新制度經濟學-導論課件

2023/1/151新制度經濟學NewInstitutionalEconomics2023/1/152導論第一節(jié)制度及其作用第二節(jié)新制度經濟學的淵源第三節(jié)新制度經濟學概述新制度經濟學NewInstitutionalEconomics2023/1/153第一節(jié)制度的含義及其作用一、制度的含義制度是管束人們行為的一系列規(guī)則（舒爾茨）。制度是一個社會的游戲規(guī)則，或更正式地說是人類設計的、構建人們相互交易行為的約束條件或框架。它們由正式規(guī)則、非正式規(guī)則以及兩者的執(zhí)行特征組成。（諾斯，2002）。制度是帶有獎懲措施的、規(guī)范人們行為的規(guī)則?；蛘哒f，制度是有約束力的規(guī)則體系。例如，法律法規(guī)、道德、風俗、習慣等。導論——第一節(jié)制度的含義及其作用2023/1/155二、制度的分類

——正式規(guī)則和非正式規(guī)則（二）非正式規(guī)則（非正式制度、內在制度、軟約束）是從人類經驗中漸進演化出來的、不依賴人們主觀意志的文化傳統和行為習慣，如社會的價值觀念、倫理規(guī)范、文化傳統、意識形態(tài)等。非正式規(guī)則的改變是長期的過程，往往不可移植。一個社會的經濟制度健全與否，除了看它正式規(guī)則是否完善之外，還要看它的非正式規(guī)則與正式規(guī)則是否契合，是否能夠和諧共處。導論——第一節(jié)制度的含義及其作用2023/1/156三、制度的作用問題：一個大學生，完全獨立地生產一支市價為0.5元的鉛筆，要付出多大代價？一支鉛筆的背后究竟是多少人在工作？案例討論1：鉛筆的故事——復雜的經濟系統的例證參見（教材P13-14）導論——第一節(jié)制度的含義及其作用2023/1/157《我，鉛筆》倫納德·里德（1958）：“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部或俄勒岡州的挺拔的雪松?，F在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁的各種設備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數不勝數的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動機；要種植大麻，經過復雜的工序將其加工成粗壯的繩子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

導論——第一節(jié)制度的含義及其作用2023/1/159

更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產出來。沒有一個人坐在一個中央辦公機構對這成千上萬的人發(fā)布命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產一支鉛筆。

——米爾頓·弗里德曼

鉛筆是一個奇跡導論——第一節(jié)制度的含義及其作用2023/1/1510三、制度的作用案例討論2：移民澳洲歐洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世紀英國派人用輪船運送罪犯——起初的辦法是政府對私人船長按運送的人頭付費，費用足以保證每個罪犯的食物和醫(yī)療保障——但貪心的船長提供的條件簡陋，并囤積食物（到澳洲后將剩余的食物賣掉）——平均死亡率30%。如何減低死亡率？導論——第一節(jié)制度的含義及其作用2023/1/1511如何減低死亡率？提高船長的機會成本（按死亡率的高低給予處罰）

—處罰標準的確定——談判成本派員隨行監(jiān)督

—會不會合謀——監(jiān)督成本提高補貼標準

—實際費用上升，信息不對稱——信息成本不按在英國上船時的人頭付費，而是按到達澳洲后下船的人頭付費。導論——第一節(jié)制度的含義及其作用2023/1/1513第二節(jié)新制度經濟學的淵源將制度安排與經濟績效之間的關系與制度及制度變遷的相關問題納入經濟學分析的努力貫穿經濟思想史的始終。制度經濟學不僅包括新制度經濟學。橫向看，與新制度經濟學密切相關的理論包括公共選擇理論、法與經濟學、新經濟史學、“集體行動的邏輯”等；縱向看，則有在它之前的所謂“老制度經濟學”和“新-制度經濟學”。導論——第二節(jié)新制度經濟學的淵源2023/1/1514一、縱向看，經歷了三個發(fā)展階段：老的制度經濟學（OldInstitutionalEconomics,OIE），以凡勃倫、康芒斯和米切爾為主要代表。新—制度經濟學（Neo-institutionalEconomics），以艾爾斯、貝爾、米恩斯、加爾布雷斯等為主要代表；新制度經濟學（NewInstitutionalEconomicsNIE），以科斯、諾思、威廉姆森、阿爾欽和德姆塞茨等為主要代表。導論——第二節(jié)新制度經濟學的淵源（一）老的制度經濟學1.興盛時期：19世紀末到20世紀30年代初2.

