期貨公司個人工作總結(jié)

期貨公司個?人工作總結(jié)?以下是由?提供的關(guān)于?工作，__?_一定的幫?助。更多于?工作內(nèi)容盡?在.1.?境外期貨業(yè)?務(wù)在國內(nèi)的?發(fā)展境外?期貨業(yè)務(wù)一?直在中國期?貨市場存在?，只不過其?形式隨環(huán)境?條件有所變?化?？偟膩?說，境外期?貨業(yè)務(wù)從沒?有限制代理?經(jīng)營權(quán)到限?制禁止代理?經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)變?，從公開經(jīng)?營到地下經(jīng)?營轉(zhuǎn)變。經(jīng)?歷了期貨市?場的治理整?頓，目前國?內(nèi)共有__?_家期貨公?司擁有資格?代理外盤業(yè)?務(wù)，且由于?政策以及外?匯管制的諸?多限制使得?開戶的手續(xù)?及出入金非?常繁瑣。據(jù)?不完全統(tǒng)計?，僅___?、___、?___三地?交易國外黃?金期貨的資?金就超過_?__億，而?國內(nèi)期貨市?場目前的保?證金總額才?有___多?億，可見，?進行外盤交?易的資金規(guī)?模已接近內(nèi)?盤。試想，?如果這部分?資金能全部?轉(zhuǎn)移到國內(nèi)?期貨公司身?上，將會給?期貨公司帶?來多么大的?收益及成長?空間。在?此我們簡單?回顧一下外?盤期貨在我?國的發(fā)展?fàn)?況。___?年___月?，___外?匯調(diào)劑中心?建立了我國?第一個外匯?交易市場，?外匯期貨率?先被引入國?內(nèi)，其后各?類期貨經(jīng)紀?公司陸續(xù)出?現(xiàn)，由于沒?有代理品種?的限制，他?們紛紛引導(dǎo)?客戶進行外?盤期貨交易?。___年?到___年?是外盤期貨?的活躍期，?其中交易的?期貨品種既?有商品期貨?，又有金融?期貨，包括?美國標(biāo)準普?爾指數(shù)和_?__恒生指?數(shù)以及各種?外匯品種等?。從事代理?業(yè)務(wù)的有期?貨經(jīng)紀公司?，也有銀行?機構(gòu)等，其?中不少是沒?有合法資格?的港臺外匯?經(jīng)紀商。_?__年__?_月，中國?證監(jiān)會等四?部委聯(lián)合發(fā)?文，全面取?締非法外匯?期貨交易。?自此，外盤?期貨由公開?走向地下，?由整體交易?走向零星交?易，由東南?沿海中心城?市轉(zhuǎn)移到邊?遠地區(qū)。?具有外盤期?貨經(jīng)驗的投?資者對規(guī)范?運行的品種?情有獨鐘，?不少人參與?外盤期貨在?當(dāng)時而言就?是因為外盤?期貨品種比?國內(nèi)品種成?熟規(guī)范，外?盤期貨的這?個特點使運?用技術(shù)面分?析的投資者?找到了用武?之地，因為?具有外盤期?貨經(jīng)驗的投?資者多擅長?或喜歡運用?技術(shù)面分析?指導(dǎo)交易。?外盤期貨在?中國存在既?培養(yǎng)了一批?經(jīng)驗豐富的?市場開發(fā)人?員，也培養(yǎng)?了一批精通?技術(shù)面分析?的投資者，?對于豐富中?國期貨市場?投資理念和?倡導(dǎo)理性投?資具有積極?意義。2?.發(fā)展境外?期貨業(yè)務(wù)的?迫切性當(dāng)?今世界，商?品已經(jīng)實現(xiàn)?全球化，國?內(nèi)原材料對?外依存度很?高。從大宗?商品領(lǐng)域來?看，我國銅?資源自給率?不到___?%，對外依?存度高達_?__%;我?國大豆的對?外依存度也?高達___?%。如此高?的對外依存?度，使得國?內(nèi)許多品種?與外盤的價?格關(guān)系相當(dāng)?密切，某些?品種內(nèi)盤更?是成為了外?盤的影子盤?。國內(nèi)期?貨市場和國?際市場的聯(lián)?動性加強，?企業(yè)有在國?際市場定價?保值的需求?。在商品期?貨市場暴跌?的情形下，?境外期貨套?期保值業(yè)務(wù)?為國內(nèi)相關(guān)?企業(yè)規(guī)避價?格風(fēng)險、鎖?