金證B業(yè)務(wù)整體解決方案完整

業(yè)務(wù)交流目錄②系統(tǒng)方案①業(yè)務(wù)分析③系統(tǒng)應(yīng)用情況業(yè)務(wù)分析①業(yè)務(wù)背景2014.1.17中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的通知2013.6.1新《基金法》頒布實(shí)施，明確私募基金合法地位，私募基金正式納入監(jiān)管2014.11.30基金業(yè)協(xié)會已完成登記的私募基金管理人4856家，管理私募基金6787只，管理規(guī)模為1.96萬億元。2015.5證監(jiān)會清理場外配資，券商暫停信托、基金子公司等外接信息系統(tǒng)，要求證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，落實(shí)證券賬戶實(shí)名制2015.12.31基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人25005家。已備案私募基金24054只，實(shí)繳規(guī)模4.05萬億元。私募行業(yè)迎來高速發(fā)展期進(jìn)軍公募自辦私募陽光私募民間私募專業(yè)投資者私募行業(yè)的框架初步形成私募機(jī)構(gòu)發(fā)展路徑逐漸清晰私募機(jī)構(gòu)對于規(guī)范運(yùn)作的要求愈發(fā)急迫私募機(jī)構(gòu)的投資管理者隊(duì)伍逐步擴(kuò)大私募機(jī)構(gòu)間的競爭將更加激烈私募機(jī)構(gòu)面臨的困難初創(chuàng)期私募管理人，通常會被私募產(chǎn)品成立及后期運(yùn)營等一系列問題所困擾，不僅占用了私募管理人大量的時間和精力，同時還增加一些不必要的成本，延誤了寶貴的產(chǎn)品募集和投資時機(jī)，導(dǎo)致在激烈的市場競爭中一開始就處于劣勢。業(yè)績證明募資方式運(yùn)作成本成立效率交易通道日常運(yùn)營業(yè)績證明募資方式運(yùn)作成本成立效率交易通道日常運(yùn)營主經(jīng)紀(jì)商服務(wù)迫在眉睫：定義證券公司(主經(jīng)紀(jì)商)私募機(jī)構(gòu)一站式“私募管家服務(wù)”產(chǎn)品設(shè)計(jì)融資融券清算外包產(chǎn)品銷售交易接入資產(chǎn)托管服務(wù)全貌1、運(yùn)營外包2、銷售支持3、資產(chǎn)托管1、交易平臺2、產(chǎn)品設(shè)計(jì)3、融資融券1、設(shè)立、備案及稅務(wù)咨詢2、研究服務(wù)3、資本引介基礎(chǔ)

服務(wù)核心

服務(wù)增值

服務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)：運(yùn)營外包及銷售支持份額注冊登記提供賬戶管理、注冊和登記過戶，交易確認(rèn)和清算，代理紅利發(fā)放估值核算為委托資產(chǎn)提供基金資產(chǎn)帳套建立、估值、會計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)告等服務(wù)資金清算根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理劃撥、交割事宜銷售支持管理人各自登錄直銷柜臺系統(tǒng)完成賬戶類申請和交易類申請證券公司作為第三方機(jī)構(gòu)，為私募管理人等機(jī)構(gòu)客戶提供綜合中后臺運(yùn)營解決方案，開展后臺行政管理服務(wù)。外包服務(wù)無需審批，目前只需在基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行備案。信息披露嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，合同約定對委托資產(chǎn)的信息披露基礎(chǔ)服務(wù)：資產(chǎn)托管10資產(chǎn)托管與私募外包之間部分服務(wù)內(nèi)容重合，實(shí)際上起到經(jīng)辦與復(fù)核的作用。在資產(chǎn)托管部內(nèi)部，為起到托管的投資監(jiān)督作用，外包與托管之間的人員相互獨(dú)立、核心崗位工作場所現(xiàn)實(shí)物理隔離。目前券商已獲得證券投資者保護(hù)基金的“私募綜合托管服務(wù)”無異議函，可在該批復(fù)項(xiàng)下開展外包服務(wù)。補(bǔ)充圖示資產(chǎn)保管估值核算投資清算投資監(jiān)督信息披露投資管理估值核算信息披露份額登記資金清算銷售支持估值核算外包服務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)：：托管及外外包業(yè)務(wù)運(yùn)運(yùn)作架構(gòu)信息披露托管服務(wù)管理人基金核心服務(wù)：：交易平臺臺交易平臺為為機(jī)構(gòu)投資資者提供集集資產(chǎn)管理理、投資下下單、極速速交易、算算法交易、、投資風(fēng)控控等功能為為一體的金金融交易平平臺，為客客戶解決第第三方交易易系統(tǒng)無法法對接券商商的燃眉之之急，為客客戶提供一一攬子系統(tǒng)統(tǒng)技術(shù)支持持的解決方方案。