AM咨詢I治理方法論

IT治理如何有效治理，持續(xù)改進(jìn)？——AMTIT治理方法論AMT咨詢第二部分AMT對IT治理的理解目錄AMTIT治理的方法論和工作思路第一部分AMT咨詢專業(yè)實(shí)用為您著想第2頁共35頁日益龐大的IT系統(tǒng)需要進(jìn)行治理才能保證其提供的信息滿足業(yè)務(wù)的需求IT治理：通過IT過程管理IT資源，實(shí)現(xiàn)IT目標(biāo)滿足業(yè)務(wù)需求降低復(fù)雜的IT系統(tǒng)帶來的日益增大的風(fēng)險（安全、兼容等）保證支持業(yè)務(wù)流程的核心的信息及IT系統(tǒng)健康運(yùn)轉(zhuǎn)避免組織的聲譽(yù)受到IT系統(tǒng)的故障而受損幫助在組織內(nèi)部創(chuàng)造更多的機(jī)會及裁減組織開支幫助企業(yè)開拓其業(yè)務(wù)能力及領(lǐng)域AMT咨詢專業(yè)實(shí)用為您著想第3頁共35頁IT治理關(guān)注戰(zhàn)略整合、價值提供、風(fēng)險管理、資源管理及績效管理五個領(lǐng)域保障IT戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的一致；

