建設(shè)工程監(jiān)理概論重點(diǎn)版

英海航自考課程《建設(shè)工程監(jiān)理概論》2015.12PPT觀看指導(dǎo)PPT最好涉及到的都看下，加粗的內(nèi)容為重點(diǎn)，著重看下，未加粗的也一起看下，有些內(nèi)容案例分析會用到。最重要的為監(jiān)理大綱，監(jiān)理規(guī)劃，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，建設(shè)工程監(jiān)理組織，監(jiān)理工作內(nèi)容和主要方式，建設(shè)工程風(fēng)險管理等預(yù)祝大家好好復(fù)習(xí)，考個好成績。英海航教育建設(shè)項(xiàng)目管理概述

一、建設(shè)項(xiàng)目的概念建設(shè)項(xiàng)目是指按照一個總體設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，由若干個具有內(nèi)在聯(lián)系的單項(xiàng)工程組成，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上實(shí)行統(tǒng)一管理的基本建設(shè)單位。二、建設(shè)項(xiàng)目的特性

1、建設(shè)產(chǎn)品的總體性

2、建設(shè)產(chǎn)品的固定性

3、建設(shè)周期長

4、建設(shè)過程的連續(xù)性和協(xié)作性

5、受自然和社會條件的制約性強(qiáng)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容：

1、項(xiàng)目建議書階段

項(xiàng)目建議書是向國家提出建設(shè)某一項(xiàng)目的建議性文件，是對擬建項(xiàng)目的初步設(shè)想。（1）作用項(xiàng)目建議書的主要作用是通過論述擬建項(xiàng)目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項(xiàng)目，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。（2）基本內(nèi)容

1）擬建項(xiàng)目的必要性和依據(jù)；

2）建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)方案；

3）建設(shè)條件初步分析；

4）投資估算和資金籌措設(shè)想；

5）項(xiàng)目進(jìn)度初步安排；

6）效益估計(jì)。2、可行性研究階段

可行性研究是指在項(xiàng)目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時對項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種決策分析研究方法和科學(xué)分析活動?？尚行匝芯繄蟾婵尚行匝芯康某晒强尚行匝芯繄蟾妗Ｅ鷾?zhǔn)的可行性研究報告是項(xiàng)目最終決策文件?？尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)按國家規(guī)定的審批權(quán)限報批?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)有關(guān)部門審查通過，擬建項(xiàng)目正式立項(xiàng)?？尚行匝芯繄蟾娴闹饕獌?nèi)容

建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)和依據(jù)建設(shè)規(guī)模建設(shè)條件建設(shè)地點(diǎn)資金來源綜合利用要求環(huán)保評估建設(shè)工期投資估算經(jīng)濟(jì)評價、工程效益存在的問題和解決的方法等3、設(shè)計(jì)階段

設(shè)計(jì)是對擬建工程在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行全面的安排，是工程建設(shè)計(jì)劃的具體化，是整個工程的決定環(huán)節(jié)，是組織施工的依據(jù)，它直接關(guān)系著工程質(zhì)量和將來的使用效果。一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，有些工程增加技術(shù)設(shè)計(jì)。（1）初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告和設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料，對工程進(jìn)行通盤研究，作出總體安排，拿出具體實(shí)施方案。并編制項(xiàng)目的總概算。初步設(shè)計(jì)不得隨意改變批準(zhǔn)的可行性研究報告所確定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地址和總投資等基本條件。如果初步設(shè)計(jì)概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或其他主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)重新向原審批部門報批（2）技術(shù)設(shè)計(jì)

技術(shù)設(shè)計(jì)是針對初步設(shè)計(jì)中的重大技術(shù)問題而進(jìn)一步開展的設(shè)計(jì)工作。它是在進(jìn)行科學(xué)研究、設(shè)備試制后取得可靠數(shù)據(jù)和資料的基礎(chǔ)上，具體地確定初步設(shè)計(jì)中所采用的工藝、土建方面的主要技術(shù)問題，并編制修正概算（3）施工圖設(shè)計(jì)

施工圖設(shè)計(jì)是按初步設(shè)計(jì)或技術(shù)設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)原則、結(jié)構(gòu)方案和控制尺寸，根據(jù)建筑安裝工作的需要，分期分批地編制施工詳圖的設(shè)計(jì)，使設(shè)計(jì)達(dá)到施工安裝的要求。4、施工準(zhǔn)備階段

施工準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容：（1）施工現(xiàn)場的征地、拆遷；（2）完成施工用水、電、通信、路、和場地平整等工程；（3）必須的生產(chǎn)、生活臨時建筑工程；（4）組織建設(shè)監(jiān)理和主體工程招標(biāo)投標(biāo)。5、施工安裝階段建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。工程新開工時間是指建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需要開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進(jìn)行大量土石方工程的，以開始進(jìn)行土石方工程作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑或設(shè)施等的施工不算正式開工6、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好各項(xiàng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，生產(chǎn)準(zhǔn)備階段主要工作有：（1）組建生產(chǎn)運(yùn)行管理機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；（2）招收和培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員7、竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收是工程建設(shè)過程的最后一環(huán)，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟，也是基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志。工程在投入使用前必須通過竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收合格后，建設(shè)工程方可交付使用。8、項(xiàng)目后評價

