測(cè)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)

測(cè)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn).培訓(xùn)內(nèi)容內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì)審核應(yīng)當(dāng)掌握的幾個(gè)概念內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和方式審核實(shí)務(wù).內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì)定義:在組織內(nèi)部有能力實(shí)施審核的人員.應(yīng)具備的能力1、組織能力2、策劃能力3、運(yùn)用抽樣技術(shù)能力4、收集證據(jù)能力：適宜、充分、關(guān)鍵5、綜合判斷評(píng)價(jià)能力6、溝通能力.內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì)7、書寫記錄和編制報(bào)告能力以上七種能力最終體現(xiàn)知識(shí)能力.應(yīng)具備的素質(zhì)（德、容、察、合、鉆、斷、立）1、職業(yè)道德2、思想開明3、善于交往4、善于觀察5、有感知力6、適應(yīng)性強(qiáng)7、堅(jiān)忍不拔.內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì)8、正確明斷9、獨(dú)立工作.審核應(yīng)當(dāng)掌握的幾個(gè)概念審核（Audit)為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。.審核的主要目的：確定滿足審核準(zhǔn)則的程度，如：A確定受審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性；B評(píng)價(jià)對(duì)法律法規(guī)要求的符合性；C確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。.審核準(zhǔn)則(Auditcriteria)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通?？梢允牵篴:管理標(biāo)準(zhǔn)(如：GB/T19022-2003)b:質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件c:適用的法律、法規(guī)和其他要求.審核證據(jù)（Auditevidence)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。審核證據(jù)包括：存在的客觀事實(shí)；被訪問的負(fù)有責(zé)任的人員的陳述；現(xiàn)有的文件記錄。.審核發(fā)現(xiàn)(Auditfinding)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)三要素：審核證據(jù)、審核準(zhǔn)則、比較評(píng)價(jià).審核的三大特點(diǎn)審核的客觀性審核證據(jù)應(yīng)是事實(shí)描述，并可驗(yàn)證，不含個(gè)人推理和猜測(cè)；客觀評(píng)價(jià)，形成審核發(fā)現(xiàn)；文件化確保審核的客觀性。.審核的獨(dú)立性審核是被授權(quán)的活動(dòng)；審核員在審核中保持公正；審核員與被審核部門/區(qū)域無直接責(zé)任；堅(jiān)持在審核準(zhǔn)則和審核證據(jù)的基礎(chǔ)上對(duì)被審核方進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。（無罪推定）.審核的系統(tǒng)性審核是經(jīng)過策劃的活動(dòng)；審核是按程序運(yùn)作的活動(dòng)；審核按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行；審核是在一定的審核范圍內(nèi)進(jìn)行的活動(dòng)。.三種審核方審核的區(qū)別項(xiàng)目第一方審核第二方審核第三方審核審核類型內(nèi)部審核顧客對(duì)供方審核獨(dú)立的第三方對(duì)組織體系的審核執(zhí)行者組織內(nèi)部或聘請(qǐng)外部人員顧客自已或委托他人代表顧客第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核員審核目的推進(jìn)內(nèi)部改進(jìn)選擇、評(píng)定或控制供方認(rèn)證注冊(cè)審核準(zhǔn)則適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、顧客指定的標(biāo)準(zhǔn)、組織體系文件、顧客投訴顧客指定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律法規(guī)測(cè)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、組織體系標(biāo)準(zhǔn)、顧客投訴審核范圍可擴(kuò)展到所有內(nèi)部管理要求限于顧客關(guān)心的標(biāo)準(zhǔn)及要求限于申請(qǐng)的過程及活動(dòng).