定義、固化IT戰(zhàn)略地位；

建立業(yè)務(wù)部門和IT部門的協(xié)作關(guān)系執(zhí)行IT戰(zhàn)略；

通過改善IT運(yùn)營流程，提升IT價值需要管理層對風(fēng)險有一個清晰的認(rèn)識；

在IT運(yùn)營過程中控制風(fēng)險，尤其著重在IT資產(chǎn)安全防護(hù)，災(zāi)難恢復(fù)，運(yùn)營連續(xù)性等方面跟蹤項目全過程，監(jiān)控IT服務(wù)，運(yùn)用不同工具達(dá)成績效考核目標(biāo)IT資源和能力（人員、應(yīng)用、技術(shù)、設(shè)施、數(shù)據(jù)）的投資、使用和分配，使其效率最大化、成本最優(yōu)，特別是使知識、IT基礎(chǔ)設(shè)施管理達(dá)到最優(yōu)AMT咨詢專業(yè)實(shí)用為您著想第4頁共35頁目前主流的IT治理框架都各有所長：COBIT專長于控制和評估，ITIL專長于IT服務(wù)管理流程，ISO17799專長于信息安全標(biāo)準(zhǔn)IT治理要素模型治理模型對應(yīng)的治理要素業(yè)務(wù)層次最佳的使用領(lǐng)域COBIT度量、過程、控制全面的IT治理IT控制和IT度量評價，IS審計指導(dǎo)ITIL組織結(jié)構(gòu)和角色、過程、技術(shù)IT服務(wù)管理IT服務(wù)過程關(guān)聯(lián)，重在IT支持和交付ISO17799組織結(jié)構(gòu)和角色I(xiàn)T安全管理IT安全控制治理要素具體含義組織結(jié)構(gòu)和角色為執(zhí)行特定的活動向特定的組織和個體分配職責(zé)度量度量人員、過程、技術(shù)和控制以確保他們符合與其目標(biāo)過程為產(chǎn)生內(nèi)部、外部客戶需要的產(chǎn)品和服務(wù)而相互關(guān)聯(lián)的活動序列技術(shù)支持IT交付的技術(shù)控制控制過程以確保按其交付和滿足需求IT治理框架與治理要素及使用領(lǐng)域?qū)?yīng)關(guān)系組織結(jié)構(gòu)和角色度量過程技術(shù)控制治理要素AMT咨詢專業(yè)實(shí)用為您著想第5頁共35頁AMT進(jìn)行IT治理的思路結(jié)合了COBIT和BSC的相關(guān)知識COBIT的框架IT平衡記分卡（ITBSC）COBIT擁有完整的指標(biāo)體系卻缺乏有效的分解方法BSC擁有有效的分解方法卻缺乏詳盡的指標(biāo)AMT咨詢專業(yè)實(shí)用為您著想第6頁共35頁COBIT和BSC兩者內(nèi)在的融合關(guān)系可以保證它們的有效結(jié)合AMT咨詢專業(yè)實(shí)用為您著想第7頁共35頁第二部分AMT對IT治理的理解目錄AMTIT治理的方法論和工作思路第一部分AMT咨詢專業(yè)實(shí)用為您著想第8頁共35頁BSC關(guān)鍵成功因素核心流程優(yōu)化部門流程梳理確定崗位績效指標(biāo)AMT有關(guān)IT治理的方法論——業(yè)務(wù)、流程、組織、績效部門核心業(yè)務(wù)COBIT的關(guān)鍵流程公司的業(yè)務(wù)目標(biāo)部門的業(yè)務(wù)目標(biāo)詳細(xì)控制目標(biāo)評估指標(biāo)（KGI和KPI）提供流程梳理的框架提供流程優(yōu)化的目標(biāo)崗位職責(zé)優(yōu)化提供指標(biāo)全集流程診斷組織診斷指標(biāo)診斷現(xiàn)狀診斷提供ITBSC四個維度的對應(yīng)提供指導(dǎo)現(xiàn)狀診斷1流程梳理2崗位優(yōu)化3確定指標(biāo)4AMT咨詢專業(yè)實(shí)用為您著想第9頁共35頁BSC關(guān)鍵成功因素核心流程優(yōu)化部門流程梳理確定崗位績效指標(biāo)1.現(xiàn)狀診斷：從公司的發(fā)展目標(biāo)入手，進(jìn)一步分析部門業(yè)務(wù)目標(biāo)，并結(jié)合流程、組織和指標(biāo)對現(xiàn)狀進(jìn)行分析部門核心業(yè)務(wù)COBIT的關(guān)鍵流程公司的發(fā)展目標(biāo)部門的業(yè)務(wù)目標(biāo)詳細(xì)控制目標(biāo)評估指標(biāo)（KGI和KPI）提供流程梳理的框架提供流程優(yōu)化的目標(biāo)崗位職責(zé)優(yōu)化提供指標(biāo)全集流程診斷組織診斷指標(biāo)診斷現(xiàn)狀診斷提供ITBSC四個維度的對應(yīng)提供指導(dǎo)現(xiàn)狀診斷1流程梳理2崗位優(yōu)化3確定指標(biāo)4AMT咨詢專業(yè)實(shí)用為您著想第10頁共35頁1.1現(xiàn)狀狀診診斷斷—業(yè)務(wù)務(wù)目目標(biāo)標(biāo)分分析析：：將企企業(yè)業(yè)的的發(fā)發(fā)展展目目標(biāo)標(biāo)進(jìn)進(jìn)行行分分解解，，深深入入分分析析部部門門的的目目標(biāo)標(biāo)，，以以指指導(dǎo)導(dǎo)具具體體的的組組織織優(yōu)優(yōu)化化、、流流程程優(yōu)優(yōu)化化和和指指標(biāo)標(biāo)優(yōu)優(yōu)化化，，實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)公公司司的的愿愿景景目目標(biāo)標(biāo)企業(yè)業(yè)的的發(fā)發(fā)展展目目標(biāo)標(biāo)關(guān)鍵鍵業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)流流程程指導(dǎo)導(dǎo)方方向向公司司的的發(fā)發(fā)展展目目標(biāo)標(biāo)崗位位職職責(zé)責(zé)優(yōu)優(yōu)化化流程程梳梳理理與與優(yōu)優(yōu)化化部門（（信息息中心心）的的目標(biāo)標(biāo)績效指指標(biāo)設(shè)設(shè)計服務(wù)請求管理流程服務(wù)支持流程外包管理流程需求管理流程……AMT咨詢專專業(yè)業(yè)實(shí)用用為為您著著想第第11頁共共35頁1.2現(xiàn)狀診診斷—調(diào)研分分析：：基于標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)分分析框框架與與模型型，通通過現(xiàn)現(xiàn)狀調(diào)調(diào)研，，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)信息息化管管理體體系建建設(shè)中中需要要解決決的關(guān)關(guān)鍵問問題通過調(diào)調(diào)研和和訪談?wù)勅婷媪私饨馄髽I(yè)業(yè)信息息化的的流程程現(xiàn)狀狀發(fā)現(xiàn)目目前流流程運(yùn)運(yùn)作中中的問問題發(fā)現(xiàn)組組織架架構(gòu)的的不合合理部部分發(fā)現(xiàn)評評估指指標(biāo)的的不完完善或或不合合理問問題進(jìn)行問問題的的確認(rèn)認(rèn)、分分類、、歸納納總結(jié)結(jié)問題歸歸納分析思思路總體評價關(guān)鍵問問題分分析問題歸歸納調(diào)研和和訪談?wù)勛陨隙逻M(jìn)進(jìn)行問問題闡闡述問題闡闡述在診斷斷分析析過程程中，，從以以下方面對對流程程、組組織及及評估估指標(biāo)標(biāo)進(jìn)行行分析析診斷斷，并并給出出總體體的評評估報報告：：流程的的描述述是否否有統(tǒng)統(tǒng)一定定義流程對對目標(biāo)標(biāo)支撐撐程度度是否否足夠夠組織層層級和和職能能是否否合理理和清清楚指標(biāo)是是否和和業(yè)務(wù)務(wù)目標(biāo)標(biāo)相結(jié)結(jié)合指標(biāo)的的激勵勵程度度是否否足夠夠自下而而上進(jìn)進(jìn)行問問題分分類總總結(jié)歸歸納現(xiàn)狀分分析報報告采采用自自頂向向下的的方法法對結(jié)結(jié)論和和問題題加以以闡述述現(xiàn)狀事事實(shí)、、表象象問題題分類歸歸納后的問問題層級是是否合合理流程的的目標(biāo)標(biāo)支撐撐流程體體系的的完備備現(xiàn)狀診診斷指標(biāo)診診斷流程診診斷組織診診斷信息化化管理理現(xiàn)狀狀的整整體評評估職責(zé)是是否清清晰指標(biāo)是是否緊緊貼業(yè)業(yè)務(wù)指標(biāo)是是否能能激勵勵A(yù)MT咨詢專專業(yè)業(yè)實(shí)用用為為您著著想第第12頁共共35頁BSC關(guān)鍵成成功因因素核心流流程優(yōu)優(yōu)化部門流流程梳梳理確定崗崗位績績效指指標(biāo)2.流程梳梳理：：結(jié)合對對部門門核心心業(yè)務(wù)務(wù)的分分析，，以COBIT和BSC為參考考依據(jù)據(jù)，對對部門門流程程進(jìn)行行梳理理，并并對關(guān)關(guān)鍵流流程進(jìn)進(jìn)行優(yōu)優(yōu)化，，滿足足部門門業(yè)務(wù)務(wù)目標(biāo)標(biāo)的需需要部門業(yè)業(yè)務(wù)分分析COBIT的關(guān)鍵鍵流程程公司的的業(yè)務(wù)務(wù)目標(biāo)標(biāo)部門的的業(yè)務(wù)務(wù)目標(biāo)標(biāo)詳細(xì)控控制目目標(biāo)評估指指標(biāo)（（KGI和KPI）提供流流程梳梳理的的框架架提供流流程優(yōu)優(yōu)化的的目標(biāo)標(biāo)崗位職職責(zé)優(yōu)優(yōu)化提供指指標(biāo)全全集流程診斷組織診斷指標(biāo)診斷現(xiàn)狀診斷提供ITBSC四個維維度的的對應(yīng)應(yīng)提供指指導(dǎo)現(xiàn)狀診斷1流程梳理2崗位優(yōu)化3確定指標(biāo)4AMT咨詢專專業(yè)業(yè)實(shí)用用為為您著著想第第13頁共共35頁2.流程梳梳理（（續(xù)））：在COBIT框架下下，參參照““規(guī)劃劃”、、“實(shí)實(shí)施””、““運(yùn)維維”、、“監(jiān)監(jiān)控””四個個關(guān)鍵鍵控制制領(lǐng)域域，結(jié)結(jié)合信信息化化建設(shè)設(shè)的需需要，，將核核心業(yè)業(yè)務(wù)的的流程程進(jìn)行行多級級分解解采購IT人力資資源DS3DS6ME1ME2PO2PO3AI3AI4財務(wù)COBIT框架完整的的業(yè)務(wù)務(wù)模型型業(yè)務(wù)流流程模板/表格主流程：

