金代戶籍制度芻論

金代戶籍制度芻論2011-09-1910:13:09劉浦江金朝是由女真人建立的一個(gè)多民族國(guó)家，由于其人口民族結(jié)構(gòu)的多元化，加上女真與漢、渤海等族又處在不同的社會(huì)發(fā)展階段，各民族內(nèi)的階級(jí)結(jié)構(gòu)也不盡相同，這種錯(cuò)綜復(fù)雜的情況使得金朝的戶籍制度與其他朝代比較起來(lái)具有某些特殊性。以往學(xué)術(shù)界對(duì)金代戶口問(wèn)題的研究有過(guò)一些不正確的結(jié)論，就是由于缺乏對(duì)金朝戶籍制度的了解而造成的。本文擬對(duì)金代的戶口類別、戶等制、戶口統(tǒng)計(jì)與戶籍管理措施等問(wèn)題作一初步的探討，以使金代人口問(wèn)題的研究進(jìn)一步深化，同時(shí)也可增進(jìn)我們對(duì)于金代社會(huì)的認(rèn)識(shí)。一、金朝的戶口類別從金朝的戶口類別中最能看出其戶籍制度的特殊性，同時(shí)它也反映了金代社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)，對(duì)于我們理解金代的民族關(guān)系和階級(jí)關(guān)系都是很有啟發(fā)的。《金史?食貨志序》以這樣一段簡(jiǎn)要的文字概括了金代的戶口類別：“其為戶有數(shù)等，有課役戶、不課役戶、本戶、雜戶、正戶、監(jiān)戶、官戶、奴婢戶、二稅戶。”這一說(shuō)法得到今日研究者們的普遍認(rèn)同，似已成為一種定論。[①a]但我以為，這個(gè)問(wèn)題還大有商榷的余地，金代戶口是否真的有這樣九個(gè)類別，上述九個(gè)類別是否反映了戶籍制度下的人戶法定身份,還不能遽然下一斷論，對(duì)《食貨志序》指出的這些戶類必須逐一加以分析。（一）課役戶、不課役戶?！督鹗?食貨志》對(duì)這兩種戶類的解釋十分明確：“有物力者為課役戶，無(wú)者為不課役戶。”課役戶、不課役戶的區(qū)別類似于宋代的主、客戶，只不過(guò)主、客戶的劃分主要依據(jù)土地等生產(chǎn)資料的有無(wú)，而課役戶、不課役戶的劃分則要全面衡量其物力狀況。金代賦役制度的一個(gè)最大特點(diǎn)，就是賦役標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，即以物力為征派賦役的唯一尺度。金代的物力之制與前代有所不同，“租稅之外，算其田園、屋舍、車馬、牛羊、樹藝之?dāng)?shù)及其藏鏹多寡征錢，日物力（錢）。物力之征，上自公卿大夫，下逮民庶，無(wú)茍免者?！保邰赼］大致說(shuō)來(lái)，物力可分為“地土物力”和“浮財(cái)物力”兩大類，除了上面提到的這些內(nèi)容外，浮財(cái)物力還包括奴婢。自世宗時(shí)起，民戶物力均由定期進(jìn)行的通檢推排來(lái)加以確定。由于物力是征派賦役的唯一依據(jù)，因此確定課役戶和不課役戶的標(biāo)準(zhǔn)就是有無(wú)物力。但物力之有無(wú)是相對(duì)的，因?yàn)榻鸫奈锪Ψ秶軓V，民戶的一切動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，除“所居之宅不預(yù)”夕卜，其他均在推排之列，章宗以前，甚至連農(nóng)民的積粟都要計(jì)入物力，所以并不是說(shuō)不課役戶就絕對(duì)沒(méi)有物力，只是物力多少的問(wèn)題，當(dāng)物力少到了一定的程度時(shí)，就可免除賦役而成為不課役戶。關(guān)于課役戶和不課役戶的具體物力界限，金代文獻(xiàn)中缺乏記載，但我們可以根據(jù)一些相關(guān)的材料對(duì)此作一個(gè)大致的估計(jì)。世宗大定十年（1170）實(shí)行募兵法，“凡物力五十貫者招一軍，不及五十貫者率數(shù)戶共之，下至一二千者亦不免。每一軍費(fèi)八十緡，納錢于官，以供此費(fèi)?！保邰賐］金代文獻(xiàn)中“物力”和“物力錢”兩詞常常混用，究竟是指物力還是物力錢，則要視其上下文的意思才能確定。這段史料中的“物力”實(shí)際上指的是物力錢，因?yàn)榉参迨灐拔锪Α眲t須納免役錢八十貫，顯然只有達(dá)到了五十貫物力錢的物力水平，才有可能負(fù)擔(dān)得起這八十貫免役錢。免役錢的征收范圍當(dāng)然只限于課役戶，據(jù)稱“下至一二千者亦不免”，也就是說(shuō)僅一兩貫物力錢的民戶也在交納免役錢之列。金代的物力錢是一種嚴(yán)格意義上的資產(chǎn)稅，它是按照每戶的物力總額征取的，物力錢的稅率約為0.6%,［②b］那么凡納1貫物力錢者就應(yīng)當(dāng)擁有167貫物力，這可能代表了課役戶的物力下限。