審核時(shí)間審核時(shí)間較寬裕、靈活審核時(shí)間較少審核時(shí)間較短，按計(jì)劃執(zhí)行糾正措施審核時(shí)可探討、研究制定糾正措施審核時(shí)可提出糾正措施審核時(shí)通常不提出糾正措施建議審核員內(nèi)審員通常由顧客、審核員及主管人員擔(dān)任，對(duì)注冊(cè)資格無要求必須取得注冊(cè)審核員資格.內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和方式適宜的時(shí)間第一次內(nèi)審：測(cè)量管理體系文件已完成并頒布實(shí)施且已運(yùn)行一段時(shí)間，各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)均有記錄可查時(shí)；管理評(píng)審前；外審以前；測(cè)量管理體系發(fā)生重大變化時(shí)：組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量問題、工藝調(diào)整等。.頻次按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行：體系運(yùn)行初期頻次可多些；體系正常時(shí)，按正常計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行。特殊情況可增加頻次：產(chǎn)品質(zhì)量問題、投訴、體系發(fā)生重大問題。.審核方式集中式：一次性完成審核范圍內(nèi)全部要求的審核滾動(dòng)式：年度內(nèi)分次完成審核范圍內(nèi)的全部要求.審核實(shí)務(wù)制定審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃集中式、滾動(dòng)式審核活動(dòng)計(jì)劃審核活動(dòng)的具體安排按部門或過程.舉例內(nèi)部審核年度計(jì)劃(集中式)審核目的評(píng)價(jià)體系的符合性和運(yùn)行有效性審核范圍生產(chǎn)、經(jīng)營、安全、環(huán)保等測(cè)量過程、活動(dòng)審核準(zhǔn)則ISO10012、組織體系文件、法律法規(guī)等審核組組長：副組長：第一組：第二組：審核日期年月第一次內(nèi)審年月第二次內(nèi)審編制：審核：批準(zhǔn)：時(shí)間：.內(nèi)部審核年度計(jì)劃（滾動(dòng)式）被審部門ISO10012審核條款1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月總經(jīng)理4、5.1、5.2、5.3、5.4、6.1★計(jì)量室7.1、7.2★注:編制:批準(zhǔn):時(shí)間:.審核活動(dòng)計(jì)劃編制:批準(zhǔn):時(shí)間:審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核日期審核組組別時(shí)間第一組第二組第三組6月17日8:00-8:30首次會(huì)議8:30-12:00某部門某部門某部門.建立審核小組審核組長職責(zé)：全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作；協(xié)助選擇審核組成員；制定審核活動(dòng)計(jì)劃；具有管理能力和經(jīng)驗(yàn)、有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核發(fā)現(xiàn)做最后的決定；主持審核會(huì)議；提交審核報(bào)告。.內(nèi)審員職責(zé)：參與制定審核活動(dòng)計(jì)劃，編制檢查表，按計(jì)劃完成審核任務(wù)；整理審核發(fā)現(xiàn)，報(bào)告審核結(jié)果；協(xié)助受審核方制定糾正措施，并實(shí)施跟蹤；驗(yàn)證由審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施的有效性；配合和支持審核組長的工作。.審核前的準(zhǔn)備編制檢查表檢查表的類型過程檢查表關(guān)鍵：選擇部門、分清主次特點(diǎn)：審核有深度，易發(fā)現(xiàn)接口問題；缺點(diǎn)：審核部門重復(fù)部門檢查表關(guān)鍵：選擇過程、分清主次特點(diǎn)：審核有廣度，部門不重復(fù)，但缺乏深度。.舉例部門檢查表受審核部門人力資源部審核地點(diǎn)審核時(shí)間審核員條款檢查內(nèi)容方法6.1是否規(guī)定了所有人員的職責(zé);是否規(guī)定了與測(cè)量有關(guān)人員的能力要求;是否有培訓(xùn)計(jì)劃;查培訓(xùn)記錄;培訓(xùn)的有效性是否評(píng)價(jià).抽樣及現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn).檢查表的作用：始終保持審核目的；緊扣審核主題，保證審核計(jì)劃的完成；減少審核偏見，提高審核效率；明確審核思路，突出重點(diǎn)；作為內(nèi)審記錄。.