一級子流程：

二級子流程：

3決定技技術(shù)方方向建立和和維護(hù)護(hù)技術(shù)術(shù)架構(gòu)構(gòu)監(jiān)控未未來趨趨勢提供技技術(shù)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)建立IT架構(gòu)的的指標(biāo)標(biāo)COBIT流程的的詳細(xì)細(xì)控制制目標(biāo)標(biāo)描述述了業(yè)業(yè)務(wù)完完整的的運(yùn)作作模式式流程的的進(jìn)一一步分分類分分級，，以及及作業(yè)業(yè)手冊冊，體體現(xiàn)了了對各各類業(yè)業(yè)務(wù)/職能的進(jìn)一一步細(xì)化與與優(yōu)化POAIDSME示例例將部門的核核心業(yè)務(wù)映映射到COBIT框架下的流流程AMT咨詢專業(yè)業(yè)實(shí)用為為您著想第第14頁共35頁2.1流程梳理—業(yè)務(wù)分析：：結(jié)合部門業(yè)業(yè)務(wù)目標(biāo)分分析，將業(yè)業(yè)務(wù)目標(biāo)落落實(shí)到核心心業(yè)務(wù)企業(yè)整體業(yè)業(yè)務(wù)目標(biāo)核心業(yè)務(wù)公司的業(yè)務(wù)務(wù)目標(biāo)部門核心業(yè)業(yè)務(wù)目標(biāo)核心業(yè)務(wù)系系統(tǒng)完善建建設(shè)信息化對整整體管理的的支撐實(shí)現(xiàn)現(xiàn)管理體系（（流程梳理理、崗位優(yōu)優(yōu)化、指標(biāo)標(biāo)設(shè)計）如如何構(gòu)建，，能夠保證證對核心業(yè)業(yè)務(wù)的有效效支撐AMT咨詢專業(yè)業(yè)實(shí)用為為您著想第第15頁共35頁2.2流程梳理—部門流程梳梳理：根據(jù)企業(yè)部部門發(fā)展的的核心目標(biāo)標(biāo)確定部門門的管理體體系業(yè)務(wù)重重點(diǎn)，并將將其映射到到COBIT框架核心業(yè)務(wù)應(yīng)對市場競競爭企業(yè)部門發(fā)發(fā)展的核心心目標(biāo)提高核心競競爭力主要工作系統(tǒng)規(guī)劃供應(yīng)商確認(rèn)認(rèn)實(shí)施過程監(jiān)監(jiān)控人員培訓(xùn)系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)監(jiān)控外包管理示例例COBIT框架計劃與組織織(PO)采購與實(shí)施施(AI)提供與支持持(DS)監(jiān)控與評估估(ME)AMT咨詢專業(yè)業(yè)實(shí)用為為您著想第第16頁共35頁2.2流程梳理—部門流程梳梳理A：根據(jù)確定的核核心業(yè)務(wù)梳梳理出COBIT框架中相對對應(yīng)的流程程PO1制定IT戰(zhàn)略計劃PO2定義信息體體系結(jié)構(gòu)PO3確定技術(shù)方方向PO4定義IT流程、組織織與關(guān)系PO5管理IT投資PO6溝通目標(biāo)與與方向PO7管理人力資資源PO8質(zhì)量管理PO9評估風(fēng)險PO10項目管理AI1識別自動化化解決方案案AI2獲取和維護(hù)護(hù)應(yīng)用軟件件AI3獲取與維護(hù)護(hù)技術(shù)架構(gòu)構(gòu)AI4保障運(yùn)行及及使用AI5獲取IT資源AI6變更管理AI7安裝并驗證證解決方案案DS1定義及管理理服務(wù)級別別DS2管理第三方方服務(wù)DS3管理性能和和能力DS4確保連續(xù)性性服務(wù)DS5確保系統(tǒng)安安全DS6辨別與分配配成本DS7培訓(xùn)用戶DS8管理服務(wù)臺臺及事件DS9管理配置DS10管理問題DS11管理數(shù)據(jù)DS12管理物理環(huán)環(huán)境DS13管理操作ME1監(jiān)控與評估估IT性能ME2監(jiān)控與評估估內(nèi)部控制制ME3保證合乎外外部規(guī)范ME4提供IT治理計劃與組織織(PO)采購與實(shí)施施(AI)提供與支持持(DS)監(jiān)控與評估估(ME)系統(tǒng)規(guī)劃供應(yīng)商確認(rèn)認(rèn)實(shí)施過程監(jiān)監(jiān)控人員培訓(xùn)系統(tǒng)風(fēng)險監(jiān)監(jiān)控外包管理PO5AI4AI6PO2PO3DS2ME2DS7示例例AMT咨詢專業(yè)業(yè)實(shí)用為為您著想第第17頁共35頁2.2流程梳理—部門流程梳梳理B：針對于具體體的業(yè)務(wù)目目標(biāo)，在COBIT的框架下下進(jìn)行多多級分解解，最終終形成以以COBIT框架為基基礎(chǔ)的流流程總圖圖監(jiān)控與評評估(ME)PO3：確定技技術(shù)方向向計劃技術(shù)術(shù)方向監(jiān)控未來來趨勢PO2：定義信信息體系系結(jié)構(gòu)計劃與組組織(PO)采購與實(shí)實(shí)施(AI)監(jiān)控與評評估(ME)提供與支支持(DS)企業(yè)數(shù)據(jù)據(jù)詞典一致性管管理PO5：管理IT投資預(yù)算管理理費(fèi)用管理理收益管理理年度季度緊急預(yù)估確認(rèn)采購?fù)獍麬I4：保障運(yùn)運(yùn)行及使使用運(yùn)行方案案計劃知識轉(zhuǎn)移移AI6：變更管管理變更申請請培訓(xùn)會議文檔測試方案案上線方案案變更評估估變更狀態(tài)態(tài)追蹤變更完成成及歸檔檔DS2：管理第第三方服服務(wù)定義第三三方服務(wù)務(wù)關(guān)系供應(yīng)商關(guān)關(guān)系管理理數(shù)據(jù)匯總總分析DS7：培訓(xùn)用用戶培訓(xùn)效果確認(rèn)認(rèn)申請確認(rèn)需求求供應(yīng)商風(fēng)風(fēng)險管理理供應(yīng)商表表現(xiàn)管理理示例例方案數(shù)據(jù)分析析評級政策制定定政策執(zhí)行行ME2：監(jiān)控與與評估內(nèi)內(nèi)部控制制內(nèi)控架構(gòu)構(gòu)監(jiān)督回顧顧自我評估估規(guī)范指標(biāo)報告審閱回顧AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第18頁共35頁2.2流程梳理理—部門流程程梳理C：在流程總總圖的指指導(dǎo)下，，針對不不同的控控制領(lǐng)域域，形成成詳細(xì)的的流程清清單，管管理所有有的流程程PO域的流程清單一級流程二級流程三級流程四級流程流程名稱流程主要描述