在項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，要進(jìn)行一次系統(tǒng)的項(xiàng)目后評價。通過對項(xiàng)目前期工作、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目運(yùn)營情況的綜合研究，分析項(xiàng)目的實(shí)際情況與其預(yù)測情況的差距，從項(xiàng)目完成過程中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。后評價的主要內(nèi)容：（1）影響評價（2）經(jīng)濟(jì)效益評價（3）過程評價（4）持續(xù)運(yùn)營評價四、建設(shè)工程主要管理制度（一）項(xiàng)目法人責(zé)任制為了建立投資約束機(jī)制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)按照政企分開的原則組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制。由項(xiàng)目法人對項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。1、項(xiàng)目法人組建程序（1）項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，組建項(xiàng)目法人籌備組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌備工作；（2）在審報可行性研究報告時，同時提出項(xiàng)目法人的組建方案；（3）可行性研究報告批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人。2、項(xiàng)目法人的主要職責(zé)（1）負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人在現(xiàn)場的建設(shè)管理機(jī)構(gòu)；（2）負(fù)責(zé)落實(shí)工程建設(shè)資金；（3）負(fù)責(zé)對工程質(zhì)量、進(jìn)度、資金等進(jìn)行管理、檢查和監(jiān)督；（4）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目的外部關(guān)系并負(fù)責(zé)與參與項(xiàng)目建設(shè)的有關(guān)各方簽訂合同。（二）工程招標(biāo)投標(biāo)制招標(biāo)投標(biāo)是市場經(jīng)濟(jì)體制下買賣雙方的一種主要的競爭性交易方式。推行招標(biāo)投標(biāo)制，是為了在建設(shè)領(lǐng)域形成公開、公正、公平的競爭性市場交易方式，擇優(yōu)選定勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料、設(shè)備供應(yīng)單位，提高技術(shù)和管理水平，以保證建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量和工期目標(biāo)，提高投資效益。3、建設(shè)監(jiān)理制建設(shè)監(jiān)理制是我國建設(shè)項(xiàng)目組織管理的新模式。它是以專門從事工程建設(shè)管理服務(wù)的建設(shè)監(jiān)理單位，受項(xiàng)目法人的委托，對工程建設(shè)實(shí)施的管理。實(shí)行建設(shè)監(jiān)理，培養(yǎng)專業(yè)化的、高水平的建設(shè)項(xiàng)目管理隊(duì)伍，以提高工程建設(shè)管理水平。我國的建設(shè)工程監(jiān)理制度一.建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念

(一)我國建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景從新中國成立直至20世紀(jì)80年代,我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排,由國家統(tǒng)一財政撥款.建設(shè)單位無須承擔(dān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險.當(dāng)時,我國建設(shè)工程的管理基本上采用兩種形式:1.一般建設(shè)工程,由建設(shè)單位自己組成籌建機(jī)構(gòu),自行管理;2.重大建設(shè)工程,從與該工程相關(guān)的單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部,由指揮部進(jìn)行管理.

通過對我國幾十年建筑工程管理的反思和總結(jié),并對國外工程管理制度與管理方法進(jìn)行了考察,認(rèn)識到建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理是一項(xiàng)專門的學(xué)問,需要一大批專門的機(jī)構(gòu)和人才,建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)走專業(yè)化、社會化的道路。

1988年,建設(shè)部發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”,明確提出要建立建設(shè)工程監(jiān)理制度。

(二)建設(shè)工程監(jiān)理的概念

1、建設(shè)工程監(jiān)理定義建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位的委托,依據(jù)工程建設(shè)合同，對工程質(zhì)量、建設(shè)工期、投資控制和安全生產(chǎn)等進(jìn)行的管理。水利工程建設(shè)監(jiān)理包括：水利水電工程建設(shè)監(jiān)理、水土保持工程建設(shè)監(jiān)理、工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理、工程移民安置監(jiān)理。

2、監(jiān)理概念要點(diǎn)（1）建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理單位，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項(xiàng)重要規(guī)定。

《建筑法》明確規(guī)定，實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理企業(yè)實(shí)施建理。（2）建設(shè)監(jiān)理實(shí)施的前提建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)，工程監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實(shí)施監(jiān)理。承包商根據(jù)國家法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽定的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受監(jiān)理單位對其建設(shè)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理。

《建筑法》規(guī)定，建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)訂立書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同。（2）建設(shè)監(jiān)理實(shí)施的前提建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)，工程監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實(shí)施監(jiān)理。承包商根據(jù)國家法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽定的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受監(jiān)理單位對其建設(shè)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理。

《建筑法》規(guī)定，建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)訂立書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同。（3）建設(shè)工程監(jiān)理的被監(jiān)理行為主體監(jiān)理單位對參與工程建設(shè)的設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備、材料生產(chǎn)供應(yīng)單位的哪些建設(shè)行為實(shí)施監(jiān)理，要根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定。

建設(shè)部在《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中對實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。

下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：

1、國家重點(diǎn)建設(shè)工程

2、大中型公用事業(yè)工程（總投資在3000萬元以上）

3、成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)（建筑面積在5萬平方米以上）

4、利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程

5、國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程（項(xiàng)目總投資在3000萬元以上）水利部《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》中對實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定?？偼顿Y在200萬元以上（含200萬元）且符合下列具體條件之一的水利建設(shè)（含新建、擴(kuò)建、改建、加固、修復(fù)）項(xiàng)目（包括配套和附屬工程）必須實(shí)行建設(shè)監(jiān)理。（一）關(guān)系社會公共利益或公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護(hù)等水利工程建設(shè)項(xiàng)目。（二）使用國有資金投資或國家融資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目。（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的水利工程建設(shè)項(xiàng)目。（2）階段范圍可以從工程建設(shè)投資決策到工程建成，全過程實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理，目前主要實(shí)施施工階段的監(jiān)理。（四）建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)