1、多種指指令模式2、、極極速速交交易易平平臺臺3、、算算法法交交易易策策略略1、、交交易易所所場場內(nèi)內(nèi)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)2、、場場外外交交易易及及衍衍生生品品3、、銀銀行行間間市市場場1、、自自定定義義風(fēng)風(fēng)控控指指標(biāo)標(biāo)2、、全全面面支支持持事事前前、、事事中中和和事事后后風(fēng)風(fēng)控控投資資范范圍圍交易易操操作作風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控控制制1、、兩兩級級管管理理體體系系2、、券券商商全全局局管管理理，，機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)局局部部管管理理管理理體體系系增值值服服務(wù)務(wù)：：私私募募工工廠廠私募工廠1、研究服務(wù)2、銷售支持：3年以上公開業(yè)績，產(chǎn)品排名前20%，最大回撤控制排前50%1、登記備案咨詢2、內(nèi)部管理咨詢3、稅務(wù)咨詢等1、為私募機(jī)構(gòu)提供辦公及注冊場所2、涉及辦公場所是否需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案問題業(yè)務(wù)務(wù)營營銷銷對對象象外接清理（信托、基金子公司）的私募依靠券商代銷產(chǎn)品的私募資源互換走資管計(jì)劃的私募業(yè)務(wù)務(wù)流流程程盡職職調(diào)調(diào)查查合同同談?wù)勁信袃?nèi)部部審審簽簽產(chǎn)品品募募集集賬戶戶開開立立系統(tǒng)統(tǒng)申申請請系統(tǒng)統(tǒng)方方案案②服務(wù)務(wù)全全貌貌1、、運(yùn)運(yùn)營營外外包包2、、銷銷售售支支持持3、、資資產(chǎn)產(chǎn)托托管管1、、交交易易平平臺臺2、、融融資資融融券券3、、產(chǎn)產(chǎn)品品設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)1、、設(shè)設(shè)立立、、備備案案及及稅稅務(wù)務(wù)咨咨詢詢2、、研研究究服服務(wù)務(wù)3、、資資本本引引介介基礎(chǔ)礎(chǔ)服服務(wù)務(wù)核心服服務(wù)增值服服務(wù)服務(wù)全貌貌1、運(yùn)營營外包2、銷售售支持3、資產(chǎn)產(chǎn)托管1、交易易平臺2、融資資融券3、產(chǎn)品品設(shè)計(jì)1、設(shè)立立、備案案及稅務(wù)務(wù)咨詢2、研究究服務(wù)3、資本本引介基礎(chǔ)服服務(wù)核心服服務(wù)增值服服務(wù)業(yè)務(wù)整體體解決方方案業(yè)務(wù)整體體解決方方案產(chǎn)品銷售份額登記資金清算估值核算多管理人直銷系統(tǒng)多管理人TA系統(tǒng)資金清算系統(tǒng)估值核算系統(tǒng)三大平臺臺①PB投資交易平臺②外包服務(wù)平臺③資產(chǎn)托管平臺資金清算核算估值投資監(jiān)督信息披露結(jié)算管理系統(tǒng)估值核算系統(tǒng)投資監(jiān)督系統(tǒng)信息披露系統(tǒng)PB投資交易系統(tǒng)機(jī)構(gòu)管理組合管理訂單管理風(fēng)控管理極速交易系統(tǒng)集中交易快速訂單融資融券期貨交易投資交易易系統(tǒng)極速交易易系統(tǒng)多管理人人系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要要系統(tǒng)介介紹業(yè)務(wù)需要要一套什什么樣的的投資交交易系統(tǒng)統(tǒng)？機(jī)構(gòu)投資資管理平臺臺私募機(jī)構(gòu)構(gòu)客戶接入交易對接信托公司司/基金子公公司等高凈值零零售客戶戶組合管理理訂單管理理風(fēng)控管理理機(jī)構(gòu)管理理證券/期貨交易系統(tǒng)集中交易系統(tǒng)融資融券系統(tǒng)快速訂單系統(tǒng)期貨交易系統(tǒng)交易所接口上海大宗交易深圳綜合協(xié)議上海固定收益深證通FDEP銀行間業(yè)務(wù)接口外匯管理中心本幣交易系統(tǒng)中央國債登記結(jié)算公司行業(yè)現(xiàn)狀狀：緊耦耦合交易風(fēng)控其他問題當(dāng)新增某某一功能能，或部部分系統(tǒng)統(tǒng)升級時時，其他他部分都都面臨升升級問題題交易清算接口分析風(fēng)控未來新增增業(yè)務(wù)品品種及功功能模塊塊緊耦合功能眾多多目前系統(tǒng)升級級復(fù)雜創(chuàng)新業(yè)務(wù)務(wù)越來越越多數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)交互更更加龐雜雜，效率率堪憂未來可預(yù)見的的系統(tǒng)升升級壓力力維護(hù)成本本高解決思路路企業(yè)服務(wù)務(wù)總線全稱為與服務(wù)邏邏輯相分分離，使使不同的的應(yīng)用程程序可以以