證券公司經(jīng)營計劃范文

第54頁共54頁證券公司經(jīng)營方案范文證券公司經(jīng)營方案范文。一、營銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理方案順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理方案工作小組”，其中營銷籌劃組、銷售管理組、客戶效勞組參見圖7-1詳細負責本次方案的營銷組織工作。圖7-1方案的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理方案工作小組銷售管理組客戶效勞組營銷籌劃組二、代銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下根本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶效勞等全方位支持的根底上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理方案代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次方案的代銷組織安排中，營銷籌劃組負責整個代銷活動的組織籌劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣施行方案等，共同組織系列宣傳材料，結(jié)合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織施行業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時準確地傳達。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，催促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見?？蛻粜诮M負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶效勞，搜集客戶的反響信息，跟蹤市場反響情況，及時準確地上報相關(guān)情況。二協(xié)議簽訂為標準代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理方案管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、老實信譽的原那么，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理方案銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)親密合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進展資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理方案的銷售活動順利開展。2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理方案簡介、集合資產(chǎn)管理方案投資指南、本集合資產(chǎn)管理方案業(yè)務(wù)規(guī)那么與業(yè)務(wù)流程以及客戶效勞介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓。3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷籌劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織施行，在發(fā)行公告登載日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進展市場籌劃。4、發(fā)行期間，營銷籌劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準確地傳達;客戶效勞組為銷售活動提供全面客戶效勞支持。5、發(fā)行完畢后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理方案銷售活動進展總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進展考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶效勞等。三、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，直銷局部主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：1、____目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)效勞。公司集合資產(chǎn)管理方案工作小組負責直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理方案的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資，周密方案，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區(qū)工作組，詳細如下：1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)視施行。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理方案相關(guān)投資、研究人員組成，從方案的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進展推介。二銷售活動安排1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理方案的發(fā)行準備工作開場，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持親密聯(lián)絡(luò)。為確保本集合資產(chǎn)管理方案的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進展了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，理解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理方案的銷售活動安排提供了決策根據(jù)。2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進展各地區(qū)路演推介活動的發(fā)動工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。3、本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間的直銷活動1在就近承受各地直銷客戶認購的根底上，深化挖潛客戶資;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理效勞;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資。公司行政部周工作方案一、根本確立酒店各項制度體系，形成較為標準的人事管理根據(jù)管理體制的總體要求，已經(jīng)完成各項管理規(guī)章制度、員工獎懲制度和日常培訓管理規(guī)定，讓日常管理工作更制度化、標準化和更具操作性。員工手冊等制度初稿的編制完畢。除了完善原有人力資管理制度外，根據(jù)勞動法和勞動政策法規(guī)，結(jié)合酒店的實際情況，明晰了獎懲、考核、調(diào)動與選拔、休假、勞動關(guān)系等內(nèi)容，逐步完善勞動人事管理制度。二、為適應酒店開展和員工個人開展需要，大力加強培訓工作為了不斷增強酒店的競爭實力，進步員工素質(zhì)和才能，滿足酒店及員工個人開展的需要，人力資部制定了相關(guān)培訓管理規(guī)定，并施行了日常培訓檢查。在培訓規(guī)劃與協(xié)調(diào)方面做了相應的工作。1、通過精心組織，認真做好各類培訓工作對新進員工進展上崗培訓，共舉辦兩期。一期酒店新員工培訓共50余人參加。第二期員工集訓是在管理公司來后協(xié)助進展的。2、各部門日常培訓工作效果顯著。以客房部為例，一方面，各班組重點抓好員工素質(zhì)，工作態(tài)度、效勞禮節(jié)培訓;另一方面，認真落實當月培訓方案，完成培訓任務(wù)，組織日常性的崗位業(yè)務(wù)學習。3、組織員工參加比賽，檢驗了員工的教育培訓工作。組織效勞員參加滕州市職工技能比武，獲得團體第二名，廚師烹飪比賽團體金獎等。三、嚴格“執(zhí)法”，有效整治了違紀管理和獎罰是做好制度維持工作的重要措施和手段。