2020年證券從業(yè)資格考試真題

2020年證券從業(yè)資格考試真題證券交易試題本（課程代號：03）中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。1.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得（）。A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務收入中提取B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D.由證券公司按證券文易業(yè)務量的一定比例繳納2.按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易規(guī)模B.交易對象的品種C.交易性質(zhì)D.交易場所3.我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（）。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.人工報價4.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有（）的性質(zhì)。A.債權(quán)B.場外交易C.基金D.期權(quán)5.（）不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。A.充當證券買賣的媒介B.提高證券市場效率C.提供咨詢服務D.防止股價波動.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（）。A.公司制B.會員制C.合同制D.合伙制.滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務的規(guī)定（）。A.完全一致.大致相同C.有較大差異D.完全不一致8.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（）。A.自營席位.代理席位C.普通席位D.專用席位.下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（）。A.全額交易結(jié)算資金制度風險準備金制度C.壞賬準備D.行業(yè)檢查10.對于開放式基金來說，在基金（）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A.負債凈值B.資產(chǎn)凈值C.負債總值D.資產(chǎn)總值.對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律管理主要指（）。A.制度建設(shè)、實施監(jiān)控、壞賬準備B.法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督C.制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查D.法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)督.我國經(jīng)紀類證券公司只能從事（）。A.經(jīng)紀業(yè)務B.自營業(yè)務C.承銷業(yè)務D.發(fā)行業(yè)務.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理委托關(guān)系建立的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是（）。A.主體B.委托C.代理D.對象14.在開設(shè)資金帳戶準備進行股票交易時，（）必須留存其身份證、證券帳戶卡復印件和其他有關(guān)資料。A.證券從業(yè)人員B.投資者C.證券經(jīng)紀商的代表D.證券交易所工作人員15.新中國證券交易所出現(xiàn)的時期是（）。人.二十世紀八十年代初期B.二十世紀八十年代中期C.二十世紀八十年代末期口.二十世紀九十年代初期16.證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（）完成交易。人.自行對沖B.向交易所競價中報C.與委托人協(xié)商對沖D.報交易所批準后對沖17.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。A.交易物的不變性B.客戶資料的保密性C客戶指令的權(quán)威性D.證券經(jīng)紀商的中介性18.關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的是（）。A.股票帳戶是認定股東身份的重要憑證B.股票帳戶具有認定股東身份的法律效力C開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶.下列不具有B股帳戶開立資格的人員有（）。A.境內(nèi)自然人B.境內(nèi)法人C定居國外的中國公民D.臺灣地區(qū)的自然人.采用（）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A.認購證發(fā)行方式B.與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式C市值配售發(fā)行方式D.網(wǎng)下發(fā)行方式21.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（）。A.復合托管8.雙重托管C.指定托管D.轉(zhuǎn)托管22.關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金帳戶，以下說法錯誤的是（）。A.開戶時帳戶的最低余額為等值1000美元B.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳C不允許使用外幣現(xiàn)鈔D.可使用外幣現(xiàn)鈔存款23.我國基金交易的申報價格以（）為計價單位。100份1手C1份D.1個交易單位24.在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（）。A.上證A股B.深證A股C.基金D.B股25.()是投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。A.限價委托B.市價委托C.當面委托D.電話委托26.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以()的形式出現(xiàn)。A.代理委托B.當面委托C.電話委托D.函電委托27.證券經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與()的一致性審查。A.委托資金B(yǎng).代理人C.經(jīng)紀商D.委托單28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括()。人.買入中報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交B.賣出中報價格低于即時揭示的最高買入中報價格時，以中間價成交C.次高買入申報與最低賣出中報價位相同，不成交D.最高買入申報與最低賣出中報價位相同，以該價格為成交價29.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。人.當日開盤價B.該證券發(fā)行價C.零D.開盤價與發(fā)行價的均值30.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（）可以進行回轉(zhuǎn)交易。B股A股C.債券D.基金證券31.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是：由（）家以上營業(yè)部，并且布局合理。1015C．20D．25.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的（）。3%5%7%10%.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應當具備的條件之一。