(主要功能主要階段)主要負(fù)責(zé)部門相關(guān)部門關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)流程備注POPO2

定義信息體系架構(gòu)

PO2.2LC-PO-5-2-1企業(yè)數(shù)據(jù)詞典維護(hù)由專人維護(hù)企業(yè)的數(shù)據(jù)字典，保證其完整建設(shè)維護(hù)部業(yè)務(wù)部

PO2.4LC-PO-5-4-1數(shù)據(jù)一致性管理審批數(shù)據(jù)字段的名稱等內(nèi)容，保證統(tǒng)一建設(shè)維護(hù)部

PO3

確定技術(shù)方向

PO3.1LC-PO-5-3-1計劃未來技術(shù)方向?qū)ΜF(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行研究，判斷未來技術(shù)方向研發(fā)部

PO3.3LC-PO-5-3-3監(jiān)控未來技術(shù)趨勢研究行業(yè)及供應(yīng)商的技術(shù)能力研發(fā)部

PO5

管理IT投資

PO5.3LC-PO-5-3-1年度預(yù)算管理管理各部門的年度預(yù)算綜合部

LC-PO-5-3-2季度預(yù)算管理管理各部門的極度預(yù)算綜合部

LC-PO-5-3-3緊急情況管理管理緊急情況下的預(yù)算綜合部

PO5.4LC-PO-5-4-1采購費(fèi)用管理管理部門的采購費(fèi)用綜合部

LC-PO-5-4-2外包費(fèi)用管理管理IT外包的費(fèi)用綜合部

PO5.5LC-PO-5-5-1收益管理預(yù)估分析各項因素，預(yù)估收益綜合部

示例例AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第19頁共74頁AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第19頁共35頁2.2流程梳理理—部門流程程梳理D：在確定流流程框架架體系的的同時，，結(jié)合ITBSC的四個維維度，對對業(yè)務(wù)目目標(biāo)進(jìn)行行關(guān)鍵成成功因素素分解學(xué)習(xí)發(fā)展展增強(qiáng)專業(yè)業(yè)人員能能力加強(qiáng)培訓(xùn)訓(xùn)提高先進(jìn)進(jìn)技術(shù)掌掌握程度度提高先進(jìn)進(jìn)技術(shù)支支持程度度部門業(yè)務(wù)務(wù)目標(biāo)價值貢獻(xiàn)獻(xiàn)增強(qiáng)社會會服務(wù)效效果客戶提高客戶戶滿意度度提高服務(wù)務(wù)頻率和和深度提高服務(wù)務(wù)效率提高對服服務(wù)的響響應(yīng)內(nèi)部營運(yùn)運(yùn)提高項目目目標(biāo)達(dá)達(dá)成提高系統(tǒng)統(tǒng)與服務(wù)務(wù)可用性性提高主機(jī)機(jī)與網(wǎng)絡(luò)絡(luò)可用性性提高設(shè)備備運(yùn)營效效率示例例以工作目目標(biāo)為指指導(dǎo)進(jìn)行行關(guān)鍵成成功因素素分解AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第20頁共74頁AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第20頁共35頁2.2流程梳理理—部門流程程梳理E：根據(jù)以上上方法，，分解出出IT治理關(guān)注注的全部部關(guān)鍵成成功因素素，以指指導(dǎo)流程程優(yōu)化和和指標(biāo)設(shè)設(shè)計維度一級關(guān)鍵成功因素二級關(guān)鍵成功因素客戶提高客戶滿意度加大服務(wù)范圍提高服務(wù)頻率和深度提高服務(wù)效率提高對服務(wù)的響應(yīng)減小客戶受風(fēng)險影響程度減小風(fēng)險導(dǎo)致服務(wù)中斷的程度提高風(fēng)險恢復(fù)速度價值貢獻(xiàn)增強(qiáng)社會服務(wù)增強(qiáng)社會服務(wù)效果保證資源配置合理提高與項建書符合程度提高建設(shè)內(nèi)容利用程度降低風(fēng)險損失示例例維度一級關(guān)鍵成功因素二級關(guān)鍵成功因素內(nèi)部運(yùn)營提高項目績效提高項目目標(biāo)達(dá)成加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施可用性提高系統(tǒng)與服務(wù)可用性提高主機(jī)與網(wǎng)絡(luò)可用性提高設(shè)備運(yùn)營效率加強(qiáng)資源監(jiān)控提高風(fēng)控軟硬件設(shè)備完善程度提高風(fēng)控硬件設(shè)備完成程度提高風(fēng)控軟件設(shè)備完善程度提高風(fēng)險管理制度完善程度安全計劃風(fēng)險報告制度提高員工風(fēng)險職責(zé)明確程度加強(qiáng)風(fēng)險管理制度執(zhí)行

學(xué)習(xí)與發(fā)展提高工作隊伍能力增強(qiáng)專業(yè)人員能力加強(qiáng)培訓(xùn)加強(qiáng)先進(jìn)技術(shù)的使用提高先進(jìn)技術(shù)掌握程度提高先進(jìn)技術(shù)支持程度AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第21頁共74頁AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第21頁共35頁2.2流程梳理理—部門流程程梳理F：將流程清清單和COBIT的詳細(xì)控控制目標(biāo)標(biāo)對比，，在ITBSC關(guān)鍵成功功因素的的指引下下補(bǔ)充關(guān)關(guān)鍵的缺缺失流程程缺失的流流程已有的流流程需補(bǔ)充的的流程PO域現(xiàn)有的流程清單一級流程二級流程三級流程四級流程POPO2