同時使使用同一一服務(wù)，，不需要要在應(yīng)用用程序或或者數(shù)據(jù)據(jù)發(fā)生變變化時，，改動服服務(wù)代碼碼可以在不不改變現(xiàn)現(xiàn)有基礎(chǔ)礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的的情況下下讓幾代代技術(shù)實(shí)實(shí)現(xiàn)互操操作通過使用用，可以以在幾乎乎不更改改代碼的的情況下下，以一一種無縫縫的非侵侵入方式式使企業(yè)業(yè)已有的的系統(tǒng)具具有全新新的服務(wù)務(wù)接口，，并能夠夠在部署署環(huán)境中中支持任任何標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)整體方案案：基于于的松耦耦合投資資交易系系統(tǒng)組合管理理子系統(tǒng)統(tǒng)訂單管理理子系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理理子系統(tǒng)統(tǒng)三方三方……金證企業(yè)業(yè)服務(wù)總總線金證投資資交易系系統(tǒng)高性能、、易擴(kuò)展展的四層層技術(shù)架架構(gòu)2009年開始全新開發(fā)系統(tǒng)（、直銷、投資）四層系統(tǒng)架構(gòu)較業(yè)內(nèi)同類廠商更加先進(jìn)合理，更加符合基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)對于并發(fā)性、高效性以及可擴(kuò)展性的要求。采用四層架構(gòu)，低耦合的模塊設(shè)計(jì)，能夠針對后續(xù)業(yè)務(wù)快速擴(kuò)展、積極響應(yīng)客戶需求自主研發(fā)中間件，高可靠、低成本證券、基金、銀行等多個行業(yè)得到檢驗(yàn)用戶終端（系統(tǒng)接入）通訊服務(wù)器（通訊中間件）KCXPBranchNode數(shù)據(jù)庫服務(wù)器應(yīng)用服務(wù)器（業(yè)務(wù)中間件）UserInterfaceKCBPServerDBLBMKCBPClientAPI按照業(yè)務(wù)務(wù)負(fù)載均均衡實(shí)現(xiàn)熱插插拔減少交互互傳統(tǒng)的負(fù)負(fù)載均衡衡主動爭搶搶式負(fù)載載均衡比硬件負(fù)負(fù)載均衡衡更加準(zhǔn)準(zhǔn)確有效效性能大幅幅提高：：主動爭爭搶式負(fù)負(fù)載均衡衡先進(jìn)的松松耦合功功能架構(gòu)構(gòu)支持直連報(bào)報(bào)盤和和分倉倉報(bào)盤盤支持獨(dú)立清清算和和外部部清算算賬戶體體系現(xiàn)貨資資產(chǎn)期貨資資產(chǎn)期貨資資金賬賬號大連期期貨交交易編編碼鄭州期期貨交交易編編碼上海期期貨交交易編編碼中金期期貨交交易編編碼信用資資金賬賬號信用股股東代代碼信用資資產(chǎn)證券資資金賬賬號深圳A股股股東代代碼上海A股股股東代代碼場外開開基股東代代碼產(chǎn)品靈活的的三層層賬戶戶體系系：支支持持跨產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)設(shè)置組組合組合p組合持持倉1組合q組合持持倉2組合r組合持持倉4組合s組合持持倉5組合持持倉6股票單單元管管理組組資產(chǎn)單單元管管理組組股票資資產(chǎn)單單元A￥產(chǎn)品C期貨資資產(chǎn)單單元A股票資資產(chǎn)單單元A￥￥產(chǎn)品D產(chǎn)品A債券資資產(chǎn)單單元1￥產(chǎn)品B股票資資產(chǎn)單單元B￥信用資資產(chǎn)單單元1￥資產(chǎn)單單元管管理組組組合持持倉3賬戶共共享：：支持持多賬賬戶管管理資產(chǎn)單單元2現(xiàn)貨資產(chǎn)期貨資產(chǎn)期貨資金賬賬號產(chǎn)品2大連期貨交交易編碼鄭州期貨交交易編碼上海期貨交交易編碼中金期貨交交易編碼資產(chǎn)單元1現(xiàn)貨資產(chǎn)產(chǎn)品1信用資金賬賬號信用股東代代碼資產(chǎn)單元3信用資產(chǎn)產(chǎn)品3證券資金賬賬號深圳A股股股東代碼上海A股股股東代碼場外開基股東代碼支持多種投投資流程下達(dá)并指定定審批執(zhí)行申請審批執(zhí)行下達(dá)審批分發(fā)執(zhí)行被通知審批執(zhí)行投資經(jīng)理投資經(jīng)理交易員交易員ABCD指令分發(fā)模模式指定交易員員模式自由委托模模式交易員申請請模式33豐富的指令令類別與執(zhí)執(zhí)行方式指令類別單賬戶單證券（普通指令下達(dá)）單賬戶多證券（籃子指令下達(dá)）多賬戶單證券（一般用于賬戶組同時操作單只證券）執(zhí)行方式快速執(zhí)行（不需要修改數(shù)量及價(jià)格）批量比例執(zhí)行（多條指令同時執(zhí)行）策略執(zhí)行/智能委托/套利交易/算法交易（智能自動執(zhí)行）豐富完整的的機(jī)構(gòu)管理理功能券商管理員員—→機(jī)構(gòu)構(gòu)管理員體體系按機(jī)構(gòu)可配配置交易流流程，支持持一鍵下單單機(jī)構(gòu)之間