證券登記及服務(wù)協(xié)議4篇范文

證券登記及服務(wù)協(xié)議4篇范文在不斷進(jìn)步的社會(huì)中，協(xié)議起到的作用越來(lái)越大，簽訂協(xié)議可以約束雙方履行責(zé)任。則協(xié)議怎么寫(xiě)才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編幫大家整理的證券登記及效勞協(xié)議，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫忙。

證券登記及效勞協(xié)議1甲方：___________基金管理有限公司

地址：____________________________________

法定代表人：_________________________________

乙方：__________________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

地址：________________________________________

法定代表人：______________

為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照?中華人民共和國(guó)民法典》、?中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、老實(shí)信用的原那么，甲乙雙方訂立?××證券投資基金登記結(jié)算效勞協(xié)議》〔下列簡(jiǎn)稱(chēng)本協(xié)議〕，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)議內(nèi)容如下：

一、效勞事項(xiàng)

本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金〔下列簡(jiǎn)稱(chēng)“基金〞〕在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

二、甲方的權(quán)利和義務(wù)

〔一〕甲方的權(quán)利

1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算效勞；

2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權(quán)委托乙方向基金銷(xiāo)售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

〔二〕甲方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷(xiāo)售代理人，應(yīng)書(shū)面通知乙方；

4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書(shū)面或電子文件。

5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例計(jì)劃通知乙方。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例計(jì)劃的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；

7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)工程及規(guī)范按時(shí)、足額向乙方支付基金登記結(jié)算效勞費(fèi)用；

8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

〔一〕乙方的權(quán)利

1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；

3、向甲方收取基金登記結(jié)算效勞費(fèi)用；

4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

〔二〕乙方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購(gòu)、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開(kāi)戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊(cè)效勞；基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特殊業(yè)務(wù)處理〔轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等〕；對(duì)賬；基金終止登記；其他效勞。

3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算效勞，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開(kāi)立的基金專(zhuān)用結(jié)算賬戶；

5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；

6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)用；

7、根據(jù)基金合同及甲方與銷(xiāo)售代理人的協(xié)議，代甲方向銷(xiāo)售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

8、除司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門(mén)依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；

9、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

10、確?；鸬怯浗Y(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的機(jī)制；

11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，假設(shè)波及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見(jiàn)；

12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；

13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

四、保密條款

雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露基金賬戶注冊(cè)登記、基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)資料。

五、費(fèi)用

乙方收取的效勞費(fèi)用規(guī)范及收取方式見(jiàn)本協(xié)議附件。

六、違約責(zé)任

〔一〕甲乙雙方任何一方因其過(guò)錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任；

〔二〕在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他局部能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

七、不可抗力

八、爭(zhēng)議處理

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)那么進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在______，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承當(dāng)。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊(cè)登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭(zhēng)議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，那么由此造成對(duì)方及基金持有人的損失由該違約方承當(dāng)。

本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。

九、本協(xié)議的修改與終止

〔一〕本協(xié)議的修改

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面意見(jiàn)。

〔二〕本協(xié)議的終止

出現(xiàn)以下情況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的效勞；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十、基金業(yè)務(wù)資料的移交

〔一〕本協(xié)議終止時(shí)，乙方將下列材料移交甲方：

1、基金持有人名冊(cè)；

2、基金份額凍結(jié)清單；

3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；

4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過(guò)戶及結(jié)算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。

〔二〕移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱(chēng)、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

〔三〕甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。

十一、其他事項(xiàng)

〔一〕基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。

〔二〕本協(xié)議附件包括：

?××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)規(guī)范》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

〔三〕甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的`登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

〔四〕本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。

〔五〕本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

〔六〕本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、××證券投資基金登記結(jié)算效勞協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期〔見(jiàn)下頁(yè)〕

甲方：_______________基金管理有限公司

法定代表人〔或授權(quán)代表人〕：

簽訂日期：年月日

乙方：___________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

法定代表人〔或授權(quán)代表人〕：

簽訂日期：年月日

證券登記及效勞協(xié)議2第一章總那么

甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)?證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)那么的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、老實(shí)信用的原那么，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

