創(chuàng)業(yè)板練習(xí)試題含答案

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁(yè)眉頁(yè)腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系刪除，謝謝！-創(chuàng)業(yè)板練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題（選項(xiàng)為4個(gè)）1、具備兩年（含兩年）以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)）后，可以開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。A、當(dāng)日B、兩個(gè)交易日C、三個(gè)交易日D、五個(gè)交易日答案：B2、中國(guó)結(jié)算深圳分公司及上海分公司集中批量發(fā)送存量客戶A）A、以證券賬戶為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，即一個(gè)證券賬戶對(duì)應(yīng)一個(gè)首次股票交易日期。B、兩個(gè)市場(chǎng)賬戶合并后對(duì)應(yīng)一個(gè)首次股票交易日期。C、包括證券賬戶無(wú)首次股票交易日期的信息。D、深圳發(fā)送的賬戶信息含小額休眠及不合規(guī)賬戶。答案：A）A、股票交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、易日的，從下一交易日重新開(kāi)始計(jì)算。B、創(chuàng)業(yè)板股票連續(xù)三個(gè)交易日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所根據(jù)有露股票交易異常波動(dòng)公告。C、上市公司披露的澄清公告只需說(shuō)明傳聞內(nèi)容及其來(lái)源。近財(cái)務(wù)報(bào)表。答案：A）A、公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者教育創(chuàng)業(yè)板專欄，通過(guò)交易系統(tǒng)客戶.z.-B、營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的“投資者教育園地”的顯著位置處張險(xiǎn)。C、營(yíng)業(yè)部組織內(nèi)部員工加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，舉辦針對(duì)規(guī)則，介紹創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性。D、以上全部答案：D）A、創(chuàng)業(yè)板在注重風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)上，在發(fā)行審核制度、公司監(jiān)管制度、交易制度等制度設(shè)計(jì)方面進(jìn)行了更加市場(chǎng)化的探索和創(chuàng)新，以適應(yīng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)與實(shí)際需求。B、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在發(fā)行審核制度上不存在差異。C、創(chuàng)業(yè)板在主板市場(chǎng)的制度框架下運(yùn)行，在發(fā)行審核、交易制度等方面與中小板一致。D、不存在差異答案：A6、為什么以交易經(jīng)驗(yàn)作為適當(dāng)性管理要求的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn).（）A、證券投資是一項(xiàng)實(shí)踐性非常強(qiáng)的活動(dòng)，具有一定交易經(jīng)驗(yàn)的投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度總體上會(huì)高于新入市的投資者。B、證券投資交易方便統(tǒng)計(jì)。C、老股民更容易接受創(chuàng)新產(chǎn)品。D、老股民比新股民風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)。答案：A7、關(guān)于投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，不正確的說(shuō)法為（A、投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。B、投資者在申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)積極配合證券公司落實(shí)適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，包括真實(shí)、完整地提供需要的信息，認(rèn)真簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，書(shū)面抄錄特別聲明等。C、如果投資者拒絕配合上述工作或有意提供虛假信息，違反了相關(guān)規(guī)則，證券公司可拒絕為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易。D、在任何情況下，證券公司都不能拒絕為投資者開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交.z.-易。答案：D8、以下不是《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資特別風(fēng)險(xiǎn)揭示》中特別提醒投資者關(guān)注的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是什么.（A、規(guī)則差異可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；B、技術(shù)失敗風(fēng)險(xiǎn)；退市風(fēng)險(xiǎn)C、公司人員變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)答案：C）A、終止上市B、修改公司股票簡(jiǎn)稱；股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。C、臨時(shí)停牌D、信息披露答案：B10、開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板為什么需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估.（）A、由于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，并不是所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板交易。B、證券公司可能通過(guò)投資者的客觀信息幫助其判斷風(fēng)險(xiǎn)承受能力。C、可以在此基礎(chǔ)上開(kāi)展有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶培訓(xùn)和教育等工作，引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資。D、以上全對(duì)答案：D11、創(chuàng)業(yè)板上市公司可以在（）通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。A、上午開(kāi)市之后或下午開(kāi)市之后B、中午休市期間或下午三點(diǎn)之后C、中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分之后D、上午十點(diǎn)之后或下午三點(diǎn)之前答案：C12、對(duì)于新開(kāi)立證券賬戶的自然人投資者，以下說(shuō)法正確的是：A、不能申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。