1、服務(wù)性2、科學(xué)性3、獨(dú)立性4、公正性（五）建設(shè)工程監(jiān)理主要內(nèi)容控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量目標(biāo)，進(jìn)行建設(shè)工程合同管理，協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。（二）建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

1、工程發(fā)包過程中的行為限制建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察、設(shè)計(jì)、施工單位或委托給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位。不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包。不得迫使承包方以低于成本的價格竟標(biāo)不得任意壓縮合理工期不得明示或著暗示設(shè)計(jì)單位或者施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低建設(shè)工程質(zhì)量。2、施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者審查不合格，不得使用。

3、按照國家規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

4、不得明示或著暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備。

5、按照國家規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理。

6、收到建設(shè)工程竣工報告后，應(yīng)組織有關(guān)部門進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。（三）勘察、設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)勘察、設(shè)計(jì)單位必須按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)、并對勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)單位不能指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。（四）施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)施工單位對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得擅自修改工程設(shè)計(jì)，不得偷工減料。施工單位對施工中出現(xiàn)質(zhì)量問題的建設(shè)工程或者竣工驗(yàn)收不合格的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)返修（五）工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理業(yè)務(wù)實(shí)施一、監(jiān)理實(shí)施程序：（一）組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，進(jìn)駐施工現(xiàn)場；（二）編制監(jiān)理規(guī)劃；（三）分專業(yè)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；（四）按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則開展監(jiān)理工作，（五）建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)完成后，向建設(shè)單位提交工程建設(shè)監(jiān)理工作報告，向建設(shè)單位移交單感檔案資料。二、監(jiān)理人員定位與職責(zé)工程建設(shè)監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。監(jiān)理工程師在總監(jiān)理工程師授權(quán)范圍內(nèi)開展監(jiān)理工作，是所承擔(dān)監(jiān)理工作的直接責(zé)任人，并對總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。監(jiān)理員在監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師授權(quán)范圍內(nèi)從事監(jiān)理輔助工作，不具有代表項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場簽字權(quán)。三、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組成交底

總監(jiān)理工程師應(yīng)將工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則以及監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的姓名、授權(quán)范圍，書面通知施工單位。(案例分析會用到）四、設(shè)計(jì)交底、施工圖審查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)按合同約定組織設(shè)計(jì)單位進(jìn)行現(xiàn)場設(shè)計(jì)交底，核查并簽發(fā)施工圖紙。未經(jīng)簽認(rèn)的施工圖紙不得用于施工。五、監(jiān)理工作要求采取旁站、巡視、跟蹤檢測和平行檢驗(yàn)等形式實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時糾正、報告。未經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽認(rèn)，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。

六、安全監(jiān)理責(zé)任

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量缺陷和安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；發(fā)現(xiàn)存在重大質(zhì)量和安全事故隱患時，應(yīng)當(dāng)要求施工單位停工整改，并及時報告建設(shè)單位；七、建設(shè)單位要支持監(jiān)理單位開展業(yè)務(wù)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供必要的工作條件，支持項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，不得明示或暗示項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)、工程建設(shè)程序和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自更改總監(jiān)理工程師指令。一、監(jiān)理單位監(jiān)理單位是指取得工程監(jiān)理資質(zhì)證書并從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)組織。它是監(jiān)理人員的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。

（一）監(jiān)理單位的主要特征

1、依法成立

監(jiān)理單位必須依法成立。我國政府對監(jiān)理市場實(shí)行市場準(zhǔn)入控制管理。

2、是中介服務(wù)單位

從市場角度定位，監(jiān)理單位屬于中介服務(wù)性質(zhì)的單位，它受業(yè)主的委托而承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)，向業(yè)主提供專業(yè)化服務(wù)。3、公正、獨(dú)立監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，是以業(yè)主和承包商合同之外的獨(dú)立的第三方名義開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理單位不得從事所監(jiān)理工程的施工和建筑材料、構(gòu)配件及建筑機(jī)械、設(shè)備的經(jīng)營活動。4、智力密集型監(jiān)理單位擁有相當(dāng)數(shù)量的、有較高的學(xué)歷和從事工程建設(shè)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)，通曉相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和法律的監(jiān)理人員，能夠?yàn)闃I(yè)主提供高水平的技術(shù)服務(wù)。3、資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍（1）監(jiān)理單位資質(zhì)（分為四個專業(yè)）水利水電、水土保持工程移民、環(huán)境保護(hù)水利水電、水土保持專業(yè)資質(zhì)等級分為：甲級、乙級、丙級工程移民、環(huán)境保護(hù)專業(yè)資質(zhì)暫不分級。

（2）業(yè)務(wù)范圍

1）水利水電專業(yè)資質(zhì)

