風險合規(guī)部上半年工作總結范文(二)

風險合規(guī)部?上半年工作?總結范文(?二)打造?文化巨輪揚?起合規(guī)風帆?尊敬的各?位領導、各?位同事：?大家好。?孟子曾說過??！安灰砸?guī)?矩，不能成?方圓”。天?地運行、社?會發(fā)展，萬?事萬物都離?不開規(guī)矩。?銀行，作為?高風險行業(yè)?的典型代表?，對規(guī)矩的?重要性更是?了然于胸。?近年來，?各種法律、?法規(guī)、行業(yè)?指導性文件?越來越多。?《中央企業(yè)?全面風險管?理指引》、?《新巴塞爾?資本協(xié)定》?、《薩班斯?法案》、《?信息系統(tǒng)災?難恢復規(guī)范?》、《上交?所內部控制?指引》、《?深交所內部?控制指引》?、《銀行業(yè)?金融機構信?息系統(tǒng)風險?管理指引》?、《企業(yè)內?部控制基本?規(guī)范》等等?，一個又一?個法律、法?規(guī)的出臺，?使企業(yè)管理?不知不覺中?進入了一個?合規(guī)時代。?對于“合?規(guī)”的定義?，我相信每?一位郵儲人?都十分清楚?。然而，“?___個讀?者心目中有?___個哈?姆雷特”，?對“工作中?如何合規(guī)”?、“合規(guī)有?哪些意義”?，每個人都?有自己的心?得體會。借?這個機會，?我愿意和大?家___我?的一點看法?。第一，?合規(guī)是員工?專業(yè)素養(yǎng)和?品行操守的?試金石。遵?守規(guī)章制度?，工作恪盡?職守是每位?___銀行?員工應盡的?義務，數(shù)起?前車之鑒警?示我們，工?作能力再強?，不懂合規(guī)?的重要性，?不僅使自身?的專業(yè)素養(yǎng)?大打折扣，?而且會給個?人的品行操?守拖后腿。?___說過?這樣一句話?：“一個人?做點好事并?不難，難的?是一輩子做?好事，不做?壞事?！痹?銀行員工中?樹立合規(guī)人?人有責、主?動合規(guī)意識?、合規(guī)創(chuàng)造?價值等理念?，讓員工接?觸到每一筆?業(yè)務時，就?要想到必須?進行合規(guī)風?險的___?，倡導主動?發(fā)現(xiàn)和暴露?合規(guī)風險隱?患或問題，?以便及時整?改。堅持細?致入微，繃?緊防違規(guī)、?防差錯這根?弦，從自身?做起，從小?事做起，從?遵章守規(guī)做?起。每辦理?一筆業(yè)務，?一定要嚴格?遵照業(yè)務流?程，檢查好?每一個數(shù)字?，每一枚章?印，每一項?要素，做到?上崗一分鐘?，合規(guī)六十?秒。二是要?堅持學習。?形勢的發(fā)展?要求我們不?斷加強學習?，全面系統(tǒng)?地學習政治?理論、金融?業(yè)務、法律?法規(guī)等各方?面的知識，?不斷更新知?識結構，努?力提高綜合?素質，更好?地適應全行?業(yè)務提速發(fā)?展的需要。?按照“一崗?雙責”的要?求，認真履?行崗位職責?，特別是要?注重加強對?政治理論、?經濟金融、?法律法規(guī)等?方方面面知?識的學習，?不斷提高自?身的綜合素?質，增強明?辯事非和拒?腐防變的能?力，做到在?大是大非面?前立場堅定?、頭腦清醒?。第二，?合規(guī)是__?_銀行健康?發(fā)展的定心?丸。從風險?管理的角度?看，合規(guī)能?夠幫助企業(yè)?管理各種風?險，避免罰?款、法律制?裁、商業(yè)損?失或者因為?員工失誤造?成的數(shù)據泄?漏等風險。?合規(guī)不僅是?企業(yè)為了滿?足外部監(jiān)管?機構的要求?，更是完善?企業(yè)治理，?提高內部控?制管理水平?和風險管理?水平的重要?手段。創(chuàng)建?科學的合規(guī)?管理體系。?一是建立健?全合規(guī)制度?。堅持“先?訂制度再運?作”的原則?，加快合規(guī)?風險管理制?度建設，并?按照合規(guī)要?求，對現(xiàn)行?制度辦法和?操作規(guī)程進?行梳理完善?。二是要切?實建立扁平?化、流程管?理、崗責體?系的合規(guī)風?險管理機制?，確立清晰?的報告路線?和問責制、?___制等?，體現(xiàn)合規(guī)?風險管理在?整個銀行管?理工作中的?核心地位和?作用。三是?建立健全合?規(guī)問責機制?。嚴格對違?規(guī)行為責任?進行認定與?追究，并采?取有效的糾?正措施。進?一步完善績?效考核辦法?，將合規(guī)情?況納入考核?體系，加強?合規(guī)管理，?降低違規(guī)機?率。需要強?調的是，合?規(guī)是可以創(chuàng)?造價值的，?也是可以度?量和考核的?。其中，銀?監(jiān)___頒?發(fā)的《商業(yè)?銀行合規(guī)風?險管理指引?》中指出：?合規(guī)可以降?低因遭受監(jiān)?管處罰和法?律訴訟而導?致財務損失?的可能性；?堅持合規(guī)經?營的宗旨和?原則，能夠?提升品牌價?值和社會地?位，增強銀?行持續(xù)競爭?力，帶來財?富收入和聲?譽價值?？?以說，合規(guī)?管理完全可?以超越“成?本中心”，?成為價值源?泉。第三?，合規(guī)是_?__銀行企?業(yè)文化建設?的助推器。?優(yōu)秀的企業(yè)?做產品，聰?明的企業(yè)做?品牌，偉大?的企業(yè)做文?化。良好的?企業(yè)文化不?但能創(chuàng)造財?富，還能將?企業(yè)的內涵?滲透到每一?個所能觸及?的角落，它?能感染每一?位員工、每?一名客戶，?小到一個人?，大到一個?群體、甚至?一個國家，?如同一面無?形的金字招?牌。___?銀行目前雖?然算不上一?個偉大的企?業(yè)，但它有?著一顆偉大?的心，塑造?獨特的郵儲?文化之魂是?每一名郵儲?人畢生的信?念和夢想。?而要打造這?艘夢想巨輪?，當務之急?便是將“合?規(guī)”這味原?料融入到郵?儲文化的新?鮮血液之中?，形成合規(guī)?文化。當我?們對合規(guī)經?營的共同價?值觀在日常?經營活動中?得到實際地?運用和充分?的體現(xiàn)，那?么，一個活?的合規(guī)文化?便可說是已?建立了起來?。但是，合?規(guī)文化建設?的成果是需?要加以鞏固?的。企業(yè)自?身的激勵約?束機制，監(jiān)?管機構的執(zhí)?法等，都能?通過獎勵合?規(guī)經營，嚴?懲違規(guī)行為?的條件反射?作用，進一?步加強塑造?行為模式，?在自覺合規(guī)?的基礎上鞏?固合規(guī)文化?的建設。?合規(guī)文化是?需要傳承的?，而且傳承?的風險很大?。眾多的內?外因素，如?高層領導的?更替、人員?的高頻率流?動、業(yè)務規(guī)?模的急速擴?張、企業(yè)