乙方提供的證券登記及相應(yīng)效勞包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)效勞、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買(mǎi)賣(mài)甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承當(dāng)。

第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)

甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)效勞。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)效勞時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)工程和收費(fèi)規(guī)范按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用〔見(jiàn)附件〕。如遇收費(fèi)規(guī)范調(diào)整，按調(diào)整后的規(guī)范執(zhí)行。

甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承當(dāng)相關(guān)責(zé)任。

甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書(shū)面和電子文件。

乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方；有權(quán)在辦理證券登記或提供效勞時(shí)向甲方收取費(fèi)用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)效勞。

乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)效勞，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門(mén)、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門(mén)依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)那么要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承當(dāng)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決

甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。

因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，可以依次通過(guò)下列方式解決：

〔1〕甲乙雙方協(xié)商解決；

〔2〕提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；

〔3〕由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決；

〔4〕向法院提起訴訟；

〔5〕其他合法的方式。

爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除雙方有爭(zhēng)議的局部外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承當(dāng)責(zé)任。

甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。

甲方〔蓋章〕：_________乙方〔蓋章〕：_________

法定代表人或授權(quán)代表〔簽字〕：_________法定代表人或授權(quán)代表〔簽字〕：_________

簽署日期：_________年___月___日簽署日期：_________年___月___日

簽署地點(diǎn)：_________

簽署地點(diǎn)：_________

附件

附件：

_________證券市場(chǎng)存管登記業(yè)務(wù)收費(fèi)一覽表

向發(fā)行人收?。?/p>

收費(fèi)工程收費(fèi)規(guī)范

新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)

國(guó)家股、國(guó)有法人股免費(fèi)

社會(huì)法人股面值1‰

內(nèi)部職工股面值1‰

流通股面值3‰

配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國(guó)家股、國(guó)有法人股、

社會(huì)法人股免費(fèi)

內(nèi)部職工股、高管股面值3‰

流通股面值3‰

紅股〔含轉(zhuǎn)增股份〕、派息登記費(fèi)非流通股〔國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工股、高管股〕〔紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額〕_1‰

流通股〔紅股面值總額現(xiàn)金股利總額〕‰

表明：如遇收費(fèi)規(guī)范調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。

?證券登記及效勞協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議

甲方名稱(chēng)：_________

乙方名稱(chēng)：_________

根據(jù)?關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》、?關(guān)于執(zhí)行的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成下列補(bǔ)充條款，作為?證券登記及效勞協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。

第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂?股份登記效勞協(xié)議書(shū)》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

第二條甲方未與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂?股份登記效勞協(xié)議書(shū)》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指南等沒(méi)有規(guī)定的，對(duì)比有關(guān)證券交易所市場(chǎng)證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。

第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)〔下列簡(jiǎn)稱(chēng)“代辦機(jī)構(gòu)〞〕在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。

第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

第五條本補(bǔ)充協(xié)議與?證券登記及效勞協(xié)議》不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第七條本協(xié)議一式_________份，甲方、乙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。

甲方〔蓋章〕：_________乙方〔蓋章〕：_________

法定代表人_________法定代表人_________

或授權(quán)代表〔簽字〕：_________或授權(quán)代表〔簽字〕：_________

簽署日期：_________簽署日期：_________

關(guān)于終止為_(kāi)________股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記效勞的公告〔樣本〕

因_________股份有限公司已在上?！采钲凇匙C券交易所終止上市，我公司自_________年_________月_________日起終止為其提供證券交易所市場(chǎng)的登記效勞，我公司與該公司之間的波及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。

我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給_________股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)__證券公司〔下列簡(jiǎn)稱(chēng)“代辦機(jī)構(gòu)〞〕，包括持有人名冊(cè)、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。

原由證券公司受理的_________股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書(shū)面材料移交_________股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否那么，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承當(dāng)。

特此公告。

_________公司_________年_________月_________日

關(guān)于終止為_(kāi)________股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記效勞的通知

_________股份有限公司：

因貴公司已在上海〔深圳〕證券交易所終止上市，我公司自_________年_________月_________日起終止為貴公司提供證券交易所市場(chǎng)的登記效勞，我公司與貴公司之間波及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上?！采钲凇匙C券交易所終止上市后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司_________分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記效勞。

