證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2023年真題預(yù)測(cè)考卷含答案解析

證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2023年真題預(yù)測(cè)考卷含答案解析以下關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的說(shuō)法正確的有（[201411題]Ⅰ．不屬于企業(yè)債券Ⅱ．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后Ⅳ．由商業(yè)銀行發(fā)行Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:C【解析】:級(jí)債券屬于金融債券。公募基金的特點(diǎn)包括（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ【答案】:D【解析】:以下關(guān)于主板市場(chǎng)的說(shuō)法中正確的是（。Ⅱ．主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求Ⅲ．主板市場(chǎng)是主要的場(chǎng)外市場(chǎng)Ⅳ．在主板市場(chǎng)上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)Ⅰ、ⅡⅡ、ⅣⅡ、ⅢⅠ、Ⅲ【答案】:B【解析】:中小板市場(chǎng)。關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是（[201111真題]清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算清算又稱交收清算又稱結(jié)算交收簡(jiǎn)稱結(jié)算【答案】:A【解析】:5.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（。立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門政府監(jiān)管部門自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】:C【解析】:（[20176月真題]提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金【答案】:C【解析】:公積金。關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說(shuō)法正確的有（Ⅰ．分享基金財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ．查閱或者復(fù)制機(jī)密的基金信息資料Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅢ、Ⅳ【答案】:B【解析】:基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人股東大會(huì)作出普通決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)（）上通過(guò)。三分之一三分之二全部半數(shù)【答案】:D【解析】:股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。貨幣政策可以通過(guò)（）的變化影響投資成本和投資的邊際效率，并通過(guò)金融市場(chǎng)有效運(yùn)作實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。拆借利率利率貨幣供應(yīng)量回購(gòu)利率【答案】:B【解析】:證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（[2014年11月真題]Ⅰ．投資的品種選擇Ⅲ．投資組合建議Ⅳ．理財(cái)規(guī)劃建議Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:B【解析】:（統(tǒng)稱證券公司根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要分（）[20139月真題]Ⅰ．公司債券Ⅱ．政府債券Ⅲ．可轉(zhuǎn)換債券Ⅳ．金融債券Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:B【解析】:等主要類型。Ⅲ項(xiàng)，可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具元，600002000024元，則該公司每股凈資產(chǎn)為（）元。[20153月真題]7496【答案】:B【解析】:每股凈資產(chǎn)也稱為每股賬面價(jià)值或每股權(quán)益。在沒有優(yōu)先股的條件＝年末凈資產(chǎn)÷發(fā)行在外的年末普通股股數(shù)年末總資產(chǎn)－流動(dòng)負(fù)債－長(zhǎng)期負(fù)債。13.關(guān)于歐洲債券，下列說(shuō)法正確的有（。Ⅰ．歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱Ⅱ．一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷Ⅲ．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣Ⅳ．歐洲債券是國(guó)際債券的一種Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ【答案】:C【解析】:下列關(guān)于中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)職責(zé)的論述不正確的是（監(jiān)管職責(zé)統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線監(jiān)管，優(yōu)化金融服務(wù)務(wù)和服務(wù)下沉，更好地發(fā)揮金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能【答案】:B【解析】:中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)將圍繞國(guó)家金融工作的指導(dǎo)方針和任務(wù)，進(jìn)一步明確職能定位，強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)微觀審慎監(jiān)管、行為監(jiān)管與金融消費(fèi)者保護(hù)，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。按照簡(jiǎn)政放權(quán)要求，逐步減少并依法規(guī)范事前審批，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，優(yōu)化金融服務(wù)，向派出機(jī)構(gòu)適當(dāng)轉(zhuǎn)移監(jiān)管和服務(wù)職能，推動(dòng)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和服務(wù)下沉，更好地發(fā)揮金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。