ISO環(huán)境管理體系內(nèi)部審核資料

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核第六章審核概述第七章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施第九章審核后續(xù)活動(dòng)第十章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員第六章審核概述了解知識要點(diǎn)：什么是結(jié)合審核？什么是能力？審核的原則是什么？第六章審核概述一、術(shù)語和定義：

1.審核：為獲得審核證據(jù)（3.3）并對其進(jìn)行客觀評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則（3.2）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核方活動(dòng)無直接責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。

第六章審核概述注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對于GB/T19001和GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。第六章審核概述2.審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則（3.2）有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。4.審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)（3.3）對照審核準(zhǔn)則（3.2）進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。第六章審核概述5.審核結(jié)論：審核組（3.9）考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)（3.4）后得出的審核（3.1）結(jié)果。6.受審核方：被審核的組織。7.審核員：有能力（3.14）實(shí)施審核（3.1）的人員。8.審核組：實(shí)施審核（3.1）的一名或多名審核員（3.8），需要時(shí)，由技術(shù)專家（3.10）提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第六章審核概述9.審核方案：針對特定時(shí)間所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核（3.1）。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)。10.審核計(jì)劃：對一次審核（3.1）活動(dòng)和安排的描述。第六章審核概述11.審核范圍：審核（3.1）的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及覆蓋的時(shí)期的描述。12.經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。第六章審核概述二、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的目的1、保障管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)2、為第二方和第三方審核做準(zhǔn)備3、建立一種管理手段第六章審核概述三、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的范圍一般取決于體系所涉及的部門、產(chǎn)品活動(dòng)及服務(wù)，原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有的部門和產(chǎn)品活動(dòng)和服務(wù)。當(dāng)然在審核計(jì)劃中可以在特定的時(shí)間在產(chǎn)品和部門中確定一定的范圍。如新產(chǎn)品、新流水線、二三期工程尚未投入運(yùn)行前，可以暫不列入內(nèi)審范圍。與IS09000質(zhì)量審核不同的是組織的機(jī)修、動(dòng)力、行政、后勤等是14001審核的重點(diǎn)。第六章審審核概概述四、環(huán)境境管理體體系內(nèi)部部審核的的審核準(zhǔn)準(zhǔn)則環(huán)境管理理體系審審核的準(zhǔn)準(zhǔn)則一般般有以下下三部分分：a、CB／T24001—1996idtISO14001：1996《《環(huán)境管理體體系規(guī)范及及使用指南南》；b、本組織的的環(huán)境管理理體系文件件；c、適用于本本組織的環(huán)環(huán)境保護(hù)法法律、法規(guī)規(guī)及其他要要求。第六章審審核概述五、環(huán)境管管理體系內(nèi)內(nèi)部審核的的時(shí)機(jī)和頻頻度環(huán)境管理體體系內(nèi)部審審核一般可可以分為例例行的常規(guī)規(guī)審核和特特殊情況下下的追加審審核兩類。。前者按預(yù)預(yù)先編制的的年計(jì)劃進(jìn)進(jìn)行，往往往是每月對對一個(gè)或幾幾個(gè)部門(或要素)進(jìn)行審核；；每年應(yīng)覆覆蓋所有部部門(或要素)至少一次。。第六章審審核概述特殊情況是是指下列情情況：1、發(fā)生了嚴(yán)嚴(yán)重的環(huán)境境管理問題題或用戶有有嚴(yán)重申訴訴；2、組織的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)層、隸隸屬關(guān)系、、內(nèi)部機(jī)構(gòu)構(gòu)、產(chǎn)品、、環(huán)境方針針和目標(biāo)、、生產(chǎn)技術(shù)術(shù)及裝備以以及生產(chǎn)場場所等有較較大改變：：3、即將進(jìn)行行第二、三三方審核或或法律、法法規(guī)規(guī)定的的審核；4、第三方審審核后獲得得認(rèn)證注冊冊資格和證證書，而證證書即將到到期又希望望繼續(xù)保持持認(rèn)證資格格。第六章審審核概述什么是審核核原則？第六章審審核概述審核的特征征在于其遵遵循若干原原則。這些些原則使審審核成為支支持管理方方針和控制制的有效與與可靠的工工具，并為為組織提供供可以改進(jìn)進(jìn)其業(yè)績的的信息。遵遵循這些原原則是得出出相應(yīng)和充充分的審核核結(jié)論的前前提，也是是審核員獨(dú)獨(dú)立工作時(shí)時(shí)，在相似似的情況下下得出相似似結(jié)論的前前提。第六章審審核概述原則１：道德行為：：職業(yè)的基基礎(chǔ)對審核而言言，誠信、、正直、保保守秘密和和謹(jǐn)慎是最最基本的。。第六章審審核概述原則2:公正表達(dá)：：真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確地報(bào)告告的義務(wù)審核發(fā)現(xiàn)、、審核結(jié)論論和審核報(bào)報(bào)告真實(shí)和和準(zhǔn)確地反反映審核活活動(dòng)。報(bào)告告在審核過過程中遇到到的重大障障礙以及在在審核組和和受審核方方之間沒有有解決的分分歧意見。。第六章審審核概述職業(yè)素養(yǎng)：：在審核中中勤奮并具具有判斷力力審核員珍視視他們所執(zhí)執(zhí)行的任務(wù)務(wù)的重要性性以及審核核委托方和和其他相關(guān)關(guān)方對他們們的信任。。具有必要要的能力是是一個(gè)重要要的因素。。第六章審審核概述獨(dú)立性：審審核的公正正性和審核核結(jié)論的客客觀性的基基礎(chǔ)審核員獨(dú)立立于受審核核的活動(dòng)，，并且不帶帶偏見，沒沒有利益上上的沖突。。審核員在在審核過程程中保持客客觀的心態(tài)態(tài)，以保證證審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和結(jié)論僅僅建立在審審核證據(jù)的的基礎(chǔ)上。。第六章審審核概述基于證據(jù)的的方法：在在一個(gè)系統(tǒng)統(tǒng)的審核過過程中，得得出可信的的和可重現(xiàn)現(xiàn)的審核結(jié)結(jié)論的合理理方法