課役戶與不課役戶是相對(duì)穩(wěn)定的，金代的通檢推排大致每十年進(jìn)行一次，每次通檢推排的主要目的就是“增新強(qiáng)、銷舊乏”，即根據(jù)民戶資產(chǎn)變化情況重新核定其物力總額，在此基礎(chǔ)上對(duì)課役戶與不課役戶進(jìn)行調(diào)整。章宗泰和二年（1202），為了對(duì)民戶的物力狀況及時(shí)做出變更，制定了“人戶物力隨時(shí)推收法”，遂使課役戶與不課役戶的調(diào)整趨于經(jīng)?；?。泰和七年（1207），因課役戶多逃離其本貫以避役，章宗下詔曰：“如實(shí)銷乏者，內(nèi)從御史臺(tái)，外從按察司，體究免之?！保邰踒］即通過(guò)這個(gè)措施將確已陷入困頓的課役戶改為不課役戶。課役戶、不課役戶在金代文獻(xiàn)中也常作物力戶、無(wú)物力戶，而金代碑刻中又時(shí)見“稅戶”的稱呼［④b］，稅戶也就是課役戶。不管哪一種名稱是正式的名稱，這是金朝的兩個(gè)法定的戶類是沒(méi)有疑義的。（二）監(jiān)戶、官戶。監(jiān)戶是宮籍監(jiān)戶的簡(jiǎn)稱，官戶是太府監(jiān)戶的簡(jiǎn)稱?！督鹗?食貨志》解釋說(shuō)：“凡沒(méi)入官良人，隸宮籍監(jiān)為監(jiān)戶；沒(méi)入官奴婢，隸太府監(jiān)為官戶?！庇謸?jù)《百官志》，殿前都點(diǎn)檢司轄下的宮籍監(jiān)“掌內(nèi)外監(jiān)戶及地土、錢帛、小大差發(fā)”，太府監(jiān)下的典給署“掌宮中所用薪炭冰燭，并管官戶”。曾有學(xué)者著文指出，金朝的宮籍監(jiān)戶最初是由遼代諸宮衛(wèi)內(nèi)的“宮戶”“宮分人”轉(zhuǎn)化而來(lái)的，［⑤b］這種看法頗有見地。在金代，宮籍監(jiān)戶的主要來(lái)源是以罪被沒(méi)入官的人口，如海陵王時(shí)大殺宗室子孫，而往往將他們的家屬?zèng)]為監(jiān)戶。［⑥b］官戶雖然與監(jiān)戶一樣同屬官府奴婢，但由于他們?cè)诒粵](méi)入官前的身份就是奴婢，因此其法律地位似乎比監(jiān)戶還要低一等，章宗時(shí)監(jiān)戶可以與百姓通婚，還可以通過(guò)入粟、建立戰(zhàn)功等多種途徑贖身，而官戶卻不能。監(jiān)戶和官戶除了身份、地位的差異之外，其所服勞役的性質(zhì)也不同。隸屬于太府監(jiān)下的官戶均服役于宮中，其數(shù)量可能相對(duì)要少一些，而宮籍監(jiān)戶則有“內(nèi)外監(jiān)戶”之分，外監(jiān)戶即指在地方州縣服役的監(jiān)戶?！督鹗?曹望之傳》載，大定間疏浚運(yùn)河，“尚書省奏當(dāng)用夫役數(shù)萬(wàn)人”，世宗命“以宮籍監(jiān)戶及摘東宮、諸王人從充役，若不足即以五百里內(nèi)軍夫補(bǔ)之”，參予這項(xiàng)工程的宮籍監(jiān)戶就是所謂的“外監(jiān)戶”其數(shù)量可能相當(dāng)多。他們雖然散居各地，但其戶籍并不隸屬于當(dāng)?shù)刂菘h，而是直接歸宮籍監(jiān)掌管?？傊?，監(jiān)戶和官戶的身份和歸屬都很明確，因此它們作為金朝的兩個(gè)法定戶類也是沒(méi)有疑問(wèn)的。（三）二稅戶?！督鹗?食貨志》云：“初，遼人佞佛尤甚，多以良民賜諸寺，分其稅一半輸官，一半輸寺，故謂之二稅戶?！边|代的“二稅戶”有兩種含義，一種是指頭下軍州的二稅戶，一種是指寺院二稅戶。頭下軍州制度至金朝已不復(fù)存在，故金人所稱二稅戶乃專指寺院所屬民戶。二稅戶本是遼朝的一個(gè)法定戶類，其名稱雖然一直沿襲了下來(lái)，但這種僧道奴婢在金代已不再具有合法的地位。世宗即位之初，即詔免二稅戶為食，不過(guò)大定間對(duì)二稅戶的放免還很不徹底。章宗即位以后，“上封事者言，乞放二稅戶為良，省臣欲取公牒可憑者為準(zhǔn)，參知政事移剌履謂‘憑驗(yàn)真?zhèn)坞y明，凡契丹奴婢今后所生者悉為良，見有者則不得典賣，如此則三十年后奴皆為良，而民且不病焉'。上以履言未當(dāng)，令再議。省奏謂不拘括則訟終不絕，遂遣大興府治中烏古孫仲和、侍御史范楫分括北京路及中都路二稅戶，凡無(wú)憑驗(yàn)，其主自言之者及因通檢而知之者，其稅半輸官、半輸主，而有憑驗(yàn)者悉放為良。"［①c］這就是說(shuō)，凡有憑據(jù)的二稅戶均可被放免，當(dāng)時(shí)僅北京等路就放免了二稅戶1700余戶，13900余口。二稅戶在金代的處境是很微妙的。一方面，二稅戶在通檢推排時(shí)也和其他私奴婢一樣被納入寺觀的物力，［②c］這表明他們的存在已得到了默許，另一方面，金朝統(tǒng)治者對(duì)放免二稅戶的態(tài)度始終是明確的，限制直至取消這種僧道奴婢是金朝政府的一貫政策，因此二稅戶從未獲得過(guò)官方的正式承認(rèn)?？偠灾诮鸫?