項(xiàng)目七：外部性課件

項(xiàng)目七：外部性主要內(nèi)容任務(wù)一：外部性和市場無效率任務(wù)二：外部性的私人解決方案任務(wù)三：針對(duì)外部性的公共政策引言20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家A·C·庇古（庇古稅和庇古補(bǔ)貼）。他邊欣賞風(fēng)光，邊對(duì)同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花(當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)車)飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場失靈”。同樣一件事情在不同的時(shí)代與地點(diǎn)結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也不同。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實(shí)說明了同一件事：市場經(jīng)濟(jì)中的外部性與市場失靈的關(guān)系。所謂的市場失靈（marketfailure）是通過市場機(jī)制配置資源達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。外部性就是市場失靈的主要表現(xiàn)之一。任務(wù)一：外部性和市場無效率外部性－－指一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者的福利的影響。（但無法補(bǔ)償）外部性使市場無效率，因此無法使總剩余最大化。當(dāng)對(duì)旁人的影響是不利的，外部性被稱作是負(fù)外部性。當(dāng)對(duì)旁人的影響是有益的，外部性被稱作是正外部性。正外部性免疫注射修復(fù)歷史性建筑物新技術(shù)的研究鋁市場市場均衡時(shí)生產(chǎn)和消費(fèi)的數(shù)量，從使生產(chǎn)者與消費(fèi)者剩余之和最大化的意義上來說，是有效率的。如果鋁廠排污（負(fù)外部性），那么社會(huì)生產(chǎn)鋁的成本就會(huì)比鋁生產(chǎn)者支付的成本高。圖1：鋁市場鋁數(shù)量0鋁價(jià)格均衡需求私人價(jià)值供給(私人成本)市場均衡圖2：污染與社會(huì)最適均衡鋁數(shù)量0鋁價(jià)格需求私人價(jià)值供給私人成本社會(huì)成本（私人成本加外部成本最適產(chǎn)量最適外部成本市場產(chǎn)量負(fù)外部性需求曲線和社會(huì)成本曲線的交點(diǎn)決定了最優(yōu)產(chǎn)出水平。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平小于市場均衡值。思考題1.負(fù)外部性引起（）A.一種物品的社會(huì)成本曲線高于供給曲線(私人成本曲線)。B.一種物品的社會(huì)成本曲線低于供給曲線(私人成本曲線)。C.一種物品的社會(huì)價(jià)值曲線高于需求曲線(私人價(jià)值曲線)。D.以上各項(xiàng)都不是。負(fù)外部性治理問題：外部性的內(nèi)在化外部性的內(nèi)在化——改變激勵(lì)機(jī)制，使得人們?cè)谏a(chǎn)時(shí)考慮其對(duì)外部的影響。實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出政府通過對(duì)廠商征稅，把均衡產(chǎn)量減至社會(huì)所期望的水平，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)在化。生產(chǎn)中的正外部性當(dāng)外部性使旁觀者受益時(shí)便產(chǎn)生正的外部性社會(huì)成本小于私人成本。