編制檢查表的方法按照：目標(biāo)策劃實(shí)現(xiàn)測(cè)量和監(jiān)視改進(jìn)的思路編制檢查清單。檢查表的使用（結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)講）準(zhǔn)備有關(guān)文件、記錄審核員熟悉文件，了解被審核部門的工作職責(zé)和涉及過程以及工藝特點(diǎn).內(nèi)部審核實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核溝通不符合項(xiàng)報(bào)告末次會(huì)議審核報(bào)告跟蹤審核.首次會(huì)議傳達(dá)開始審核前最高管理層的指示宣讀本次審核公司文件：審核目的、依據(jù)、范圍介紹審核程序和方法1、審核程序：首次會(huì)議、分組審核、審核組溝通、匯總、確定結(jié)論、與受審核方負(fù)責(zé)人溝通交流、末次會(huì)議.2、審核方法：現(xiàn)場(chǎng)觀察、抽查文件及記錄、詢問有關(guān)人員、現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)本次審核的工作要求3、說明抽樣的風(fēng)險(xiǎn)性介紹不符合項(xiàng)的分類原則.首次會(huì)議不符合按類型分：文件不符合、實(shí)施不符合、效果不符合三種按程度分：主要不符合、次要不符合二種，主要不符合是指受審核方體系的運(yùn)行與準(zhǔn)則的要求不符合，或造成系統(tǒng)性、區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合，以及造成嚴(yán)重后果的不符合。次要不符合是指孤立的人為錯(cuò)誤，體系文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重，以及對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生較大影響的不符合。

.如何正確對(duì)待不合格項(xiàng)審核工作要求時(shí)間安排工作紀(jì)律配合事項(xiàng)確定陪同員（關(guān)鍵見證）.首次會(huì)議強(qiáng)調(diào)客觀性、公正性和保密性受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹體系運(yùn)行情況和自查情況.現(xiàn)場(chǎng)審核（關(guān)注文審）掌握的原則：堅(jiān)持以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則堅(jiān)持獨(dú)立公正的原則.堅(jiān)持“三要”、“三不要”的原則（要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做得怎樣，不要停留在文件，嘴巴上面；要按照審核計(jì)劃進(jìn)行，不要“不查出問題非好漢”。）堅(jiān)持過程從嚴(yán)，結(jié)論從寬的原則堅(jiān)持使用過程方法的原則.現(xiàn)場(chǎng)審核客觀證據(jù)的收集存在的客觀事實(shí)；被審核人員的陳述；文件、記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審核的基本技巧面談技巧提問技巧聆聽技巧驗(yàn)證技巧.舉例現(xiàn)場(chǎng)審核記錄審核區(qū)域:審核時(shí)間:檢查表審核記錄標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)價(jià).不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)判斷.舉例不符合報(bào)告審核區(qū)域?qū)徍藛T審核日期不合格事實(shí)描述:上述事實(shí)不符合標(biāo)準(zhǔn)第條款的規(guī)定;屬不符合□次要□主要不符合受審核部門負(fù)責(zé)人意見:簽名:日期:糾正/預(yù)防措施計(jì)劃:受審核方負(fù)責(zé)人:日期:糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證情況:驗(yàn)證人:日期:確認(rèn):管理者代表:日期:.審核報(bào)告審核報(bào)告的內(nèi)容.舉例內(nèi)部審核報(bào)告編制：日期：審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則內(nèi)部審核綜述一、不合格數(shù)量、分布、性質(zhì)統(tǒng)計(jì)分析情況：二、測(cè)量管理體系運(yùn)行狀況評(píng)價(jià)：三、成效及表揚(yáng)：序號(hào)問題點(diǎn)糾正預(yù)防措施完成期限負(fù)責(zé)人驗(yàn)證人獎(jiǎng)懲意見批準(zhǔn)意見備注：.溝通內(nèi)部溝通1、各組匯報(bào)審核情況2、提出不符合事項(xiàng)3、確定不符合，討論審核的跟蹤措施，達(dá)成一致4、準(zhǔn)備好會(huì)議陳述的內(nèi)容5、注意對(duì)事不對(duì)人6、注意保密.與有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)溝通（反饋）這