2/3以上的高級管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序2/3以上的主要業(yè)務人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識C.1/3以上的高級管理人員近2年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為D.2/3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.各證券公司D.各銀行35.新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（）。A.廣泛的市場性8.一、二級市場的聯(lián)動性C.經(jīng)濟高效性D.股價的被操縱性36.在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下，當累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有中報（）。A.按各自中報價成交B.按發(fā)行底價成交C.按平均中報價成交D.按最低中報價成交37.在網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行中，當有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認購倍數(shù)小于預先規(guī)定的倍數(shù)時，以()為發(fā)行價格。A.詢價下限B.詢價區(qū)間中間價C有效申購的平均價D.詢價上限38.上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在()閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A.配股公告日B.配股公告日后一天C配股登記日D.配股登記日后一天39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風險的四種陳述中，正確的是()。A.凡是系統(tǒng)保障風險，證券公司均可免除賠償責任B.凡是系統(tǒng)保障風險，證券公司均不可免除賠償責任C因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風險，證券公司不可免除賠償責任D.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風險，證券公司不可免除賠償責40.自營買賣上市證券具有吞吐量大、()特點。A.交易手續(xù)簡單B.流動性強C.比較分散D.費時少41.()是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作.在證券自營業(yè)務中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是()。人.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導致市場價格異常變動D.以散布謠言等手段影響證券交易.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所遭受的最嚴厲處罰是()。A.警告罰款C.沒收非法所得D.暫停自營業(yè)務一段時間44.下列四種表述中，正確的是（）。A.證券清算又稱證券結(jié)算B.證券交割交收簡稱證券結(jié)算C.證券清算又稱證券交收D.證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（）。A.是否發(fā)生交易行為B.是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移C是否形成盈虧D.是否導致證券持有者改變46.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C,其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（）。A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手A和B席位分別增加某實物券100手和500手B和C席位均增加某實物券300手A和C席位均增加某實物券300手47.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。A.法人B.證券營業(yè)部C.投資者D.分支機構(gòu)48.證券買賣雙方在證券交易達成后，于成交當日即進行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為（）。A.次日交割、交收B.例行日交割、交收C.特約日交割、交收口.當日交割、交收49.某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價格為9%,若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到期日資金清算結(jié)果（不考慮各項稅費，一年按360天計算）（）。4000萬元4100萬元4050萬元4003萬元50.下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（）。A.股票B.基金C.無紙化國債D.憑證式國債51.國債回購交易的開展會提高國情的（）。人.利率風險B.收益率C.流動性D.發(fā)行成本52.一筆國債回購涉及（）交易契約行為。A.四次B.三次匚二次D.一次53.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元（面值）可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（）。8000股8300股8330股8333股54.在證券回購交易中，（）是被允許的行為。A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)B.租賃交易C.借券交易D.挪用他人證券交易55.國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“R003”表示（）。A.3個月回購B.資金年收益率為3%3年期國債3天回購56.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（）。A.同城B.同省C.垮省口.境內(nèi)外57.根據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務操什規(guī)程，下面的（）不屬于資金柜臺的工作人員必須做的工作。A.滿足客戶的交易咨詢要求B.收付復核C.賬賬、賬證相符D.賬表、賬實相符58.不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（）。人.自助委托中斷B.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障C.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失D.不能及時開立股票賬戶59.投資者交付證券經(jīng)營機構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機構(gòu)的資金帳戶。A.固定資產(chǎn)貸款利率B.流動資金貸款利率C.定期存款利率D.活期存款利率60.證券營業(yè)部財務評價要從以下方面進行總結(jié)、評價和考核。A.經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果B.固定資本比率C.資產(chǎn)負債率和權(quán)益負債率D.資產(chǎn)利潤率二、多項選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂，錯涂均不得分。.對于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（）。A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息口.持有者可選擇在證券市場上將其拋售.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（）。A.有買入的權(quán)利B.