，二稅戶的存在雖是事實(shí)，但須知它并非金朝戶籍制度中的一種法定戶類。（四）奴婢戶?！督鹗?食貨志序》將奴婢戶與監(jiān)戶、官戶、二稅戶并列，因此有人認(rèn)為奴婢戶也是一種正式的戶名。但是根據(jù)我們對(duì)金代文獻(xiàn)的了解，除了官奴婢中的監(jiān)戶、官戶和私奴婢中的二稅戶可以單獨(dú)立戶外，找不到其他奴婢也可單獨(dú)立戶的任何證據(jù)。在金代的全部奴婢人口中，監(jiān)戶、官戶、二稅戶只占很小一部分比例，此外還存在著數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的私奴婢，據(jù)《金史?食貨志》記載大定二十三年（1183）對(duì)猛安謀克進(jìn)行通檢推排的結(jié)果稱：“猛安二百二，謀克千八百七十八，戶六十一萬(wàn)五千六百二十四，口六百一^五萬(wàn)八千六百三十六，內(nèi)正口四百八十一萬(wàn)二千六百六十九，奴婢口一百三十四萬(wàn)五千九百六十七”?！罢凇?、“奴婢口”的稱呼，說(shuō)明猛安謀克內(nèi)的大量奴婢均未單獨(dú)立戶。金代漢人社會(huì)中蓄奴現(xiàn)象亦很普遍，但同樣也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)奴婢單獨(dú)立戶的跡象。如上所述，奴婢戶在金代并不是作為一個(gè)獨(dú)立的戶類而存在的。它只能是對(duì)監(jiān)戶、官戶、二稅戶的一種泛稱，而根據(jù)這一名稱不能確認(rèn)他們?cè)趹艏贫戎械姆ǘㄉ矸??！芭緫簟币辉~在《金史》中僅此一見，其他金代文獻(xiàn)中也極少使用這一含混的稱呼，把它當(dāng)作一個(gè)正式戶名顯然是不恰當(dāng)?shù)?。（五）正戶。《金?食貨志》在記載猛安謀克的民族構(gòu)成時(shí)，介紹了這樣兩條原則：“凡漢人、渤海人不得充猛安謀克戶；猛安謀克之奴婢免為良者，止隸本部為正戶?！边@就是《食貨志序》中“正戶”一詞的由來(lái)。這里的“正戶”也被人們視為一個(gè)法定戶名，認(rèn)為它是特指猛安謀克奴婢“從良后的半自由民”。［①d］這種看法也是值得商榷的。《金史?紇石烈執(zhí)中傳》云：“淶水人魏廷實(shí)祖任兒，舊為靳文昭家放良，天德三年，編籍正戶。”按熙宗天眷三年（1140）已將漢人及渤海人中的猛安謀克全部廢除，任兒于海陵王天德三年（1151）被靳文昭家放良，這個(gè)靳文昭顯然不是猛安謀克部民，而任兒也非猛安謀克奴婢，但《金史》卻稱他放良后“編籍正戶”。這又該作何解釋呢？其實(shí)正戶只是一個(gè)泛稱，意若編戶齊民。對(duì)《食貨志》“猛安謀克之奴婢免為良者，止隸本部為正戶”一句話亦當(dāng)作如是解，所謂“正戶”是相對(duì)于他們以前的奴婢身份而說(shuō)的，并非一種特定的戶名，從金代文獻(xiàn)中也找不到稱猛安謀克奴婢放良者為“正戶”的例子。（六）本戶、雜戶?！督鹗?食貨志》云：“明昌六年二月，上謂宰臣曰：‘凡言女直進(jìn)士，不須稱女直字。卿等誤作回避女直、契丹語(yǔ)，非也。今如分別戶民，則女直言本戶，漢戶及契丹，余謂之雜戶。'”這段文字中關(guān)于“本戶”、“雜戶”的解釋辭不達(dá)意，故人們有不同的理解。由于《食貨志序》舉出的九種戶名中只有本戶、雜戶而無(wú)漢戶、契丹戶，因此有人把這句話理解為女直稱本戶，漢、契丹及其他諸族均稱雜戶。但緊接著《食貨志》的這段文字后面，又有這樣一條記載：“明昌六年十二月，奏天下女直、契丹、漢戶七百二十二萬(wàn)三千四百?！辈槊鞑曛暗臍v次戶口記載，都稱作“天下戶”若干，而唯獨(dú)這次分別稱女直、契丹、漢戶，據(jù)此不難判斷，章宗說(shuō)的那段話的本意，當(dāng)是謂女直稱本戶，漢人稱漢戶，契丹稱契丹戶，其他諸族稱雜戶。不管是本戶、雜戶，還是漢戶、契丹戶，在金朝都只是一種概念性稱呼，而不是法定的戶名。明昌六年（1195）前沒(méi)有本戶、雜戶的提法，女真人習(xí)稱“女直戶”，章宗為了突出女真的主體民族意識(shí)，故提出以本戶代稱女直戶，可見本戶只是女直戶的一個(gè)代名詞而已，并不因其名稱的改換就成為一種法定的戶類。而且即便是作為一種習(xí)稱，本戶、雜戶的提法在金代似乎也并未得到流行，查遍《金史》，再也見不到這兩個(gè)名稱，倒是“女直戶”一詞在明昌六年之后仍常常可以見到。綜上所述，《金史?食貨志序》所列出的九種戶名中，只有課役戶、不課役戶、監(jiān)戶、官戶屬金朝戶藉制度中的法定戶類，二稅戶則是以非法形式而實(shí)際存在的一種戶類，至于奴婢戶、正戶、本戶、雜戶四種戶名，在當(dāng)時(shí)只是泛稱或習(xí)稱，既非金朝實(shí)際存在的戶類，亦非戶籍制度中的正式戶名。金代的社會(huì)結(jié)構(gòu)十分復(fù)雜，其戶口類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)不是單一的，因而我們的思維不必局限于前人的結(jié)論。