數(shù)數(shù)據(jù)隔離、、菜單隔離離、風(fēng)控隔隔離兩級管理體體系交易流程管管理權(quán)限管理高效安全的的風(fēng)險(xiǎn)控制制機(jī)制集中式監(jiān)控控信息查詢詢菜單自定義篩選選風(fēng)控預(yù)警警指標(biāo)【實(shí)時】刷刷新風(fēng)控預(yù)預(yù)警信息多維度賬戶控制層次靈活擴(kuò)展控制條件多種證券控制范圍豐富風(fēng)控類型觸警流程操作產(chǎn)品產(chǎn)品組資產(chǎn)單元資產(chǎn)單元組組組合股東代碼……證券代碼證券類別證券池自建維度……持倉控制資產(chǎn)控制交易額度控控制交易行為控控制……控制參數(shù)風(fēng)控公式……預(yù)警申請風(fēng)控審審批申請閥值調(diào)調(diào)整禁止……場內(nèi)業(yè)務(wù)上海、深圳圳交易所競競價(jià)系統(tǒng)接接口集中交易柜柜臺接口恒生、金仕仕達(dá)、金證證、頂點(diǎn)固定收益系系統(tǒng)電子化化交易接口口上證所固定定收益證券券綜合電子子系統(tǒng)綜合協(xié)議系系統(tǒng)電子化化交易接口口深交所綜合合協(xié)議交易易系統(tǒng)大宗交易系系統(tǒng)電子化化交易接口口上海綜合業(yè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)接接口銀行間業(yè)務(wù)中國外匯管理中心本幣交易系統(tǒng)上行接口中國外匯管理中心本幣交易系統(tǒng)下行接口中央國債登記結(jié)算公司期貨及衍生業(yè)務(wù)上期柜臺接口金仕達(dá)期貨柜臺接口恒生期貨柜臺接口恒生集中交易柜臺場外業(yè)務(wù)FDEP業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)深證通金融數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)系統(tǒng)對接：：支持各類類電子化接接口算法交易企業(yè)服務(wù)總線網(wǎng)關(guān)母單接收母單回報(bào)推推送子單申報(bào)子單回報(bào)處處理策略引擎擎算法交易易及量化化模型的的接入套利訂單管理理主經(jīng)紀(jì)商商投資管管理系統(tǒng)統(tǒng)指令管理理交易管理理組合構(gòu)建建套利策略略套利監(jiān)控控人工交易易自動套利利套利績效效財(cái)經(jīng)資訊訊數(shù)據(jù)高頻行情情數(shù)據(jù)交易所/集中交交易/三三方訂單單模型計(jì)算算引擎輸入數(shù)據(jù)據(jù)輸出數(shù)據(jù)據(jù)模型計(jì)算算框架客戶模型型客戶模型型客戶模型型客戶模型型全新交易易終端：：登錄界界面與主主界面股票交易易股票交易易投資交易易系統(tǒng)極速交易易系統(tǒng)多管理人人系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要要系統(tǒng)介介紹金證極速速交易系系統(tǒng)（））架構(gòu)圖圖核心技術(shù)術(shù)內(nèi)存數(shù)據(jù)庫可靠組播多活機(jī)制排隊(duì)機(jī)制組件化開發(fā)獨(dú)創(chuàng)的““內(nèi)存數(shù)數(shù)據(jù)查找找方法””證券信息息費(fèi)用持倉賬戶風(fēng)控Stock證券信息Market市場Bondproperty債券屬性StkidFt_sktinfo期貨hk_stock港股marketEtfbaseinfoETF信息Ofcode,marketLoftrdLOF申贖Stkcode,marketFt_productid期貨品種Stkprice行情Stkcode,marketStockStock2stock3關(guān)聯(lián)券Stock凍結(jié)券BuyBack回購ScdLofInfo子基金信息Warrant權(quán)證Blocktradinglimit大宗限倉RiskStkInfo證券擴(kuò)展信息StkIssueInfo發(fā)行ETFComponentInfoETF成份股MarketMoney市場貨幣SecuRate回購利率bondappraise債項(xiàng)評級bondappraise中金評級marketMarket,stkcodestkidstkidstkidStkcode,marketStkcode,marketofstkidStkcode,marketstkidMarket,productidstkidStktype,marketStkcode,lastdatestkcode,marketStkcode,marketCombStkbal持倉CreditContract融資融券合約Projectid+Combid+Schemeid+ft_hedgeflag

