自主創(chuàng)新與我國比較優(yōu)勢的動態(tài)

機電產(chǎn)品比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)換路徑實證研究

陳飛翔一、引言

近期人民幣升值的速度明顯加快，給中國外貿(mào)發(fā)展帶來嚴峻的挑戰(zhàn)。一方面是國內(nèi)對外貿(mào)的持續(xù)增長充滿憂慮的同時，另一方面是國外在中國出口商品的安全標準，知識產(chǎn)權(quán)等問題上的指責(zé)持續(xù)不斷，狼煙四起。中國出口貿(mào)易如何找到一種可持續(xù)發(fā)展的、安全的、可接受的發(fā)展路徑？這里根本的選擇是實現(xiàn)比較優(yōu)勢模式的根本轉(zhuǎn)換，重構(gòu)中國參與國際競爭的實力基礎(chǔ)。以下以機電產(chǎn)品出口為例來進行分析外貿(mào)轉(zhuǎn)型的進程和前景。二、比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)換：文獻概述

比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)換關(guān)系經(jīng)濟發(fā)展全局后進國家的比較優(yōu)勢模式變動問題長期以來受到高度關(guān)注。

——一國的比較優(yōu)勢模式，不僅反映出現(xiàn)有資源稟賦狀況，而且對一國未來的經(jīng)濟發(fā)展具有十分重要的影響?！诋斀竦拈_放經(jīng)濟條件下，對比較優(yōu)勢模式做出的選擇直接影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和國民福利改進。

——如何合理有效地實現(xiàn)比較優(yōu)勢模式的動態(tài)轉(zhuǎn)換，過去是，現(xiàn)在仍然是后進國家宏觀經(jīng)濟管理中一個非常嚴峻的課題。二、古典經(jīng)濟學(xué)理論關(guān)于比較優(yōu)勢的基本爭論李嘉圖的比較成本理論是國際經(jīng)濟學(xué)核心和經(jīng)典，但從后進國家的角度來看，傳統(tǒng)的比較利益利益往往有可能轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟發(fā)展的桎梏。

——李斯特指出，參與國際貿(mào)易時不能只考慮通過交換來在眼前獲得更多的財富，更要關(guān)注對本國生產(chǎn)力發(fā)展進步的影響，財富的生產(chǎn)力比財富本身重要得多。

——普雷維什（1950）、明特（1954）特別強調(diào)地指出后進國家遵循現(xiàn)有的比較優(yōu)勢來參與國際分工，就會掉進“比較利益陷阱”，損害國民經(jīng)濟的長遠發(fā)展。從靜態(tài)比較優(yōu)勢到動態(tài)比較優(yōu)勢動態(tài)比較優(yōu)勢概念（Redding,1997）：一國發(fā)展過程中可能在某個時點上可以獲得的比較優(yōu)勢，也就是在未來某個時點上可能具備或?qū)嶋H擁有的比較優(yōu)勢獲得動態(tài)比較優(yōu)勢的途徑：——Krugman（1987）用“干中學(xué)”的分析框架來具體地闡述后進國家比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)換路徑?！猂omer(1990)從水平創(chuàng)新角度提出，知識的產(chǎn)生是在研發(fā)方面進行專門投資的結(jié)果。通過研發(fā)投入獲得的知識積累，決定了一國在國際分工中的比較優(yōu)勢地位。

——Aghion&Howitt(1992)則將垂直創(chuàng)新納入到技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換的內(nèi)生路徑中來。他們認為，垂直創(chuàng)新與水平創(chuàng)新都是后進國家實現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)換的途徑。動態(tài)比較優(yōu)勢理論的進步和貢獻與傳統(tǒng)的靜態(tài)比較優(yōu)勢比較，動態(tài)比較優(yōu)勢理論給出了一些新的啟示：

——一國的比較優(yōu)勢模式，不是由先天所決定的（naturalcomparativeadvantage），而是后天形成的(requiredcomparativeadvantage)?！粐谋容^優(yōu)勢是可以通過努力來改變的。（技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等）。

