(duì)國(guó)際貿(mào)易的推動(dòng)作用和國(guó)際貿(mào)易中富國(guó)對(duì)窮國(guó)剝削的事實(shí)。

第五節(jié)里昂惕夫之謎

一、里昂惕夫之謎發(fā)現(xiàn)根據(jù)要素稟賦理論，美國(guó)作為資本要素豐裕的國(guó)家，應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，但里昂惕夫通過(guò)實(shí)證分析卻發(fā)現(xiàn)美國(guó)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，對(duì)這一矛盾現(xiàn)象理論界沒(méi)有給以科學(xué)的說(shuō)明，就把這一矛盾稱為里昂惕夫之謎。二、新要素貿(mào)易理論對(duì)其的解釋

（一）新要素貿(mào)易理論的主要觀點(diǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)說(shuō)勞動(dòng)熟練說(shuō)人力資本說(shuō)研究與開(kāi)發(fā)說(shuō)資本密集型的需求偏好說(shuō)關(guān)稅結(jié)構(gòu)保護(hù)說(shuō)自然資源稀缺說(shuō)

（二）特點(diǎn)對(duì)“里昂惕夫之謎”的解釋主要是從兩個(gè)方面一是找出里昂惕夫在計(jì)算時(shí)忽視的因素二是對(duì)資本要素的內(nèi)涵進(jìn)行了擴(kuò)張（三）新要素說(shuō)的意義及局限性1.要素稟賦論以要素同質(zhì)性為前提的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)不符2.