+Direction+Investtype+Seat+Secuid+MARKET+STKCODEpledgestkrate擔(dān)保折算率TargetStk標(biāo)的券projectid,combid,schemeid,secuid,market,stkcodeFt_Margin期貨保證金Fundacct,stkidcreditintr融資融券年利率Fundid,projectid,market,stkcodeOrderrec委托Bb_Contract未到期回購合約ProjectAsset資產(chǎn)單元資產(chǎn)projectid,combid,schemeid,seat,secuid,stkidFundid,projectid,market,stkcodeMatch成交Orderdate,ordersnoprojectid,combid,schemeid,ft_hedgeflag,direction,investtype,mainseat,secuid,stkidOrderdate,OrdersnoPROJECTID+MARKET+combid+fundacct賬戶索引表Fund產(chǎn)品FeeSub費(fèi)用分段FeenoFundid+Projectid+Fundacct+Feeid+Market+Regorg+Moneytype+Stktype+Stkid+trdidTradeFee交易費(fèi)用(證券類別賣)TradeFee交易費(fèi)用(證券類別買)TradeFee交易費(fèi)用(證券賣)TradeFee交易費(fèi)用(證券買)FundAsset產(chǎn)品資產(chǎn)Fundid,moneytypeWarranttrd權(quán)證交易信息Stkcode,marketBondappraiseBJHprojectcapital資產(chǎn)單元資產(chǎn)Ft_hedgelimit期貨倉位額度fundid,projectid,stkid,direction，Limittype,productid

Fundstock產(chǎn)品持倉fundid,ft_hedgeflag,direction,investtype,seat,secuid,stkidCombstkcapitaL組合持倉資產(chǎn)instrcombstkbal資產(chǎn)-組合持倉-指令projectid,combid,ft_hedgeflag,direction,investtype,seat,secuid,stkidinstrprojectasset資產(chǎn)-資產(chǎn)單元資金-指令fundacct,stkidStkprice證券行情stkcode,marketprojectidProjectid,moneytypeProjectid,moneytypeBondintrrate債券利息稅率fundtype,stktypeFundstkfaprice財(cái)務(wù)-產(chǎn)品特殊證券公允價(jià)RiskStkInfo證券擴(kuò)展信息stkidstkidScdLofInfo子基金信息Stkcode,marketstockoptions期貨倉位額度Fundid,projectid,stkidprojectid,combid,ft_hedgeflag,direction,investtype,seat,secuid,stkidStkidFundstkfaprice財(cái)務(wù)-產(chǎn)品特殊證券公允價(jià)fundidfundidstkidStkcode,marketRiskfund風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品Riskcontrol風(fēng)險(xiǎn)控制表Riskid直接索引Riskcontrolparam分控控制參數(shù)表Riskidvector索引Riskrelation風(fēng)控關(guān)系表Riskexpparse動態(tài)表達(dá)式解析固化Riskstknormal風(fēng)控證券固化表RiskidVector索引Riskformula分控公式Riskfund風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品risktype,formulatype直接索引Risknodeid風(fēng)控-風(fēng)險(xiǎn)維度節(jié)點(diǎn)riskidRiskidvector索引fundidRiskid直接索引stkid直接索引Riskid1Vector索引Fundid,stkidFundidfundidmarket,stkcodeFundid,stkidfundidFundinfo賬戶-產(chǎn)品信息Sys_org機(jī)構(gòu)-機(jī)構(gòu)信息orgidDepositcontract交易-存款合約表riskreverse風(fēng)控對敲表FundidPROJECTID+MARKET+combid+fundacctSnoReport合同序號發(fā)生(中金所)Secuid股東深、滬、中金(投/保)Secuid股東深、滬、中金(投/保)ProjectAcct資產(chǎn)單元Secuid股東深、滬、中金(投/保)SnoReport合同序號發(fā)生(深圳，上海)Brokerid,brokerorgNewStkLimit新股限額FundAcct外部賬號FundAcctLink賬號關(guān)聯(lián)SeatGroupDetail聯(lián)通席位明細(xì)Seat席位SeatGroup聯(lián)通席位組Comb組合BrokerList經(jīng)紀(jì)商Seatgroupno,SeatMarket,SeatfundacctbrokeridfundacctseatgroupnoSeatmarket,secuidcombidProjectid,fundacctprojectidfundidprojectidfundidfundid,projectid,market,stkcodefundid：，，，pdmcombidRiskopensetrelation敞口關(guān)系riskuncoversnoRiskopenset敞口設(shè)置Riskid直接索引Riskopensetvalue敞口值設(shè)置riskuncoversnoRiskStkpool風(fēng)控證券池stkid直接索引RiskStkpooldync風(fēng)控證券池stkid直接索引Riskassetclass風(fēng)控自定義資產(chǎn)RiskAssetclassdef風(fēng)控資產(chǎn)定義Riskavgmatchqty風(fēng)控日均成交量Riskdate風(fēng)控有效期間Riskdefine風(fēng)控定義riskformulaparam風(fēng)險(xiǎn)公式參數(shù)Risklog風(fēng)控日志Riskopergroupdetail風(fēng)控人員組明細(xì)Outorderrec場外委托fundidbankorderrec銀行間委托Bankmatch銀行間成交bankorderbbimpawn銀行間委托質(zhì)押Outconfirm場外確認(rèn)Orderrecdetail委托明細(xì)Mem_stkprice內(nèi)存行情Stkcode,marketRiskstknew風(fēng)控產(chǎn)品新股數(shù)據(jù)表Marketstkcode后臺150多張張表全部部關(guān)聯(lián)，，無需數(shù)數(shù)據(jù)檢索索，效率率大幅提提升：老方法：：百萬級級數(shù)據(jù)，，一次查查詢1~5秒；；新方法：：不分?jǐn)?shù)數(shù)據(jù)量，，一次查查詢僅20納秒秒。運(yùn)行架構(gòu)構(gòu)-交易易日初始始化日間更新新行情接入入委托下達(dá)確認(rèn)回報(bào)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)投資交易系統(tǒng)統(tǒng)極速交易系統(tǒng)統(tǒng)多管理人系統(tǒng)統(tǒng)業(yè)務(wù)主要系統(tǒng)統(tǒng)介紹安全性高效性易用性擴(kuò)展性兼容性簡單的操作界面，個性化的界面配置，復(fù)雜的后臺清算邏輯。嚴(yán)格的業(yè)務(wù)邏輯控制，多層次的復(fù)核機(jī)制，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)構(gòu)級關(guān)系，清算后數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性復(fù)查。內(nèi)存清算機(jī)制，業(yè)內(nèi)唯一應(yīng)用多線程并發(fā)技術(shù)。模塊化的業(yè)務(wù)功能設(shè)置，降低耦合度，提高擴(kuò)展性。豐富的接口支持，合理的參數(shù)化配置，處理不同的業(yè)務(wù)邏輯分支。系統(tǒng)設(shè)計(jì)金證系統(tǒng)系統(tǒng)架構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)運(yùn)營IT維護(hù)客戶端用戶層表現(xiàn)層數(shù)據(jù)層業(yè)務(wù)層數(shù)據(jù)交互層費(fèi)用模塊收益模塊清算模塊報(bào)表平臺基礎(chǔ)信息直銷系統(tǒng)交易系統(tǒng)估值系統(tǒng)客服系統(tǒng)其他系統(tǒng)權(quán)限庫交易庫歷史庫賬戶體系基金賬戶[=基基金賬號]交易賬戶1[=基基金賬號+銷售商+網(wǎng)點(diǎn)+交易賬賬號]份額登記[=基金賬號號+銷售售商+網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)+交交易賬號+基金代碼碼1+收收費(fèi)類別]份額登記[=基金賬號號+銷售售商+網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)+交交易賬號+基金代碼碼2+收收費(fèi)類別]交易賬戶2

[key

=基金賬號+

銷售商+網(wǎng)點(diǎn)+交易賬號]份額登記[key=基金賬號+

銷售商+網(wǎng)點(diǎn)+交易賬號+基金代碼1+

收費(fèi)類別]份額登記[key=基金賬號+

銷售商+網(wǎng)點(diǎn)+交易賬號+基金代碼2+