——動態(tài)比較優(yōu)勢能夠為一國帶來更大的經(jīng)濟利益，這包括經(jīng)濟增長的空間和國民福利的改進。國外動態(tài)比較優(yōu)勢理論研究的不足目前來看，國外學(xué)者對動態(tài)比較優(yōu)勢理論的研究還是初步的，存在明顯的不足：

——關(guān)于動態(tài)比較優(yōu)勢的定義，路徑等尚沒有形成廣泛的共識。影響有限，靜態(tài)比較優(yōu)勢理論仍然居主導(dǎo)地位?！狈ο嚓P(guān)的實證研究，既沒有宏觀層次的實證研究，更沒有產(chǎn)業(yè)層次等方面的研究。

——沒有形成關(guān)于實現(xiàn)比較優(yōu)勢模式動態(tài)轉(zhuǎn)換的系統(tǒng)性政策方案。國內(nèi)的相關(guān)研究動態(tài)改革開放后我國對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論經(jīng)歷了從介紹到廣泛接受的過程，近期開始關(guān)注到動態(tài)比較比較優(yōu)勢問題。

——林毅夫：對計劃經(jīng)濟模式的否定而全面肯定靜態(tài)比較優(yōu)勢——洪銀興：關(guān)于競爭優(yōu)勢的設(shè)想，對動態(tài)比較優(yōu)勢有初步的考慮。

——楊帆：對靜態(tài)比較優(yōu)勢理論有直接批判。

——陳飛翔：較早提出我國要加快比較優(yōu)勢模式的動態(tài)轉(zhuǎn)變。本文研究的動機和價值中國經(jīng)濟發(fā)展進入到一個重要的轉(zhuǎn)變點上，實現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)具有重大的戰(zhàn)略意義：

——加快經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，統(tǒng)籌對外開放與國內(nèi)發(fā)展，重構(gòu)中國在國際分工中的地位，都要求實現(xiàn)比較優(yōu)勢的根本轉(zhuǎn)變。以機電產(chǎn)品出口為對象，實證研究我國比較優(yōu)勢模式動態(tài)變化的路徑（進程、影響因素與機理等），豐富相關(guān)的理論與政策研究。三、機電產(chǎn)品比較優(yōu)勢模式的動態(tài)變化

機電產(chǎn)品出口的戰(zhàn)略地位一國的比較優(yōu)勢模式通?？梢灾庇^地從出口商品觀察出來。不同國家經(jīng)濟發(fā)展水平的差距，往往就集中反映在出口結(jié)構(gòu)上。一看占主導(dǎo)地位的出口商品是什么，二看主導(dǎo)出口商品的技術(shù)含量。機電產(chǎn)品本身具有資本與技術(shù)要素密集的特征。隨著時間的推移，技術(shù)含量高越來越成為機電產(chǎn)品出口的標志。因此，機電產(chǎn)品出口直接表明一國參與國際分工的模式。機電產(chǎn)品出口的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，能夠表明一國比較優(yōu)勢的強弱和形成基礎(chǔ)。我國機電產(chǎn)品出口的增長態(tài)勢近年來我國的機電產(chǎn)品出口連續(xù)迅速增長,比較優(yōu)勢模式出現(xiàn)了重要的變化。

——從1995年機電產(chǎn)品首次成為我國出口的第一大商品以來，機電產(chǎn)品出口的增長出現(xiàn)持續(xù)加速的勢頭。

——2004年我國機電產(chǎn)品出口為3234億美元，在我國出口總額中所占比重上升到54.5%?！覈鴻C電產(chǎn)品經(jīng)歷了從大量依賴進口到大規(guī)模對外出口的歷史性轉(zhuǎn)變，同時也發(fā)生了從顯著比較劣勢到初步具有比較優(yōu)勢的標志性轉(zhuǎn)折。我國機電產(chǎn)品出口總量:1978-2004機電產(chǎn)品比較優(yōu)勢的計量方法選擇與資料來源衡量一國的某個或某種類型的產(chǎn)品是否具有比較優(yōu)勢，國際上常用的測度方法是計算顯示比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）。不過，在根據(jù)巴拉薩等人提出的經(jīng)典方法來計算顯示比較優(yōu)勢指數(shù)時，往往會遇到不易獲得資料的難題。因此，現(xiàn)實中人們對顯示比較優(yōu)勢指數(shù)的計算往往采用比較簡約的方式，即計算一國的凈出口指數(shù)（或稱貿(mào)易競爭力指數(shù)）。本文計算我國機電產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢指數(shù)的原始進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)取自于中國海關(guān)公布的相關(guān)統(tǒng)計資料。改革開放前機電產(chǎn)品的比較優(yōu)勢我國機電產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢（TC）動態(tài)變化

