經(jīng)濟學說史教程（章節(jié)版） 第七章 課后模塊-7

一、課后答案..................................................................1

1、李嘉圖在價值理論上有哪些成就與缺陷？...........................1

2、李嘉圖的階級利益對立的結論在經(jīng)濟理論上的依據(jù)是什么？...........2

3、簡述李嘉圖的比較成本學說在歷史與現(xiàn)實上的意義。................2

二、名詞解釋.................................................................3

1、使用價值與交換價值..............................................3

2、價值理論的兩大矛盾..............................................3

3、貨幣數(shù)量論.......................................................3

4、相對工資論......................................................3

三、擴展習題及名詞解釋.......................................................4

1、薩伊定律.........................................................4

2、李嘉圖等價定理..................................................4

3、資本積累的方法和國家增加財富的手段.............................4

4、李嘉圖比較優(yōu)勢..................................................5

5、李嘉圖研究方法及其缺陷..........................................5

6、《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》的基本思想..............................5

四、擴展資料.................................................................5

1、產(chǎn)業(yè)革命.........................................................5

2、李嘉圖學派......................................................10

3、李嘉圖等價定理...................................................17

4、地租理論.........................................................21

5、薩伊法則.........................................................24

6、比較優(yōu)勢論.......................................................25

7、貨幣數(shù)量論.......................................................29

一、課后答案

1、李嘉圖在價值理論上有哪些成就與缺陷？

成就：

（1）他繼亞當?斯密之后，更為科學地區(qū)分了使用價值與交換價值。使用價值，即效用，

絕不能作為估計價值的尺度。一件商品必須是有效用才有價值，但它生產(chǎn)上耗費的勞動時間

才是衡量它的價值的真正尺度。

（2）以勞動時間決定商品價值，這個勞動時間必須是必要勞動時間，而不是任何一種生產(chǎn)

商品時的勞動耗費。明確提出只有必要勞動時間才能決定商品的價值，是李嘉圖價值理論I:

的一大長處。

（3）李嘉圖在堅持勞動價值論中還糾正了斯密在價值理論上的錯誤。

a,批判斯密混淆了生產(chǎn)某一件商品所耗費的勞動時間和該商品能夠購買到的勞動量。

b,批判了斯密以三種收入決定價值的錯誤理論。

李嘉圖的勞動價值論是當時在價值論方面的最高成就，他對價值決定于勞動時間作了最透徹

的表述與發(fā)揮，馬克思稱他是“用勞動時間確定價值的學派領袖”。

缺陷：

（1）把商品生產(chǎn)看做是永恒的，所以只注意價值量的研究，忽視對價值質(zhì)的研究。他甚至

斷言一個人為自己生產(chǎn)供本人使用的消費品也具有價值。他不理解為什么在商品生產(chǎn)條件

下，勞動要表現(xiàn)為價值，勞動時間要表現(xiàn)為價值量，不能真正理解價值所體現(xiàn)的是商品生產(chǎn)

者之間的關系。

(2)李嘉圖在價值理論方面還遇到了兩大難關，即李嘉圖體系的兩大矛盾，最終導致了李

嘉圖體系的崩潰。

a.第一個難關就是價值規(guī)律與利潤規(guī)律之間的矛盾。李嘉圖不能在等價交換規(guī)律的基礎上說

明利潤的來源，不能說明資本與勞動交換如何與價值規(guī)律相一致。這是因為李嘉圖把資本與

勞動的交換看做例外現(xiàn)象是錯誤的。

b.第二個難關是價值規(guī)律與平均利潤規(guī)律的矛盾。換句話說，就是等量資木獲得等量利潤規(guī)

律與價值規(guī)律的矛盾。這是因為李嘉圖混同了價值與生產(chǎn)價格，他不了解在資本主義社會價

值規(guī)律作用的形式有了改變，價值已轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格，市場價格是圍繞著生產(chǎn)價格上下波動

的。李嘉圖由于缺乏科學的生產(chǎn)價格理論，跳過必要的中間環(huán)節(jié)，以致不能解決價值規(guī)律與

平均利潤規(guī)律的矛盾。

2、李嘉圖的階級利益對立的結論在經(jīng)濟理論上的依據(jù)是什么？

李嘉圖通過分配理論試圖證明工業(yè)資產(chǎn)階級是資本主義社會的中堅，工人階級是不可少的，

地主階級是社會的贅疣。

(1)相對工資論

李嘉圖認為一國的產(chǎn)品要以地租、利潤和工資的名義分配給三個主要社會階級。產(chǎn)品在三個

階級間的分配比例在不同的社會階級中是不同的。

李嘉圖明確地以相對工資理論揭示J'資本主義社會的階級的經(jīng)濟利益關系，階級和階級相互

之間的狀況更多地決定于比例工資。

(2)工資和利潤對立學說

李嘉圖認為追逐利潤是資本主義企業(yè)進行生產(chǎn)的動機與目的。他反對斯密以購買勞動決定

價值，認為商品本身包含的勞動量和商品能購買到的勞動量二者是不相同的，不能混為一談。

在研究利潤時,也就是他在研究相對剩余價值情況下，揭示了工資與剩余價值的對立，揭示

了工人與資本家兩個階級經(jīng)濟利益的對立。

(3)利潤和地租對立學說

李嘉圖通過對地租理論的分析，得出了利潤與地租對立的結論，從經(jīng)濟上揭示了資產(chǎn)階級

和地主階級的矛盾。他說，利潤始終取決于工資，工資取決于勞動的需求與供給，主要受到

糧食價格的支配。糧食的價格則取決于使用在土地上的最后一筆資本的生產(chǎn)力。糧食價格提

高，工人的貨幣工資就提高，資本的利潤就相應下降，地主階級所得地租則上升。李嘉圖代

表工業(yè)資產(chǎn)階級利益，以地租學說動員整個社會來反對地主階級。

3、簡述李嘉圖的比較成本學說在歷史與現(xiàn)實上的意義.

李嘉圖的比較優(yōu)勢原理(即比較成本原理)在歷史上與現(xiàn)實中都具有一定的積極意義。

1.比較優(yōu)勢原理以勞動價值論為基礎來論述國際貿(mào)易，揭示當時英國資本主義發(fā)展與國際經(jīng)

濟交往的關系。李嘉圖原則上肯定了各國所交換的商品都是勞動產(chǎn)品，但勞動時間決定商品

價值的規(guī)律在國內(nèi)與國外不同，它發(fā)生了重大變化。在這里接觸到了國際價值規(guī)律問題，但

未能作出科學的表述。

2.一般說來，按比較優(yōu)勢原理進行的國際貿(mào)易，對參加貿(mào)易的各國都是有利的。各國都發(fā)揮

其自然條件或其他人為條件方面的優(yōu)勢，全世界各國都把資本與勞動用于最有利于本國的用

途上,這樣，世界上的產(chǎn)品必定極為豐富，數(shù)量多質(zhì)量好，社會勞動得到節(jié)約，各國處在互

2

惠互利的關系中，雖然各國所獲利益大小不同。

3.在自由資本主義時期，比較優(yōu)勢原理在國際貿(mào)易中能較充分地發(fā)揮作用，對促進資本主義

發(fā)展起過良好的作用，這個原理對現(xiàn)實也有一定的積極意義。

二、名詞解釋

1、使用價值與交換價值

使用價值：使用價值是一切商品都具有的共同屬性之一。任何物品要想成為商品都必須具有

可供人類使用的價值；反之，亳無使用價值的物品是不會成為商品的。使用價值是物品的自

然屬性。

李嘉圖認為，使用價值無法用任何已知的標準加以衡量，不同的人對它有不同的估計，固然,

一件商品必須是有效用才有價值，但它生產(chǎn)上耗費的勞動時間才是衡量它的價值的真正尺

度。

交換價值：交換價值指的是當一種產(chǎn)品在進行交換時，能換取到其他產(chǎn)品的價值。交換價

值在馬克思的學說中，是物品借著一種明確的經(jīng)濟關系才能夠產(chǎn)生出的價值，也就是說，經(jīng)