收費(fèi)類別]多交易賬戶支支持多管理人模式式支持0確認(rèn)下下發(fā)支持跨工作日日運(yùn)營支持線線下銷銷售確確認(rèn)支持多多批次次數(shù)據(jù)據(jù)清算算多管理理人賬賬戶體體系份額持持有名名冊（賬號號+交交易賬賬號+產(chǎn)品品+管管理人人）產(chǎn)品管管理投資者者管理理管理人人1管理人人2管理人人N產(chǎn)品1產(chǎn)品2產(chǎn)品N產(chǎn)品1產(chǎn)品2產(chǎn)品N產(chǎn)品1產(chǎn)品2產(chǎn)品N銷售商商1銷售商商2銷售商商N(yùn)賬號1賬號2賬號N賬號1賬號2賬號N賬號1賬號2賬號N管理人人1管理人數(shù)據(jù)發(fā)布管理人人2管理人人N銷售商商1銷售商商2銷售商商N(yùn)銷售數(shù)數(shù)據(jù)文文件交交互交易行行為投資者者與管管理人人的注注冊關(guān)關(guān)系（賬號號+交交易賬賬號+管理理人））系統(tǒng)功功能數(shù)據(jù)展展示系統(tǒng)接接口特殊業(yè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)管管理賬戶凍凍結(jié)非交易易過戶戶份額凍凍結(jié)份額解解凍份額調(diào)調(diào)整賬戶中中心清算中中心數(shù)據(jù)中中心控制中中心參數(shù)管管理權(quán)限管管理流程管管理復(fù)核管管理查詢分分析報(bào)表中中心會計(jì)估估值投資交交易客服代銷商商對賬賬單單線下下交交易易銷售售管管理理數(shù)據(jù)據(jù)流流程程系統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)應(yīng)用用情情況況③建設(shè)設(shè)模模式式商務(wù)務(wù)模模式式行業(yè)業(yè)第第一一家家：：廣廣發(fā)發(fā)證證券券項(xiàng)項(xiàng)目目廣發(fā)發(fā)證證券券原原使使用用恒恒生生投投資資交交易易系系統(tǒng)統(tǒng)多多年年，，但但在在實(shí)實(shí)際際使使用用中中遇遇到到很很多多問問題題：：1、性能能較差2、新需需求響應(yīng)應(yīng)慢3、后續(xù)續(xù)收費(fèi)高高在全面考考察金證證新一代代投資交交易系統(tǒng)統(tǒng)和售后后服務(wù)體體系后于于2013年9月決定定采購金金證系統(tǒng)統(tǒng)。1、覆蓋蓋全市場場、全業(yè)業(yè)務(wù)2、打造造高性能能并具有有優(yōu)秀用用戶體驗(yàn)驗(yàn)的互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)投顧顧平臺3、系統(tǒng)靈活活、擴(kuò)展性強(qiáng)強(qiáng)，支持各類類投顧需求基本情況目標(biāo)與現(xiàn)狀一期已于2013年12月底部署生生產(chǎn)環(huán)境上線線使用廣發(fā)證券投資資交易系統(tǒng)上上線推廣金證投資交易易系統(tǒng)應(yīng)用情情況2012年8月：資管投投資交易系統(tǒng)統(tǒng)（恒生參與競競標(biāo)，金證中中標(biāo)）2014年6月：投資交交易系統(tǒng)1800億規(guī)規(guī)模原用恒生O32系統(tǒng)多年年2013年9月：投資交交易系統(tǒng)（恒生參與競競標(biāo)，金證中中標(biāo)）2000億規(guī)規(guī)模2014年6月：投資交交易系統(tǒng)（恒生參與競競標(biāo)，金證中中標(biāo)）3000億規(guī)規(guī)模原用恒生O32系統(tǒng)多年年2014年5月：投資交交易系統(tǒng)（恒生參與競競標(biāo)，金證中中標(biāo)）6000億規(guī)規(guī)模2015年5月：投資交交易系統(tǒng)（恒生參與競競標(biāo)，金證中中標(biāo)）系統(tǒng)已上線，，業(yè)務(wù)推廣中中2014年7月：投資交交易系統(tǒng)（單一來源采采購，金證中中標(biāo)）系統(tǒng)已上線，，業(yè)務(wù)推廣中中正在實(shí)施：平平安證券、中中航證券、東東莞證券、國國盛證券、長長城證券………感謝撥冗即使贈品只只是一張紙紙，顧客也也是高興的的。如果沒沒有贈品，，就贈送““笑容”。。所謂企業(yè)管管理就是解解決一連串串關(guān)系密切切的問題，，必須有系系統(tǒng)地予以以解決，否否則將會造造成損失。。浪費(fèi)費(fèi)時時間間。。12月月-2212月月-22蓋茨茨運(yùn)運(yùn)用用的的管管理理風(fēng)風(fēng)格格既既不不是是美美國國的的個個人人主主義義式式，，也也不不是是日日本本的的共共識識主主義義式式，，而而是是獨(dú)獨(dú)樹樹一一幟幟的的達(dá)達(dá)爾爾文文式式企業(yè)成功經(jīng)典典名人名言16:0116:0116:01:5012月-22前方充滿著未未知，但我必必須得走。無法評評估，，就無無法管管理。。12月月-2212月月-2212月月-2212月月-2216:0116:01授權(quán)就就像放放風(fēng)箏箏，部部屬能能力弱弱線就就要收收一收收，部部屬能能力強(qiáng)強(qiáng)了就就要放放一放放。軍隊(duì)無放放任，學(xué)學(xué)校無放放任，此此今日世世界各共共和國之之道例。。軍隊(duì)放放任，則則將不能能以令，，學(xué)校放放任，則則師不能能以教；；將不能能令則軍軍敗，師師不能教教則學(xué)校校敗，其其為國忠忠，莫此此之尤。。