分行業(yè)的機電產(chǎn)品比較優(yōu)勢指數(shù)的動態(tài)變化機電產(chǎn)品顯示比較優(yōu)勢模式的國際比較

機電產(chǎn)品整體顯示比較優(yōu)勢指數(shù)變動的幾個主要特點顯示比較優(yōu)勢指數(shù)表明我國機電產(chǎn)品較短時間內(nèi)出現(xiàn)了從明顯比較劣勢到初步具有比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變。資本與技術(shù)要素密集度的機電產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢指數(shù)提升相對較快。不同機電產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢指數(shù)仍然存在較大的差異，少數(shù)產(chǎn)品的比較劣勢還相當明顯。整體上看我國機電產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢還不強，但進入到穩(wěn)步增強的階段。四、機電產(chǎn)品比較優(yōu)勢變動的影響因素機電產(chǎn)品比較優(yōu)勢動態(tài)變動的現(xiàn)實背景機電產(chǎn)品凈出口指數(shù)的快速提升，與整個國民經(jīng)濟的快速發(fā)展密切相關(guān)，值得關(guān)注的國內(nèi)與國際經(jīng)濟背景主要有幾點：中國經(jīng)濟的快速工業(yè)化進程發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)的大轉(zhuǎn)移發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展速度加快國際上對比較優(yōu)勢影響因素的相關(guān)實證檢驗早期的實證分析來源于對列昂惕夫之謎的檢驗。Leontief(1951)以單位勞動力使用的資本度量進出口商品的要素密集度。Krugman,SingerandMyrdal(1956-1960)等人的研究表明，美國產(chǎn)品的出口在國際市場上所占的比例，與工程技術(shù)人員在職工中所占比例，研發(fā)支出在總成本中所占比例具有正相關(guān)關(guān)系。機電產(chǎn)品比較優(yōu)勢影響因素的實證檢驗?zāi)Ｐ?/p>

面板數(shù)據(jù)的主要來源用1992-2005年我國機電行業(yè)6個子行業(yè)的面板數(shù)據(jù)來進行實證分析，具體數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國機械工業(yè)年鑒》《中國電子工業(yè)年鑒》其中資本、研發(fā)投入和人力資本均采用存量數(shù)據(jù)。機電產(chǎn)品凈出口指數(shù)變動的影響因素（１）

機電產(chǎn)品凈出口指數(shù)的影響因素（２）實證分析的基本結(jié)論我國機電產(chǎn)品凈出口指數(shù)的上升與技術(shù)創(chuàng)新之間的正相關(guān)非常明顯。隨著時間的推移，技術(shù)創(chuàng)新對機電產(chǎn)品凈出口指數(shù)的影響程度在上升。就單個因素的比較而言，目前仍然是資本要素密集度的影響最大。目前而言，研發(fā)投入因素的影響低于人力資本增加的作用。