濟關系乃是交換價值的背景。交換價值只有在一個產(chǎn)品在進行交換時，特利是產(chǎn)品被作為商

品在經(jīng)濟關系中出售及購買時，才具有意義。

李嘉圖認為，耗費在一件商品上的勞動……是商品實在價值的尺度?！粨Q價值是由實

在價值來調(diào)節(jié)的，因而是由耗費的勞動量來調(diào)節(jié)的。在這段話里，他把價值稱作實在價值，

并把它與交換價值區(qū)分開來，他使用不少術語，把交換價值叫做相對價值、比例價值等。

2、價值理論的兩大矛盾

李嘉圖在價值理論方面遇到了兩大難關，即李嘉圖體系的兩大矛盾：

第一個難關就是價值規(guī)律與利潤規(guī)律之間的矛盾，李嘉圖不能在等價交換規(guī)律的基礎上說明

利潤的來源，不能說明資本與勞動交換如何與價值規(guī)律相?致。這是因為李嘉圖把資本與勞

動的交換看做例外現(xiàn)象是錯誤的。

第二個難關是價值規(guī)律與平均利潤規(guī)律的矛盾。換句話說，就是等量資本獲得等量利海規(guī)律

與價值規(guī)律的矛盾。這是因為李嘉圖混同了價值與生產(chǎn)價格。

3、貨幣數(shù)量論

貨幣數(shù)量論：認為在貨幣數(shù)量變動與物價及貨幣價值變動之間存在著一種因果關系的理論。

其核心思想是：假定其他因素不變，商品價格水平漲落與貨幣數(shù)量成正比，貨幣價值的高低

與貨幣數(shù)量的多少成反比,

李嘉圖認為：一國所有的貨幣都處在流通中，以致商品的價格完全由流通中的貨幣數(shù)量的多

少來決定。他把大部分的各種商品放在一條線的一邊，把乘以流通速度的貨幣放在線的另一

邊，這在任何時候都是調(diào)節(jié)物價的因素，這就是他的貨幣數(shù)量論的典型表述。

4、相對工資論

由李嘉圖提出，他認為一國的產(chǎn)品要以地相、利潤和工資的名義分配給三個主要社會階級。

產(chǎn)品在三個階級間的分配比例在不同的社會階段中是不同的。要正確判斷地租率、利海率和

3

工資率，不能根據(jù)某一階級所獲得的絕對產(chǎn)品量，而應根據(jù)所得的相對產(chǎn)品量，也就是根據(jù)

這種產(chǎn)品所必需的勞動量，

三、擴展習題及名詞解釋

1、薩伊定律

薩伊定律的核心思想是“供給創(chuàng)造其自身的需求”。這一結論隱含的假定是，循環(huán)流程

可以自動地處于充分就業(yè)為均衡狀態(tài)。它包含三個要點：

(1)產(chǎn)品生產(chǎn)本身能創(chuàng)造自己的需求；

(2)由于市場經(jīng)濟的自我調(diào)節(jié)作用，不可能產(chǎn)生遍及國民經(jīng)濟所有部門的普遍性生產(chǎn)過剩，

而只能在國民經(jīng)濟的個別部門出現(xiàn)供求失衡的現(xiàn)象，而且即使這也是暫的；

(3)貨幣僅僅是流通的媒介，商品的買和賣不會脫節(jié)。

根據(jù)薩伊定律，在一個完全自由的市場經(jīng)濟中，由于供給會創(chuàng)造自己的需求，因而社會的總

需求始終等于總供給。

2、李嘉圖等價定理

李嘉圖在《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》第十七章《農(nóng)產(chǎn)品以外的其他商品稅》中表述了如卜.思

想：政府為籌措戰(zhàn)爭或其他經(jīng)費，采用征稅還是發(fā)行公債的影響是等價的。這是“李嘉圖等

價”思想的來源。

李嘉圖等價定理的核心思想在于：公債不是凈財富，政府無論是以稅收形式，還是以公債形

式來取得公共收入，對于人們經(jīng)濟選擇的影響是一樣的。財政支出無論是通過目前征稅還

是通過發(fā)行公債籌資，沒芍任何區(qū)別，即公債無非是延遲的稅收，在具有完全理性的消費者

眼中，債務和稅收是等價的。根據(jù)這個定理，政府發(fā)行公債并不提高利率，對私人投資不

會產(chǎn)生擠出效應，也不會增加通貨膨脹的壓力，這些仍然未得到實際經(jīng)濟運行的論證。

3、資本積累的方法和國家增加財富的手段

(1)李嘉圖認為，資本積累有兩種方法：

增加收入或減少消費：增加資本積累是增加資本主義財富的必備條件

(2)國家財富的增加可以通過兩種方式：

a.用更多的收入來維持生產(chǎn)性的勞動一一這不僅可以增加商品的數(shù)量，而且可以增加其價

值；

b.不增加任何勞動量，而使等量勞動的生產(chǎn)效率增大一一這會增加商品的數(shù)量，但不會增加

商品的價值。李嘉圖比較推崇第二種方式。增加國家財富的兩種方式被李嘉圖視為資本主義

運行機制的重要組成部分。

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4、李嘉圖比較優(yōu)勢

大衛(wèi)?李嘉圖在其代表作《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》中提出了比較成本貿(mào)易理論（后人稱為

“比較優(yōu)勢貿(mào)易理論”）。比較優(yōu)勢理論認為，國際貿(mào)易的基礎是生產(chǎn)技術的相對差別（而非

絕對差別），以及由此產(chǎn)生的相對成本的差別。每個國家都應根據(jù)“兩利相權取其重，兩弊

相權取其輕”的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其具有''比較劣勢”

的產(chǎn)品。

5、李嘉圖研究方法及其缺陷

李嘉圖摒棄了亞當?斯密的外在觀察法（或稱現(xiàn)象描述法），繼承并發(fā)揚了亞當?斯密的內(nèi)

在觀察法，深入到資本主義經(jīng)濟的“生理過程”中，去探察資本主義經(jīng)濟現(xiàn)象之間的本質(zhì)聯(lián)

系。

缺陷：由于他把資本主義生產(chǎn)方式看做是自然的、絕對的生產(chǎn)方式，就必然忽視經(jīng)濟范疇與

經(jīng)濟規(guī)律的歷史性、暫時性；有時他被經(jīng)濟研究中的數(shù)量所吸引，注重量的研，忽視質(zhì)的研

究，從而難以得出科學的結論；他的抽象法也是有局限的，有時抽象得不徹底，有時又過分

抽象。

6、《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》的基本思想

基本思想：尋找最佳途徑，提高勞動生產(chǎn)力，發(fā)展資本主義，增進資產(chǎn)階級的財富。為達到

這一點，應以經(jīng)濟自由主義原則作為理論、政策的出發(fā)點，反對國家T預經(jīng)濟。

四、擴展資料

1、產(chǎn)業(yè)革命

http:

什么是產(chǎn)業(yè)革命

產(chǎn)業(yè)革命，一般是指由于科學技術上的重大突破，使國民經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結構發(fā)生重大變化，進

而使經(jīng)濟、社會等各方面出現(xiàn)嶄新面貌。

產(chǎn)業(yè)革命的歷史進程

第一次產(chǎn)業(yè)革命亦稱工業(yè)革命，系指以手工技術為基礎的資本主義工場手工業(yè)過渡到采

用機器的資本主義工廠制度的過程。卜七世紀到十八世紀，英、法等國資產(chǎn)階級革命的勝利,

為生產(chǎn)力的發(fā)展掃清了道路，資本主義工場手工業(yè)的發(fā)展和科學技術的發(fā)明、創(chuàng)造，為向機

器大工業(yè)過渡準備了條件，隨著市場的擴大，以手工技術為基礎的工場手工業(yè)日益不能滿足

需要，資產(chǎn)階級為追求更多的利潤，廣泛采用了新技術。產(chǎn)業(yè)革命最早發(fā)生在英國。十八世

紀六十年代首先從紡織業(yè)開始，八十年代由于蒸汽機的發(fā)明和采用，促使產(chǎn)業(yè)革命進一步深

入，遍及化學、采掘、冶金、機器制造等部門。繼英國之后，法、德、美等國也于十九世紀

5

相繼完成了產(chǎn)業(yè)革命。機器大工業(yè)的建立，為資本主義制度奠定了物質(zhì)基礎，使之最后戰(zhàn)勝

封建制度而居統(tǒng)治地位。產(chǎn)業(yè)革命促進了資本主義牛.產(chǎn)力的迅速發(fā)展，提高了生產(chǎn)社會化的

程度。第一次產(chǎn)業(yè)革命時期的一系列發(fā)明、創(chuàng)造，構成了世界范圍的第一次科學技術革命。

十九世紀七十年代以后，自由資本主義進入了壟斷資本主義時期。1873年爆發(fā)了空前

深刻的世界經(jīng)濟危機，企業(yè)之間、部門之間、各個資本主義國家之間的競爭愈演愈烈，推動

了資本主義世界出現(xiàn)一系列的工業(yè)發(fā)明創(chuàng)造。其中發(fā)電機和電動機的發(fā)明，導致了“電氣化”

時代的到來；內(nèi)燃機的出現(xiàn)，促進了石油的開采；電話、電車和無線電的發(fā)明，進一步便利

了交通。從而形成了世界范圍的第二次科學技術革命。這一時期中，煉鋼技術的改講，化學

在工業(yè)中的廣泛應用，尤其是內(nèi)燃機的發(fā)明與應用，不僅使原有的重工業(yè)部門(鋼鐵、采煤、

機器制造等)有了進一步發(fā)展，而且形成和發(fā)展起來一系列新的工業(yè)部門，如電力、電器、

化學、石油、汽車和飛機制造等，使世界工業(yè)生產(chǎn)又有了新的發(fā)展。到十九世紀末，重工業(yè)