31-12月-2231-12月-22積極的人在每每一次憂患中中都看到一個個機(jī)會，而消消極的人則在在每個機(jī)會都都看到某種憂憂患。不是沒辦法法，而是沒沒有用心想想辦法。用用心想辦法法，一定有有辦法，遲遲早而已。。12月-2212月-2212月-22用人不在于于如何減少少人的短處處，而在于于如何發(fā)揮揮人的長處處。觀察才行。。你的臉是為為了呈現(xiàn)上上帝賜給人人類最貴重重的禮物做人人低低三三分分，，做做事事高高三三分分。。16:01:5016:01:5016:0112月月-22決不不能能在在沒沒有有選選擇擇的的情情況況下下，，作作出出重重大大決決策策。。經(jīng)營營企企業(yè)業(yè)，，是是許許多多環(huán)環(huán)節(jié)節(jié)的的共共同同運(yùn)運(yùn)作作，，差差一一個個念念頭頭，，就就決決定定整整個個失失敗敗當(dāng)你在事事業(yè)上遇遇到挫折折，有"打退堂鼓鼓"的念頭時時，你應(yīng)應(yīng)該加以以注意，，這是最最危險(xiǎn)的的時候!12月-2212月-2216:0116:01:50世界上沒沒有夕陽陽企業(yè),只有落后后和不思思進(jìn)取的的企業(yè)。。光靠價(jià)格格便宜的的產(chǎn)品能能夠長久久地存活活下來。。沒有組織織就沒有有管理，，而沒有有管理也也就沒有有組織。。管理部部門是現(xiàn)現(xiàn)代組織織的特殊殊器官，，正是依依靠這種種器官的的活動，，才有職職能的執(zhí)執(zhí)行和組組織的生生存。管理就就是做做好無無數(shù)小小的細(xì)細(xì)節(jié)工工作。。31-12月-2231-12月-2212月月-22將良品品率預(yù)預(yù)定為為85%，那么么便表表示容容許15%的錯誤誤存在在。顧客是是重要要的創(chuàng)創(chuàng)新來來源。。人生的的選擇擇決定定一切切。成功的的企業(yè)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)不僅僅是授授權(quán)高高手，，更是是控權(quán)權(quán)的高高手。。卓有成效的的管理者善善于用人之之長。2022年年12月31日31十二二月2022做生意，要要隨著形勢勢的變化而而變化。做做小生意，，在于勤;做大生意，，要看政治治觀局勢。。魔鬼存在在于細(xì)節(jié)節(jié)之中。。十二月2212月-2216:01大多數(shù)的的錯誤是是企業(yè)在在狀況好好的時候候犯下的的，而不不是在經(jīng)經(jīng)營不善善的時候候。沒有什么么比忙忙忙碌碌更更容易，，沒有什什么比事事半功倍倍更困難難。成功的方方法千萬萬條,多總結(jié)別別人的失失敗,根據(jù)現(xiàn)實(shí)實(shí)的路行行走,不要太在在意聽取取名人大大家的創(chuàng)創(chuàng)業(yè)格言言。協(xié)調(diào)以及控制制。12月-222022/12/3116:014:01:50下午企業(yè)做大后CEO說話要越來越越細(xì)。小企業(yè)業(yè)要有長遠(yuǎn)的的打算大企業(yè)業(yè)要有注意細(xì)細(xì)節(jié)。2022/12/3116:01:50企業(yè)的成功靠靠團(tuán)隊(duì)，而不不是靠個人。。只要不是相當(dāng)當(dāng)重要的商品品，不是穩(wěn)健健踏實(shí)地行商商，迅速發(fā)展展就等于迅速速破產(chǎn)，只有有使多種商品品不間斷地相相繼配合上市市，才能使迅迅速發(fā)展的事事業(yè)穩(wěn)步前進(jìn)進(jìn)。12月-222022/12/3116:01:50正確的決策來來自眾人的智智慧。周到到的的服服務(wù)務(wù)，，那那簡簡直直是是難難以以想想象象的的。。16:012022/12/3116:01:50謝謝謝各各位位??！9、靜夜四無鄰鄰，荒居舊業(yè)業(yè)貧。。12月-2212月-22Saturday,December31,202210、雨中黃葉樹樹，燈下白頭頭人。。16:01:5016:01:5016:0112/31/20224:01:50PM11、以我我獨(dú)沈沈久，，愧君君相見見頻。。。12月月-2216:01:5016:01Dec-2231-Dec-2212、故人江江海別，，幾度隔隔山川。。。16:01:5016:01:5016:01Saturday,December31,202213、乍見見翻疑疑夢，，相悲悲各問問年。。。12月月-2212月月-2216:01:5016:01:50December31,202214、他鄉(xiāng)生白白發(fā)，舊國國見青山。。。31十二二月20224:01:50下下午16:01:5012月-2215、比不了得就就不比，得不不到的就不要要。。。十二月224:01下下午12月-2216:01December31,202216、行動動出成成果，，工作作出財(cái)財(cái)富。。。2022/12/3116:01:5016:01:5031December202217、做前，能能夠環(huán)視四四周；做時時，你只能能或者最好好沿著以腳腳為起點(diǎn)的的射線向前前。。4:01:50下下午4:01下下午16:01:5012月-229、沒