甲級：可以承擔(dān)各等級水利水電工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。乙級：可以承擔(dān)Ⅱ等（提防2級）及以下等級水利水電工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。丙級（含丙級暫定）：可以承擔(dān)Ⅲ等（提防4級）及以下等級水利水電工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。2）水土保持專業(yè)資質(zhì)甲級：可以承擔(dān)各級水土保持工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。乙級：可以承擔(dān)Ⅱ級（含Ⅱ級）以下水土保持工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。丙級（含丙級暫定）：可以承擔(dān)Ⅲ級（含Ⅲ級）水土保持工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。淤地壩建設(shè)監(jiān)理應(yīng)當(dāng)由同時具備水利水電和水土保持專業(yè)資質(zhì)的監(jiān)理單位承擔(dān)。其中，骨干壩建設(shè)監(jiān)理應(yīng)當(dāng)由具備水利水電專業(yè)丙級以上、水土保持專業(yè)專業(yè)乙級以上資質(zhì)的監(jiān)理單位承擔(dān)。3）工程移民專業(yè)資質(zhì)可以承擔(dān)各等級水利水電工程建設(shè)的移民安置監(jiān)理業(yè)務(wù)。

4）環(huán)境保護(hù)專業(yè)資質(zhì)可以承擔(dān)各類、各等級水利水電工程建設(shè)的環(huán)境保護(hù)監(jiān)理業(yè)務(wù)。

監(jiān)理單位的資質(zhì)管理監(jiān)理單位實(shí)行資格審批制度3、資質(zhì)等級限制監(jiān)理單位一般應(yīng)逐級申請資質(zhì)等級新組建的監(jiān)理單位只能申請丙級（暫定）資質(zhì)；首次申請水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級的其他監(jiān)理單位，申請資質(zhì)等級最高不超過丙級。具有丙級（暫定）資質(zhì)的監(jiān)理單位申請資質(zhì)等級不得超過乙級《工程建設(shè)質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定

1、禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級許可的范圍或者以其它工程監(jiān)理單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位允許其它單位或者個人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，并處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款。未取得資質(zhì)證書承攬工程的，吊銷資質(zhì)證書，并依照上述規(guī)定處以罰款，有違法所得的，予以沒收。

2、工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。3、工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其它利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。

工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其它利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。4、工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。5、工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：（1）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的。（2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。

違反上述規(guī)定給予單位處罰的，對監(jiān)理單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額的5%以上10%以下罰款。對違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。（五）取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式

1、通過投標(biāo)競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)我國《招標(biāo)投標(biāo)法》明確規(guī)定，關(guān)系公共利益安全、政府投資、外資工程等實(shí)行監(jiān)理的必須招標(biāo)。國家計(jì)委《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，若監(jiān)理合同在50萬元人民幣以上，或總投資在3000萬元以上的項(xiàng)目，監(jiān)理任務(wù)的委托應(yīng)采用招標(biāo)方式。

2、由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)對工程規(guī)模比較小、比較單一的監(jiān)理業(yè)務(wù)，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。

（六）監(jiān)理單位投標(biāo)書的核心監(jiān)理大綱——根據(jù)監(jiān)理招標(biāo)文件的要求，針對業(yè)主委托監(jiān)理工程的特點(diǎn)，初步擬訂的該工程的監(jiān)理工作指導(dǎo)思想，主要的管理措施、技術(shù)措施，擬投入的監(jiān)理力量以及為搞好該項(xiàng)工程建設(shè)而向業(yè)主提出的原則性的建議等（名詞解釋）。業(yè)主在監(jiān)理招標(biāo)時應(yīng)以監(jiān)理大綱的水平作為評定投標(biāo)書的重要內(nèi)容，而不應(yīng)把監(jiān)理費(fèi)的高低當(dāng)作選擇工程監(jiān)理單位的主要評定標(biāo)準(zhǔn)。

（七）工程監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理單位的監(jiān)理報酬。它是構(gòu)成工程概（預(yù)）算的一部分，在工程概（預(yù)）算中單獨(dú)列支。1、工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成（1）直接成本

1）監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎金、津貼、補(bǔ)助、附加工資等；

2）用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)施的購置費(fèi)和其他儀器、機(jī)械的租賃費(fèi)；

3）用于監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的其他專項(xiàng)開支，包括辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、差旅費(fèi)、書報費(fèi)、文印費(fèi)、會議費(fèi)、勞保費(fèi)、保險費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)等；

4）其他費(fèi)用

（2）間接成本

1）管理人員、行政人員、后勤人員的工資、獎金、補(bǔ)助、津貼；

2）經(jīng)營性業(yè)務(wù)開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)、有關(guān)合同的公正費(fèi)等；

3）辦公費(fèi)，包括辦公用品、報刊、會議、文印、對外交通費(fèi)等；

4）業(yè)務(wù)培訓(xùn)費(fèi)、圖書、資料購置費(fèi)；

5）附加費(fèi)，包括勞動統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會經(jīng)費(fèi)、人身保險、住房公積金等；

6）公用設(shè)施使用費(fèi)，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)、保安等費(fèi)用。

7）其他費(fèi)用（3）稅金（4）利潤2、監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法

1）按所監(jiān)理工程部分的概（預(yù)）算的百分比計(jì)算法委托監(jiān)理部分的工程概（預(yù)）算就是初始計(jì)算監(jiān)理費(fèi)的基數(shù)，工程結(jié)算時，再按實(shí)際工程投資進(jìn)行調(diào)整。取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見下表：

工程建設(shè)監(jiān)理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)序號工程概（預(yù)算）M

（萬元）設(shè)計(jì)階段（含設(shè)計(jì)招標(biāo)）監(jiān)理收費(fèi)a（%）施工（含施工招標(biāo)）及保修階段監(jiān)理取費(fèi)b（%）1M＜5000.20＜a2.50＜b2500≤M＜10000.15＜a≤0.202.00＜b≤2.5031000≤M＜50000.10＜a≤0.051.40＜b≤2.00