代表人物：凡勃倫、康芒斯、米切爾等。3.

觀點及主張：反對新古典的經濟理論和分析方法，強調經濟的整體、演進觀點，主張用動態(tài)、進化等概念替代一般均衡概念。強調制度因素對經濟生活的影響；反對自由放任的意識形態(tài)。

主張整體主義。強調整體或社會個體（而非自然個體）的重要性。導論——第二節(jié)新制度經濟學的淵源2023/1/1517（三）新制度經濟學見第三節(jié)。二、橫向看，與新制度經濟學密切相關的理論古典經濟學與新古典經濟學德國歷史學派奧地利學派憲政經濟學及公共選擇學派馬克思傳統與左翼制度主義等等。導論——第二節(jié)新制度經濟學的淵源2023/1/1518第三節(jié)新制度經濟學概述新制度經濟學（NewInstitutionalEconomics）由威廉姆森最早命名。在20世紀30年代至60年代這一段時間孕育和產生，20世紀70-80年代在美國形成和發(fā)展。一、新制度經濟學的涵義用規(guī)范的經濟學方法分析制度的起源、演化和功能及其對經濟后果的影響。這門學問關注經濟制度與經濟行為及其結果之間的雙向關系及交互影響。新制度經濟學就是用新古典經濟學方法去分析制度的構成和運行，并去發(fā)現這些制度在經濟體系運行中的地位和作用。（科斯）在此的“新”是相對于“舊制度經濟學”而言的。2023/1/1519二、代表人物科斯諾斯德姆塞茨阿爾欽張五常艾利諾.奧斯特若姆和奧利弗.E.威廉姆森導論——第三節(jié)新制度經濟學概述2023/1/15212.分析框架（1）假設市場制度和產權安排既定不變，用生產函數描述產出狀況，用效用函數描述個人偏好，用預算約束限制選擇空間。（2）在完全理性的假設下，分析消費者追求效用最大化和廠商追求利潤最大化的經濟行為。（3）用均衡的分析方法分析各個經濟主體相互作用后的結果。（4）用帕累托標準判斷市場的效率情況。導論——第三節(jié)新制度經濟學概述2023/1/1522四、新制度經濟學關于人類行為的基本假設1.堅持“經濟人”假定。2.不完全信息指有關市場主體獲取的或掌握的信息不足以使市場主體作出理性判斷或決策。信息不對稱：指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。按非對稱信息發(fā)生的時間：分為事前非對稱和事后非對稱，事前信息不對稱問題被稱為逆向選擇，事后信息不對稱問題被稱為道德風險。導論——第三節(jié)新制度經濟學概述2023/1/15233.有限理性經濟行為人在獲取、分析、處理信息，進而做出決策的能力是有限的。阿羅、西蒙、科斯等都認為人的理性是有限的。諾思認為，人的有限理性包括兩層含義：一是環(huán)境是復雜的，在經濟活動交易中，人們面臨的是一個復雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。導論——第三節(jié)新制度經濟學概述四、新制度經濟學關于人類行為的基本假設2023/1/1525五、新制度經濟學的基本觀點堅持個體主義、自由主義。承襲新古典經濟學對個人行為的基本假設以及分析方法（穩(wěn)定性偏好、理性選擇模型和邊際分析、均衡分析等）

，這使它保持了與主流經濟學的密切關系。新制度經濟學與新古典經濟學在理論上并不完全一致，新制度經濟學引入制度因素，強調個人的社會屬性，即個體行為促成制度形成，制度對社會個體有反作用，制約甚至能夠改變個體行為。