PO2.2LC-PO-5-2-1

PO2.4LC-PO-5-4-1

PO3

PO3.1LC-PO-5-3-1

PO3.3LC-PO-5-3-3

PO5

PO5.3LC-PO-5-3-1

LC-PO-5-3-2

LC-PO-5-3-3

PO5.4LC-PO-5-4-1

LC-PO-5-4-2

PO5.5LC-PO-5-5-1

LC-PO-5-5-2COBIT下PO域PO2、PO3和PO5的全部流程一級流程二級流程三級流程POPO2

PO2.1

PO2.2

PO2.3

PO2.4

PO3

PO3.1

PO3.2

PO3.3

PO3.4

PO3.5

PO5

PO5.1

PO5.2

PO5.3

PO5.4

PO5.5PO2.1：企業(yè)信息息技術(shù)架架構(gòu)PO5.1：財務(wù)管理理框架ITBSC的關(guān)鍵成成功因素素示例例AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第22頁共35頁2.2流程梳理理—關(guān)鍵流程程優(yōu)化：：在確定流流程清單單的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，甄甄選關(guān)鍵鍵子流程程，并作作為流程程優(yōu)化的的重點(diǎn)關(guān)鍵流程程的篩選選主要從從四個維維度來考考慮：COBIT的四個領(lǐng)領(lǐng)域：PO、AI、DS、ME核心/輔助：核核心、輔輔助改進(jìn)收益益：大、、中、小小改進(jìn)風(fēng)險險：小、、中、大大COBIT框架核心/輔助改進(jìn)收益益改進(jìn)風(fēng)險險區(qū)分優(yōu)先先級別關(guān)鍵流程程本項目將將對COBIT四個領(lǐng)域域分別制制訂梳理理優(yōu)先級級，并對對核心的關(guān)鍵子子流程進(jìn)進(jìn)行優(yōu)化化AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第23頁共35頁2.2流程梳理—關(guān)鍵流程優(yōu)化化A：對比COBIT的詳細(xì)控制目目標(biāo)，根據(jù)ITBSC的關(guān)鍵成功因因素，優(yōu)化核核心流程COBIT的AI6：變更管理ITBSC的關(guān)鍵成功因因素1.提高客戶滿意意度2.加大服務(wù)范圍圍3.提高對服務(wù)的的響應(yīng)4.保證資源配置置合理AI6的詳細(xì)控制目目標(biāo)：在保持持減少缺陷和返返工的條件下，響響應(yīng)符合業(yè)務(wù)戰(zhàn)略略的業(yè)務(wù)需求對比現(xiàn)有流程程，尋找優(yōu)化化點(diǎn)2.合理性判斷不不夠細(xì)化，需需要從戰(zhàn)略一一致、資源合合理等角度細(xì)細(xì)化1.職能設(shè)置不合合理，應(yīng)該交交由經(jīng)理下屬屬的技術(shù)研究究人員審核3.從提高客戶滿滿意度的角度度，提供反饋饋意見以變更管理為為例進(jìn)行流程程優(yōu)化AMT咨詢專業(yè)實(shí)實(shí)用為您著著想第24頁共35頁BSC關(guān)鍵成功因素素核心流程優(yōu)化化部門流程梳理理確定崗位績效效指標(biāo)3.崗位優(yōu)化：結(jié)合流程框架架/清單梳理，配配合關(guān)鍵流程程的優(yōu)化，對對相關(guān)的崗位位職責(zé)進(jìn)行調(diào)調(diào)整，以更好好的使用業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展的需要要部門業(yè)務(wù)分析析COBIT的關(guān)鍵流程公司的業(yè)務(wù)目目標(biāo)部門的業(yè)務(wù)目目標(biāo)詳細(xì)控制目標(biāo)標(biāo)評估指標(biāo)（KGI和KPI）提供流程梳理理的框架提供流程優(yōu)化化的目標(biāo)崗位職責(zé)優(yōu)化化提供指標(biāo)全集集流程診斷組織診斷指標(biāo)診斷現(xiàn)狀診斷提供ITBSC四個維度的對對應(yīng)提供指導(dǎo)現(xiàn)狀診斷1流程梳理2崗位優(yōu)化3確定指標(biāo)4AMT咨詢專業(yè)實(shí)實(shí)用為您著著想第25頁共35頁3.1崗位優(yōu)化—崗位職責(zé)優(yōu)化化A：基于對流程的的梳理與優(yōu)化化，參考已有有的崗位設(shè)置置，建立具體體的流程責(zé)任任矩陣示例例AMT咨詢專業(yè)實(shí)實(shí)用為您著著想第26頁共35頁正文目錄3.1崗位優(yōu)化—崗位職責(zé)優(yōu)化化B：對于需要新增增或調(diào)整的工工作流程，結(jié)結(jié)合原有崗位位職責(zé)，進(jìn)行行一定的調(diào)整整與優(yōu)化，形形成新的崗位位職責(zé)說明書書角色職責(zé)說明綜合部計費(fèi)處理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，處理業(yè)務(wù)投訴和業(yè)務(wù)咨詢，由CEO、業(yè)務(wù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，部門總經(jīng)理等組成，其主要職責(zé)：收集分析BOSS的基本運(yùn)營數(shù)據(jù)，提供各類規(guī)范、準(zhǔn)確的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)報表（針對集團(tuán)公司、香港公司、公司內(nèi)部）通信業(yè)務(wù)的計費(fèi)結(jié)算、營業(yè)帳務(wù)、客戶信息管理等各類信息的實(shí)時處理與支撐負(fù)責(zé)國際、國內(nèi)漫游清算、網(wǎng)間互連結(jié)算參與建設(shè)營業(yè)前臺業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)，并在日常使用中提供技術(shù)支持參與公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)開發(fā)需求分析與確認(rèn)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，實(shí)施BOSS調(diào)整、開發(fā)工作，以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)需求綜合部維護(hù)并優(yōu)化業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)，由部門總經(jīng)理、業(yè)務(wù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成，其主要職責(zé)：根據(jù)公司IT系統(tǒng)年度維護(hù)計劃，制定BOSS及相關(guān)業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)日常維護(hù)計劃，組織系統(tǒng)的運(yùn)營維護(hù)和專業(yè)管理監(jiān)控BOSS帳務(wù)系統(tǒng)處理進(jìn)程、系統(tǒng)接口進(jìn)程、數(shù)據(jù)庫運(yùn)行狀況對BOSS系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行備份，保證數(shù)據(jù)的安全保存定期優(yōu)化BOSS系統(tǒng)處理、統(tǒng)計、上報故障角色職責(zé)說明研發(fā)部規(guī)劃、建設(shè)、改造業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)，開發(fā)基于BOSS的相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)用，支撐公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)開發(fā)，由部門總經(jīng)理等組成，業(yè)務(wù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)：根據(jù)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，參與BOSS及基于BOSS的相關(guān)運(yùn)營支撐系統(tǒng)項目研究管理和協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)的軟件開發(fā)供應(yīng)商業(yè)務(wù)運(yùn)營支撐系統(tǒng)的應(yīng)用軟件的開發(fā)、版本管理與日常維護(hù)參與建設(shè)營業(yè)前臺業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)，并在日常使用中提供技術(shù)支持參與公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)開發(fā)需求分析與確認(rèn)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，實(shí)施BOSS調(diào)整、開發(fā)工作，以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)需求建設(shè)維護(hù)部維護(hù)并優(yōu)化業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)，由部門總經(jīng)理、業(yè)務(wù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成，其主要職責(zé)：根據(jù)公司IT系統(tǒng)年度維護(hù)計劃，制定BOSS及相關(guān)業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)日常維護(hù)計劃，組織系統(tǒng)的運(yùn)營維護(hù)和專業(yè)管理監(jiān)控BOSS帳務(wù)系統(tǒng)處理進(jìn)程、系統(tǒng)接口進(jìn)程、數(shù)據(jù)庫運(yùn)行狀況對BOSS系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行備份，保證數(shù)據(jù)的安全保存定期優(yōu)化BOSS系統(tǒng)處理、統(tǒng)計、上報故障生產(chǎn)管理部業(yè)務(wù)用卡的數(shù)據(jù)制作……封面示例例AMT咨詢專業(yè)實(shí)實(shí)用為您著著想第27頁共35頁BSC關(guān)鍵成功因素素核心流程優(yōu)化化部門流程梳理理確定崗位績效效指標(biāo)4.確定指標(biāo)：結(jié)合流程框架架/清單梳理以及及崗位職責(zé)的的優(yōu)化，針對對于部門/工作組進(jìn)行具具體的績效指指標(biāo)設(shè)計，實(shí)實(shí)現(xiàn)“流程””、“組織””、“指標(biāo)”的三位統(tǒng)一部門業(yè)務(wù)分析析COBIT的關(guān)鍵流程公司的業(yè)務(wù)目目標(biāo)部門的業(yè)務(wù)目目標(biāo)詳細(xì)控制目標(biāo)標(biāo)評估指標(biāo)（KGI和KPI）提供流程梳理理的框架提供流程優(yōu)化化的目標(biāo)崗位職責(zé)優(yōu)化化提供指標(biāo)全集集流程診斷組織診斷指標(biāo)診斷現(xiàn)狀診斷提供ITBSC四個維度的對對應(yīng)提供指導(dǎo)現(xiàn)狀診斷1流程梳理2崗位優(yōu)化3確定指標(biāo)4AMT咨詢專業(yè)實(shí)實(shí)用為您著著想第28頁共35頁4.1確定指標(biāo)—指標(biāo)分析：根據(jù)崗位職責(zé)責(zé)所涉及到的的流程，對應(yīng)應(yīng)到COBIT中相關(guān)流程的的指標(biāo)，將流流程與崗位進(jìn)進(jìn)行結(jié)合，實(shí)實(shí)現(xiàn)監(jiān)控考核核崗位職責(zé)涉及流程COBIT中相應(yīng)的流程程及指標(biāo)部門建設(shè)維護(hù)部設(shè)備維護(hù)組崗位風(fēng)險監(jiān)控職責(zé)1.保證操作合理2.保證數(shù)據(jù)的備份3.尋找系統(tǒng)風(fēng)險點(diǎn)4.防范系統(tǒng)風(fēng)險5其他其他操作規(guī)范檢查數(shù)據(jù)備份風(fēng)險點(diǎn)識別風(fēng)險評估報告DS4DS5DS13ME2（部分DS13的指標(biāo)）延遲和偏差的減少；產(chǎn)生正確信息的數(shù)量；資源的可獲得性；運(yùn)營失誤的減少；運(yùn)營分析和報告的頻率；備份的檢查頻率；示例例AMT咨詢專業(yè)實(shí)實(shí)用為您著著想第29頁共35頁4.1確定指標(biāo)—指標(biāo)設(shè)計：結(jié)合COBIT流程中的關(guān)鍵鍵目標(biāo)/績效指標(biāo)（KGI/KPI）與ITBSC中四個領(lǐng)域的的關(guān)鍵成功因因素（CSF）對應(yīng)，確定定各領(lǐng)域的KPI結(jié)合業(yè)務(wù)的各領(lǐng)域的關(guān)鍵績效考核指標(biāo)關(guān)鍵指標(biāo)1關(guān)鍵指標(biāo)2……………………COBIT中的關(guān)鍵流程程ITBSC中的關(guān)鍵領(lǐng)域域關(guān)注于結(jié)果的的關(guān)鍵目標(biāo)指指標(biāo)（KGI）關(guān)注于過程的的關(guān)鍵績效指指標(biāo)（KPI）價值貢獻(xiàn)/客戶內(nèi)部運(yùn)營/學(xué)習(xí)發(fā)展對應(yīng)對應(yīng)AMT咨詢專業(yè)實(shí)實(shí)用為您著著想第30頁共35頁4.2確定指標(biāo)—指標(biāo)設(shè)計A：將對應(yīng)COBIT流程的KGI和分解到的ITBSC中價值貢獻(xiàn)和和客戶維度的的關(guān)鍵成功因因素進(jìn)行對應(yīng)應(yīng)，確立具體體指標(biāo)以流程DS13：管理操作中中的KGI為例DS13的KGI包括了維度一級關(guān)鍵成功因素二級關(guān)鍵成功因素價值貢獻(xiàn)社會服務(wù)增強(qiáng)社會服務(wù)效果資源配置合理提高與項建書符合程度提高建設(shè)內(nèi)容利用程度降低風(fēng)險損失