有賣出的權(quán)利C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利63.我國證券交易所的職能包括（）。A.制定證券經(jīng)紀人業(yè)務規(guī)則B.組織監(jiān)督證券交易C.管理和公布市場信息D.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司64.關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（）。A.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式B.場外市場包括第一市場C.場外交易市場包括店頭市場D.柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式.關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有（）。A.證券交易所會員應具有法人資格B.證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準才能設(shè)立C證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司.在我國，證券交易所會員享有（）等權(quán)利。A.參加會員大會B.選舉和被選舉權(quán)C對證券交易所事務表決權(quán)D.派遣合格代表入場從事證券交易活動67.證券公司申請成為證券交易所會時，應報送的材料包括（）。人.申請報告B.機構(gòu)設(shè)立的有效批準文件C主要業(yè)務規(guī)章制度D.證券業(yè)務負責人的簡歷68.關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。A.無形席位屬于場內(nèi)報盤B.無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員C.有形席位的一個特點是交易速度有了提高D.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令69.證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應出示或提供的材料包括（）。A.會員資格證明文件B.證券公司職工名冊及身份證明C.經(jīng)營證券業(yè)許可證D.營業(yè)執(zhí)照（副本）70.證券交易風險從證券公司的角度看，可以分為（）。A.證券交易規(guī)則風險B.證券自營業(yè)務風險C.證券經(jīng)紀業(yè)務風險D.證券法律制定風險78.法人開立證券交易結(jié)算資金帳戶，須提交的材料有（）。A.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件B.法人證券帳戶C.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書D.經(jīng)辦人身份證79.按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（）類別。人.自然人帳戶B.法人帳戶C.境外投資者帳戶D.基金帳戶80.根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，（）不得開立股票帳戶。A.證券從業(yè)人員B.證券交易所工作人員C.證券管理機構(gòu)工作人員D.國家機關(guān)工作人員.關(guān)于證券存管，下列說法中正確的有（）。A.證券存管是財產(chǎn)保管制度的一種形式B.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務C證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務D.證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定.投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營機構(gòu)應為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫，并提供下列（）服務。A.交易查詢服務B.代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時記入指定交易客戶的資金帳戶C在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務D.在與客戶簽訂“代理交易委托書”后，為客戶選擇股票和入市價格.關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（）。A.A股價格最小變動單位為0.01元B.上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元C.目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格D.基金報價為每份基金價格84.自助委托的方式包括（）委托。人.磁卡B.電腦自助C.遠程終端D.傳真85.證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有（）。A.全權(quán)委托B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托C.采取信用交易方式的委托D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托86.對委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（）解凍。A.資金B(yǎng).證券C.帳戶D.股東卡87.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A.上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元B.非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下10元C.上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價的15元D.非上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價10元.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價結(jié)果可能有（）。T+1日成交T日部分成交T日全部成交T日不成交.上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行特別處理（）。A.最近兩個會計年度的審計結(jié)果顯示的凈利潤均為負值B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本（每股凈資產(chǎn)低于股票面值）C.公司主要銀行賬號被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營活動口.因自然災害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動基本中止，在三個月內(nèi)不能恢復.在我國，證券交易所編制的股價指數(shù)有（）。A.綜合指敷B.成份指數(shù)C.分類指數(shù)D.合成指數(shù)91.對于（）達到漲跌幅限制的證券，我國的證券交易所要對其實施停牌（暫停交易）1小時，并予以公告。A.連續(xù)2天一周有3天C.連續(xù)3天D.連續(xù)3天以上92.下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（）。A.A、B股除息交易的操作方法相同B.A、B股除息交易的操作方法有別B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利93.在我國，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的股份轉(zhuǎn)讓不包括（）。A.非上市公司的股份B.上市公司的流通股份C.海外上市公司的股份D.上市公司的非流通股份94.