軌道交通2號(hào)線期工程檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)(第期)

寧波市軌道交通2號(hào)線一期工程

檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)（第一期）寧波市軌道交通集團(tuán)有限公司安質(zhì)處史波君2014年2月18日主要內(nèi)容軌道交通工程檔案歸檔范圍檔案法知識(shí)介紹具體要求1、人力投入2、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及工作依據(jù)3、歸檔要求4、文整要求

工程檔案歸檔范圍

2號(hào)線一期工程檔案：指在整個(gè)軌道交通項(xiàng)目從醞釀、決策到建成投運(yùn)的全過程中直接形成的、具有長遠(yuǎn)利用價(jià)值應(yīng)當(dāng)歸檔保存的文件材料。包括項(xiàng)目的立項(xiàng)、審批、招（投）標(biāo)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、竣工驗(yàn)收、運(yùn)營等工作活動(dòng)中形成的文字、圖表、圖紙、聲像、電子等形式與載體的全部文件材料。4《中華人民共和國檔案法》

今年正值《中華人民共和國檔案法》頒布26周年；

全國檔案系統(tǒng)“五五”普法規(guī)劃,檔案系統(tǒng)法制宣傳教育第6個(gè)五年規(guī)劃第4年（每年的12月4日為全國法制宣傳日）；浙江省實(shí)施《中華人民共和國檔案法》辦法施行第10年。5檔案驗(yàn)收

國家檔案局、國家發(fā)改委印發(fā)了《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)[2006]2號(hào)文）：“項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要組成部分，未經(jīng)檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不得進(jìn)行或通過項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收”；“應(yīng)將項(xiàng)目檔案工作納入項(xiàng)目建設(shè)管理程序，與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行同步管理，建立項(xiàng)目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員崗位責(zé)任制?！?人力投入

（一）加大人力投入，優(yōu)化人員配置，穩(wěn)定從業(yè)隊(duì)伍，為工程竣工文件編制、整理、驗(yàn)收提供人力和組織保障。

軌道交通項(xiàng)目是一個(gè)十分龐大且復(fù)雜的系統(tǒng)工程，工期比較長，工作有一定的延續(xù)性。因此一定要確保該項(xiàng)目檔案工作人員穩(wěn)定，不要中途換人，便于弄清工程文件的來龍去脈，利于工作開展。7歸檔依據(jù)

（二）了解、熟悉所參照和遵循的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及工作依據(jù)性文件、手頭工作開展需要參考的資料。81、《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》DA/T28-2002，中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，國家檔案局于2002年11月29日發(fā)布，2003年4月1日實(shí)施；2、《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》GB/T50328-2001，中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)，由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、建設(shè)部于2002年1月10日發(fā)布，2002年5月1日實(shí)施；3、《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》GB/T11822-2008中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)，由國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局于2000年12月11日發(fā)布，2001年5月1日實(shí)施；國家標(biāo)準(zhǔn)94、寧波市軌道交通工程建設(shè)指揮部下發(fā)的甬軌〔2010〕5號(hào)文《關(guān)于印發(fā)市軌道交通工程建設(shè)指揮部、市軌道交通集團(tuán)有限公司檔案管理暫行辦法的通知》；5、甬軌指〔2011〕32號(hào)文《寧波市軌道交通建設(shè)工程歸檔文件編制管理暫行辦法》；6、城市軌道交通工程檔案整理標(biāo)準(zhǔn)（CJJ/T180-2012）。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其它有關(guān)資料10總體要求