B、直接按照尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的情況申請(qǐng)辦理。C、需在《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資奉賢揭示書(shū)》中抄寫(xiě)“本人確認(rèn)已閱.z.-D、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人無(wú)須在其風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字或簽章。答案：B損害的，深交所對(duì)該公司股票交易實(shí)行（）處理。A、停牌B、信息披露C、風(fēng)險(xiǎn)警示D、終止上市答案：C發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A、六個(gè)月內(nèi)B、三個(gè)月內(nèi)C、一年內(nèi)D、一個(gè)月內(nèi)答案：A被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示；實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在（）內(nèi)仍未披露年）內(nèi)仍未能披露相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告；將被終止上市。A、半個(gè)月、一個(gè)月B、一個(gè)月、一個(gè)月C、兩個(gè)月、一個(gè)月D、兩個(gè)月、兩個(gè)月答案：C二、多項(xiàng)選擇題或不定項(xiàng)選擇題（選項(xiàng)為4個(gè)或5個(gè)））A、證券公司可以直接為機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。B、證券公司所屬營(yíng)業(yè)部可以受理在本公司異地營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶的客戶的開(kāi)通申請(qǐng)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的簽署。.z.-C、具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以交易日后，證券公司可為客戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。D、對(duì)于已經(jīng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易的跨證券公司轉(zhuǎn)托管的投資者，到通。答案：ABC2、以下導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司股價(jià)發(fā)生大幅波動(dòng)的原因是：（）A、公司經(jīng)營(yíng)歷史較短，規(guī)模較小，抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較弱，股價(jià)可能會(huì)由于公司業(yè)績(jī)的變動(dòng)而大幅波動(dòng)。B、公司流通股本較少，盲目炒作會(huì)加大股價(jià)波動(dòng)，也相對(duì)容易被操縱。C、公司業(yè)績(jī)可能不穩(wěn)定，傳統(tǒng)的估值判斷方法可能不盡適用，投資者的價(jià)值判斷可能存在較大差異。D、交易規(guī)則的改變對(duì)股價(jià)的影響。答案：ABC）A、申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書(shū)的代理人需到營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及特別申明。70書(shū)上載明原因及具體簽署地點(diǎn)。C、因繼承、離婚分割等情形被動(dòng)成為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資者，在發(fā)生涉及權(quán)益處理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會(huì)提案、表決、收購(gòu)預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項(xiàng)時(shí)，證券公司天，提前為該申請(qǐng)人開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。易，并實(shí)時(shí)開(kāi)通。答案：ABC4、屬于交易經(jīng)驗(yàn)具體標(biāo)準(zhǔn)中的“股票”范疇產(chǎn)品是（A、所有A股B、所有B股.z.-C、所有基金、債券、權(quán)證等交易品種D、主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票。答案：ABD）A、深圳股東卡掛失換卡后，在登記公司的數(shù)據(jù)中，新股東卡繼承老股東卡的首次股票交易日期。B、上海股東卡掛失換卡，新股東卡不繼承老股東卡的首次股票交易日期。C、小額休眠及不合格帳戶注銷重開(kāi)，首次股票交易日期兩市場(chǎng)部可以認(rèn)定為該客戶滿足交易時(shí)間要求。D、截止2009年7月15日的所有存量客戶首次股票交易日期信息全部下發(fā)。答案：ABC6、交易經(jīng)驗(yàn)具體標(biāo)準(zhǔn)中的）A、股票的買(mǎi)入或賣(mài)出；申贖，但包括其轉(zhuǎn)換后所得股票賣(mài)出。C、IPO與增發(fā)中的新股認(rèn)購(gòu)，但不包括新股申購(gòu)。D、不包括非交易過(guò)戶，但包括其所得股票賣(mài)出。答案：ABCD）A、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門(mén)人員講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容，提醒客戶審慎考慮是否申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易。B、投資者仍堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和特別聲明。C、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)拒絕為投資者開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板功能。字或簽章。答案：ABD）A、中國(guó)結(jié)算對(duì)存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送，可供查.z.-詢。B、中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)、中國(guó)結(jié)算上海分公司PROP綜合業(yè)務(wù)終端-賬戶資料管理系統(tǒng)均提供新增客戶賬戶首次股票交易日期的查詢。C、客戶可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算的網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次股票交D、中國(guó)結(jié)算對(duì)存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行多次發(fā)送，可供查詢。答案：ABC9、我公司《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類管理辦法》中將投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力分為哪幾類.（）A、保守型B、穩(wěn)健型C、激進(jìn)型D、進(jìn)取型答案：ABD現(xiàn)下列情形之一的，深交所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（）A、最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)。