45000≤M＜100000.08＜a≤0.101.20＜b≤1.40510000≤M＜500000.05＜a≤0.080.80＜b≤1.20650000≤M＜1000000.03＜a≤0.050.60＜b≤0.807100000≤Ma≤0.03b≤0.60

2）按時計(jì)算法

根據(jù)委托監(jiān)理合同約定的服務(wù)時間，按單位時間監(jiān)理服務(wù)費(fèi)來計(jì)算監(jiān)理費(fèi)的總額。單位時間的監(jiān)理服務(wù)費(fèi)一般是以工程監(jiān)理單位員工的基本工資為基礎(chǔ)，加上一定的管理費(fèi)和利潤（稅前利潤）。采用這種方法時，監(jiān)理人員的差旅費(fèi)、工作函電費(fèi)、資料費(fèi)以及試驗(yàn)和檢驗(yàn)費(fèi)、交通費(fèi)等均由業(yè)主另行支付。

3）固定價格計(jì)算法

二、監(jiān)理人員（一）監(jiān)理工程師概述監(jiān)理工程師是指經(jīng)過全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的專業(yè)人員。監(jiān)理工程師是崗位職務(wù)。1、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn)要經(jīng)過執(zhí)業(yè)資格考試，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊后，方可從事監(jiān)理工作。2、監(jiān)理工程師的基本素質(zhì)要求（多選）（1）較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)。至少應(yīng)掌握一種專業(yè)理論知識。應(yīng)具備工程類大專以上學(xué)歷，并了解或掌握一定的工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)、法律和組織管理等方面的理論知識。一專多能的復(fù)合型人才，持續(xù)保持較高的知識水準(zhǔn)。

（2）有豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)內(nèi)容體現(xiàn)的是工程技術(shù)理論與工程管理理論的應(yīng)用，具有很強(qiáng)的實(shí)踐性特點(diǎn)。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)是監(jiān)理工程師的重要素質(zhì)之一。工程建設(shè)中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)主要包括：項(xiàng)目的立項(xiàng)評估、地質(zhì)勘測、規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程招標(biāo)投標(biāo)、工程施工及施工管理、工程監(jiān)理、設(shè)備制造等方面的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

（3）良好的品質(zhì)主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1）熱愛本職工作

2）具有科學(xué)的工作態(tài)度

3）具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操

4）能聽取不同方面的意見3、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中不能損害工程建設(shè)任何一方的利益，為確保建設(shè)監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展，監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德守則：1）維護(hù)國家的榮譽(yù)和利益，按照“守法誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)；

2）執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任。

3）努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平。4）不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)

5）不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊。6）不收受被監(jiān)理單位的任何禮金7）不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)8）堅(jiān)持獨(dú)立自主地開展監(jiān)理工作9）不在政府部門、施工單位、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位任職或兼職4、FIDIC道德準(zhǔn)則（1）對社會和職業(yè)的責(zé)任1）接受對社會的職業(yè)責(zé)任2）尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相相適應(yīng)的解決辦法3）在任何時候，維護(hù)職業(yè)的尊嚴(yán)、名譽(yù)和榮譽(yù)（2）能力1）保持其知識和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對于委托人要求的服務(wù)采用相應(yīng)的技能，并盡心盡力2）僅在有能力從事服務(wù)時方才進(jìn)行（3）正直性在任何時候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)（4）公正性1）在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚2）通知委托人在行使其委托權(quán)時可能引起的任何潛在的利益沖突3）不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報酬（5）對他人的公正1）加強(qiáng)“按照能力進(jìn)行選擇”的觀念2）不得故意或無意地做出損害他人名譽(yù)或事務(wù)的事情3）不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置4）通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作5）在被要求對其他咨詢工程師的工作進(jìn)行審查的情況下，要以適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進(jìn)行4、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任監(jiān)理工程師的法律責(zé)任的表現(xiàn)行為主要有兩方面，一是違反法律法規(guī)的行為，二是違反合同約定的行為

（1）違法行為

《建筑法》第35條規(guī)定：工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理業(yè)務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任?！吨腥A人民共和國刑法》第137條規(guī)定：建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

（2）違約行為監(jiān)理工程師受聘于監(jiān)理單位，從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理單位是監(jiān)理合同的合同主體，但監(jiān)理合同在具體履行時，是由監(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位來實(shí)現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為被視為監(jiān)理單位違約，由監(jiān)理單位承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。但由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理單位承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。

監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任。（1）違章指揮或發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的。（2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的。（3）與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故5、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰監(jiān)理工程師的違規(guī)行為及處罰辦法，一般包括以下幾個方面：（1）未取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》和《監(jiān)理工程師注冊證書》，以監(jiān)理工程師名義承接、從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的人員，政府建設(shè)行政主管部門將予以取締，并處罰款，有違法所得的予以沒收。

（2）以欺騙手段取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》和《監(jiān)理工程師注冊證書》的人員，政府建設(shè)行政主管部門將吊銷其證書，并處罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，3年之內(nèi)不允許考試及注冊。

（3）監(jiān)理工程師出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》和《監(jiān)理工程師注冊證書》情節(jié)嚴(yán)重的，將被吊銷證書，3年之內(nèi)不允許考試和注冊。（4）同時在兩個及以上監(jiān)理單位注冊的，將被注銷其《監(jiān)理工程師注冊證書》，并將受到罰款。