定成本和利?潤發(fā)揮了重?要作用。如?果這些獲準?從事境外期?貨交易的國?有企業(yè)，能?完全遵循相?關(guān)規(guī)定只做?套期保值業(yè)?務(wù)，那么商?品市場的暴?漲暴跌，對?企業(yè)影響有?限。只要堅?持套期保值?原則，風(fēng)險?就處于可控?范圍之內(nèi)。?在套期保值?業(yè)務(wù)中，期?貨、現(xiàn)貨兩?者有效結(jié)合?能保證企業(yè)?正常獲取利?潤。目前?，在內(nèi)地開?展外盤業(yè)務(wù)?的主要是_?__和新加?坡的公司，?其中包括一?些歐美金融?機構(gòu)在兩地?的分支或代?理機構(gòu)。目?前國內(nèi)有_?__多家國?企通過國際?投行渠道在?境外進行套?期保值，在?這次金融危?機中，許多?國際投行出?現(xiàn)了問題，?導(dǎo)致客戶蒙?受較大的損?失。所以，?在國內(nèi)適時?開展境外期?貨業(yè)務(wù)已是?當(dāng)務(wù)之急。?3.境外?期貨業(yè)務(wù)發(fā)?展模式探討?外盤交易?事實上的普?遍存在，說?明市場上大?量存在通過?這種交易進?行避險和投?資的需求，?而且，外盤?交易特別是?套利盤的存?在，加強了?境內(nèi)外市場?的聯(lián)動性。?因此，在目?前環(huán)境下，?通過國內(nèi)期?貨公司在_?__設(shè)立的?分支機構(gòu)參?與國際期貨?市場，是較?為現(xiàn)實可行?的一種方式?。但由于國?家外匯管制?的問題，使?得國內(nèi)__?_家在港的?期貨公司僅?是一個提供?跑道業(yè)務(wù)的?二級代理公?司，沒有自?己的交易平?臺和研究平?臺，發(fā)展受?到局限。因?此，應(yīng)重點?探討境外期?貨業(yè)務(wù)可持?續(xù)發(fā)展問題?。建議1?。考慮制定?先走出去，?再引進來戰(zhàn)?略。次貸危?機對國際金?融中心的紐?約華爾街是?一次致命打?擊，世界金?融版圖可能?面臨重新調(diào)?整，應(yīng)該說?這是中國和?亞洲的機會?，對中國各?個產(chǎn)業(yè)開拓?國際化和全?球視野也是?一次良機。?從___家?在港設(shè)立分?支機構(gòu)的期?貨公司經(jīng)營?業(yè)績來看，?監(jiān)管層制定?的走出去戰(zhàn)?略是正確的?。當(dāng)前國際?主要金融市?場成本普遍?下降，能否?考慮逐步放?開內(nèi)地期貨?公司在境外?增設(shè)分支機?構(gòu)的區(qū)域性?政策，例如?紐約、倫敦?、新加坡等?地。從小規(guī)?模開始做，?即使出了問?題，憑國內(nèi)?公司現(xiàn)有實?力也完全能?夠抵御，待?熟悉境外市?場規(guī)則、風(fēng)?險控制和運?作模式后，?再考慮引進?境外機構(gòu)，?到時國內(nèi)方?面就不必過?于擔(dān)心外資?對國內(nèi)市場?的影響了。?建議2。?允許國內(nèi)期?貨公司直接?代理境外交?易。這可能?需要在政策?層面更大程?度的放開，?盡管央行已?經(jīng)取消了實?行多年的企?業(yè)強制結(jié)售?匯制度，但?外匯管理局?可能還需要?進一步放寬?企業(yè)在境內(nèi)?外劃撥和流?轉(zhuǎn)外匯資金?的限制。目?前國內(nèi)共有?___家國?有企業(yè)通過?境外機構(gòu)在?外盤進行套?期保值，但?由于人民幣?匯率雙向波?動加劇，很?多外向型行?業(yè)內(nèi)企業(yè)需?要利用境外?市場進行直?接對沖保值?，因此不僅?要允許大型?國企，而且?要讓更多的?中小型國企?和大型民營?企業(yè)參與境?外期貨交易?，這就需要?繼續(xù)根據(jù)實?際情況重新?設(shè)定和調(diào)整?準入條件。?三、發(fā)展?期貨投資咨?詢業(yè)務(wù)1?.期貨公司?的投資咨詢?業(yè)務(wù)有很大?的發(fā)展空間?我國期貨?市場發(fā)展歷?史較短，缺?乏成熟的投?資理念，具?有典型的新?興加轉(zhuǎn)軌特?點，投資者?對期貨投資?