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有（）。A.股份編碼和名稱B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量C.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)口.當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量95.對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（）。A.上市公司股東人數(shù)B.股利分配方案中送股比例C.股東的持股數(shù)D.股東認購新股繳款額96.采用網(wǎng)上定價市值配售方式，其申購程序正確表述的有（）。T-2日刊登《招股說明書概要》T-1日刊登《發(fā)行公告》T日自愿中購T+1日劃款97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮（）等因素。人.申購情況B.主承銷商C.其它市場因素D.發(fā)行人募集資金目標98.在深圳證券交易市場，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（）。A.承銷商提供的上市公司驗資報告B.承銷商提供承銷配股清單C.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤D.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單99.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有O。A.股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定C.分紅派息公告的時間應在股權(quán)登記日3個工作日前D.紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶100.中國證監(jiān)會對受托投資管理業(yè)務的監(jiān)督檢查包括（）。A.受托投資管理資金來源審查B.資格審批C.檢查制度D.委托人資格審批101.辦理證券經(jīng)紀業(yè)務的基本要求是（）。A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度B.建立健全規(guī)范的業(yè)務操作制度C強化對客戶的信息服務功能D.強化對客戶的風險揭示功能102.代理買賣證券風險的防范措施主要有（）。A.加強遵紀守法意識，防范信用交易風險B.嚴格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴格內(nèi)部管理和提高差錯或糾紛處理效率，防范交易差錯風險C從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風險D.建立重大投資活動的集體決策和科學決策制度，防止決策風險103.證券交易所對證券公司經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容包括（）。A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況C抽查會員的則務狀況D.全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況104.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與（）等部門嚴格分開。A.資金B(yǎng).財會C.經(jīng)紀D.物業(yè)管理105.自營業(yè)務的范圍包括（）。A.上市證券的自營買賣B.柜臺證券的自營買賣C.非上市證券的自營買賣D.承銷業(yè)務中的自營買賣106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前的規(guī)定時間內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送（）材料。A.經(jīng)審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表B.經(jīng)審計的上一年度末的損益表C.經(jīng)審計的本年度的財務狀況變動表D.上一年度經(jīng)營證券業(yè)務情況說明107.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A.發(fā)行人的打字員B.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師C.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員D.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員108.證券營業(yè)部客戶服務創(chuàng)新發(fā)展方向是（）。A.交易手段高教化B.服務功能自動化C.信息管理智能化D.業(yè)務處理網(wǎng)絡(luò)化109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風險可進一步分為（）。A.違法違規(guī)風險B.交易差錯風險C服務質(zhì)量風險D.虧損風險110.下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B.公司涉及的重大訴訟C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50%D.公司債務擔保的重大變更.下列說法正確的有（）。A.證券公司開展自營業(yè)務應每月向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務狀況統(tǒng)計表B.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理C中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料口.自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務中委托人包括（）。A.商業(yè)銀行B.非銀行企業(yè)法人C.社團法人口.自然人113.受托人必須以委托人的名義設(shè)置（）。A.股票帳戶B.資金帳戶C證券營業(yè)部代碼D.交易席位號114.清算的解釋一般有（）。A.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應收、應付的計算B.公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債券、處置分配財產(chǎn)等行為的總和C銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃D.個人的日常收支115.目前，我國證券清算、交割、交收業(yè)務主要遵循的原則是（）。A.錢貨兩清原則B.實物交收原則C凈額清算原則D.會計日交原則116.新中國證券市場建立以來使用的結(jié)算模式主要有（）。A.五級結(jié)算B.異地代理結(jié)算C法人結(jié)算D.投資者相互結(jié)算.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（）。T+0T+1T+2T+3.下列哪些行為屬于證券過戶（）。A.因交易引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶C.因贈與引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另一個帳戶D.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少.下列事件屬于證券營業(yè)部突發(fā)事件的有（）。人.自然災害B.搶劫C.設(shè)備故障口.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件120.證券回購交易是（）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。