客戶提高客戶滿意度服務(wù)范圍提高服務(wù)頻率和深度提高服務(wù)效率提高對服務(wù)的響應(yīng)

減小客戶受風(fēng)險影響程度減小風(fēng)險導(dǎo)致服務(wù)中斷的程度提高風(fēng)險恢復(fù)速度延遲和偏差的的減少產(chǎn)生正確信息息的數(shù)量資源的可獲得得性運(yùn)營失誤的減減少停機(jī)數(shù)量的減減少運(yùn)營成本的降降低無效的指標(biāo)示例例AMT咨詢專業(yè)實(shí)實(shí)用為您著著想第31頁共35頁4.2確定指標(biāo)—指標(biāo)設(shè)計B：將核心COBIT流程的KPI和分解到的ITBSC中內(nèi)部運(yùn)營和和學(xué)習(xí)與發(fā)展展維度的關(guān)鍵鍵成功因素進(jìn)進(jìn)行對應(yīng)，確確立具體指標(biāo)標(biāo)以流程DS13：管理操作中中的KPI為例DS13的KPI包括了延遲的減減少量重啟減少少的次數(shù)數(shù)非正常維維修的減減少量非計劃工工作和事事件的減減少用戶可控控因素的的增加量量用戶需求求和資源源能力的的冗余量量運(yùn)營分析析和報告告的頻率率備份的檢檢查頻率率設(shè)備的平平均使用用年限維度一級關(guān)鍵成功因素二級關(guān)鍵成功因素內(nèi)部運(yùn)營項目績效提高項目目標(biāo)達(dá)成基礎(chǔ)設(shè)施可用性提高系統(tǒng)與服務(wù)可用性提高設(shè)備運(yùn)營效率加強(qiáng)資源監(jiān)控

提高風(fēng)控軟硬件設(shè)備完善程度提高風(fēng)控硬件設(shè)備完成程度提高風(fēng)控軟件設(shè)備完善程度提高風(fēng)險管理制度完善程度安全計劃風(fēng)險報告制度提高員工風(fēng)險職責(zé)明確程度加強(qiáng)風(fēng)險管理制度執(zhí)行