咨詢服務(wù)具?有強烈的需?求。在近年?國際大宗商?品價格劇烈?波動的背景?下，我國現(xiàn)?貨企業(yè)和國?民經(jīng)濟發(fā)展?對期貨市場?風(fēng)險管理的?需求更加迫?切，客觀上?也為期貨公?司開展風(fēng)險?管理服務(wù)、?信息服務(wù)等?期貨投資咨?詢業(yè)務(wù)提供?了廣闊的發(fā)?展空間。因?此，鼓勵和?發(fā)展期貨投?資咨詢業(yè)務(wù)?，并將業(yè)務(wù)?的開展真正?轉(zhuǎn)化為期貨?公司的盈利?來源，不僅?有利于促進?期貨公司做?優(yōu)做強，而?且有利于提?高期貨行業(yè)?服務(wù)現(xiàn)貨企?業(yè)等機構(gòu)投?資者的水平?。2.風(fēng)?險管理顧問?和提供專業(yè)?化的信息服?務(wù)是咨詢業(yè)?務(wù)的主要利?潤來源（?1）風(fēng)險管?理顧問借?鑒券商財務(wù)?顧問業(yè)務(wù)的?定位，在適?當(dāng)?shù)臅r候成?立獨立的風(fēng)?險管理顧問?。風(fēng)險管理?顧問模式可?以為企業(yè)提?供規(guī)避風(fēng)險?、降低企業(yè)?運營成本的?整套方案。?由于近年來?國際大宗商?品波動劇烈?，大型企業(yè)?的經(jīng)營負擔(dān)?加大，為了?規(guī)避企業(yè)成?本的大幅上?升，進行期?現(xiàn)套期保值?是一種切實?可行的辦法?。隨著業(yè)務(wù)?范圍的拓展?、業(yè)務(wù)內(nèi)容?的深化與創(chuàng)?新，風(fēng)險管?理在期貨構(gòu)?成中將會越?來越重要，?風(fēng)險管理顧?問模式可以?成為期貨公?司未來重要?的業(yè)務(wù)增長?點，有可能?成為期貨公?司未來重要?的盈利來源?之一。（?2）信息服?務(wù)優(yōu)秀的?期貨公司必?然有一流的?信息服務(wù)體?系。目前，?許多期貨公?司不注重對?信息的搜集?、整理和傳?達，嚴重影?響了客戶對?公司的印象?。金融期貨?推出后，客?戶面對的市?場是瞬息萬?變的，客戶?所面臨的選?擇也是多種?多樣的，如?何把商品期?貨和金融期?貨兩個方面?的信息服務(wù)?都做好，是?值得期貨公?司認真思考?的問題。期?貨公司從現(xiàn)?在開始就要?注重金融衍?生品人才的?培養(yǎng)，預(yù)先?設(shè)計金融期?貨推出后的?信息服務(wù)體?系。市場需?求是拉動產(chǎn)?品服務(wù)創(chuàng)新?的首要因素?，現(xiàn)代社會?需求的個性?化和多層特?征日益明顯?，期貨公司?需根據(jù)客戶?日益增長的?多元化需求?，創(chuàng)新期貨?產(chǎn)品與服務(wù)?。例如，可?以開發(fā)數(shù)量?化分析系統(tǒng)?，利用公司?對各品種的?理論、經(jīng)驗?研究形成的?多個數(shù)學(xué)模?型和數(shù)量化?分析，總結(jié)?一套投資市?場理性分析?工具為客戶?提供智能化?投資組合管?理，包括資?產(chǎn)配置、風(fēng)?險評估、投?資組合優(yōu)化?和套利策略?，并通過數(shù)?據(jù)分析進行?未來價格預(yù)?測，利用數(shù)?量化分析系?統(tǒng)為客戶提?供個性化信?息服務(wù)。?3.期貨公?司開展投資?咨詢業(yè)務(wù)必?須解決幾個?問題笸監(jiān)?管部門應(yīng)盡?快出臺期貨?投資咨詢管?理辦法，允?許符合條件?的期貨公司?開展投資咨?詢業(yè)務(wù);?笸借鑒券商?財務(wù)顧問業(yè)?務(wù)的定位，?由期貨公司?和享受咨詢?服務(wù)的企業(yè)?根據(jù)期貨公?司的服務(wù)內(nèi)?容和質(zhì)量協(xié)?商收取咨詢?費用;笸?期貨公司必?須下大力氣?加強專業(yè)人?才隊伍建設(shè)?，以盡快適?應(yīng)開展投資?咨詢業(yè)務(wù)的?需要。四?、積極發(fā)展?期貨機構(gòu)投?資者從境?外市場運作?經(jīng)驗來看，?