在世界工業(yè)中開始占主導地位。繼英國之后，美、法、德、日等先進國家實現(xiàn)了工業(yè)化，成

了以重工業(yè)為主導的工業(yè)國。工業(yè)的進步和資本主義經(jīng)濟體系向全世界的擴展，促進了交通

運輸和國際貿(mào)易的發(fā)展，同時也推動了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，各資本主義國家的農(nóng)耕技術有了進

一步提高，糧食產(chǎn)量有了顯著增長。

第二次世界大戰(zhàn)后，由于帝國主義國家國內(nèi)生產(chǎn)集中壟斷和社會化過程的不斷加強，國際間

競爭的日益加劇，以及國民經(jīng)濟軍事化的不斷發(fā)展，在世界主要工業(yè)國家中，經(jīng)歷了一場深

刻的科學技術革命，人們稱之為第三次科學技術革命。這次科學技術革命是以核能的利用、

電子計算機和空間技術的發(fā)展、海洋的開發(fā)為其主要標志?？萍几锩案鱾€領域，出現(xiàn)了

一系列新興的科學技術，并在此基礎上形成了許多嶄新的工業(yè)部門，如高分子合成工業(yè)、核

工業(yè)、電子計算機工業(yè)、半導體工業(yè)、航天工業(yè)、生物工程、激光光導纖維等工業(yè)。尤其是

電子計算機、控制和自動化技術的發(fā)展，取代了部分人腦的工作，大大增強了生產(chǎn)的自動化

程度，從而提高了勞動生產(chǎn)率.，推動了主要工業(yè)國家經(jīng)濟的迅速發(fā)展，同時這些國家的農(nóng)業(yè)

也實現(xiàn)了現(xiàn)代化。人類在向海洋索取資源和征服宇宙，以及探索新的能源、原料等方面也取

得了許多新的進展。此外，被稱為第三產(chǎn)業(yè)的非物質(zhì)生產(chǎn)部門，也得到飛速發(fā)展。電子計算

機，尤其是微處理機的廣泛采用，正在改變著人們的勞動、生活方式，微處理機正在進入家

庭生活，將產(chǎn)生難以估量的社會影響。

產(chǎn)業(yè)革命的概念框架體系

對產(chǎn)業(yè)革命的分析存在多種不同的理論框架體系，其中最重要的有熊彼特的創(chuàng)新理論、

康德拉季耶夫的長波理論和羅斯托的起飛理論。

熊彼特的創(chuàng)新理論

美籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫?阿羅斯?熊彼特(JosephAlosisSchumpeter,1883—1950)

在其1912年發(fā)表的著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，首次提出了他影響深遠的創(chuàng)新理論，而后他

利用該書再版以及出版其他著作的機會對該理論進行了不斷的補充完善，使該理論成為了他

經(jīng)濟理論體系中最重要的理論，并構成了他的許多其他理論的基礎。

康德拉季耶夫的長波理論

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康德拉季耶夫(NikolaiDimitrievichKondratiev,1892—1941)是十月革命前后都很

活躍的俄國學者，作為國際知名的經(jīng)濟學家，他的聲譽主要來自長波理論。所謂“長波”指

的是經(jīng)濟成長過程中上升與衰退交替出現(xiàn)的一種周期性波動。由于康德拉季耶夫觀察到的周

期比人們觀察到的另外兩種經(jīng)濟波動的周期“尤格拉周期”和“基欽周期”明顯要長，所以

被叫做長波或者長周期。

羅斯托的經(jīng)濟成長階段論

1960年，美國經(jīng)濟學家華爾特?惠特曼?羅斯托(WaltWhitmanRostow)在《經(jīng)濟成長

的階段》中提出了他的“經(jīng)濟成長階段論”，將一個國家的經(jīng)濟發(fā)展過程分為5個階段，1971

年他在《政治和成長階段》中增加了第6階段。經(jīng)濟發(fā)展的6個階段依次是傳統(tǒng)社會階段、

準備起飛階段、起飛階段、走向成熟階段、大眾消費階段和超越大眾消費階段。

產(chǎn)業(yè)革命的三次浪潮理論

工業(yè)革命經(jīng)歷了一個漫長的發(fā)展時期，考慮到世界各地發(fā)展的不平衡，對工業(yè)革命時期

的準確劃分相當困難。一般認為，工業(yè)革命包含了若干低一級的革命，如蒸汽機革命、電力

革命、鐵路革命、汽車革命等，作為工業(yè)革命最后階段的汽車革命的結束和信息革命的開始

幾乎在同一時間。工業(yè)革命每一次低一級的革命都可以分為技術革命、商務革命和草根革命

等三次浪潮。

(1)技術革命浪潮

技術革命浪潮到來的典型特征是重大的發(fā)明成批涌現(xiàn)。在技術革命浪潮出現(xiàn)之前，科學

家們已經(jīng)為將要做出的發(fā)明做好了理論上的準備，他們做出了科學上的一些大的發(fā)現(xiàn)或者提

出了一些嶄新的理論，他們本人往往還對■這些發(fā)現(xiàn)或者理論的應用提出過一些設想。但是，

由于技術或者資金方面的限制，或者僅僅是由于科學家本人對發(fā)明缺乏興趣，這些科學發(fā)現(xiàn)

可能在很長一段時間都停留在理論的水平，這段時期可以被叫做科學革命的時期，也可以被

看作是技術革命浪潮的潛伏時期。不過，由于這段時期延續(xù)的時間有很大的不確定性，所以,

我們不把這一時期當成是技術革命浪潮的一個階段。隨著時間的推移，社會上出現(xiàn)了對解決

一些重大問題的迫切需求，這時，發(fā)明家就會登上歷史舞臺，他們會根據(jù)其對相關科學發(fā)現(xiàn)

的理解和掌握，結合他們對問題本質(zhì)以及社會需求的深入了解?，充分發(fā)揮他們的想象力和動

手才能，經(jīng)過反復試驗，最終發(fā)明出可以幫助社會解決問題的新產(chǎn)品。我們注意到，在一個

發(fā)明剛剛做出的時候，新產(chǎn)品往往非常簡陋，工作效率低下，而且經(jīng)常會出現(xiàn)故障。因此，

不斷有人對原先的發(fā)明做出改進，在此過程中，也不斷會有新的發(fā)明出現(xiàn)。到技術革命浪潮

的后期，技術成熱的實用性強的產(chǎn)品終于出現(xiàn)，這種產(chǎn)品的批量生產(chǎn)以及在企業(yè)中的廣泛應

用引發(fā)了產(chǎn)業(yè)革命的下一個浪潮一一商務革命浪潮。

(2)商務革命浪潮

新技術在生產(chǎn)領域的應用意味著生產(chǎn)函數(shù)的改變，這并非一件輕而易舉的事，因為生產(chǎn)

要素的重新組合正是熊彼特所說的“創(chuàng)造性的破壞”，它首先要打破原有的生產(chǎn)要素組合，

這就會遇到重重阻力，能夠克服這些阻力把創(chuàng)新進行到底的正是熊彼特所說的企業(yè)家。企業(yè)

家具有不畏風險敢于創(chuàng)新的精神，為了實現(xiàn)自己的抱負和理想，企業(yè)家經(jīng)常會放棄原先報酬

豐厚而乂穩(wěn)定的職位，從頭開始去創(chuàng)建新的企業(yè)。因此，商務革命浪潮的一個典型特征就是

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創(chuàng)業(yè)公司的成批出現(xiàn)，在這些新創(chuàng)業(yè)的公司中，有相當一部分因為經(jīng)營失敗而被迫關閉，但

少數(shù)堅持下來的公司卻成了新一代的龍頭企業(yè)。新公司的建立為商業(yè)界帶來了沸新的經(jīng)營理

念和經(jīng)營方式，迫使老的企業(yè)重新思考他們一貫的經(jīng)營方式。于是，在新老企業(yè)的競爭中，

日趨完善的新的作業(yè)流程和管理方式逐步得到普及，成為行業(yè)界普遍接受的標準經(jīng)營方式。

在商務革命蓬勃開展的過程中，通過企業(yè)的營銷活動，新技術和新發(fā)明的優(yōu)越性逐步被廣大

消費者所認識，一旦基于新發(fā)明的產(chǎn)品的性能和價格到了廣大消費者可以接受的水平，草根

革命就開始了。

(3)草根革命浪潮

消費者對新產(chǎn)品的接受有著不同的步調(diào)，富有的以及熱史于新技術的消費者會首先購買

基于新技術的產(chǎn)品。如果這些產(chǎn)品的確物有所值，那么，在這些早期消費者的示范下，新的

產(chǎn)品會迅速普及開來。隨著越來越多的人接受了新產(chǎn)品，新產(chǎn)品的款式也隨之增加，以便滿

足不同消費者的需求。同時，大量的消費者在使用新產(chǎn)品的過程中，很可能會發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的一