上述幾個方面表明，我國機電產(chǎn)品的比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)換具有發(fā)展中國家的典型特征。五、機電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力的成長路徑干中學(xué)還是內(nèi)生創(chuàng)新？我國機電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力提升的源頭在哪里？這是一個值得高度關(guān)注的課題，具有深刻的政策含義。一種可能的答案是，主要來源于干中學(xué)。即主要通過進口貿(mào)易，外商直接投資帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)。其中特別值得關(guān)注的是外資的R&D投資。另一種可能的答案是內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新，即主要是國內(nèi)市場需求對R&D投入和人力資本積累的拉動。我們?nèi)『笠环N假設(shè)來進行檢驗機電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力提升應(yīng)當考慮的基本因素技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的基本因素可概括為兩大類：需求拉動和要素推動。需求拉動：需求是一切創(chuàng)新之母。市場規(guī)模的擴大對技術(shù)創(chuàng)新具有決定性的意義。要素推動：知識創(chuàng)新的突破，資本積累的增加，研發(fā)投入的增長等。機電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素實證檢驗?zāi)Ｐ蛯嵶C檢驗的結(jié)果：研發(fā)經(jīng)費的投入實證檢驗的結(jié)果：人力資本積累實證檢驗的結(jié)論國內(nèi)因素對機電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力的積極影響是非常明顯的，整體上判斷，我國具有推動技術(shù)創(chuàng)新的良好市場環(huán)境。目前來看，投資增長對機電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力提升的影響更為直接一些。創(chuàng)新能力與投資關(guān)系的進一步分析機電產(chǎn)品創(chuàng)新能力對投資增長的高度依賴，可從兩個方面來解釋：第一、投資把潛在的市場需求變成實際的有效需求，比如創(chuàng)造研發(fā)人員的工作崗位。第二、在我國現(xiàn)行的體制中，投資中直接包含著一部分的研究開發(fā)投入。六、總結(jié)

整體研究的主要結(jié)論改革開放后中我國機電產(chǎn)品經(jīng)歷了從顯著的比較劣勢到初步具有比較優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變，整體的上升趨勢明顯。技術(shù)創(chuàng)新能力增強是推動機電產(chǎn)品比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變的深層次因素。隨著時間的推移，技術(shù)創(chuàng)新的影響強度在上升。機電產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力的提升與國內(nèi)因素相關(guān)。我國應(yīng)當進一步通過合理的產(chǎn)業(yè)政策等來引導(dǎo)和增強自主創(chuàng)新能力，努力構(gòu)建參與國際分工的新型競爭優(yōu)勢。研究的主要不足實證分析中對不同影響的分解和控制不足，因此對不同因素影響作用的比較可能有誤差。如果尋找到新的實證分析方法，估計結(jié)果會更好些。主要參考文獻AghionandHowitt.1992.Amodelofgrowththroughcreativedestruction.Econometrica,60,323-351.CoeandHelpman.1995.InternationalR&DSpillovers.EuropeanEconomicReview,39,859-887.Coe,Helpman,andHoffmaister.1997.North-Southspillovers.EconomicJournal107:134-149. DinopoulosandSegerstrom.2003.ATheoryofNorth-SouthTradeandGlobalization.StockholmSchoolofEconomicWorkingPaper,CenterforEconomicPolicyResearchDiscussionPaper,4140.Griffith,R.,Redding,S.andReenen,J.V.2000.R&DandAbsorptiveCapacity:fromTheorytoData,mimeo,LondonSchoolofEconomic.Grossman,G.andE.Helpman.1991a.QualityLaddersintheTheoryofGrowth,QuarterlyJournalofEconomics,106,557-586.Grossman,G.,andE.Helpman.1991b.InnovationandGrowthintheWorldEconomy,Cambridge,MA.MITPress.Grossman,G.,andE.Helpman.1994.ProtectionforSale,AmericanEconomicReview84:833-.50.JeffersonGary,RawskiThomas,LiwangandZhengYuxin,2000,Ownership,ProductivityChange,andFinancialPerformanceinChineseIndustry,dournalofComparativeEconomics,28,4:786-813.Krugman.P.1991.IncreasingReturnandEconomicGeography.JournalofPoliticalEconomy,99,483-499.LichtenbergandPotterie,InternationalR&DSpillovers：ARe—Examination.NBERWorkingPaper5668，1996.LucasR.1993.MakingaMiracle.Econometrica.61:251~272.Redding,S.2002.Pathdependence,EndogenousInnovation,andGrowth.InternationalEconomicReview,43:1215-1248.Romer.P.1986.IncreasingReturnandLong-runGrowth,JournalofPoliticalEconomy,94,1002-1037.Kiyota.KandUrata.S.2000.TheImpactsofanEastAsiaFTAonForeignTradeinEastAsia.PaperfortheNBERFourteenthAnnualEast