(私人成本高)技術(shù)外溢是一種正外部性，出現(xiàn)在當(dāng)公司的創(chuàng)新或設(shè)計(jì)不僅使本公司受益，而且進(jìn)入了社會(huì)的技術(shù)知識(shí)庫并使得全社會(huì)受益的時(shí)候。圖10-3技術(shù)溢出與社會(huì)最適均衡機(jī)器人數(shù)量0需求私人價(jià)值供給私人成本社會(huì)成本最適技術(shù)外溢效應(yīng)價(jià)值市場產(chǎn)量最適量消費(fèi)的外部性消費(fèi)的負(fù)外部性：商品消費(fèi)的社會(huì)價(jià)值低于私人價(jià)值（社會(huì)價(jià)值低、私人價(jià)值高）消費(fèi)的正外部性：商品消費(fèi)的社會(huì)價(jià)值高于私人價(jià)值（社會(huì)價(jià)值高、私人價(jià)值低）消費(fèi)的負(fù)外部性酒的數(shù)量0酒的價(jià)格需求私人價(jià)值供給私人成本Q市場外部損失均衡Q最適社會(huì)價(jià)值（私人價(jià)值減外部損失）消費(fèi)的負(fù)外部性的內(nèi)在化：政府征稅（如征收煙、酒稅）消費(fèi)的正外部性教育的數(shù)量0教育的價(jià)格需求私人價(jià)值供給私人成本Q市場社會(huì)價(jià)值（私人價(jià)值加外部利益）外部利益均衡Q最適商品的社會(huì)價(jià)值超過私人價(jià)值（私人價(jià)值低）任務(wù)二：外部性的私人解決辦法私人解決辦法類型：①道德規(guī)范和社會(huì)約束②慈善組織（如：向具有正外部性的教育的捐贈(zèng)）③把不同經(jīng)營類型的商業(yè)組織合并如：養(yǎng)蜂廠與蘋果園）④利益各方簽定合約（如：化工廠與受污染者的合約）科斯定理科斯定理——認(rèn)為如果私人各方可以無成本（即交易無成本）地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就自己可以解決外部性問題。交易成本交易各方在達(dá)成協(xié)議和遵守協(xié)議時(shí)所發(fā)生的成本?？梢杂盟饺朔椒ń鉀Q外部性問題嗎?假設(shè)生活在機(jī)場的公民對(duì)平靜與安全的評(píng)價(jià)是30億美元。①假設(shè)沒有交易成本，再假設(shè)人們有權(quán)要求寧靜。如果航空公司使其飛機(jī)無噪音的成本是20億美元。為什么私人解決方法并不總是有效私人方法有時(shí)失靈，原因在于交易成本高，使得私人協(xié)商難以達(dá)成。律師費(fèi)，實(shí)施協(xié)議成本，(共同行動(dòng)的費(fèi)用)當(dāng)存在引起效率的價(jià)格區(qū)間時(shí)談判破裂，以及許多利益方。假設(shè)生活在首都機(jī)場的公民對(duì)平靜與安全的評(píng)價(jià)是30億美元。假設(shè)民航公司使其飛機(jī)無噪音的成本是20億美元。②如果私人方法解決噪音問題要增加20億美元交易成本(由于法律費(fèi)用，受影響各方人數(shù)多，以及實(shí)施協(xié)議成本)可以用私人方法解決這個(gè)問題嗎?為什么？因?yàn)榻灰壮杀敬笥跐撛诘暮锰?，（交易成本高）私人方法不能解決該問題。(潛在的好處是安靜的價(jià)值30億美元減飛機(jī)消除噪音的成本20億美元，即10億美元）任務(wù)三：針對(duì)外部性的公共政策當(dāng)外部性很嚴(yán)重且沒有找到好的私人解決方法時(shí)，政府可以通過兩種方式來解決問題：（一）命令與控制政策（二）以市場為基礎(chǔ)的政策(政策1、政策2)（一）命令與控制政策：管制的形式：禁止某些行為要求某些行為例子：要求所有的學(xué)生注射疫苗由環(huán)保局制定排污標(biāo)準(zhǔn)（二）以市場為基礎(chǔ)的政策1：