些新的用途，使產(chǎn)品市場進一步擴大。新產(chǎn)品的普及，方便了人們的生活，進而改變了人們

的生活方式和價值觀念，最終引發(fā)了社會的全面變革。在草根革命的后期，新產(chǎn)品幾乎充滿

了社會的每一個角落，但人們對它們早已視而不見，完全忘記了這些產(chǎn)品出現(xiàn)以前的生活。

對產(chǎn)業(yè)革命的理解

對產(chǎn)業(yè)革命的理解有很多不同意見，有人提出有一次產(chǎn)業(yè)革命，有的人提出有多次產(chǎn)業(yè)

革命，最多的有提出有五次產(chǎn)業(yè)革命，所謂革命的含義是指它的整個組織結構、架構發(fā)生根

本性的變革，只有這樣才能稱之為產(chǎn)業(yè)革命。產(chǎn)業(yè)是社會經(jīng)濟運行的一個基本組織結構體系。

產(chǎn)業(yè)不是從來就有的，是隨著人類社會經(jīng)濟社會活動的發(fā)展，在生產(chǎn)活動的不斷體系化、系

統(tǒng)化、結構化的過程中逐漸形成的。

應該說，在人類社會的遠古時期，不存在產(chǎn)業(yè)形態(tài)，到了古代社會形成了農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)

的分業(yè)。但是，在簡單的農(nóng)業(yè)和簡單的畜牧業(yè)生產(chǎn)之間的聯(lián)系是偶然發(fā)生的，還沒有形成體

系，這是產(chǎn)業(yè)的萌發(fā)期。到了商業(yè)和手工業(yè)產(chǎn)生的時候，才真正形成了一個產(chǎn)業(yè)體系，就是

以農(nóng)業(yè)為主體，畜牧業(yè)作為一個重要的組成部分，手工業(yè)和商業(yè)作為一個獨立的部門分化出

來，各個部門之間形成了持續(xù)的經(jīng)常性聯(lián)系，形成了一個社會經(jīng)濟運行的初步的結構體系。

到這個時候，基本的產(chǎn)業(yè)結構已經(jīng)形成了。有人就把這一過程稱為產(chǎn)業(yè)革命，我認為這不是

革命，這是產(chǎn)業(yè)的初步形成時期。產(chǎn)業(yè)革命由新的力量所產(chǎn)生的，從16世紀開始蘊育，工

業(yè)機器生產(chǎn)體系的形成，使整個產(chǎn)業(yè)結構體系從根本上發(fā)生了的變革，這才稱得上革命。也

就是一般所說的18世紀中葉，爆發(fā)于英國，以蒸汽機的發(fā)明、使用與實用化為標志的機器

大生產(chǎn)”以機器生產(chǎn)為標志的社會生產(chǎn)體系和經(jīng)濟運行方式的形成，才標志若產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)

生。這場產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生時，整個社會經(jīng)濟的骨架發(fā)生了根本性的改變，這一點在不同領域的

研究者中已經(jīng)形成共識。在當代，又發(fā)生了新的一場產(chǎn)業(yè)革命，這次革命也不是一般人所認

為的技術革命，或新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生，而是整個的社會生產(chǎn)與社會經(jīng)濟組織結構發(fā)生了根本性的變

革。我們可以從近代產(chǎn)業(yè)革命到現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)革命的延續(xù)和發(fā)展來說明這個問題。

當代產(chǎn)業(yè)革命的特征

當代產(chǎn)業(yè)革命的變革其突破是以技術進步的方式的變革為先導，技術創(chuàng)新形成一個新的

社會生產(chǎn)部門為主要特征的。第一次產(chǎn)'也革命是以機器化生產(chǎn)、機器生產(chǎn)、機器生產(chǎn)體系的

8

形成為主要特征的。第一代的機器基本上是以手工勞動制造出來的，是一些能工巧匠用手工

工具制造的，甚至連總體的構思設計也沒有。例如蒸汽機的改造，在中世紀的時候就有了蒸

汽機，主要是用于煤礦抽水，但沒有真正達到實用化的水平，還不可能作為一種動力設備用

于加工制造生產(chǎn)過程之中，蒸汽機的發(fā)明人瓦特實際上并沒有受過系統(tǒng)的科學教育，只是一

名能工巧匠，經(jīng)常到大學里面修理蒸汽機，受過一些科學思維方式的影響。當時蒸汽機在大

學里作為教學模型來使用，經(jīng)常出現(xiàn)故障，需要修理，能工巧匠成了引發(fā)第一次產(chǎn)業(yè)革命迎

碰機遇之人。瓦特在修理的過程中對蒸汽機進行了改進，最終使之達到實用化的水平。由于

人造動力機械制造業(yè)的全面發(fā)展，使新一代的機器可以曰機器來生產(chǎn)，從而形成了整個的大

機器生產(chǎn)體系，這是以機器生產(chǎn)體系形成為主要特征的，也就是一般人所稱的傳統(tǒng)工業(yè)化進

程。

當代的產(chǎn)業(yè)革命是以整個社會技術進步方式的變革，以技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為主要特征

的，技術進步方式的變革應該說早就開始了，這一變革具有深度科學化、高度社會化和系統(tǒng)

產(chǎn)業(yè)化這樣三個基本特征。

在第一次產(chǎn)業(yè)革命時，科學的作用是很小的，技術的創(chuàng)新基本上是靠經(jīng)驗悟通的。生產(chǎn)

第一線的工人根據(jù)經(jīng)驗不斷摸索和積累，對生產(chǎn)工具進行改進，第?代的機器也是靠經(jīng)驗積

累摸索創(chuàng)造出來的C第一代的機床與手工工具的差別并不大，無非是動力系統(tǒng)用蒸汽機來取

代?？茖W家科學研究的問題也還很少與工業(yè)生產(chǎn)的技術改進相聯(lián)系。

19世紀中葉之后，情況發(fā)生了根本性的變化。工業(yè)技術的發(fā)展與科學日益緊密地聯(lián)系

起來了，比較典型的事例就是電力電氣工業(yè)的產(chǎn)生。在這之前的工業(yè)生產(chǎn)都是看得見、摸得

著的，并且依靠感官經(jīng)驗就可以把握的。電力工業(yè)產(chǎn)生后，依靠簡單的經(jīng)驗是不可能理解的,

因為電磁的作用過程只有依靠理論抽象思維才能把握，沒有對電磁理論的理解和把握，就不

可能發(fā)明電動機和發(fā)電機，電動機和發(fā)電機的發(fā)明實際上是在科學家直接參與、在科學理論

指導之下產(chǎn)生的，是科學化的產(chǎn)業(yè)化技術體系，是科學幀斜于整個社會發(fā)展過程中的產(chǎn)物。

更有甚者，化學工業(yè)整個工業(yè)的名稱是用學科的名稱來命名的。化學工業(yè)是一門非常古

老的工業(yè)，在人類產(chǎn)生之初就有化學工業(yè)的萌芽。但直到19世紀中葉，它與科學還沒有什

么直接的聯(lián)系，當然也沒有一個統(tǒng)一的工業(yè)體系名稱，在漫長的發(fā)展過程中主要靠日常生活

于原始萌發(fā)生產(chǎn)經(jīng)驗的積累，是生活經(jīng)驗和生產(chǎn)經(jīng)驗不斷積累的產(chǎn)物。到19世紀，由于偶

然的機會，產(chǎn)生了有機化學工業(yè)。在鋼鐵工業(yè)迅速發(fā)展的過程中，產(chǎn)生了大量稱為媒焦油的

廢物。在對煤焦油如何進行處埋的研究過程中，偶然發(fā)現(xiàn)它可以用做生產(chǎn)染料的原料。由于

當時染料的價格很昂貴，于是各國競相利用這?技術生產(chǎn)染料，很快形成了?個新的龐大的

社會生產(chǎn)部門一一有機化學產(chǎn)業(yè)?；瘜W這門學科的很多理論要建立在實驗的基礎上，在實

驗室中進行的實瞼過程，比較容易工業(yè)化，所以在現(xiàn)在的化學工業(yè)中，很多企業(yè)都擁有實力

很強的實驗室，現(xiàn)代化學的產(chǎn)品基本上都是在實驗室中萌發(fā)試驗生產(chǎn)出來的?；瘜W工業(yè)早已

是深度科學化產(chǎn)業(yè)領域。

實際上，從19世紀中葉開始，技術進步的主體力量已經(jīng)開始變化，受過系統(tǒng)科學教育

的工程技術人員、科學家正在成為技術進步的主導力量。當然，這還僅僅是在個別的產(chǎn)業(yè)中，

大部分產(chǎn).業(yè)的發(fā)展仍然依靠經(jīng)驗進行技術改進。社會的進步是不平衡的過程，有快有慢，越

是傳統(tǒng)的領域進展越緩慢，而傳統(tǒng)領域經(jīng)過科學的改造也是發(fā)展的必然。20世紀之后，這

一進程越來越普及，到現(xiàn)在，可以說，絕大部分具有了這樣的特征。比如項目的立項，就是

根據(jù)科學的分析提出研究要達到的目標。這一做法從19世紀才開始，現(xiàn)在已非常普及，住

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何一個項目在開始之前都要作可行性研究。這些都是根本性變革的表現(xiàn)?，F(xiàn)在，任何一個具