（5）監(jiān)理工程師因過錯造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊，情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。

（三）監(jiān)理工程師的安全生產(chǎn)責(zé)任安全生產(chǎn)責(zé)任是法律責(zé)任的一部分，來源于法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同?！督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對監(jiān)理單位承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任作出了明確規(guī)定。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

（一）未對施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；

（二）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；

（三）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的；

（四）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。

第五十八條規(guī)定，注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

（二）監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試和注冊管理

1、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責(zé)任較大、社會通用性強(qiáng)、關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實(shí)行的市場準(zhǔn)入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨(dú)立開業(yè)或獨(dú)立從事某種專業(yè)技術(shù)工作所必備的學(xué)識、技術(shù)和能力標(biāo)準(zhǔn)。我國按照有利于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、得到社會公認(rèn)、具有國際可比性、事關(guān)社會公共利益等四項(xiàng)原則，在涉及國家、人民生命財產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)工作領(lǐng)域，實(shí)行專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度。監(jiān)理工程師是我國在工程建設(shè)領(lǐng)域第一個設(shè)立的執(zhí)業(yè)資格。2、考試方式和管理監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試。實(shí)行全國統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間、閉卷考試、統(tǒng)一錄取標(biāo)準(zhǔn)。我國水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、審批工作由中國水利工程協(xié)會負(fù)責(zé)。3、報考監(jiān)理工程師的條件（1）取得工程類中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，工程類相關(guān)專業(yè)的學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷（本科畢業(yè)且工作5年以上、碩士研究生畢業(yè)且工作3年以上）；（2）年齡不超過60周歲（3）有一定的專業(yè)技術(shù)水平、組織協(xié)調(diào)能力和管理能力。4、考試內(nèi)容工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、工程進(jìn)度控制、工程投資控制、建設(shè)工程合同管理和涉及工程建設(shè)監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識和實(shí)務(wù)技能。5、監(jiān)理工程師注冊管理監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實(shí)行市場準(zhǔn)入控制的有效手段。我國現(xiàn)行規(guī)定，監(jiān)理工程師只能在一家監(jiān)理單位、按照專業(yè)類別注冊。

注冊條件：（1）經(jīng)考試合格，取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》；（2）身體健康，年齡不超過65周歲。

注冊程序：（1）本人向聘用單位提出申請；（2）聘用單位同意后，將申請注冊材料按隸屬關(guān)系報送注冊機(jī)關(guān)；（3）注冊機(jī)關(guān)收到注冊材料后，進(jìn)行審查，對符合條件者，予以注冊，頒發(fā)《監(jiān)理工程師注冊證書》

不予注冊情形1、國家公務(wù)員或依照公務(wù)員管理的現(xiàn)職工作人員；2、年齡超過65周歲；

注冊有效期監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)資格證書有效期一般為3年。

《監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)資格證書》和執(zhí)業(yè)印章由監(jiān)理工程師本人保管。

繼續(xù)教育監(jiān)理工程師在注冊執(zhí)業(yè)資格證書有效期內(nèi)，至少應(yīng)參加一次繼續(xù)教育培訓(xùn)。

延續(xù)注冊監(jiān)理工程師在注冊執(zhí)業(yè)資格證書有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)在有效期滿30個工作日前，到水行政主管部門申請辦理延續(xù)注冊執(zhí)業(yè)手續(xù)。

注銷注冊情形1、年齡超過65周歲2、連續(xù)三年未以監(jiān)理工程師的名義直接從事工程建設(shè)監(jiān)理活動的3、超過注冊執(zhí)業(yè)資格證書有效期而未延續(xù)注冊的4、成為國家公務(wù)員或依照公務(wù)員管理的現(xiàn)職工作人員有上述情形之一的，國務(wù)院水主管部門應(yīng)注銷其注冊執(zhí)業(yè)資格，收回監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)印章。

證書遺失處理監(jiān)理工程師遺失注冊執(zhí)業(yè)資格證書或執(zhí)業(yè)印章，應(yīng)當(dāng)在水利部主管部門指定的媒體上聲明作廢后，向水利部主管部門申請補(bǔ)發(fā)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書或執(zhí)業(yè)印章。（三）申請總監(jiān)理工程師崗位資格1、申報條件應(yīng)同時具備以下條件：（1）具有工程類高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格（2）已取得《建設(shè)監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)資格證書》（3）經(jīng)總監(jiān)理工程師培訓(xùn)合格（4）在監(jiān)理工程師崗位從事工程建設(shè)監(jiān)理工作的經(jīng)歷不少于3年（五）年齡不超過65周歲（六）有較高的專業(yè)技術(shù)水平、組織協(xié)調(diào)能力和管理能力（四）監(jiān)理員資格資格取得1、申報條件應(yīng)同時具備以下條件：（1）取得工程類初級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，或具有工程類相關(guān)專業(yè)的學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷（中專畢業(yè)且工作5年以上、大專畢業(yè)且工作3年以上、本科畢業(yè)且工作2年以上）（2）經(jīng)監(jiān)理員培訓(xùn)合格（3）非國家公務(wù)員和依照公務(wù)員管理的在職工作人員（4）年齡不超過60周歲（5）有一定的專業(yè)技術(shù)水平和組織管理能力2、監(jiān)理員申報與批準(zhǔn)申報材料：（1）監(jiān)理員資格申請表（2）身份證、學(xué)歷證、監(jiān)理員培訓(xùn)證合格書復(fù)印件審批：審批單位自收到監(jiān)理員資格申請資料后進(jìn)行審查，向?qū)彶楹细袢藛T頒發(fā)監(jiān)理員資格證書，證書有效期一般為3年。中國水利工程協(xié)會每半年向社會公告取得監(jiān)理員資格的人名單。