因此，在質(zhì)檢部沒有成立前，人力資部嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、員工守那么，做到有功必獎，有過必罰，制度面前人人平等，維護了酒店及員工的正常利益。人力資部采取批評教育，催促檢查，每日通報，罰款處分等一系列措施來解決員工違規(guī)現(xiàn)象。并加大質(zhì)檢力度，嚴格落實效勞區(qū)各項制度的施行，嚴肅處理違背酒店規(guī)定的行為。四、強化管理，精簡機構(gòu)。201x年，是老板更換的一年，我部結(jié)合濟寧____大酒店管理形式，逐漸形成了能表達新酒店自身的人事管理系統(tǒng)。在組織構(gòu)造上，以精簡、必需、合理為原那么，根據(jù)各部門功能和職權(quán)情況，設(shè)置了合理的三級垂直管理形式，初步到達了機構(gòu)簡、人員精、層次少、效率高的目的。證券公司工作方案范文以下是工作為大家整理的證券公司工作方案范文文章，！根據(jù)營業(yè)部202_年度業(yè)績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚我們團隊一直以來所秉承的協(xié)作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下詳細的小組業(yè)務(wù)方案細那么：一、工作目的主要包括市場拓展組的工作職能、開展方向：◆客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與施行；◆開發(fā)渠道的建立、溝通與創(chuàng)新；◆社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座◆基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣；◆營業(yè)部形象推廣與品牌建立；◆營業(yè)部及上級領(lǐng)導安排的其他工作。◆建立并繼續(xù)完善理財交流圈，各個行業(yè)的研究細化，國際、國內(nèi)經(jīng)濟形式研究二、工作職責市場拓展組工作人員詳細分工協(xié)作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，進步市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。A、督導崗位王亞林◆負責部署市場拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目的；◆負責指導市場拓展組成員進展各個新渠道的開發(fā);◆負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理；◆負責協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學習、協(xié)作和提升開拓才能等；◆負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題；◆負責圍繞達成下半年工作方案過程中及時處理其它問題。B、綜合崗位◆負責網(wǎng)上預約客戶的及時開戶及效勞工作；◆負責和渠道一組、渠道二組進展配合，做好客戶開發(fā)工作；◆負責市場拓展組客戶檔案的建立；工作會議紀要及工作日志的整理；◆負責市場拓展組各個營銷主題活動的籌劃和施行工作；◆負責新客戶的及時回訪、效勞需求調(diào)研工作；◆負責月度小組績效考核總結(jié)及獎懲制度施行的記錄；◆負責完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。C、渠道一組◆負責制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案；◆負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合；◆負責市場拓展組每周進展一次學習討論，如何更好開展工作；◆負責完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。D、渠道二組◆社區(qū)共建活動的籌劃、施行，做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作；◆負責社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶效勞；◆負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā)；◆負責完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。三、工作考核原那么上做到目的細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目的，履行我們的工作職責，下面把工作任務(wù)分解到每個小組；使大家都有明確的個人目的，充滿激情、充滿動力的做好工作。第2/3頁四、過程管理市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時方案進展完善的流程控制，以親密關(guān)注整體目的進程為核心，通過總結(jié)、學習創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力。1.市場拓展組成員圍繞工作任務(wù)施行目的管理根據(jù)目的達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區(qū)域、準客戶的儲藏管理等一系列的流程控制。2.團隊提升管理A、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結(jié)上周工作進度；B、交流工作中的心得體會，分享經(jīng)歷；C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議；D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。2.每周進展一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識的深化交流、討論。比方融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的效勞客戶做好準備。3.營業(yè)部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調(diào)整，最少提早一天向領(lǐng)導請假。證券公司年度證券工作方案昔年已過，新年伊始，回憶去年一年的工作內(nèi)容，團隊管理工作有很多的缺乏。2023年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的缺乏，穩(wěn)固好團隊今年的管理工作，強有力的進步團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理方案、精神文化建立和營銷方案，深化推進天琪團隊建立，堅決信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大?！惨弧吵浞终J識完成今年資產(chǎn)量的目的艱巨性。去年，我們團隊業(yè)績量做的離目的太遠，營銷方案的施行中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳方案；銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信譽及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度緩慢，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于優(yōu)勢，不可以在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷方案的開展難度就增加了。〔二〕充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理方案尤為重要，綜合方案改革今年進入本質(zhì)性施行階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化方案，及時解決其問題，完善團隊管理?！踩吵浞终J識招聘成員的重要性。新的成員是團隊的新穎血液，是補充團隊開展的重要局部，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并施行，善營銷目的。充分的認識形勢問題和任務(wù)的目的，完善2023年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下6個方面的工作?！