有突破性的進步，都是在許多人的合作之下以科學研究方式展開的，僅僅依靠某個人的力量

是不可能實現(xiàn)的。高度社會化又是當代技術創(chuàng)新又一基本特征。

當代產(chǎn)業(yè)革命是技術進步方式發(fā)生根本性變化，深度科學化發(fā)展是一個歷史進程，在這

一進程中，最重要的一點是這一過程的主要推動力量已經(jīng)轉(zhuǎn)移到受過系統(tǒng)訓練的工程技術人

員。我國的老一代革命家非常重視技術革新、技術進步，但是沒有認識到技術進步的主導力

量已經(jīng)發(fā)生了變化，工程技術人員對技術進步發(fā)揮著主導作用，還認為是第一線從事生產(chǎn)的

能工巧府。所以，我們當時評詵出了許多技術革新能手，都是第一線的能工巧府。這在微觀

上挫傷了許多工程技術人員投入創(chuàng)新活動的積極性，在宏觀上制約了技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的

歷史進程。

現(xiàn)在所說的高新產(chǎn)業(yè)，知識經(jīng)濟的發(fā)生，新技術的突破，都是以科學研究的方式展開的。當

然，這并不排除經(jīng)驗的作用，經(jīng)驗永遠是技術進步的基礎力量。即使在科學研究過程中，也

需要不斷地積累經(jīng)驗。技術進步方式高度的社會化，已經(jīng)不是哪一個企業(yè)或哪一個人能夠完

成的，需要社會各方面的通力協(xié)作?，F(xiàn)提出了產(chǎn)、學、研相結合和國家技術創(chuàng)新體系，表明

了需要各方的充分合作，才能完成?些重要的創(chuàng)新進程。這里面最本質(zhì)的變化是整個系統(tǒng)的

產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，就是說現(xiàn)代技術進步、技術創(chuàng)新的進程已經(jīng)不是偶然發(fā)生的.從上個世紀末

開始已經(jīng)萌發(fā)了可持續(xù)的發(fā)展形式，比較有代表性的歷史事件是愛迪生在美國建立了世界上

第一個技術發(fā)明研究所，這意味著可持續(xù)的技術創(chuàng)新形式的問世。在現(xiàn)代化學工業(yè)中，企業(yè)

里面龐大的實驗室都是技術進步的可持續(xù)發(fā)展形式。偶然發(fā)生的技術進步為社會進步做出重

大貢獻的同時，也在為自己形成可持續(xù)發(fā)展形式創(chuàng)造了條件。

2、李嘉圖學派

李嘉圖學派概述

李嘉圖學派的建立始于李嘉圖《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》1817年出版，從而以李嘉圖

為中心集結了一批堅持李嘉圖經(jīng)濟學說的人，終「1820年代李嘉圖學派和當時其他的經(jīng)濟

學派論戰(zhàn)失敗后。

李嘉圖學派的解體及其教訓

在西方經(jīng)濟學中，作為經(jīng)濟學一般理論基礎的勞動價值論，經(jīng)歷過一個長期演變和發(fā)展

的過程，它同早期的效用價值論幾乎同時出現(xiàn)于西方古代思想家的著作中，又同效用價值論

一起經(jīng)歷了漫長的中世紀，一直到18世紀下半期，隨著工業(yè)資產(chǎn)階級的興起，勞動價值論

終于在同效用價值論的長期較量中勝出，占據(jù)了英國古典經(jīng)濟學的基地，在對抗封建貴族勢

力的思想和政策斗爭中發(fā)揮了非同尋常的歷史作用。這種作用在亞當?斯密(AdamSmith,

1723-1790)著作中已經(jīng)得到了明顯的體現(xiàn),在隨后19世紀初期李嘉圖(DavidRicardo,1772

—1823)的經(jīng)濟學理論和政策主張中達到了它的極致，以至于可以說“李嘉圖征服了英國(凱

恩斯語)，這種理論在英國擁有一批追隨者，他們甚至形成了一個學派即馬克思所說的李嘉

圖學派，但是沒過多久。這個盛極一時的學說就在圍繞李嘉圖價值論的一場論戰(zhàn)中破產(chǎn)了，

信奉這種理論的李嘉圖學派也隨之解體。一個曾經(jīng)輝煌一時的學說為什么會衰落呢?它是怎

樣衰落的?什么理論取而代之?從這段歷史中是否可以得到一些教訓？這就是本文擬扼要討論

的一些問題。

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勞動價值論及其同資本主義現(xiàn)實的矛盾

亞當?斯密和李嘉圖的勞動價值論都以“原始的實物交換”為分析的起點和前提，就是

說，他們分析的交換是指沒有貨幣、更沒有資本，而且土地等其他各種資源都不索取報酬的

純粹實物交換，分析的結論都是說交換的依據(jù)或交換價值的源泉是體現(xiàn)在被交換物品中的勞

動。

亞當?斯密對此有明確的論述，他在《國富論》（1；76年）中指出：“在資本積累和土

地私有尚未發(fā)生以前的初期野蠻社會，獲取各種物品所需要的勞動量之問的比例，似乎是各

種物品相互交換的惟一標準。例如，一般地說，狩獵民族捕殺海貍一頭所需要的勞動，若二

倍于捕殺鹿一頭所需要的勞動，那么，海貍一頭當然換鹿二頭。所以，一般地說，二日勞動

的生產(chǎn)物的價值二倍于一日勞動的生產(chǎn)物，兩點鐘勞動的生產(chǎn)物二倍于一點鐘勞動的生產(chǎn)

物，這是很自然的?！?/p>

李嘉圖繼承和發(fā)展了亞當?斯密的價值論，實際上他也認為價值理論有兩個階段，一個

是原始階段，一個是現(xiàn)代階段,不過他認為現(xiàn)代條件下的價值規(guī)律雖然與原始階段有所不同，

但這種區(qū)別是次要的，原始條件下得出的價值論還是主要的。李嘉圖價值論的邏輯層次和基

本論點如下：亞當?斯密的“價值反論”表明，敢用雖是交換價值的不可缺少的條件，但卻

不能成為交換價值的尺度；具有效用的商品，其交換價值是從兩個源泉得來的：一個是它們

的稀少性，另一個是獲取時所必需的勞動量；在社會的早期階段，商品的交換價值幾乎完全

取決于各商品上所費的勞動量；斯密所謂交換來的勞動決定價值的提法不妥當；勞動報酬不

同不會影響商品相對價值的變動；影響商品價值的不僅是直接投在商品上的勞動，而且還有

投在協(xié)助這種勞動的器具、工具和工場建筑物上的勞動，等等。

可是，這種原始的實物交換的分析前提顯然不同于自由競爭資本主義的市場條件，從中

引出的勞動價值論必然也就同資本主義條件下的交換法則相抵觸，就是說，在資本主義自由

競爭條件下，平均利潤率規(guī)律的存在，使商品交換比例或商品價值，通常不是決定于產(chǎn)品中

所包含的勞動量，而是決定于生產(chǎn)商品所需要的資本量，等量資本獲得等量利潤成為一種趨

勢和通則。

富于歷史感的亞當?斯密看到了這種矛盾，可是這個矛盾的存在對他來說似乎沒有構成

什么認識上的障礙。他的解決辦法就是如實地描述現(xiàn)象，修改原先的理論，從勞動價值論走

向收入價值論。他說：“資本一經(jīng)在個別人手中積聚起來，當然就有一些人，為了從勞動生

產(chǎn)物的售賣或勞動對原料增加的價值上得到一種利潤…勞動者對原材料增加的價值，在這種

情況下，就分為兩個部分，其中一部分支付勞動者的工資，另一部分支付雇主的利潤一一國

十地，一旦完全成為私有財產(chǎn)，有十地的地主，像一切其他人一樣，都想不勞而獲…勞動者

一必須把他所生產(chǎn)或采集的產(chǎn)物的一部分交給地主一總之，無論什么商品的全部價格，最后

必由那三個部分或其中一個部分構成…工資、利潤和地租，是一切收入和一切可交換價值的

三個根本源泉，一切其他收入歸根到底都是來自這三種收入中的一個?！?/p>

李嘉圍以收入分配變動是現(xiàn)有價值的分配而不影響價值的決定為由，批判并摒棄了斯密

的收入價值論；李嘉圖也承認稀缺性是商品價值的一個決定因翥，但他堅持認為絕大多數(shù)商

品的價值取決于生產(chǎn)商品所花費的勞動。李嘉圖也看到了這種價值規(guī)定同現(xiàn)實之間存在某種

抵觸，他對這種矛盾和抵觸的認識和表述比亞當?斯密還要明確，他指出，由于各部門使用

機器及其他固定資本耐久資本比例不等，以及在這些不同部門中工資漲落的影響不等，而使

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勞動價值原理有了很太的變更，他說：“我們可以看出，在機器或耐久資本還沒有大量使用