建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃

一、監(jiān)理大綱

監(jiān)理單位在業(yè)主進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)過程中，為承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)而編寫的監(jiān)理方案。

1、監(jiān)理大綱的作用

（1）使業(yè)主認(rèn)可監(jiān)理大綱中的監(jiān)理方案。從而承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)。（2）在監(jiān)理合同簽定后，作為制定監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)。

2、監(jiān)理大綱的主要內(nèi)容（1）擬派往項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員情況介紹；（2）擬采用的監(jiān)理方案：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)方案、建設(shè)工程三大目標(biāo)的具體控制方案、合同管理方案、組織協(xié)調(diào)方案等。二、監(jiān)理規(guī)劃（一）監(jiān)理規(guī)劃的基本概念監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理合同簽定后，在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)充分分析和研究工程項(xiàng)目的目標(biāo)、技術(shù)、管理、環(huán)境及參與工程建設(shè)各方等方面的情況后在建立大綱的基礎(chǔ)上制定的指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展監(jiān)理工作的實(shí)施方案。

1、監(jiān)理規(guī)劃的作用

（1）指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作；（2）是建設(shè)工程監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)；（3）是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位履行合同的主要依據(jù)；（4）是監(jiān)理單位重要的存檔資料。

2、編制監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)（1）建設(shè)工程相關(guān)的法律、法規(guī)；（2）項(xiàng)目建設(shè)批準(zhǔn)文件；

（3）建設(shè)工程監(jiān)理合同；（4）監(jiān)理大綱；（5）與建設(shè)工程項(xiàng)目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、技術(shù)資料。

3、編制監(jiān)理規(guī)劃的要求（1）由總監(jiān)理工程師主持，專業(yè)監(jiān)理工程師共同參加編制；（2）具體內(nèi)容應(yīng)有針對性；（3）應(yīng)隨著建設(shè)工程的實(shí)施情況進(jìn)行不斷的補(bǔ)充、修改和完善。（4）應(yīng)在簽定監(jiān)理合同及收到設(shè)計(jì)文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送業(yè)主。

（二）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容

1、建設(shè)工程概況

2、監(jiān)理工程范圍

3、監(jiān)理工作內(nèi)容

4、監(jiān)理工作目標(biāo)

5、監(jiān)理工作依據(jù)

6、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式及人員配備

7、監(jiān)理工作方法及措施

8、監(jiān)理工作程序

9、監(jiān)理工作制度

10、監(jiān)理設(shè)施

三、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，由專業(yè)監(jiān)理工程師針對建設(shè)工程中某一專業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作如何開展而編寫的有實(shí)施性和可操作性的文件。對中型及以上或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

2、編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的依據(jù)（1）已批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃；（2）與專業(yè)工程相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和技術(shù)資料；（3）施工組織設(shè)計(jì)。

3、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的主要內(nèi)容（1）專業(yè)工程的特點(diǎn)；（2）監(jiān)理工作的流程；（3）監(jiān)理工作的控制要點(diǎn)及目標(biāo)；（4）監(jiān)理工作的方法及措施。在監(jiān)理工作實(shí)施過程中，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善。

4、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制要求監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)在相應(yīng)工程施工開始由專業(yè)監(jiān)理工程師編制。編制完成，必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)；

（二）組織結(jié)構(gòu)組織內(nèi)部構(gòu)成和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和聯(lián)系方式，稱為組織結(jié)構(gòu)。

二、組織設(shè)計(jì)（一）組織構(gòu)成因素

1、管理層次

2、管理跨度

3、管理部門

4、管理職能。

（二）組織設(shè)計(jì)原則

1、集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則

2、分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則

3、管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則

4、權(quán)責(zé)一致的原則

5、精干高效的原則

6、才職相稱的原則。

平行承發(fā)包模式的優(yōu)缺點(diǎn)

1、優(yōu)點(diǎn)：（1）有利于縮短工期；（2）有利于質(zhì)量控制；（3）有利于業(yè)主選擇承包單位；

2、缺點(diǎn)：（1）合同數(shù)量多，合同管理困難；（2）投資控制難度大；

設(shè)計(jì)或施工總承包模式的優(yōu)缺點(diǎn)1、優(yōu)點(diǎn)（1）有利于建設(shè)工程的組織管理（2）有利于投資控制（3）有利于質(zhì)量控制（4）有利于工期控制2、缺點(diǎn)（1）建設(shè)周期長（2）總報價可能較高

項(xiàng)目總承包模式的優(yōu)缺點(diǎn)：1、優(yōu)點(diǎn)（1）合同關(guān)系簡單（2）縮短建設(shè)工期（3）有利于投資控制2、缺點(diǎn)（1）招標(biāo)發(fā)包工作難度大（2）業(yè)主選擇承包方范圍?。?）質(zhì)量控制難度大