A.證券持有者B.資金需求者C.融資者D.資金貸出方121.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點。A.信譽高B.流動性好C.發(fā)行期限長D.收益高122.滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位（省略%）分別是O。0.0010.005C.0.01D.0.05123.假設(shè)某證券公司國債庫存余額是A券面值1000萬元，B券面值4000萬元，兩券種的標準券折算比率分別為1：1.10和1：1.30,T日上午買入R003品種5000萬元，成定價格為5.00%,下午賣出B券面值4000萬元，成交價格為150元/100元面值。請選擇下列正確的表述：（）（不考慮各項稅費）。人.1日交易中不存在欠庫B.T日交易中該公司賣山B券后，標準券欠庫4000萬元^1日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應收資金6000多萬元口.1日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應收資金1100萬元124.下列關(guān)于債券回購業(yè)務清算特點的表述，正確的有（）。A.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價中報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進行中報B.三次交易，即初始交易時交易雙方申報一次，回購到期前再由原交易雙方再中報一次C.三次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算口.二次清算，即一次是清算以券融資方應收的資金和應付抵押券，另一次是清算以資融券方應付的資金和應收的抵押券125.營業(yè)部完善內(nèi)部控制機制應遵循以下原則（）。A.獨立性原則B.相互制約原則C防火墻原則D.健全性原則126.證券公司申請設(shè)立證券服務部應滿足以下條件（）。人.內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全B.營業(yè)場所的面積不小于1000平方米^直接委派的人員不少于2人D.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進行127.證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。A.硬件管理、軟件管理B.備件管理C備文管理D.維修保養(yǎng)管理128.證券營業(yè)部交易業(yè)務處理系統(tǒng)必須具有如下特征（）。人.自動記錄全部操作過程B.系統(tǒng)管理與業(yè)務操作權(quán)限嚴格分開C.防止異常中斷后非法進入系統(tǒng)D.提供超時鍵盤鎖定功能129.證券營業(yè)部財產(chǎn)登記與保管制度要求包括（）。人.自營證券進行定期或不定期盤點B.對代保管證券進行定期或不定期盤點C對固定資產(chǎn)進行定期或不定期的盤點D.及時處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因130.證券營業(yè)部的自有資金包括（）。A.上級撥入的營運資金B(yǎng).從業(yè)務管理費中列支的專用基金C從利潤分配中留存的專用基金D.客戶保證金三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應選項涂黑，正確的選A,錯誤的選B,全部選A或全部選B的本大題不得分）。.在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。.目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。.債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格即含有應計利息的價格作為量后清算交割價格。.我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2億元。.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數(shù)等金融商品為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。.證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關(guān)。.證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。.證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務收入。.證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項之一是違約責任及免責條款。.證券交易和證券發(fā)行是兩個不同的領(lǐng)域，它們是相互獨立、沒有聯(lián)系的。.證券經(jīng)紀商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔罰款責任。.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。.證券交易風險防范是有目的、有意識地通過有關(guān)活動阻止風險損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。.個人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。.股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。.配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。.在我國，證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人。.目前我國投資者的資金存取已經(jīng)沒有證券營業(yè)部自辦資金存取方式了。.目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。.我國現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。.營業(yè)部應依據(jù)自身的經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。.在委托單上填寫具體委托時點，是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)。.根據(jù)競價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報競價依照申報時序決定優(yōu)先順序。.在深圳證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負責辦理。.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%（含7%）的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的中報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以中報，中報也可以撤銷；復牌時對已接受的申報實行連續(xù)競價。.根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以上的同一類型證券帳戶。.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。.申請設(shè)立技術(shù)服務部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務資格。.新股上網(wǎng)競價發(fā)行與定價發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價格的確定方式和認購成功者的確認方式不同。.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。.在新股