的早期社會，等量資本所生產(chǎn)的商品的價值是接近相等的，彼此之間的相對價值只會由于生

產(chǎn)所需的勞動量的增減而有漲有跌。但在采用了這些昂貴而耐用的工具之后，使用等量資本

所生產(chǎn)的商品的價值就極不相等了。彼此之間的相等價值雖然仍舊會由于生產(chǎn)所需的勞動量

的增減而有漲有落，但同時也會由于工資和利潤的漲落而發(fā)生另一種雖然是次要的變幻。由

于售價五千鎊的商品所用的資本量可能等于售價一萬鎊的其他商品生產(chǎn)所用的資本量，所以

兩者的制造利潤也會相等，但如果商品的價格不隨利潤率的漲落而變動，其利潤就會不相等

了。李嘉圖認為需要對勞動價值原理作出一定的修正，但他堅持認為，工資和利潤的'漲落對"

商品價值的影響是“次要為”，主要的還是由勞動量決定商品的交換價值或相對價值。

李嘉圖的勞動價值理論引起了反對論者的攻擊，他們所攻擊的正是這種理論同現(xiàn)實的兩

太矛盾，一個是它無法解釋勞動與資本的交換。因為總不能說勞動的價值.決定于勞動吧?再

說勞動與資本交換的結果是利潤，這豈不是說勞動與資本交換是不等價的嗎？另一個是它無

法解釋產(chǎn)品價格從而資本利潤不同勞動而同資本成比例，而利潤率的平均化或等量資本獲得

等量利潤卻是自由競爭市場條件下的普遍規(guī)律。讓我們稍微回顧一個反對論者的主要分析進

程。

反對論者對李嘉圖學說的責難

在反對李嘉圖價值論的聲浪中，1821年出現(xiàn)的一本名為《評政治經(jīng)濟學上若干用語的

爭論》的匿名著作（以下簡稱《爭論》）發(fā)生過直接影響，其中的許多論點為口后反對論者所

采納。而最有代表性的人物要數(shù)薩謬爾?貝利，他在1825年出版的《價值的本質(zhì)、尺度和

原因的批判研究，主要是論李嘉圖先生及其信徒》的著作中，對李嘉圖的價值論和利演論提

出了系統(tǒng)全面的批判。這本書狠狠地擊中了李嘉圖學說體系的矛盾和弱點，促進了李嘉圖學

派的解體。

反對論者攻擊的首要問題是商品價值的性質(zhì)?！稜幷摗返哪涿髡咧肛熇罴螆D不法杷價

值由某種相對的東西變成了絕對的東西，貝利更進一步發(fā)揮了這個觀點。貝利強調(diào)說：“價

值除了僅僅表示兩個物品作為可交換的商品的相互間的比例外，不表示任何肯定的或內(nèi)在的

東西?！彼€認為，由于人們在交換中總要依照一定的比例，又總是習慣于用貨幣來表現(xiàn)這

個比例，所以才形成了價直概念。在他看來，“決定價值也就是表現(xiàn)價值”?？傊?，價值就

是交換比例，就是價格，是純粹相對的東西。他指責李嘉圖不該在交換價值背后去探索什么

絕對的、獨立存在的、內(nèi)在的東西一一價值。應當說，這個指責是沒有道理的。千差萬別的

商品能彼此交換，說明其中必定含有某種客觀存在的共同物。至于這個共同物是什么，可以

有不同的理解，但否認這種共同物的存在是站不住腳的。李嘉圖的價值觀點有絕對化的缺點，

他不理解價值只是在他設定的一定條件下（即原始的實物交換）形成的某種生產(chǎn)關系，因而是

歷史的暫時的而不是永恒的。但是在設定條件下這種關系確實是客觀存在的絕對的東西。貝

利的錯誤在于連這種概念上的絕對性都不承認。

其次，關于“勞動的價值”決定及利潤的來源問題?！稜幷摗返哪涿髡咧赋觯罁?jù)李

嘉圖的勞動價值論將無法解釋勞動的價值，也無法解葬土地的價值，因為土地不是由勞動生

產(chǎn)出來的。貝利發(fā)揮了這一點，他不無道理地指出，說勞動的價值由勞動決定顯然是荒謬的。

也擊中了李嘉圖學說的一個弱點，李嘉圖沒有區(qū)分勞動和勞動力。貝利當然不是要區(qū)分勞動

和勞動力，他只是想以他的概念來重新解釋“勞動的價值”。在貝利看來，商品的價值是交

換比倒，勞動的價值（工資）也是一種交換比例，即勞動所得貨幣與其所交換的其他商品的比

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例，他以此反對李嘉圖把工資歸結為工人的生括費用的觀點。由于貝利把工資說成是一種數(shù)

量上的比例，而這個比例又要隨著貨幣與生活資料雙方的價格而波動，所以在他看來工資既

不是確定的量，也不是具有特定內(nèi)含的社會經(jīng)濟概念，從而也就說不上在勞動和資本的交換

中存在不等價交換了。按照這種理解，利潤也只是一種比例，是生產(chǎn)成本以上的超過額同總

資本的比例，利潤量則同息資本而不是勞動成比倒。這些觀點同李嘉圖將利潤歸結為商品價

值減去工資后的余額的觀點是直接對立的。同樣，既然工資和利潤都是一種比倒，它們又各

有來源和各自的變動法則，沒有統(tǒng)一的基礎，那么，它們就是互不相干的，說不上相互對立。

這是其價值相對論的引申，

馬爾薩斯也利用了李嘉圖價值論的矛盾來反對李嘉圖，但與貝利的手法有所不同。馬爾

薩斯正確地指出勞動與資本的交換是不平等的，也不可能平等，否則就沒有利潤存在的余地

了，而利潤是資本家提供商品的必要條件。問題在于怎樣說明利潤的存在與價值規(guī)律的統(tǒng)一。

如果工資真像李嘉圖所說是勞動的價值或價格，即勞動的全部成果，那就不能在李嘉圖勞動

價值論的基礎上說明利潤了。包含在李嘉圖體系中的這個矛盾和困難，李嘉圖本人并沒有覺

察到，馬爾薩斯卻看到了，并利用它來達到自己的目的。他認為工資確如李嘉圖所說是勞動

的價值；利潤也不可缺少；惟一需要否定的是李嘉圖的勞動價值原理。他強調(diào)說，正因為工

資和利潤都不可缺少，所以商品的價值就應由工資和利澗量來決定。這個量構成了資本家的

生產(chǎn)費用，又是從同勞動的交換中得來的，因而他宣稱，他的價值論就是生產(chǎn)費用論，或如

亞當?斯密所說的交換勞動論或購買勞動論。顯然他是從勞動資本交換的不平等出發(fā)，否定

勞動價值論，這實際上是用價值的增值去說明價值本身的決定。

再次，關于一般商品價值決定和利潤來源問題。前已指出，李嘉圖一方面堅持勞動價值

論，另一方面乂看到等量資本獲得等量利潤，兩者難于統(tǒng)一。托倫斯比李嘉圖更明確地表述

和強調(diào)了價值與生產(chǎn)價格相背離的現(xiàn)象：“只要兩筆資本相等，它們的產(chǎn)品的價值就是相等，

不管它們所推動的，或者說它們的產(chǎn)品所需要的直接勞動量如何不同。如果兩筆資本不等，

它們的產(chǎn)品的價值就不等，雖然花費在它們的產(chǎn)品上的勞動量完全相同?！崩罴螆D宣稱這些

現(xiàn)象不過是例外；托倫斯則指出，這表明勞動決定價值的原理只適用于?社會發(fā)展的初期，資

本積累出現(xiàn)以后，價值便決定于生產(chǎn)費用即資本的支出。由此出發(fā)，托倫斯還把利潤歸結為

價值即生產(chǎn)費用以上的超過額，即歸結為流通領域的產(chǎn)物。

馬爾薩斯在利用李嘉圖的發(fā)現(xiàn)來反對李嘉圖的價值原理方面顯得更加巧妙和尖刻。他指

出：''李嘉圖明確地承認了資本回收快幔以及固定資本與流動資本比倒不同的影響。但在他

那書的最后一版中（第三版），他卻大大低估了這種影響?！瘪R爾薩斯還指出：“李嘉圖先生

自己也承認他的規(guī)則有相當多的倒外；但是如果我們考察一下這些他所謂的倒外情況，即使

用的固定資本量不同，耐久程度不同，使用的流動資本周轉(zhuǎn)時間不同，那么我們就會發(fā)現(xiàn)，

這些倒外情況如此之多，以致規(guī)則可以看作倒外，而倒外可以看作規(guī)則?！边@個批判顯然是

切中要害的。馬爾薩斯自己的價值論是生產(chǎn)費用論，其中包括工資加利潤。貝利從價值與價

格背離的現(xiàn)象出發(fā)，也得出結論說，價值決定于托倫斯所說的生產(chǎn)費用即資本量。

李嘉圖追隨者的詭辯

面對論敵的攻擊，李嘉圖的忠實追隨者詹姆斯?穆勒和麥克庫洛赫等人力圖加以反駁，

然而他們的反駁僅僅是字面上的，而且充滿了詭辯,結果直接導致了李嘉圖學說的庸俗化和

學派的解體。麥克庫洛赫是最早站出來反駁論敵的人，但李嘉圖對他的辯護性論點不以為然。

1821年穆勒發(fā)表的《政治經(jīng)濟學綱要》，是李嘉圖學派解體的重要標志。李嘉圖對穆勒的

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解釋仍不滿意，并力求探索出解決矛盾的新途徑，但終于沒有成功。在李嘉圖去世后，麥克