導論——第三節(jié)新制度經濟學概述2023/1/1526五、新制度經濟學的基本觀點研究重點由資源配置轉向人類之間的生產交易關系。修正了新古典主義的無摩擦環(huán)境假定。用有限理性、機會主義、不完全競爭、不完全信息及交易費用為正等，修正了完全信息、充分理性、交易費用為零及完全競爭等新古典假設。注重對“真實世界”的觀察和研究。導論——第三節(jié)新制度經濟學概述2023/1/1527五、新制度經濟學的基本觀點引入歷史歸納法、案例分析、非均衡分析等新方法，更多運用比較方法，重視可行形式之間的比較，而不僅僅是與抽象的無摩擦的理想狀態(tài)比較。導論——第三節(jié)新制度經濟學概述2023/1/1529制度變遷理論——制度的起源，制度的供求及均衡，制度創(chuàng)新與變遷，制度的內生化，代表人物諾斯、戴維斯新經濟史學——將制度和交易費用的概念應用于經濟史的研究，代表人物諾斯、福格爾六、新制度經濟學的理論分支導論——第三節(jié)新制度經濟學概述2023/1/1530七、新制度經濟學的分析框架（1）認為市場制度和產權制度不是既定不變的，制度的變遷對經濟生活會產生影響。（2）個人（組織成員）追求效用最大化。（3）用均衡的分析方法分析各個經濟主體相互作用后的均衡結果，以此分析確定制度形態(tài)及其變遷的各方博弈的均衡解。（4）用帕累托標準判斷效率情況。導論——第三節(jié)新制度經濟學概述2023/1/1531案例討論3：老王手里有一包香煙，讓小李去售賣，在以下不同的制度安排下，會出現怎樣的后果？賣掉香煙后，給老王8元錢，剩下的錢歸小李。（承包制）賣掉香煙后，給小李2元錢，剩下的歸老王。（工資制）賣掉香煙后的收入，老王和小李按8：2分成。（分成制）導論——第三節(jié)新制度經濟學概述2023/1/1532本章思考題一、名詞解釋

經濟人制度新制度經濟學意識形態(tài)有限理性機會主義正式規(guī)則與非正式規(guī)則二、簡答題

1.簡析正式制度與非正式制度的關系。

2.制度的作用有哪些？導論——思考題2023/1/1533本章思考題3.新制度經濟學的研究對象？4.新制度經濟學關于人的行為有哪些方面的假定？5.新制度經濟學的基本特征？三、論述題1.試述新制度經濟學與新古典經濟學的關系？導論——思考題2023/1/1534本章思考題2.鄧小平說：“沒有好的制度，好人也會做壞事；有了好的制度，壞人也難做壞事”。你如何理解這句話？3.如何將制度經濟學的方法、原理等運用到你的研究之中？請結合本課程的學習，運用新制度經濟學的相關概念、分析工具和研究方法，分析你所學專業(yè)中的某個現象。導論——思考題2023/1/1535科斯簡介1991年諾貝爾經濟學獎獲得者。1910年生于英格蘭的威爾斯登，1929至1932年在英國倫敦經濟學院學習。大學畢業(yè)后他主要在大學任教。1951年，獲倫敦經濟學院經濟學哲學博士學位，同年移居美國。1951-1964年，先后在布法羅大學和弗吉尼亞大學任教。1964年到芝加哥大學執(zhí)教直到1979年退休?，F在是芝加哥大學榮譽經濟學教授，高級法學與經濟學研究員?？扑钩霭孢^一本名為《英國的廣播事業(yè)：壟斷研究》的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的就是1937年的《企業(yè)的性質》和1960年的《社會成本問題》。2023/1/15361993年諾貝爾經濟學獎得主。新制度經濟學代表人物，華盛頓大學文理學院斯賓塞Ｔ．俄林講座教授、劍橋大學和賴斯大學客座教授、美國藝術與科學院院士、國際新制度經濟學學會會長，曾任美國經濟史學會會長和西部經濟學會會長。主要研究領域是經濟制度與政治制度的演變。主要著作：《1790—1860年的美國經濟增長》、《美國過去的增長與福利：新經濟史》、《制度變化與美國的經濟增長》、《西方世界的興起：新經濟史》、《經濟史中的結構與變遷》等。道格拉斯·諾斯簡介2023/1/1537德姆塞茨簡介1930年生于美國伊利諾伊州芝加哥。1953年在伊利諾伊大學獲學士學位，1954和1959年先后在西北大學獲工商管理碩士學位和經濟學博士學位。1963年在芝加哥大學任教授。197