一般情況下，債券有以下（）Ⅰ．到期兌付Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:D【解析】:提前兌付、債券替換、分期兌付和轉(zhuǎn)換為普通股兌付。保證公司債券的擔(dān)保人可以是（。[20113月真題]Ⅰ．政府Ⅱ．信譽(yù)好的銀行Ⅲ．發(fā)行人自身Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:B【解析】:是擔(dān)保證券的一種。擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人（或稱第三者，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。以下關(guān)于現(xiàn)金股利說(shuō)法錯(cuò)誤的是（。[201411月真題]個(gè)人投資者取得現(xiàn)金紅利不用支付所得稅現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額現(xiàn)金股利的發(fā)放是采用現(xiàn)金分紅方式現(xiàn)金股利是將公司當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東【答案】:A【解析】:A1年的，暫免征收。（[2014年6月真題]Ⅱ．客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施Ⅲ．最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ．已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:C【解析】:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。ETF聯(lián)接基金是指將通常（）ETF。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】:A【解析】:ETF聯(lián)接基金是指將大部分基金資產(chǎn)（90%以上）投資于跟蹤ETFETF、ETF。關(guān)于銀行間市場(chǎng)交易方式，下列說(shuō)法正確的有（。交報(bào)價(jià)（單邊報(bào)價(jià)）的報(bào)價(jià)Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅠ、ⅢⅡ、ⅣⅠ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:A【解析】:Ⅲ項(xiàng)，在點(diǎn)擊成交交易方式下，報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)（雙邊報(bào)價(jià)）和小額報(bào)價(jià)。在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的票面額償還本息的債券是（。[20146月真題]附息債券浮動(dòng)利率債券息票累積債券貼現(xiàn)債券【答案】:D【解析】:額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本息的債券。以下不屬于股票的絕對(duì)估值方法的是（。股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型企業(yè)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型紅利貼現(xiàn)模型市盈率倍數(shù)法【答案】:D【解析】:D法。與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（。間間隔之后才算成立，前者隨機(jī)性較大，方便靈活，沒有嚴(yán)格的交易程序Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:B【解析】:金融債券的發(fā)行主體包括（。[20174月真題]Ⅰ．銀行Ⅱ．公司Ⅲ．非銀行的金融機(jī)構(gòu)Ⅳ．政府Ⅰ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ【答案】:A【解析】:金融債券指的是銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，發(fā)行主體是銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用統(tǒng)一按（）為基礎(chǔ)收取。凈認(rèn)購(gòu)金額凈認(rèn)購(gòu)份額認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)份額【答案】:A【解析】:20073金額為基礎(chǔ)收取。導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（[20183月真題]不變不能確定越小越大【答案】:C【解析】:動(dòng)時(shí)其價(jià)格波動(dòng)幅度也越小，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)也越小。指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)包括（。[20176月真題]Ⅱ．費(fèi)用低廉Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)較?、簦L(fēng)險(xiǎn)較高Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:A【解析】:費(fèi)較低，同時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。下列屬于鄭州期貨交易所交易品種的是（Ⅰ．銅、鋁、鋅、鉛、鎳Ⅱ．普麥、強(qiáng)麥、棉花、白糖Ⅲ．玻璃、菜粕、菜籽油、菜籽、硅鐵Ⅳ．玉米、玉米淀粉、豆粕、豆粕期權(quán)、豆油Ⅰ、ⅡⅠ、ⅣⅡ、ⅢⅢ、Ⅳ【答案】:C【解析】:上海期貨交易所的交易品種包括銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、黃金、白18種。鄭州期貨交易所的交易品種包括普麥、強(qiáng)麥、棉花、白糖、白糖期權(quán)、、玻璃、菜粕、菜21種。大連商品期貨交易所的交易品種包括玉米、玉米淀粉、黃大豆12粕期權(quán)、豆油、棕櫚油、雞蛋、LLDPE、聚氯乙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石、纖維板、膠合板、聚丙烯、乙二醇、玉米期權(quán)，共計(jì)19種。29.（[20185月真題]Ⅰ．驗(yàn)證主要是查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金和證券Ⅱ．審單主要是審核客戶的資金和證券審查Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅢ、ⅣⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅳ【答案】:B【解析】:（如身份證件等進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來(lái)（Ⅰ．