機構(gòu)投資者?在金融市場?中的作用已?受到全球監(jiān)?管層和投資?者的普遍認?同。隨著創(chuàng)?新型衍生產(chǎn)?品的不斷豐?富，以及市?場生態(tài)鏈的?優(yōu)化完善，?機構(gòu)投資者?的參與程度?和主導(dǎo)地位?也在日益凸?顯。盡管期?貨市場與證?券市場同屬?風(fēng)險偏好型?市場，但前?者因杠桿和?雙向交易機?制而更加具?備操作難度?和高風(fēng)險特?征。此外，?由于境外監(jiān)?管機構(gòu)對個?人參與期貨?交易設(shè)置了?較為嚴格的?限制，一般?投資者通常?會選擇以申?購基金份額?的方式獲取?期貨市場敞?口，期貨投?資基金正是?受資產(chǎn)管理?的強勁需求?驅(qū)動而得以?快速發(fā)展的?。1.境?外期貨投資?基金發(fā)展概?況期貨投?資基金，又?稱管理型期?貨（man?agedf?uture?s），是一?種以期貨期?權(quán)等衍生品?為主要投資?對象的基金?結(jié)構(gòu)，與對?沖基金和私?募股權(quán)（p?e）等同屬?另類投資工?具。隨著金?融市場發(fā)展?的日益深化?，股票、債?券等傳統(tǒng)類?金融資產(chǎn)的?風(fēng)險和收益?已經(jīng)難以滿?足機構(gòu)組合?配置的需要?，另類投資?因長期超額?回報的特點?而受到投資?機構(gòu)的青睞?，耶魯大學(xué)?基金等機構(gòu)?在這方面的?運作就非常?成功?？傮w?而言，國外?期貨投資基?金經(jīng)過數(shù)十?年的發(fā)展，?無論在投資?結(jié)構(gòu)、運作?流程、風(fēng)險?控制和法規(guī)?監(jiān)管等方面?都已經(jīng)相當(dāng)?成熟。國內(nèi)?方面，股指?期貨等新型?衍生品的適?時推出將推?動期貨市場?的交易規(guī)模?加速擴大，?投資者結(jié)構(gòu)?也將進一步?完善。因此?，在與資本?市場不斷融?合的過程中?，發(fā)展國內(nèi)?期貨投資基?金所需的市?場容量和制?度性基礎(chǔ)已?經(jīng)初步具備?。___?kospi?___期貨?投資者結(jié)構(gòu)?分布圖2?.國內(nèi)設(shè)立?cta具備?可行性近?年來，境外?學(xué)術(shù)界和投?資機構(gòu)對商?品在組合中?的作用進行?過大量的實?證研究，結(jié)?果表明，在?傳統(tǒng)類股票?債券組合中?配置一定比?例的商品資?產(chǎn)不僅能發(fā)?揮風(fēng)險分散?化的效用，?而且能極大?地促進組合?的績效表現(xiàn)?。從目前?市場實際情?況來看，我?們認為，在?國內(nèi)正式設(shè)?立cta的?時機已經(jīng)基?本成熟。一?方面，可以?將目前市場?上許多不受?監(jiān)管的私募?理財方式陽?光化，對符?合條件標(biāo)準?的機構(gòu)予以?正名，事實?上也可以為?受托客戶資?產(chǎn)提供更加?安全的保障?;另一方面?，cta作?為專業(yè)投資?機構(gòu)，在為?普通投資者?提供新投資?渠道的同時?，也將吸引?并聚集大量?的高素質(zhì)人?才，進而為?市場的專業(yè)?化和良性化?發(fā)展奠定堅?實基礎(chǔ)。應(yīng)?該說，目前?國內(nèi)設(shè)立c?ta的關(guān)鍵?環(huán)節(jié)，也是?業(yè)界最關(guān)心?的問題在于?，cta是?否能得到有?效監(jiān)管。境?外市場監(jiān)管?經(jīng)驗以美國?為主要代表?，它山之石?，可以攻玉?，因此監(jiān)管?層可適度參?考并借鑒美?國cta監(jiān)?管規(guī)則。?3.對設(shè)立?國內(nèi)cta?運作模式的?建議盡管?現(xiàn)階段我國?還沒有公募?期貨基金，?但存在大量?與美國私募?期貨基金和?個人管理期?貨賬戶類似?的地下期貨?私募基金，?主要有以下?幾種：期貨?工作室、投?資咨詢公司?根據(jù)行政機?關(guān)批準的業(yè)?