庫洛赫于1825年出版的《政治經(jīng)濟學原理》則徹底敗壞了李嘉圖學說體系的基礎，宣告了

李嘉圖學派的終結。李嘉圖學說究竟是怎樣被他的追隨者庸俗化的呢？

首先，關于商品價值的決定法則。穆勒和麥克庫洛赫都宣稱商品價值決定于勞動，然而

他們對這種勞動的解釋卻遠離李嘉圖的原意。穆勒認為價值通常決定于供給與需求，但最終

決定于生產(chǎn)費用。生產(chǎn)費用由什么構成?勞動和資本。穆勒說，所謂勞動是指直接的勞動，

所謂資本是指蓄積的勞動，即蓄積在原料、工具、廠房等生產(chǎn)資料中的勞動。在他看來直接

勞動和蓄積勞動都是勞動，都能刨造價值，因此價佰是由這兩者舍起來決定的。這實際上是

承認決定價值不僅是勞動，而且還有資本，不過他把資本稱作另一種勞動罷了。

麥克庫洛赫在論述價值論時首先區(qū)分了實際價值和用對價值，認為實際價值取決于生?產(chǎn)

商品所需要的勞動，而相對價值則取決于“商品換得的勞動或其他任何商品的量”。他又說,

通常情況下即供求相等時，交換來的勞動等于耗費的勞動，但是，“事實上”前者總要比后

者多，這個差額構成利潤，而且非得有利渭不可，否則生產(chǎn)的動力就消失了。這種解釋同李

嘉圖反駁的交換勞動決定價值的觀點并無二致。

其次，關于價值規(guī)律同勞動與資本相交換的矛盾。穆勒認為這里不存在矛盾，因為勞動

與瓷本的交換不過是普通的商品交換。穆勒的論證如下：價值由直接勞動（勞動）和蓄積勞動

（資本）共同刨造，因此工人和資本家是商品的共同所有者，各自也只應占有其中的一部分。

資本家支付工資，就是用貨幣交換工人將要在生產(chǎn)中創(chuàng)造的并應歸工人所有的那一部分價

值。正因為資本家預付了工資，所以后來生產(chǎn)的全部成果應歸資本家?？梢?，勞動與資本交

換是等價的。這種觀點根本否定了李嘉圖的勞動決定價值原理，也不承認勞動與資本交換的

結果是不等價的交換，穆勒的說法完全取消了勞動與資本交換中以少量勞動與多量勞動交換

的事實，取消了事實上存在的矛盾。

照這樣說來，工資該如何決定呢？按照穆勒的理論，本應這樣回答：勞動的價值（工資）

決定于勞動。他承認這樣說是荒謬的。于是他另尋出路，用人口與資本的比例和勞動力市場

上的競爭來說明，這表明他拋棄了李嘉圖從勞動價值論出發(fā)說明工資的思路。后來的反對論

者貝利也是用比例關系來說明工資的，不同之處僅僅在于貝利認為工資是工人所得與生活資

料之比，而穆勒認為是人口與資本之比，他們實際上都不認為工資是由勞動決定的。關于利

潤，穆勒認為利潤也可叫作工資，不過不是直接勞動的而是間接勞動即蓄積勞動的工費，是

資本的貢獻，這顯然是他的價值論的運用。總之，穆勒解決矛盾的辦法就是曲解李嘉圖價值

論的定義，否認勞動與資本交換的不平等性。

與穆勒不同，麥克庫涔赫承認這種不平等，但他認為這同勞動價值論并不矛盾.理由是:

價值就是由交換來的勞動決定的，而交換來的勞動通常就是要比耗費的勞動多，所以，資本

在同勞動的交換中得到更多的勞動量（利潤）并沒有破壞價值規(guī)律。這種解釋完全曲解了李嘉

圖勞動價值論的命題，默認了利潤來自交換和購買的讓渡利潤的觀點，否認了利潤的剝削性

質(zhì)。

再次，關于價值規(guī)律同等量勞動得到等量利潤之間的矛盾，穆勒和麥克庫洛赫仍然試圖

予以解釋，結果弄得更是一團糟。為什/Zs有些商品（例如窖藏葡萄酒）的勞動時間沒有增加

而價值增加了呢?穆勒說這是因為酒在窖藏期間，人手的勞動雖然停止了，但當初生產(chǎn)新酒

時耗費的蓄積在其中的勞動還在繼續(xù)勞動，所以陳酒比新酒貴。他似乎也感到這種說明難以

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理解，于是進一步解釋說，一部機器的價值不是一下子消耗完的，而是逐漸消耗，這就說明

當初生產(chǎn)機器時所耗費并蓄積在其中的勞動還在勞動。這其實是價值的轉(zhuǎn)移，不是價值的創(chuàng)

造，根本不能說明已經(jīng)離開勞動過程的商品，在生產(chǎn)或流通期間停留更長的時間之后價格便

會提高的原因。穆勒的解釋表明他完全拋棄了李嘉圖的價值論。

麥克庫洛赫的解釋比穆勒走得更遠。陳酒之所以比新酒貴，麥克庫洛赫認為是由于酒在

窖藏期間，機器設備以及自然力對酒發(fā)生了一種我們所期望的作用，而。任何一種旨在引起

某種合乎愿望的結果的作用或操作就是勞動，不管它是由人、由動物、由機器，還是由自然

力完成的。這就星麥克庫洛赫的勞動價值論！勞動概念在他手里完全被糟踏了。

李嘉圖的勞動價值論至此被徹底地敗壞了。勞動在穆勒和麥克庫洛赫的手里完全失去了

應有的意義，成了資本或自然力的代名詞，用這樣的勞動概念解釋價值，其實就是用勞動與

資本一起解釋價值，而用勞動和資本一起解釋價值也就是用生產(chǎn)成本解釋價值。

必然結局和后果

李嘉圖勞動價值論的破產(chǎn)和李嘉圖學派解體的主要后果和必然結局是生產(chǎn)成本價值論

的興起。這種理論在薩伊(J.B.Say,1767—1832)的生產(chǎn)三要素論中己見端倪，中閱經(jīng)過

馬爾薩斯(T.R.Malthus,1766?1834)等人的加工有了一定進展，到了約翰?穆勒(J.S.Mill,

1806—1873)手上更趨完備。按照這種理論，商品的價值取決于生產(chǎn)商品所花費的成本，即

各項生產(chǎn)支出的總和，其中包括生產(chǎn)資本支出、勞動工資、資本利息和企業(yè)家收入等。這種

理論還指出，商品價值會隨著市場供求關系的變動而變動，它的水平和狀況受到多種因素的

影響。但這還不是李嘉圖學撰解體的全部后果，在從李嘉圖勞動價值論完全轉(zhuǎn)向生產(chǎn)成本論

的同時，還開始了從客觀價值論向主觀價值論的轉(zhuǎn)變。前者出現(xiàn)在李嘉圖追隨者手上，后者

則是李嘉圖學說的修正論者或反對論者所為。不過后者還是很初步的，只是到了19世紀70

年代初期發(fā)生了所謂“邊際革命”，主觀價值論才正式登上理論舞臺。這里主要說明一下向

生產(chǎn)成本論的轉(zhuǎn)變過程。

薩伊在1803年出版的《政治經(jīng)濟學概論》中提出了著名的生產(chǎn)三要素價值論和以敢用

為基礎的價值論。他認為：“所謂生產(chǎn)，不是創(chuàng)造物質(zhì)，而是創(chuàng)造效用…人們所給予物品的

價值，是由物品的用途而產(chǎn)生的……當人們承認某東西有價值時，所根據(jù)的總是它的有用性?！?/p>

他還說：。它們的價值基于它們所能創(chuàng)造的產(chǎn)品的價值，而這個價值本身則起源于那個產(chǎn)品

的效用，或它所可能提供的滿足?！?/p>

薩伊正確地把土地、勞動和資本看作生產(chǎn)的三個要素。他指出：“事實已經(jīng)證明，所生

產(chǎn)出來的價值+都是歸困于勞動、資本和自然力這三者的作用和協(xié)力，其中以能耕種的土地

為最重要因素但不是惟一因素。除這些外，沒有其他因素能生產(chǎn)價值或能擴大人類的財富?！?/p>

根據(jù)這種理解，薩伊肯定了土地和資本同勞動一樣，都有生產(chǎn)性。薩伊這種說法的歷史

貢獻在于在經(jīng)濟學史上率先肯定了資本的生產(chǎn)作用，將以往人們(如威廉-配第)的認識即勞

動和土地兩要素論推進了一大步，這是對產(chǎn)業(yè)資本主義發(fā)展現(xiàn)實的新概括。

薩伊的價值論有三個層次：一般意義的價值，是指獲得商品就必須支付的代價，即生產(chǎn)