協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字Ⅱ．興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目Ⅲ．實(shí)施某項(xiàng)特殊政策Ⅳ．彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:D【解析】:某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭(zhēng)期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支。下列關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素的說(shuō)法正確的是（Ⅰ．預(yù)期的通貨膨脹率與債券和股票價(jià)格為反方向變動(dòng)關(guān)系Ⅱ．貨幣政策主要通過(guò)貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求為同方向變動(dòng)關(guān)系Ⅲ．市場(chǎng)交易機(jī)制的核心是價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制Ⅳ．利率對(duì)金融市場(chǎng)的影響是局部的、非系統(tǒng)的Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:A【解析】:通貨膨脹對(duì)金融市場(chǎng)投融資產(chǎn)生重要影響，一般而言，低于預(yù)期的通貨膨脹率會(huì)降低利率，促進(jìn)債券和股票價(jià)格的上升，Ⅰ正確。貨幣政策主要通過(guò)貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)生作用，其中，貨幣供給量增加，會(huì)增加生產(chǎn)性投資、消費(fèi)，也會(huì)使投資者對(duì)金融資產(chǎn)需求增加。利率對(duì)金融市場(chǎng)的影響是全局性的、系統(tǒng)性的。放式基金的認(rèn)購(gòu)一般分為（）幾個(gè)步驟。Ⅰ．開戶Ⅱ．繳款Ⅲ．認(rèn)購(gòu)Ⅳ．確認(rèn)Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:C【解析】:開放式基金認(rèn)購(gòu)一般分為開戶、認(rèn)購(gòu)與確認(rèn)三個(gè)步驟。①開戶，投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金，必須先開立基金賬戶和資金賬戶；②認(rèn)購(gòu)，投資人在辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，須填寫認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，并須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；③確認(rèn)，銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。33.2018365%1001120171231ACT/180計(jì)算，累計(jì)利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】:B【解析】:ACT/1801次，按實(shí)際天數(shù)計(jì)算。累計(jì)天數(shù)（尾天月天月天月天。累計(jì)利息元。34.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（。[20176月真題]Ⅱ．高于該價(jià)格的買入申報(bào)全部成交的價(jià)格Ⅲ．低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅳ【答案】:C【解析】:集合競(jìng)價(jià)方式是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)進(jìn)行一次的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。35.（）一般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全，市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。行政手段經(jīng)濟(jì)手段市場(chǎng)手段法律手段【答案】:A【解析】:尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。與其他類型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有（）[20153月真題]Ⅰ．流動(dòng)性較差Ⅱ．流動(dòng)性較好Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)較低Ⅳ．收益較高Ⅰ、ⅡⅢ、ⅣⅡ、ⅢⅠ、Ⅳ【答案】:C【解析】:貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。因此，貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。下列各項(xiàng)中，屬于債券特征的是（Ⅰ．永久性Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅢ、ⅣⅡ、Ⅳ【答案】:B【解析】:的特征。下列機(jī)構(gòu)中，可以從事同業(yè)拆借的機(jī)構(gòu)有（Ⅰ．信用社Ⅱ．保險(xiǎn)公司Ⅲ．基金會(huì)Ⅳ．證券公司Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:C【解析】:信用社、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)以及各地設(shè)紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（Ⅰ．指定做市商制度Ⅱ．場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度Ⅲ．場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)商制度Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:C【解析】:供商制度。金融衍生工具的基本特征包括（Ⅰ．杠桿性Ⅱ．跨期性Ⅳ．聯(lián)動(dòng)性Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅠ、Ⅳ【答案】:A【解析】:金融衍生工具又被稱為金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）[201810月真題]10年2年15年5年【答案】:D【解析】:封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在510年，經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的目的主要有（Ⅰ．通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)盈利Ⅱ．