項(xiàng)目總承包管理模式的優(yōu)缺點(diǎn)：1、優(yōu)點(diǎn)合同管理、組織協(xié)調(diào)比較有利，進(jìn)度控制有利。2、缺點(diǎn)項(xiàng)目總承包管理單位自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力一般比較弱，業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險較大。（這幾種模式主要考總承包模式，知道什么叫XXX和XXX的優(yōu)缺點(diǎn)）

建設(shè)工程監(jiān)理模式一、平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理模式

1、業(yè)主委托一家監(jiān)理單位監(jiān)理監(jiān)理單位的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可以組建多個監(jiān)理分支機(jī)構(gòu)對各承包商分別實(shí)施監(jiān)理。項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)重點(diǎn)做好總體協(xié)調(diào)工作，加強(qiáng)橫向聯(lián)系，保證監(jiān)理工作有效運(yùn)行

2、業(yè)主委托多家監(jiān)理單位監(jiān)理業(yè)主分別委托幾家監(jiān)理單位針對不同的承包商實(shí)施監(jiān)理。由于業(yè)主分別與多個監(jiān)理單位簽定委托監(jiān)理合同，所以各監(jiān)理單位之間的相互協(xié)作與配合需要業(yè)主進(jìn)行協(xié)調(diào)。采用這種模式，監(jiān)理單位的監(jiān)理對象相對單一，便于管理。但建設(shè)工程監(jiān)理工作被肢解，各監(jiān)理單位各負(fù)其責(zé)，缺少一個對建設(shè)工程進(jìn)行總體規(guī)劃與協(xié)調(diào)控制的監(jiān)理單位。四、項(xiàng)目總承包管理模式條件下的監(jiān)理模式

一般宜委托一家監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理。這樣便于監(jiān)理單位對項(xiàng)目總承包管理合同和項(xiàng)目總承包管理單位進(jìn)行分包等活動的監(jiān)理。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)：監(jiān)理單位派駐工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)履行委托監(jiān)理合同的組織機(jī)構(gòu)。由總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組成?？偙O(jiān)理工程師：由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)委托監(jiān)理合同的履行、主持項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作的監(jiān)理工程師。

總監(jiān)理工程師代表：經(jīng)監(jiān)理單位法定代表人同意，由總監(jiān)理工程師書面授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職責(zé)和權(quán)力的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的監(jiān)理工程師。

專業(yè)監(jiān)理工程師：根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理崗位職責(zé)分工和總監(jiān)理工程師的指令，負(fù)責(zé)實(shí)施某一專業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作，具有相應(yīng)監(jiān)理文件簽發(fā)權(quán)的監(jiān)理工程師。這幾個可能會考名詞解釋監(jiān)理員：經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。一、建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的步驟（一）確定監(jiān)理目標(biāo)（二）確定監(jiān)理工作內(nèi)容（三）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)（四）制定工作流程

組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：

1、選擇組織結(jié)構(gòu)形式基本原則：有利于工程合同管理，有利于監(jiān)理目標(biāo)控制，有利于決策指揮，有利于信息溝通。

2、合理確定管理層次與管理跨度項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中一般有三個層次：

（1）決策層（2）中間控制層（協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層）（3）作業(yè)層（操作層）二、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式（一）直線制特點(diǎn)：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中任何一個下級只接受唯一上級的命令。這種組織形式適用于能劃分為若干相對獨(dú)立子項(xiàng)目的大、中型建設(shè)工程。直線制組織形式的優(yōu)缺點(diǎn)

1、優(yōu)點(diǎn)：組織機(jī)構(gòu)簡單，權(quán)利集中，命令統(tǒng)一，職責(zé)分明，決策迅速，隸屬關(guān)系明確。

2、缺點(diǎn)：是實(shí)行沒有職能部門的個人管理，要求各級負(fù)責(zé)人成為全能式人物。在技術(shù)較復(fù)雜的項(xiàng)目監(jiān)理中，這種組織形式不太合適。二）職能制監(jiān)理組織形式在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)立一些職能部門，把相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)力交給職能部門，各職能部門在本職能范圍內(nèi)有權(quán)直接指揮下級。此種組織形式適用于工程項(xiàng)目在地理位置上相對集中、技術(shù)較復(fù)雜的大、中型建設(shè)工程。職能制組織形式的優(yōu)缺點(diǎn)：

1、優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)專業(yè)分工的特點(diǎn)，有利于人員發(fā)揮專業(yè)特長，處理專門性問題水平高。

2、缺點(diǎn)命令源不唯一權(quán)責(zé)不明確，有時決策效率低。（三）直線職能制把管理部門和人員分為兩類：一類是直線指揮人員，他們有對下級實(shí)行指揮和發(fā)布命令的權(quán)力，對該部門的工作全面負(fù)責(zé)；另一類是職能部門和人員，他們是直線指揮人員的參謀，不能對下級部門直接進(jìn)行指揮和發(fā)布命令。（四）矩陣型直線職能制組織形式的優(yōu)缺點(diǎn)：

1、優(yōu)點(diǎn)直線領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚，目標(biāo)管理專業(yè)化。

2、缺點(diǎn)職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長，不利于互通情報。本組織形式適用于各子項(xiàng)在地理位置上較分散，技術(shù)較復(fù)雜的工程。三、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備及職責(zé)分工（一）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備

1、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員結(jié)構(gòu)（1）合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)（2）合理的技術(shù)職稱結(jié)構(gòu)（二）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)各類人員的基本職責(zé)1、總監(jiān)理工程師職責(zé)（1）確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)；（2）主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常