如果從國(guó)家戶籍管理體系的角度著眼，金代戶口實(shí)際上是分成三大類，即州縣民戶、猛安謀克戶、jid@①戶。這種類別主要是按照民族標(biāo)準(zhǔn)劃分的，它顯示了戶分類制的基本框架，也最能反映金代社會(huì)結(jié)構(gòu)的整體面貌。州縣民戶主要由漢人和渤海人構(gòu)成，其分布區(qū)域遍及全國(guó)十九路。渤海人早在唐朝后期就已完成封建化和漢化的進(jìn)程，以京、府、州、縣的行政體制統(tǒng)領(lǐng)民戶，最盛時(shí)置有五京、十五府、六十二州及一百余縣，金建國(guó)之初，曾將猛安謀克推行到渤海人中，但由于這種帶有明顯的部落制痕跡的行政制度與渤海人的社會(huì)發(fā)展階段不相適應(yīng)，所以熙宗時(shí)詔命廢除諸渤海猛安謀克，以州縣制取而代之。金代的州縣人口約占全國(guó)總?cè)丝诘?0%以上，是三類戶口中最主要的一類。猛安謀克戶以女真人的為主，而雜以契丹、奚等族人戶，猛安謀克內(nèi)的非女真族戶口，主要是在太宗天會(huì)以前歸降的部族。金代的猛安謀克戶大致分布在上京、東京、咸平府、北京、西京、中都、河北東西、山東東西、大名府、南京等十二路，其中中原地區(qū)的猛安謀克村寨往往雜處于漢人州縣間。一般認(rèn)為，女真族大約在遼代中期就已進(jìn)入農(nóng)業(yè)社會(huì)，金代的女真人,其農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達(dá)，因此猛安謀克戶與州縣民戶在生產(chǎn)、生活方式上并沒(méi)有什么太大的差異，只是在賦稅制度上實(shí)行了兩套不同的體制，對(duì)州縣民戶實(shí)行的是兩稅法，對(duì)猛安謀克戶實(shí)行的是牛頭稅，相形之下，牛頭稅比夏秋兩稅要輕得多。金代的猛安謀克人口約占全國(guó)總?cè)丝诘?4%左右，［①e］也是戶籍體系中一個(gè)主要的組成部分。jiu@①戶是指生活在金朝北境和西北邊境地區(qū)的諸游牧部落，通稱“jid@①人”?！癹iU@①”是遼金史上一個(gè)長(zhǎng)期以來(lái)聚訟不決的問(wèn)題，關(guān)于金代的jiU@?，我們比較傾向于這種解釋：它主要是指歸附金朝的北方各游牧部落，意為“雜戶”、“雜類”與漢語(yǔ)的蕃、夷、雜胡類似。［②e］據(jù)《金史?完顏襄傳》載，章宗承安間，“移諸jid@①居之近京地，撫慰之。或曰：‘j人與北俗無(wú)異，今置內(nèi)地，或生變，奈何？'襄笑曰：‘jid@①雖雜類，亦我之邊民。'”jid⑥①的性質(zhì)從這段對(duì)話中看得比較清楚。金代jid⑥①戶的民族成分很復(fù)雜，可能包括契丹、奚、兀惹以及蒙古各族。jid⑥①戶的組成形式主要有三種，一是部族（某些部族也下屬有jid@①），一是諸jid⑥①，一是群牧，它們都分屬于東北、西北、西南三路招討司。見于記載者，東北路招討司所轄有迭剌部、唐古部、助魯部、烏魯古部、石壘部、萌骨部、計(jì)魯部、勃特本部，［③e］西北、西南兩路招討司所轄有蘇謨典jid@①、耶剌都jid@?、骨典jid@?、唐古jid@?、霞馬jid@?、本典jid@?、萌骨jid@?、咩jid⑥①、胡都jid@①，［④e］此外還有斡獨(dú)jid⑥①等群牧十二處，但不知隸屬于何路。與州縣民戶和猛安謀克戶不同的是，jid@①戶主要以游牧生活方式為主，但其中也有一些部族已進(jìn)入農(nóng)業(yè)社會(huì)。大定十二年（1172），“尚書省奏：‘唐古部民舊同猛安謀克定稅，其后改同州縣，履畝立稅，頗以為重。'遂命從舊制”，［⑤e］即從兩稅恢復(fù)為牛頭稅。這說(shuō)明唐古部早就有了農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)。迭剌部與唐古部的情形類似，大定二十三年（1183）公布的猛安謀克通檢推排結(jié)果，就包括迭剌、唐古二部五jid@①的墾田數(shù)和牛具數(shù)，可見他們與猛安謀克的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)大致相同。又大定十七年（1177）正月，“詔西北路招討司契丹民戶，……其不與叛亂及放良奴隸可徙烏古里、石壘部，令及春耕作”。［⑥e］這表明烏古里（即《金史?兵志》之“烏魯古”）石壘二部也存在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，但從它們沒(méi)有象迭剌、唐古二部那樣實(shí)行通檢推排來(lái)看，似乎農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)在這兩個(gè)部族中還不占主導(dǎo)地位。