矯正性稅收與補(bǔ)貼政府以稅收和補(bǔ)貼為工具，調(diào)整私人激勵(lì)使之與社會(huì)效率一致。庇古稅——為糾正負(fù)外部性帶來的不良影響而征收的稅。關(guān)于管制與庇古稅的例子：假設(shè)造紙廠和鋼鐵廠各自每年向河中排污500噸，環(huán)保局想要減少造紙廠和鋼鐵廠的排污量，可以：管制：通知工廠把排污量減至某一指定的數(shù)量（如每家工廠將年排污量減少為300噸）庇古稅：對(duì)每單位的排污量征收一定數(shù)量的稅賦。（如征收5萬美元稅金/每噸排污）庇古稅比管制對(duì)治理污染更有效率，為什么？①激勵(lì)企業(yè)減少污染數(shù)量②節(jié)約整個(gè)社會(huì)(不同企業(yè))治理污染的成本問題為了使污染減少到某個(gè)目標(biāo)量，要求每個(gè)污染企業(yè)都等量地減少其污染，這就是最有效率的。庇古稅與大多數(shù)其他稅不同庇古稅可以使市場資源配置接近社會(huì)最優(yōu)注意要區(qū)別：稅收的無謂缺失（由于稅收引起的總剩余減少）與庇古稅的有效率。（二）以市場為基礎(chǔ)的政策2：

可交易的污染許可證污染許可證是一項(xiàng)重要的環(huán)境管理制度，對(duì)排污單位許可排放污染物的種類、數(shù)量、排放方式、排放去向等做出規(guī)定，強(qiáng)化環(huán)境管理。如果鋼鐵廠愿意向造紙廠支付500萬美元，鋼鐵廠增加排污量100噸，造紙廠等量減少100噸排污量，環(huán)保局應(yīng)允許兩個(gè)工廠的交易嗎？可交易的排污許可證允許該種權(quán)利從一個(gè)公司到另一個(gè)公司間的自愿轉(zhuǎn)讓。這樣最終會(huì)形成一個(gè)許可證交易市場。一個(gè)能以較小成本降低污染的廠商可能愿意把它的許可證賣給一個(gè)只能以較高成本降低污染的廠商。節(jié)約治理成本。污染治理成本高者，可以選擇購買排污權(quán)來達(dá)到環(huán)境要求，污染治理成本低者，可以選擇治理污染，賣出排污指標(biāo)。政府用可交易的污染許可證減少污染的好處是：不需要管制者了解企業(yè)污染權(quán)的需求圖10-5：矯正稅和污染許可證的均衡污染量0污染的價(jià)格污染權(quán)的需求P矯正稅(Ａ)

矯正稅2.它與需求曲線共同決定了污染量1.矯正稅決定了污染的價(jià)格.Q污染量0污染權(quán)的需求Q污染許可證的供給（Ｂ）污染許可證污染的價(jià)格P在任何一種既定的污染需求曲線時(shí)，管制者可以用庇古稅或發(fā)放可交易的污染許可證達(dá)到同樣污染水平。假設(shè)有4個(gè)企業(yè)，每個(gè)企業(yè)都希望把1桶化學(xué)廢物倒入河中。企業(yè)1生產(chǎn)的產(chǎn)品的社會(huì)評(píng)價(jià)高，并以高價(jià)格出售，它愿意為倒1桶廢物支付800萬美元。企業(yè)2生產(chǎn)的產(chǎn)品的價(jià)值略低一些，只愿意為倒1桶廢物支付600萬美元。企業(yè)3愿意為倒1桶廢物支付400萬美元，企業(yè)4只愿意支付200萬美元。a．畫出污染權(quán)的需求。b．假設(shè)環(huán)境保護(hù)署估算出河流中安全的污染水平是3桶廢物。它應(yīng)該把庇古稅定為多少?c．假設(shè)環(huán)境保護(hù)署估算出河流中安全的污染水平是3桶廢物。它應(yīng)該配置多少可交易的污染許可證?將以多高的價(jià)格交易許可證?解決外部性問題的政策選擇對(duì)外部性的兩種公共政策是什么?經(jīng)濟(jì)學(xué)家偏愛哪一種?為什么?政府對(duì)環(huán)境保護(hù)、治理污染的政策選擇?對(duì)環(huán)境保護(hù)、治理污染的政策選擇順序:①可交易的污染許可證，②庇古稅，③管制政策?？偨Y(jié)當(dāng)買賣雙方間的交易直接影響到第三方，這種影響被稱為外部性。負(fù)外部性引起的社會(huì)最優(yōu)數(shù)量低于市場均衡數(shù)量。正外部性引起的社會(huì)最優(yōu)數(shù)量高于市場均衡數(shù)量。受到外部性影響的人們有時(shí)候可以私下解決問題?？扑苟ɡ硎钦f如果利益各方能夠無成本地協(xié)商，那么他們總會(huì)達(dá)