B、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載，公司主溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損。C、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月；D、未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告。答案：ABCD）A、證券公司有權(quán)對(duì)投資者在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。B、證券公司對(duì)客戶異常交易和涉嫌違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行提醒和告知，并報(bào)告交易所。C、當(dāng)交易所對(duì)從事異常交易行為的投資者實(shí)施口頭警告、書(shū)面.z.-束投資者的交易行為。D、對(duì)交易所明確要求關(guān)注的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶和重點(diǎn)監(jiān)控股票，證券公司可采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行防范。E、投資者如收到證券公司對(duì)其不當(dāng)交易行為的警示，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，積極配合證券公司的相關(guān)規(guī)范措施，防范違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。答案：ABCDE12、創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理具體有何要求.（）A、參與創(chuàng)業(yè)板的投資者應(yīng)當(dāng)是具備一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者。B、進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)前應(yīng)當(dāng)充分了解潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)。C、創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度針對(duì)個(gè)人投資者交易經(jīng)驗(yàn)的不同，分別設(shè)置了不同的申請(qǐng)開(kāi)通要求。D、創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的“門(mén)檻”概念，主要易行為規(guī)范等提出要求。答案：ABCD13、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司。B、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬(wàn)元，之三十。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。C、最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。D、發(fā)行后股本總額不少于三千萬(wàn)元。答案：ABCD）A、公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的。B、公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說(shuō)明的。C、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍.z.-D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為必要的其他情況。答案：ABCD）A、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司終止上市后可直接退市，不再像主板市場(chǎng)上市公司一樣，要求必須進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。B、針對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)特征，構(gòu)建了多元化的退市標(biāo)準(zhǔn)體系，增加了三種退市情形。C、為提高市場(chǎng)運(yùn)作效率，避免無(wú)意義的長(zhǎng)時(shí)間停牌，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)將對(duì)三種退市情形啟動(dòng)快速退市程序，縮短退市時(shí)間。D、與主板市場(chǎng)相比，可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司退市的情形更多。答案：ABCD三、判斷題1、未具備兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易個(gè)交易日后，可以開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。答案：錯(cuò)2、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要服務(wù)于達(dá)到成熟階段的中小企業(yè)。答案：錯(cuò)3、不具備兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易承受能力，自愿參與創(chuàng)業(yè)板投資，并愿意承擔(dān)相關(guān)的各種風(fēng)險(xiǎn)和損答案：對(duì)4、具備兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者簽署的《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》必須由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。答案：錯(cuò)5、營(yíng)業(yè)部應(yīng)與投資者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)書(shū)面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投一份。經(jīng)辦人員見(jiàn)證客戶簽署并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。.z.-答案：對(duì)6、適當(dāng)性管理要求僅指投資者申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易這個(gè)環(huán)節(jié)。答案：錯(cuò)7、創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度將交易經(jīng)驗(yàn)作為適當(dāng)性管理要求的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不同交易經(jīng)驗(yàn)的投資者提出了相同的要求。答案：錯(cuò)8、交易經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。答案：對(duì)9、證券公司應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，針對(duì)客戶的不同需求和特點(diǎn)，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。答案：對(duì)錄，并依法對(duì)客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。答