世宗以后，諸jid@?中的某些部分相繼被改為猛安謀克，因而這部分jid@①戶也就變成了猛安謀克戶。大定十七年（1177）五月，“咸平府路一千六百余戶，自陳皆長(zhǎng)白山星顯、禪春河女直人，遼時(shí)簽為獵戶，移居于此，號(hào)移典部，遂附契丹籍。本朝義兵之興，首詣軍降，仍居本部，今乞厘正。詔從之”。［①f］“移典部”即見于《地理志》和《百官志》的移典jid@①，這些jid@①戶因自訴其本為女真人，故得以改屬猛安謀克。宣宗貞y6u@?四年（1216），又改咩jid@①為葛也阿鄰猛安，改本典jid@?為抗葛阿鄰謀克，改骨典jid@①為撒合輦必剌謀克。［②f］jiu⑥①戶多為遷徙不常的游牧人口，故沒(méi)有留下完整的戶口統(tǒng)計(jì)數(shù)字，唯有其中的迭剌、唐古二部五jid@?，因亦實(shí)行中頭稅制，故曾于大定二十三年（1183）與猛安謀克同時(shí)進(jìn)行通檢推排，推排結(jié)果為“戶五千五百八十五，口十三萬(wàn)七千五百四十四”，［③f］估計(jì)jiU@?戶的總?cè)丝诋?dāng)不少于一百萬(wàn)，約占全國(guó)人口的2%左右。二、金朝的戶等戶等是戶籍制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容，劃分戶等的主要目的是為了征發(fā)賦役，所以金代的戶等只是針對(duì)課役戶的?！督鹗贰窙](méi)有明確記載課役戶的戶等劃分情況，因此我們只能根據(jù)一些間接的材料來(lái)對(duì)這個(gè)問(wèn)題加以考察。宣宗興定四年（1220），鎮(zhèn)南軍節(jié)度使溫迪罕思敬上疏稱：“今民輸稅，其法大抵有三，上戶輸遠(yuǎn)倉(cāng)，中戶次之，下戶最近?！保邰躥］這表明州縣民戶實(shí)行的是三等戶制。又《大金國(guó)志》卷三五“雜色儀制”記載官民婚聘財(cái)禮儀云：“上戶庶人不得過(guò)二百貫，中下戶不得過(guò)一百貫?！奔窗凑瞻傩諔舻葘?duì)婚聘財(cái)禮加以限制，也是稱為上中下三等戶。猛安謀克原來(lái)不分戶等，大定二十年（1180）朝議通檢推排時(shí)，右丞相徒單克寧、平章政事唐括安禮、樞密副使完顏?zhàn)谝贾鲝堉跪?yàn)產(chǎn)業(yè),不推奴婢、牲畜、土地之?dāng)?shù)，左丞相完顏守道也基本贊成這種意見，并建議說(shuō)：“止驗(yàn)財(cái)產(chǎn)多寡，分為四等，置籍以科差，庶得均也。”但這種意見后來(lái)未被世宗采納。大定二十二年（1182）八月，“詔令集耆老，推貧富，驗(yàn)土地、牛具、奴婢之?dāng)?shù)，分為上中下三等?！保邰輋］即與州縣民戶一樣，也是采用了三等戶制。jid⑥①戶雖以游牧經(jīng)濟(jì)為主，但也有戶等的劃分，《金史》卷四二《儀衛(wèi)志》下記載外官公使、從己人力的差派辦法時(shí)說(shuō)：“其諸jid@①及群牧官員若猛安謀克，應(yīng)差本管戶民充人力者，并上中戶輪當(dāng)?！笨梢妀id@?戶也是分為上中下三等。［⑥f］戶等制濫觴于魏晉，從魏晉至隋唐，占主導(dǎo)地位的是九等戶制，宋代鄉(xiāng)村與城鎮(zhèn)劃分戶等的規(guī)定不同，鄉(xiāng)村戶分為五等，坊郭戶分為十等。金代的三等戶制顯然與唐、宋制度都沒(méi)有直接的淵源關(guān)系，它是與遼代的戶等制一脈相承的。遼天祚帝時(shí)的一條史料稱：“凡差發(fā)，立排門歷，量現(xiàn)在隨戶物力，遂定三等，配率均平。”［⑦f］這是指以物力為標(biāo)準(zhǔn)將民戶劃分為三等。又興宗時(shí)蕭韓家奴上疏云：“諸部皆有補(bǔ)役之法，茍無(wú)上戶，則中戶當(dāng)之。”［⑧f］顯然也是分為上中下戶。但遼代的三等戶制似乎還有士庶之別，天會(huì)十年（1132）正月，太宗有詔曰：“昔遼人分士庶之族，賦役皆有等差，其悉均之”。［①g］金代戶等制明顯沿襲遼朝的制度，只是不再分別士族、庶族罷了。從唐代的九等戶制到宋代的五等戶制，［②g］從表面上來(lái)看，戶等的劃分似有趨于簡(jiǎn)化之勢(shì)，而實(shí)際上卻恰恰相反。首先應(yīng)該指出的是，唐代劃分九等戶的對(duì)象是全體鄉(xiāng)村居民，而宋代的五等戶只包括鄉(xiāng)村主戶。而且五等戶制只是一個(gè)原則性規(guī)定，實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中往往將戶等劃分得更細(xì)。北宋實(shí)行免役法后，為了使役錢的負(fù)擔(dān)較為合理，各地普遍在原有的五等戶基礎(chǔ)上逐等之中再析為若干等，如開封府共分為十五等，［③g］而兩浙路竟不憚繁復(fù)地分為七十五等?。