（三）知曉歸檔要求、歸檔范圍、歸檔時(shí)間、歸檔份數(shù)和歸檔手續(xù)，執(zhí)行歸檔制度。11歸檔要求1、歸檔文件應(yīng)為原件，確無原件的應(yīng)歸具有憑證作用的文件材料，在復(fù)印件上加蓋公章，并注明原件所在單位；2、歸檔文件材料應(yīng)完整、成套、系統(tǒng)，真實(shí)記錄和準(zhǔn)確反映項(xiàng)目建設(shè)過程和竣工時(shí)的實(shí)際情況，圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)可靠，簽字手續(xù)完整；3、竣工圖應(yīng)反映項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)的實(shí)際情況，應(yīng)與施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、材料變更、施工及質(zhì)檢記錄相符合，按要求逐張加蓋、簽署竣工圖章。12歸檔范圍1、凡是反映與2號(hào)線一期工程項(xiàng)目有關(guān)的重要職能活動(dòng)、具有查考利用價(jià)值的各種載體的文件，應(yīng)收集齊全，歸入項(xiàng)目檔案，包括項(xiàng)目前期文件、施工文件、監(jiān)理文件、竣工驗(yàn)收文件及竣工圖等；2、詳見《寧波市軌道交通建設(shè)工程歸檔文件編制管理暫行辦法》第四章歸檔文件的范圍與目錄編制；土建施工文件歸檔內(nèi)容：見《城市軌道交通工程檔案整理標(biāo)準(zhǔn)》P27-44。土建監(jiān)理文件歸檔內(nèi)容：見《城市軌道交通工程檔案整理標(biāo)準(zhǔn)》P26-27。13歸檔時(shí)間1、勘察單位：在完成勘察一個(gè)月內(nèi)整理、立卷歸檔；2、設(shè)計(jì)單位：分別按初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等不同階段任務(wù)完成后三個(gè)月內(nèi)整理、立卷歸檔，設(shè)計(jì)圖強(qiáng)審單位和咨詢單位的技術(shù)文件材料納入設(shè)計(jì)單位的竣工文件材料內(nèi)組卷；3、施工單位、監(jiān)理單位：在項(xiàng)目實(shí)體完成后三個(gè)月內(nèi)統(tǒng)一歸檔，有甩項(xiàng)的應(yīng)在甩項(xiàng)完成后及時(shí)歸檔。14歸檔份數(shù)1、勘察、設(shè)計(jì)文件：一式三份，不含合同中規(guī)定的成果性文件提交套數(shù)；2、施工、監(jiān)理文件：一式三份（其中一套必須全部為原件，包括移運(yùn)營公司和城建檔案館）；3、竣工圖：一式三份，均為原件，每張竣工圖必須加蓋、簽署竣工圖章。15歸檔手續(xù)1、由參建單位歸檔人員填寫“檔案歸檔憑據(jù)”和“工程檔案案卷移交清冊(cè)”一式兩份，經(jīng)歸檔單位主管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)理及軌道交通集團(tuán)公司業(yè)主代表審查簽字后，向軌道交通公司檔案室辦理歸檔手續(xù)；2、軌道交通集團(tuán)公司檔案人員按歸檔要求進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)工程文件材料不齊全、不完整、有錯(cuò)誤或書寫、文整、外觀質(zhì)量不符合要求、竣工圖未逐張加蓋、未逐張簽署竣工圖章時(shí)，應(yīng)向歸檔人員說明情況予以補(bǔ)充、修改或重新繪制；3、檢查合格后，交接雙方在“檔案歸檔憑據(jù)”和“檔案案卷移交清冊(cè)”上簽字，并各執(zhí)一份以備查考。16（四）達(dá)到文整要求

檔案案卷組卷原則：組卷要遵循基建項(xiàng)目文件的形成規(guī)律和成套性特點(diǎn)，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系，分類科學(xué)，組卷合理，便于保管和利用。17組卷方法和卷內(nèi)材料的排列1、管理性文件按問題、時(shí)間或項(xiàng)目依據(jù)性、基礎(chǔ)性、竣工驗(yàn)收文件組卷；2、施工文件按單位工程或階段、專業(yè)組卷；3、監(jiān)理文件按文種組卷；4、竣工圖按專業(yè)、圖號(hào)排列；5、卷內(nèi)文件一般文字在前，圖樣在后；正件在前，附件在后；批復(fù)在前，請(qǐng)示在后，印件在前，定（草）稿在后。18驗(yàn)收文件施工總結(jié)竣工圖進(jìn)度控制文件質(zhì)量驗(yàn)收文件測(cè)量文件原材料檢測(cè)資料試驗(yàn)資料檢測(cè)資料監(jiān)測(cè)資料施工原始記錄聲像資料土建施工單位歸檔文件結(jié)構(gòu)框架

第Ⅰ卷綜合文件第Ⅲ卷竣工圖第Ⅴ卷施工文件土建施工單位歸檔文件19土建工程監(jiān)理管理文件土建工程質(zhì)量控制文件土建工程測(cè)量抽檢資料土建工程試驗(yàn)抽檢資料第三方抽檢資料監(jiān)理參考資料第Ⅵ卷監(jiān)理文件土建監(jiān)理單位歸檔文件土建監(jiān)理單位歸檔文件結(jié)構(gòu)框架20