調(diào)劑資金余額Ⅲ．實(shí)施宏觀調(diào)控Ⅳ．實(shí)行穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)政策Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ【答案】:B【解析】:余缺、實(shí)施宏觀調(diào)控、實(shí)行特定產(chǎn)業(yè)政策等。43.20178ACCA初步選定（）LIBOR作為美元衍生品等金融市場(chǎng)基準(zhǔn)利率。英國(guó)將英鎊隔夜指數(shù)均值（SONIA）作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)替代利率。SOFRFFREURIBORSHIBOR【答案】:A【解析】:7年8月美國(guó)A初步選定“擔(dān)保隔夜融資利率”替代LIBOR值（SONIA）作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)替代利率。世界其他國(guó)家也在探索本國(guó)無(wú)風(fēng)SHIBORFFR是美國(guó)聯(lián)EURIBOR是歐盟的歐元銀行間同業(yè)拆借利率。普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（[20163題]Ⅰ．公司對(duì)現(xiàn)金的需要Ⅱ．股東所處的地位Ⅲ．法律方面的限制Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅢⅠ、ⅡⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:D【解析】:在基金交易費(fèi)中（）是由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的。[201312月真題]印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、交易傭金印花稅、交易傭金、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)印花稅、過(guò)戶費(fèi)、交易傭金、證管費(fèi)【答案】:C【解析】:）[20143月真題]Ⅰ．法人股股東持有的股權(quán)證明Ⅱ．債權(quán)人持有的債權(quán)證明Ⅲ．自身持有的證券Ⅰ、ⅣⅡ、ⅢⅠ、ⅡⅢ、Ⅳ【答案】:D【解析】:證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的益事務(wù)的行為。下列有關(guān)新股網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（。Ⅰ．是指不在股票交易網(wǎng)內(nèi)對(duì)投資者配售股票Ⅲ．不允許個(gè)人投資者參加Ⅳ．投資者應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份Ⅱ、ⅢⅠ、ⅡⅠ、Ⅱ、ⅣⅠ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:C【解析】:關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋?，錯(cuò)誤的是（。[20123月真題]債、金融債社?；鹬饕断驀?guó)債市場(chǎng)10%全國(guó)社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線【答案】:C【解析】:C項(xiàng)，全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的20%。中國(guó)人民銀行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)債券交易包括（Ⅰ．債券交易Ⅲ．發(fā)行短期融資券Ⅳ．回購(gòu)交易Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ【答案】:C【解析】:公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)是中央銀行在證券市場(chǎng)上公開買賣各種有價(jià)證券以控券交易主要包括回購(gòu)交易、債券交易和發(fā)行中央銀行票據(jù)。（[201511月真題]100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%Ⅱ．財(cái)務(wù)公司設(shè)立1于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期Ⅲ．申請(qǐng)前一年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足1平均水平Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:B【解析】:351.2019910和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（。管理模式限制投資范圍限制貨幣幣種限制投資額度限制【答案】:D【解析】:2019910QFIIRQFII度進(jìn)行備案和審批；③此次取消合格境外投資者投資額度限制時(shí)，RQFII試點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)限制也一并取消。目前，全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有（。[20133月真題]Ⅱ．紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列Ⅲ．上證綜合指數(shù)期貨Ⅳ．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列Ⅰ、ⅢⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ、Ⅱ、ⅣⅡ、Ⅲ【答案】:C【解析】:列、倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系225指數(shù)期貨、恒生指數(shù)期貨、臺(tái)灣股票指數(shù)期貨等。關(guān)于通過(guò)銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（。[20183月真題]可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取可以掛失可以記名可以上市流通【答案】:D【解析】:我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。下列關(guān)于公允價(jià)值的表述，正確的有（[20143月真題]Ⅰ．公允價(jià)值是內(nèi)在價(jià)值Ⅱ．公允價(jià)值是市場(chǎng)價(jià)格Ⅳ．在一定條件下，可參考市場(chǎng)價(jià)格作為公允價(jià)值為證券估值Ⅰ、ⅡⅢ、ⅣⅡ、ⅢⅠ、Ⅳ【答案】:B【解析】:22（[20136月真題]Ⅰ．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定Ⅱ．所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策Ⅲ．經(jīng)濟(jì)效益良好