邰躦］在這種戶等劃分愈來(lái)愈細(xì)的趨勢(shì)下，金代的戶等卻簡(jiǎn)化到了三等，之所以會(huì)發(fā)生這種變化，主要是因?yàn)閼舻仍诮鸫闹匾韵陆盗?，金代的許多賦役都直接與物力掛鉤，戶等的某些作用已經(jīng)被物力所代替。如軍須錢、河夫錢、免役錢等都是按照物力錢的數(shù)額征取的，雜役、差役的支配在很多情況下也以物力為標(biāo)準(zhǔn)，因此戶等就沒(méi)有必要再劃分得很細(xì)，這是金代戶等制沿襲遼制而不取法唐宋的真正原因所在。上文曾經(jīng)談到，金代區(qū)分課役戶與不課役戶的依據(jù)是物力，戶等的劃分同樣以物力為唯一的標(biāo)準(zhǔn)。《金史?食貨志》有“中物力戶有役則多逃避”的說(shuō)法，稱中戶為“中物力戶”，就是以物力劃分戶等的一個(gè)明證。而猛安謀克戶等的劃分，更明確記載為“驗(yàn)土地、牛具、奴婢之?dāng)?shù)，分為上中下三等”。關(guān)于戶等評(píng)定和調(diào)整的時(shí)間問(wèn)題，前代一般規(guī)定三年一定，金代戶口雖然也是三年一籍，但這種常規(guī)性的戶口調(diào)查只包括人口的生死存亡及性別、年齡等內(nèi)容，調(diào)整戶等顯然不是它的任務(wù)。金代的物力是由十年一次的通檢推排核定的，因此戶等的調(diào)整也大致應(yīng)該是十年一次。戶等在金代所起的作用雖然已不象唐宋時(shí)期那么重要廣泛，但它并不是可有可無(wú)的，金代賦役中的某些內(nèi)容與戶等有著密切的關(guān)系，現(xiàn)就其主要方面列舉如下。戶等與差役的關(guān)系。金代差役中的某些服役項(xiàng)目是直接按物力支配的，而某些服役項(xiàng)目則按戶等差遣。大定十九年（1179），禮部定制：諸岳鎮(zhèn)海瀆神祠看守人，“召土居有物力不作過(guò)上戶充，于本廟收到香火錢內(nèi)，每月支錢三貫，二年一替。”［⑤g］這是針對(duì)州縣民戶的規(guī)定。又長(zhǎng)白山廟看守人的差遣情況是這樣的：“大定十三年十月，于賜遣千戶下差人丁多者兩戶看管，免雜役浮泛差使。十五年閏九月，看廟二戶于上戶內(nèi)輪差，周年一替?！保邰辡］這是針對(duì)猛安謀克戶的規(guī)定。其差役雖曾一度按丁口多寡差遣，但這顯然不是差役支配方式的主流，只能作為例外情況來(lái)看待。猛安謀克官員的從己人力也是按戶等差遣的，《金史?儀衛(wèi)志》下云：“合懶、恤品、胡里改、蒲與路并于各管猛安謀克所管上中戶內(nèi)輪差驅(qū)丁，依射糧軍例支給錢糧，周年一易。”戶等與雜役的關(guān)系。雜役又稱浮泛差使，它所包括的內(nèi)容十分廣泛，如修筑城池，維修公xie⑥③、驛道、河堤等等?！督鹗?食貨志》對(duì)雜役的攤派原則是這樣記載的：“遇差科，必按版籍，先及富者，勢(shì)均則以丁多寡定甲乙。有橫科，則視物力，循大至小均科。其或不可分摘者，率以次戶濟(jì)之?！贝篌w上說(shuō)，雜役的攤派分兩種情況，一種是常規(guī)情況下的“差科”，按戶等（版籍）高低征發(fā)，戶等相同者以丁口多寡為序；另一種是特殊情況下（如戰(zhàn)爭(zhēng)）的“橫科”直接按物力高低征派。戶等與租稅的關(guān)系。金代地租制度不詳，元人修《金史》時(shí)已稱“租之制不傳”。地稅實(shí)行兩稅法，夏稅畝征三合，秋稅畝征五升，又納秸一束，每束十五斤；但這只是一個(gè)平均稅額，實(shí)際的租稅額皆有差等，“大率分田之等為九而差次之”，與戶等無(wú)涉。不過(guò)租稅的輸納有遠(yuǎn)倉(cāng)、近倉(cāng)之別，雖有“三百里外石減五升，以上每三百里遞減五升”的規(guī)定，但往往是“道路之費(fèi)倍于所輸”，所以越遠(yuǎn)負(fù)擔(dān)自然就越重，金代規(guī)定“上戶輸運(yùn)倉(cāng)，中戶次之，下戶最近，”［①h］戶等在這里也起一定的作用。關(guān)于戶等的作用還有一個(gè)誤解需要澄清。有的研究者認(rèn)為金代的物力錢類似于唐代的戶稅，即也是按戶等征收的［②h］，這種看法顯然是不對(duì)的。唐代戶稅的征收辦法，是先規(guī)定出各等戶的戶稅稅額，如從第一等戶的四千文到第九等戶的五百文，各等人戶均依此定額納稅。金代戶口只分三等，如果物力錢是按戶等征收的話，就應(yīng)該只有三等稅額，而實(shí)際上物力錢的稅額少則一二貫，多則數(shù)百上千貫，根本沒(méi)有定額可言，因?yàn)樗前疵繎舻奈锪?shù)額征取的一種資產(chǎn)稅，與戶等了不相涉。三、戶口統(tǒng)計(jì)與戶籍管理措施狹義的戶籍制度就是指戶籍登記制度，戶口統(tǒng)計(jì)的可靠與否，直接影響到對(duì)一個(gè)歷史的期的人口規(guī)模的結(jié)論。金朝的戶口統(tǒng)計(jì)有一套完善的措施，保證了統(tǒng)計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性。