案卷編目：卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表、案卷封面、案卷脊背需按照軌道交通集團(tuán)公司統(tǒng)一格式制作。文整要求21卷內(nèi)文件頁號(hào)的編寫1、卷內(nèi)文件頁號(hào)的編寫，可在市檔案局審核、補(bǔ)充完善后用號(hào)碼機(jī)打號(hào)；2、卷內(nèi)文件均以有書寫內(nèi)容的頁面編寫頁號(hào)，每卷單獨(dú)編號(hào)，頁號(hào)從“1”開始。頁號(hào)編寫位置：?jiǎn)蚊鏁鴮懙奈募谄溆蚁陆蔷帉戫撎?hào)；雙面書寫的文件，正面在其右下角，背面在其左下角編寫頁號(hào)。3、案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編寫頁號(hào)。印刷成冊(cè)的科技文件材料，自成一卷的，不必重新編寫頁號(hào)。22卷內(nèi)目錄的編制1、序號(hào)應(yīng)用阿拉伯?dāng)?shù)字從1起依次標(biāo)注卷內(nèi)文件的順序；2、文件編號(hào)應(yīng)填寫文件文號(hào)或圖樣的圖號(hào)、設(shè)備型號(hào)、項(xiàng)目代號(hào)等；3、責(zé)任者應(yīng)填寫文件的直接形成單位或主要責(zé)任者；4、文件材料題名應(yīng)填寫文件標(biāo)題全稱；5、日期應(yīng)填寫文件的形成日期；6、頁號(hào)應(yīng)填寫文件在卷內(nèi)所排的起始頁號(hào)，最后一份文件填寫起止頁號(hào)；7、備注應(yīng)填寫需要說明的內(nèi)容或事項(xiàng)；8、卷內(nèi)目錄排列在卷內(nèi)文件首頁之前。23卷內(nèi)備考表的編制1、卷內(nèi)備考表要標(biāo)明卷內(nèi)文件頁數(shù)，說明組卷情況，如立卷人、檢查人、立卷時(shí)間等；2、卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件之后。24案卷封面和脊背的編制1、案卷封面采用內(nèi)封面形式；2、案卷題名應(yīng)包括工程名稱、專業(yè)名稱、結(jié)構(gòu)名稱、階段名稱等內(nèi)容，同類文件頁數(shù)過多分開組卷時(shí)，案卷題名不能同名，應(yīng)以時(shí)間段、部位或圖紙編號(hào)作區(qū)分標(biāo)注；3、編制單位應(yīng)填寫組卷單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位；4、編制日期應(yīng)填寫案卷內(nèi)全部文件形成的起止日期；5、保管期限分為永久、長期、短期三種期限，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定填寫組卷時(shí)劃定的保管期限，如竣工圖為永久保管；256、密級(jí)應(yīng)依據(jù)保密規(guī)定填寫卷內(nèi)文件的最高密級(jí)，沒定級(jí)可不填；7、檔號(hào)可不填，移交后由接收單位統(tǒng)一正式填寫，先用鉛筆填寫案卷順序號(hào)；8、案卷脊背應(yīng)填寫保管期限、檔號(hào)、案卷題名；9、移交軌道交通公司的工程文件編制單位應(yīng)按軌道交通集團(tuán)公司檔案室提供的案卷脊背統(tǒng)一格式式樣制作、并填寫相關(guān)內(nèi)容；10、光盤等非紙質(zhì)載體材料，應(yīng)制作光盤標(biāo)簽，包括：光盤編號(hào)、套別、圖號(hào)、名稱、密級(jí)、保管期限、軟硬件平臺(tái)等。261、案卷裝訂采用整卷裝訂（案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)文件和卷內(nèi)備考表一起裝訂）；2、不允許用訂書機(jī)等金屬材料進(jìn)行裝訂，并且裝訂時(shí)必須剔除訂書釘?shù)冉饘傥?，采用線繩三孔左側(cè)裝訂法，應(yīng)整齊、牢固、美觀，便于保管和利用。案卷裝訂27竣工圖編制要求1、竣工圖是工程的實(shí)際反映，是工程的重要檔案，在項(xiàng)目竣工時(shí)應(yīng)編制完成竣工圖?？⒐D由施工單位負(fù)責(zé)編制，竣工圖應(yīng)確保完整、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范，修改到位，真實(shí)反映項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)的實(shí)際情況，應(yīng)與施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、材料變更、施工及質(zhì)檢記錄相符合；2、竣工圖按單位工程、專業(yè)編制，并配有詳細(xì)的編制說明和目錄。28編制方法如施工圖施工中沒有變動(dòng)的，編制單位在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章。一般性圖紙變更及符合杠改或劃改要求的變更，可在原圖上更改，在更改處注明更改依據(jù)文件的名稱、編號(hào)和條款號(hào)。如重大改變及圖面變更面積超過30%的，應(yīng)重新繪制竣工圖。29竣工圖章的使用1、所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章；2、竣工圖章尺寸及內(nèi)容參見《寧波市軌道交通建設(shè)工程歸檔文件編制管理暫行辦法》P8-10；3、竣