務(wù)經(jīng)營范圍?、期貨經(jīng)紀?公司的委托?理財。從?實際情況來?看，我國地?下期貨私募?基金當(dāng)前存?在的主要問?題是缺乏穩(wěn)?定的___?結(jié)構(gòu)和規(guī)范?的運作流程?，導(dǎo)致對其?監(jiān)管的無力?。在期貨市?場快速發(fā)展?的時候，這?些地下期貨?私募基金的?危害性暫時?沒有暴露出?來，然而，?一旦期貨市?場價格發(fā)生?劇烈波動，?一系列因地?下期貨私募?基金而產(chǎn)生?的經(jīng)濟糾紛?將不可避免?地爆發(fā)出來?，這將極大?地危害期貨?市場的長期?健康發(fā)展。?綜合當(dāng)前?期貨市場和?資金流動等?特點，我們?建議可以考?慮以期貨公?司下設(shè)子公?司的形式成?立cta。?在___結(jié)?構(gòu)上，期貨?公司與ct?a之間必須?要設(shè)置嚴格?的防火墻制?度，并從法?律上明確兩?者的責(zé)權(quán)利?關(guān)系。第?一，期貨公?司和cta?都不能承擔(dān)?募集客戶資?金的職能，?進而可以有?效避免代客?理財和惡意?炒單給投資?者帶來的風(fēng)?險損失。?第二，ct?a只承擔(dān)操?作職能和風(fēng)?險控制職能?，并對其業(yè)?績建立客觀?量化評價方?法和體系（?可參考美國?cta業(yè)績?評價機制）?，這也將發(fā)?揮出期貨公?司專業(yè)風(fēng)險?控制的能力?優(yōu)勢，從而?進一步保護?投資者利益?。第三，?銀行或信托?公司承擔(dān)募?集資金（c?po）的職?能，這樣投?資者資金賬?戶將受到更?安全的保障?。第四，?期貨公司承?擔(dān)交易通道?職能，并利?用自身專業(yè)?優(yōu)勢為ct?a提供研發(fā)?和技術(shù)方面?的支持。?當(dāng)然，在具?體實施時，?可先選取資?質(zhì)信譽和資?本實力較強?的幾家期貨?公司進行試?點，若運行?效果達到預(yù)?期，再考慮?適度放寬c?ta申請準?入條件。?五、加快期?貨公司產(chǎn)品?創(chuàng)新步伐?我們知道，?企業(yè)始終是?圍繞目標(biāo)市?場和客戶群?體運轉(zhuǎn)的，?消費者滿意?度和忠誠度?從外延上決?定了企業(yè)在?市場中的地?位和發(fā)展空?間。金融行?業(yè)是特殊的?智慧型服務(wù)?行業(yè)，而期?貨公司又是?金融服務(wù)業(yè)?中特殊的金?融企業(yè)。與?銀行、保險?等傳統(tǒng)型企?業(yè)不同，期?貨公司的經(jīng)?營模式與證?券公司和基?金較為接近?，但后兩者?不僅可以從?事自營交易?，而且能以?設(shè)計集合理?財產(chǎn)品的方?式募集資金?，期貨公司?的業(yè)務(wù)范圍?則非常狹窄?。此外，期?貨產(chǎn)品與基?金、信托等?集合型產(chǎn)品?顯著不同，?后兩者可以?根據(jù)市場細?分制定相應(yīng)?類型的產(chǎn)品?結(jié)構(gòu)，如偏?股型基金、?平衡型基金?和債券型基?金，以適應(yīng)?風(fēng)險偏好程?度不同的投?資者群體，?但期貨產(chǎn)品?相對而言顯?得極為單一?，僅限于交?易行情軟件?和信息咨詢?服務(wù)。面對?金融市場和?投資者結(jié)構(gòu)?的不斷深化?，期貨公司?必須主動進?行產(chǎn)品創(chuàng)新?。1.期?貨產(chǎn)品概念?及其特點?期貨產(chǎn)品是?期貨公司通?過精心設(shè)計?選擇的工具?和與之相配?套的服務(wù)，?而向客戶提?供的能夠滿?足其需要的?某種期貨運?作理念，簡?單而言，期?貨產(chǎn)品=期?貨運作理念?+工具+服?務(wù)。換句話?說，期貨公?司產(chǎn)品開發(fā)?的過程，實?際上就是將?無形產(chǎn)品有?形化、將服?務(wù)理念可視?化的過程。?這對期貨公?司來說是一?個值得挖掘?的盈利模式?，將對客戶?有特色服務(wù)?轉(zhuǎn)變成有價?值的可視產(chǎn)?品，成為期?