首先，關(guān)于在籍人口的范圍，《金史?食貨志》有這樣的記載：“金制，男女二歲以下為黃，十五以下為小，十六為中，十七為丁，六十為老?！瓚糁魍破溟L(zhǎng)充?！边@表明金代人口統(tǒng)計(jì)對(duì)象是包括女口、非丁口在內(nèi)的全部人口，明確這一點(diǎn)是十分重要的，它是討論金代戶口數(shù)字的前提。金代對(duì)于戶籍登記、統(tǒng)計(jì)及申報(bào)的程序和期限均有嚴(yán)格的規(guī)定：“凡戶口計(jì)帳，三年一籍。自正月初，州縣以里正、主首，猛安謀克則以寨使，詣編戶家責(zé)手實(shí)，具男女老幼年與姓名，生者增之，死者除之。正月二十日以實(shí)數(shù)報(bào)縣，二月二十日申州，以十日內(nèi)達(dá)上司，無(wú)遠(yuǎn)近皆以四月二十日到部呈省?！盵③h]戶口統(tǒng)計(jì)數(shù)字是按縣、州、路、戶部、尚書省的系統(tǒng)逐級(jí)申報(bào)的，而金代的路分為總管府路、轉(zhuǎn)運(yùn)司路、按察司路三套系統(tǒng)，這段史料中沒(méi)有明確指出是哪一種路，只籠統(tǒng)地稱為“上司”。據(jù)筆者判斷，這個(gè)上司不是指我們所熟知的金代地方行政機(jī)構(gòu)總管府路，而是指轉(zhuǎn)運(yùn)司路，其根據(jù)是：《金史?百官志》記載轉(zhuǎn)運(yùn)司路設(shè)有戶籍判官二員，而總管府路則不設(shè)此職。戶口統(tǒng)計(jì)的實(shí)際執(zhí)行情況未必與這套規(guī)定全相符合，比如關(guān)于戶口申報(bào)的時(shí)間和期限，居《金史?食貨志》，明昌六年（1195）和泰和七年（1207）兩次的戶口數(shù)字都是當(dāng)年十二月報(bào)到尚書省的，這就與“四月二十日到部呈省”的規(guī)定不一致了。但總的說(shuō)來(lái)，這套制度基本是得到嚴(yán)格執(zhí)行的，現(xiàn)在保存下來(lái)的幾組金代戶口數(shù)字，已被學(xué)術(shù)界公認(rèn)為屬于中國(guó)歷史上為數(shù)不多的幾個(gè)比較準(zhǔn)確的戶口數(shù)之列。關(guān)于三年一籍的戶口計(jì)帳制度與通檢準(zhǔn)排的關(guān)系問(wèn)題，目前存在著一種誤解，亟需予以澄清。《金史?食貨志序》在談到金代戶籍制度時(shí)說(shuō)：“有司始以三年一籍，后變?yōu)橥z，又為推排?！庇腥烁鶕?jù)這段記哉，認(rèn)為自世宗大定四年（1164）創(chuàng)立通檢推排制制度后，戶口統(tǒng)計(jì)就由三年一次變?yōu)槭暌淮瘟耍ㄍz推排每十年左右進(jìn)行一次）。這種看法顯然是不符合事實(shí)的。實(shí)際上，戶口計(jì)帳與通檢推排是兩種不同目的、不同內(nèi)容、不同性質(zhì)的制度，戶口計(jì)帳所調(diào)查的只是戶口狀況，因?yàn)榻鸫馁x役不是依附在丁口上，而是依附在物力上。戶口計(jì)帳是戶籍制度的組成部分，而通檢推排是賦役制度的組成部分。大定四年（1164）創(chuàng)立通檢推排之制后，三年一籍的戶口計(jì)帳制度并沒(méi)有因此而被廢棄，只是在進(jìn)行通檢推排的年份才不另進(jìn)行戶口計(jì)帳罷了?！督鹗?食貨志》共記載了大定初、大定二十七年（1187）、明昌元年（1190）、明昌六年（1195）、泰和七年（1207）五個(gè)年份的戶口數(shù)字，而金代對(duì)州縣民戶的通檢排也一共進(jìn)行了五次，分別是在大定四年至五年（1164—1165）、大定十五年（1175）、大定二十六年至二十七年（1186—1187）、承安二年至三年（1197—1198）、泰和八年（1208）。對(duì)照一下這兩組年代便可發(fā)現(xiàn)，除了大定二十七年的戶口數(shù)可以肯定是當(dāng)年通檢推排的結(jié)果，大定初的戶口數(shù)有可能是大定四年通檢推排的結(jié)果外，其他三個(gè)年份的戶口數(shù)都與通檢推排無(wú)關(guān)。而且從這些戶口數(shù)所屬的年份來(lái)看，也基本符合戶口計(jì)帳制度三年一籍的時(shí)間規(guī)定。從大定二十七年（1187）到明昌元年（1190）正好是三年。從明昌元年（1190）到六年（1195），中間相隔五年，可能在明昌三年或四年還進(jìn)行過(guò)一次戶口統(tǒng)計(jì)，那么其中有一次就只相隔了兩年，這可算是一個(gè)例外。從明昌六年（1195）到泰和七年（1207），其間可能在承安三年（1198）、泰和元年（1201）、泰和四年（1204）有過(guò)三次戶口統(tǒng)計(jì)，看來(lái)都是三年一籍?？