學(xué)習(xí)與發(fā)展工作隊伍能力增強(qiáng)專業(yè)人員能力加強(qiáng)培訓(xùn)先進(jìn)技術(shù)的使用提高先進(jìn)技術(shù)掌握程度提高先進(jìn)技術(shù)支持程度加強(qiáng)風(fēng)險管理教育情況加強(qiáng)風(fēng)控軟硬件設(shè)備使用教育加強(qiáng)風(fēng)險制度教育提高員工風(fēng)險意識水平

不同階段段計算過過程的完完成數(shù)量量運(yùn)營干預(yù)預(yù)的減少少無效的指標(biāo)示例例AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第32頁共35頁4.2確定指標(biāo)標(biāo)—指標(biāo)設(shè)計計C：將所有核核心的COBIT流程中的的KGI及KPI和關(guān)鍵成成功因素素對應(yīng)后后形成一一個完整整的指標(biāo)標(biāo)體系示例例維度一級關(guān)鍵成功因素二級關(guān)鍵成功因素對應(yīng)指標(biāo)價值貢獻(xiàn)社會服務(wù)(B1)增強(qiáng)社會服務(wù)效果事故導(dǎo)致公眾指責(zé)的次數(shù)延遲的減少量資源配置合理(B2)提高與項建書符合程度沒有被覆蓋到的項目建設(shè)內(nèi)容所占的比例提高建設(shè)內(nèi)容利用程度用戶需求和資源能力的冗余量設(shè)備平均使用年限降低風(fēng)險損失(B3)

安全事故和質(zhì)量缺陷的次數(shù)ITBSC價值共獻(xiàn)獻(xiàn)維度的的指標(biāo)示示例AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第33頁共35頁4.2確定指標(biāo)標(biāo)—指標(biāo)設(shè)計計D：運(yùn)用層次次分析法法，自上上而下構(gòu)構(gòu)造各層層次指標(biāo)標(biāo)兩兩重重要程度度的判斷斷矩陣，，并進(jìn)行行指標(biāo)權(quán)權(quán)重計算算自上而下下對各層層次指標(biāo)標(biāo)進(jìn)行兩兩兩重要要程度判判斷比較較，構(gòu)造造判斷矩矩陣A*B1B2B3B11B12B13B21/B121B23B31/B131/B231維度一級關(guān)鍵成功因素權(quán)重二級關(guān)鍵成功因素權(quán)重對應(yīng)指標(biāo)權(quán)重最終權(quán)重價值貢獻(xiàn)社會服務(wù)（B1）x1增強(qiáng)社會服務(wù)效果1事故導(dǎo)致公眾指責(zé)的次數(shù)y1x1*1*y1延遲的減少量y2x1*1*y2資源配置合理（B2）x2

提高與項建書符合程度

沒有被覆蓋到的項目建設(shè)內(nèi)容所占的比例

提高建設(shè)內(nèi)容利用程度

用戶需求和資源能力的冗余量

設(shè)備平均使用年限

降低風(fēng)險損失（B3）x3

安全事故和質(zhì)量缺陷的次數(shù)

據(jù)判斷矩陣，進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重計算12示例例AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第34頁共35頁AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第35頁共頁頁歡迎進(jìn)一一步溝通通與交流流AMT咨詢袁袁磊博士E-mail:Radium.Yuan聯(lián)系人人若您需要要了解更更多信息息，或需需要我們們的幫助助，請選選擇任何何一種您您方便的的聯(lián)系方方式撥打服務(wù)務(wù)熱線：：862168544488直接聯(lián)絡(luò)絡(luò)當(dāng)?shù)胤址止荆海荷虾＃浩謻|新區(qū)區(qū)哈雷路路917弄2號號樓，201203電話Tel：：862151371868傳傳真Fax：：862151371860北京：朝陽區(qū)建建國路89號華貿(mào)中中心16號樓0315室，100025電話Tel：861065305956傳真Fax：861065305976廣州：東風(fēng)東路路767號東寶大大廈1411,1412室，510600電話Tel：862038320746傳真Fax：862038210027AMT咨詢專專業(yè)實(shí)用用為您您著想第第36頁共35頁9、靜靜夜夜四四無無鄰鄰，，荒荒居居舊舊業(yè)業(yè)貧貧。。。。1月月-231月月-23Sunday,January1,202310、雨雨中中黃黃葉葉樹樹，，燈燈下下白白頭頭人人。。。。21:36:0121:36:0121:361/1/20239:36:01PM11、以以我我獨(dú)獨(dú)沈沈久久，，愧愧君君相相見見頻頻。。。。1月月-2321:36:0121:36Jan-2301-Jan-2312、故故人人江江海海別別，，幾幾度度隔隔山山川川。。。。21:36:0121:36:0121:36Sunday,January1,202313、乍見翻疑夢夢，相悲各問問年。。1月-231月-2321:36:0121:36:01January1,202314、他鄉(xiāng)生生白發(fā)，，舊國見見青山。。。01一一月20239:36:01下午午21:36:011月-2315、比比不不了了得得就就不不比比，，得得不不到到的的就就不不要要。。。。。。一月月239:36下下午午1月月-2321:36January1,202316、行動出成成果，工作作出財富。。。2023/1/121:36:0121:36:0101January202317、做前，能夠夠環(huán)視四周；；做時，你只只能或者最好好沿著以腳為為起點(diǎn)的射線線向前。。9:36:01下午9:36下下午21:36:011月-239、沒有失敗，，只有暫時停停止成功！。。1月-231月-23Sunday,January1,