我公司根據(jù)與貴公司簽訂的?補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊(cè)、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)_________證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

貴公司尚欠我公司股東效勞月費(fèi)_________元，請(qǐng)于_________年_________月_________日前交清〔關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于_________分公司〕。

特此通知。

_________公司_________年_________月_________日

證券登記及效勞協(xié)議3甲方名稱(chēng)：_______________________________________

乙方名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_____分公司

第一章總那么

1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)?證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)那么的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、老實(shí)信用的原那么，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)效勞包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)效勞、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買(mǎi)賣(mài)甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

4.董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承當(dāng)。

第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)效勞。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)效勞時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)工程和收費(fèi)規(guī)范按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見(jiàn)附件)。如遇收費(fèi)規(guī)范調(diào)整，按調(diào)整后的規(guī)范執(zhí)行。

2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承當(dāng)相關(guān)責(zé)任。

3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書(shū)面和電子文件。

4.乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供效勞時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)效勞。

5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)效勞，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門(mén)、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門(mén)依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)那么要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

7.甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承當(dāng)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決

1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。

3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，可以依次通過(guò)下列方式解決：

(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

(2)提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;

(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;

(4)向法院提起訴訟;

(5)其他合法的方式。

4.爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

5.在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除雙方有爭(zhēng)議的局部外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

1.因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承當(dāng)責(zé)任。

2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________

乙方(蓋章)：____________

法定代表人：____________

法定代表人：____________

或授權(quán)代表(簽字)：______

或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：______________

簽署日期：________________

證券登記及效勞協(xié)議4甲方名稱(chēng)：

乙方名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司

第一章總那么

第一條根據(jù)?證券法》、?證券登記結(jié)算管理方法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司?證券登記規(guī)那么》的規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關(guān)效勞事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、老實(shí)信用的原那么，就證券登記及相關(guān)效勞事宜訂立本協(xié)議。

第二條乙方為甲方提供的證券登記及相關(guān)效勞包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊(cè)效勞、權(quán)益派發(fā)、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他效勞。

第三條甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

甲方指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承當(dāng)。

第二章權(quán)利義務(wù)

第四條甲方的權(quán)利：

〔一〕按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相關(guān)效勞；

〔二〕獲取乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么、細(xì)那么、指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件；

〔三〕依法使用乙方提供的數(shù)據(jù)資料。

第五條甲方的義務(wù)：

〔一〕遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)那么、細(xì)那么、指引等的規(guī)定；

〔二〕確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券數(shù)據(jù)，或者乙方從中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司獲取的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書(shū)面和電子文件；

〔三〕保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并為此承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任；

〔四〕依法妥善保管乙方提供的數(shù)據(jù)資料；

〔五〕按乙方規(guī)定的收費(fèi)工程和收費(fèi)規(guī)范按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用；乙方經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)對(duì)收費(fèi)規(guī)范進(jìn)行調(diào)整的，按調(diào)整后的規(guī)范執(zhí)行。

第六條乙方的權(quán)利：

〔一〕根據(jù)業(yè)務(wù)需要，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)那么、細(xì)那么、指引等做出修改或補(bǔ)充，并予頒布，不再另行通知甲方；

〔二〕在辦理證券登記或提供相關(guān)效勞時(shí)向甲方收取費(fèi)用；

〔三〕在甲方違反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么、細(xì)那么、指引等及本協(xié)議時(shí)，不予提供證券登記及相關(guān)效勞。

第七條乙方的義務(wù)：

〔一〕按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料向其提供證券登記及相關(guān)效勞；

〔二〕依法妥善保管甲方的登記數(shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性；

〔三〕除人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)依照法定條件和程序進(jìn)行查詢和取證，證券交易所依法履行職責(zé)要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，證券持有人查詢其本人的有關(guān)資料以及甲方監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)需要獲取甲方證券持有人名冊(cè)外，不得向其他第三方提供與其無(wú)關(guān)的甲方登記數(shù)據(jù)資料。

第三章交易所市場(chǎng)退出登記

第八條如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，甲方繼續(xù)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股