偠灾?，三年一籍的戶口計(jì)帳制度一直堅(jiān)持實(shí)行到章宗末，可能從衛(wèi)紹王大安三年（1211）蒙古入侵后，這一制度才不得不廢止。金代對(duì)于戶籍管理也有嚴(yán)格的法律規(guī)定，泰和元年（1201）十二月修成的《泰和律義》，其中的第四篇就是《戶婚律》，同時(shí)修成的《律令》二十卷中,也包括《戶令》六十六條。［①i］這些律法均早已亡佚，僅在元人所撰《刑統(tǒng)賦解》卷下里，還保存了一條《戶婚律》的佚文：“諸漏戶者，家長(zhǎng)徒二年，漏口者，杖九十。無(wú)（原作“有"，據(jù)文意改）課役者減三等，女戶又減三等。"在金代有關(guān)戶籍編制及統(tǒng)轄的一整套制度中，最基礎(chǔ)的一項(xiàng)措施就是保伍制?！督鹗?食貨志》云：“令民以五家為保。泰和六年，上以舊定保伍法，有司滅裂不行，其令結(jié)保，有匿奸細(xì)、盜賊者連坐。宰臣謂舊以五家為保，恐人易為計(jì)gou@④而難覺察，遂令從唐制，五家為鄰、五鄰為保，以相檢察。”保伍制要求民戶必須聚居，而不能散居獨(dú)處。大定九年（1169）冬，宋人樓鑰以書狀官的身份跟隨賀正旦使汪大猷出使金朝，途經(jīng)靈壁時(shí)，見“人家獨(dú)處皆燒拆去。聞北人新法，路傍居民盡令移就鄰保，恐蒙奸盜。違者焚其居?！保邰趇］由此可見金代的保伍制是多么的嚴(yán)格。鄰、保之內(nèi)，似乎都有一位首領(lǐng)，《金史?完顏永功傳》謂一老嫗?zāi)袐D“與所私相從亡去，……嫗告伍長(zhǎng)蹤跡之”，這里所稱的“伍長(zhǎng)”可能就是一鄰或一保之首。猛安謀克也有類似的鄰保組織，佚名《北風(fēng)揚(yáng)沙錄》稱：“自五戶勃級(jí)列推而上之至萬(wàn)戶，皆自統(tǒng)兵?！保邰踚］所謂“五戶勃極列”大概相當(dāng)于州縣鄰保中的伍長(zhǎng)，這里記載的是女真建國(guó)前后的情況，說(shuō)明猛安謀克中早存在保伍制。對(duì)于基層民政單位的組織結(jié)構(gòu)，《金史?食貨志》是這樣記載的：“京府州縣郭下則置坊正，村社則隨戶眾寡為鄉(xiāng)置里正，以按比戶口，催督賦役，勸課農(nóng)桑。村社三百戶以上則設(shè)主首四人，二百戶以上三人，五十戶以上二人，以下一人，以佐里正禁察非違。置壯丁，以佐主首巡警盜賊。猛安謀克部村寨，五十戶以上設(shè)寨使一人，掌同主首。寺觀則設(shè)綱首?！睆倪@段記載來(lái)看，似乎鄉(xiāng)村組織機(jī)構(gòu)只有鄉(xiāng)和村社兩級(jí)，因此有人認(rèn)為金代的村社與元代類似，即社的編制以自然村為基礎(chǔ)，一村一社，社也就是村，故泛稱“村社。”［①j］這種結(jié)論是我們不能同意的。根據(jù)筆者所搜集到的史料來(lái)看，金代完整的鄉(xiāng)村組織機(jī)構(gòu)應(yīng)包括鄉(xiāng)、里、村、社四級(jí)。如滕州鄒縣有鄒興鄉(xiāng)鄒儒里，［②j］可見鄉(xiāng)、里之間的隸屬關(guān)系；毫州⑥⑤邑縣有寧平鄉(xiāng)崇賢里□安村［③j］，可見里、村之間的隸屬關(guān)系；澤州晉城縣有金村河?xùn)|社、上莊社［④j］，又太原府陽(yáng)曲縣有北鄭村中社［⑤j］，既有中社，必有上社、下社，據(jù)此可見村、社之間的隸屬關(guān)系。但這四級(jí)組織機(jī)構(gòu)不一定逐級(jí)俱備，《八瓊室金石補(bǔ)正?京兆府提學(xué)所帖碑》記錄了分布于咸寧、云陽(yáng)、hU@⑥、興平、涇陽(yáng)五縣二十鄉(xiāng)六十九村的學(xué)田情況,在這些鄉(xiāng)、村之間都沒(méi)有里一級(jí)機(jī)構(gòu)。又《金文最?公孫厚士祠記》謂忻州秀容縣公孫里轄上中下三社，在里與社之間就沒(méi)有村一級(jí)機(jī)構(gòu)。猛安謀克的基層民政組織與州縣的鄉(xiāng)里村社有所不同，寨是女真人傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村組織形式，它具有一種軍事化的性質(zhì)。女真人的這種寨也曾實(shí)行中原州縣，《偽齊錄》卷上云：“是年（阜昌元年，1130），依仿金虜法，鄉(xiāng)各為寨，推土豪為寨長(zhǎng)。”改鄉(xiāng)為寨的具體做法是將原來(lái)的村社加以遷徙合并，如懷州“召人歸業(yè)，勒許良巷、上省莊、狄家林、齊家莊、西吳村并為一寨”，［⑥j］從這一個(gè)“勒”字，可以看出這種合并是帶有強(qiáng)制性的，這實(shí)際上是一種軍事化的堡寨，可能是偽齊用以對(duì)付中原人民抗金斗爭(zhēng)的一個(gè)措施。時(shí)濟(jì)南府濟(jì)陽(yáng)縣共四鎮(zhèn)二十寨，“總?cè)f八千四百余戶”，