努力或三要素的努力；市場價值，是指供給和需求所影響和決定的價值，那要受許多因素制

約；價值，以物品的效用為基礎，而效用則來自生產(chǎn)費用，此效用具有主觀的意義。薩伊的

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價值論是生產(chǎn)要素論、供求論、生產(chǎn)費用論和效用論的結合，這也是同斯密的生產(chǎn)要素論部

分的吻合，而同李嘉圖勞動價值論則分道揚鎮(zhèn)了。

約翰?斯圖亞特-穆勒對生產(chǎn)成本價值論所作的完整表述，是這種價值論取代勞動價值

論成為主流經(jīng)濟學標準價值論的最重要標志。約翰-穆勒是19世紀下半期英國最著名的哲

學家、邏輯學家和經(jīng)濟學家，也是一位著名的社會活動家和社會改良主義者。他的《政治經(jīng)

濟學原理及其在社會哲學上的應用》（1848年初版，作者生前又重版六次）莫定了他作為占

典經(jīng)濟學的集大成者的歷史地位。

穆勒的價值理論是在論述交換理論時才提出來的，此前他已經(jīng)論述了生產(chǎn)理論和分配理

論。他認為價值問題是交換領域的問題，同生產(chǎn)無關：生產(chǎn)的條件和法則不以是否存在交換

為轉(zhuǎn)移；價值只與分配問題相關，而且也只是就分配的動力是競爭而不是習慣而言，才與價

值有關。然而對于交換社會來說，“價值問題卻是根本問題。在這樣構成的社會內(nèi)，幾乎一

切有關經(jīng)濟利害關系的思考都包含某種價值理論?一幸運的是，在價值法則中已沒有什幺要留

給現(xiàn)在的著作家或任何未來的著述家去澄清；有關這個問題的理論是完滿的，需要克服的惟

一困難是如何說明這一理論”。

穆勒在其《政治經(jīng)濟學原理》第三篇第六章對他的價值原理作了系統(tǒng)的總結，這個總結

可以教看作是李嘉圖勞動價值論在其追隨者著作中演變的最終形態(tài)，它意味著勞動價值論的

終結和生產(chǎn)成本論的確定，從此以后，在西方正統(tǒng)經(jīng)濟學中不再有勞動價值論了，取而代之

的是被視為其變形的生產(chǎn)成本論。

鑒于穆勒的對價值論的表述具有如此重要的意義，特將這段文字中的基本點引述如下：

“1，價值是一個相對的術語。一件物品的價值，是指它能換取的某一其他物品或一般物品

的數(shù)量…2,一件物品的暫時價值或市場價值取決于需求和供給…然而，需求隨價值而變化,

價值低廉時對物品的需求，一般大于價值高時的需求；價值總是自行調(diào)整到是需求與供給相

等的程度。3,各種物品除它們的暫時價值外，還有永久價值，也可以稱為自然價值，市場

價值在經(jīng)歷各種變動以后，總是趨于恢復到自然價值；各種擺動相互抵消，其結果，平均地

說，各種商品圍繞它們的自然價值進行交換。4,某些物品以稀缺價值作為它們的自然價值;

但是，大多數(shù)物品是以它們的生產(chǎn)費用的比率或它們的所謂費用價值，自然地互相交換…7,

凡供給可以依靠勞動和資本無限增加的商品，都是按生產(chǎn)成本最大的那部分必要供給并把它

們運至市場所必需的費用，與其他物品交換的。自然價值就是費用價值，因而，一件物品的

費用價值，是指其成本最大的部分的費用價值。8,生產(chǎn)費用由若干要素構成，其中有一些

是經(jīng)久不變的、普遍的，另外?些是偶然的。生產(chǎn)費用的普遍要素是勞動工資和資本利潤。

偶然的要素是賦稅和由某些生產(chǎn)要素的稀缺價值引起的額外費用。9,地租不是產(chǎn)生它的生

產(chǎn)費用中的一個要素，除作它來自或代表稀缺價值，而這種情況與其說是實際存在的，不如

說是想象出來的。但是，如果在農(nóng)業(yè)上能夠提供地租的土地被用于某一別的目的，則其本來

可以提供的地租便是它所產(chǎn)商品的生產(chǎn)費用的一個要素。10,如果撇開一曲偶然的要素，則

容許無限增加的各種物品，都按照為生產(chǎn)它們而必需支付的比較工資額和支付那些工資的資

本家所應獲得的比較利潤額，自然地，持久地相互交換-13,如果兩種物品是由等量勞動制

造的，而對這樣的勞動以同一比率付酬，又如勞動者的工資的墊付期間也相同，用途的性質(zhì)

也無須利潤率長期存在差別；則不論工資和利潤的高低，也不論耗費的勞動量的多少，平均

地說，這兩種物品就可以相互交換。14,如果兩種物品之平均地說，其所具有的價值大

于另一物品，則其原因當為：其生產(chǎn)或者需要較大的勞動量，或者需要長期以較高的比率付

酬的某種勞動；或者維持這種勞動的資本或資本的部分的墊付期間較K;最后，或者其生

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產(chǎn)伴有必需長期以較高利潤率加以償付的某種情況。15,在這些要素中，最重要的是生產(chǎn)所

必需的勞動量；其他要素的作用較小，雖然它們當中沒有一個是無關緊要的。16,利潤愈低,

生產(chǎn)費用中一些次要的要素愈不重要，而各種商品與同它們的生產(chǎn)所必需的勞動的數(shù)量和質(zhì)

量成比例的價值背離也愈小。17,但是，利潤的下降在一定程度上降低用許多機器或耐用機

器制造的各種物品的贄用價值，而提高手工制作的這種物品的費用價值；利潤的每一提高則

都導致相反的結果?！?/p>

兩點教訓

第一，亞當?斯密和李嘉圖的勞動價值論是有條件的。這個條件就是“原始未開化社會”,

即原始社會末期最初出現(xiàn)的交換。這個條件說明他們的價值論有一定的適用范圍，超出上述

范圍這個價值論就不能適用了，必須對它作出改變。亞當?斯密實際上敏銳地看到了這一點，

并且也作出了改變，這個企圖是可貴的，但是他所作的改變的方向不對頭，他以承認各種生

產(chǎn)要素都會參與生產(chǎn)成果的分配這個事實來修改價值原理，從而走上了收入決定價值論。李

嘉圖正確指出分配的變化是既定價值量分配的變化，不是對價值量的事先的決定。但他并投

有由此導向正確的認識，而是走向反面即傾向于否認其價值論有一定的適用范圍，誤以為他

的價值論適用于?切時代，他即使勉強承認在有些情況下會有某些改變，但最終還是回到他

最初的原理上去，結果導致了原本有一定直理性的價值原理的破產(chǎn).亞當?斯密承認需要改

變而未能作出正確的改變，固然不能說是成功，但李嘉圖不承認需要改變而且也沒有作出適

當改變，其結果更為悲慘，

第二，面對論敵的攻擊，詹姆斯?穆勒和麥克庫洛赫等人企圖用改變字眼和偷換概念的辦法

為李嘉圖解圍，結果卻同反對論者走到一起去了，實際上承認決定商品價值的不僅是勞動，

而且還有資本和土地等生產(chǎn)要素的花費或成本，這等于放棄了他們挖空心思想要維護的勞動

價值論。在這場爭論中，論敵顯然是占著上風，因為他們的論據(jù)是有道理的。這就留下另一

教訓，當某種理論同實踐發(fā)生矛盾時，惟一正確的做法就是依據(jù)實踐去修正有局限性或缺陷

的理論，而不能用這種理論去限制和圈定實踐，否則只能導致理論的破產(chǎn)，盡管人們主觀上

想要維護某種理論。總之，一成不變地堅持既定理論是行不通的，實踐畢竟是檢驗認識的真

理性的惟一標準。

3、李嘉圖等價定理

什么是李嘉圖等價定理？

李嘉圖等價定理(RicardianEquivalenceTheorem)這一術語，最早出現(xiàn)在1976年詹

姆斯?布坎南(JamesBuchanan)發(fā)表的題為《巴羅的〈論李嘉圖等價定理)》的評論中。

李嘉圖在《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》第十七章《農(nóng)產(chǎn)品以外的其他商品稅》中表述了如

下思想：政府為籌措戰(zhàn)爭或其他經(jīng)費，采用征稅還是發(fā)行公債的影響是等價的。這是“李嘉

圖等價”思想的來源。

李嘉圖等價定理認為，征稅和政府借款在邏輯上是相同的。這一原理可以通過下面的例

子來加以說明。假定人口不隨時間而變化，政府決定對每個人減少現(xiàn)行稅收(一次性總付稅)

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100元，由此造成的財政收入的減少，通過向每個人發(fā)行100元政府債券的形式來彌補(再

假定債券期限為一年，年利息率為5%)