惨弧碃I銷管理制度：1、日常管理：①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進展管理，進步其團隊開展。并通過與小組長溝通，更深化的理解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進展良性競爭。②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，理解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：1、千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù)；2、努力完成銷售中的各項要求；3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；4、積極廣泛搜集市場信息并及時整理上報；5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；7、完成領(lǐng)導交辦的其它工作。建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率形式對新員工進展影響，便于后期團隊管理。2、會議管理團隊會議是團隊開展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。①工作內(nèi)容：通過會議中回憶和總結(jié)昨天的工作，進展業(yè)績分析^p，認識到其缺乏，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，進步工作效率?！矁?nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問〕②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作缺乏進展批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進展鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。〔二〕人員招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的局部，不斷地補充新力量，團隊才能更好的開展。招聘分一下三個方面：①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進展招聘。③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領(lǐng)導進展溝通，創(chuàng)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進展培訓，理解其優(yōu)秀成員，招募到公司〔在與深圳職業(yè)技術(shù)學院進展中〕〔三〕區(qū)域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內(nèi)部進展新員工開戶培訓強化方案。①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓〔A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶〕②銷售技巧及話術(shù)培訓〔SWOT分析^p教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護〕③從業(yè)資格考試培訓〔證券根底知識，證券交易知識〕〔四〕網(wǎng)點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長理解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成?！参濉迟Y產(chǎn)額及人員開展完成方案月份新人人數(shù)轉(zhuǎn)正人數(shù)資產(chǎn)量銀行網(wǎng)點開發(fā)一月二月三月四月五月六月七月通過完成上述工作，使我認識到一個優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管理才能，不斷強化的團隊效勞意識，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位考慮的才能，良好的協(xié)調(diào)、溝通才能，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的才能，準確分析^p、判斷、預測市場的才能，對于管理者保持管理信息及時、對稱的才能，良好的語言表達才能，較強的創(chuàng)新才能。以進步團隊工作效率和工作質(zhì)量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力上市證券公司工作方案范文一、新三板掛牌—力爭202_年內(nèi)掛牌(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進展融資，進展高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用處卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信譽程度和股份的估值程度，也會吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，進步公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司開展;促使掛牌公司建立完善的法人治理構(gòu)造和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、標準經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式開展。)1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議)2、公司按掛牌要求進展改制(1)聘請證券公司擔任改制財務(wù)參謀(2)注冊會計師對公司財務(wù)情況進展審計(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報材料(6)出具驗資報告、評估報告(7)召創(chuàng)始立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立3、內(nèi)部標準運作賬務(wù)、管理4、證券公司內(nèi)核驗收、申請掛牌(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格;(2)配合會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進展審計和盡職調(diào)查;(3)配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查;(4)推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿(5)和盡職調(diào)查報告進展審核，并出具內(nèi)核報告;(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件;(7)協(xié)會備案確認;(8)股份集中登記;(9)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書;(10)在深圳證券交易所正式掛牌。二、網(wǎng)絡(luò)管理—更加標準和完善1、網(wǎng)站的根底建立—繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布3、網(wǎng)絡(luò)推廣—預選【關(guān)鍵詞】：^p、通過*網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析^p(11月份，*收錄由12頁增82頁);4、網(wǎng)絡(luò)招商擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計算機維護5、鼓勵方案—網(wǎng)文鼓勵及招商鼓勵目標：6-8個月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名到達與目前企業(yè)規(guī)模相適應的程度，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項參數(shù)程度。三、行政工作—打破傳統(tǒng)，創(chuàng)始新場面1、日常工作—環(huán)保、消防、平安、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、機的維修…….2、商標—著名商標和201x年商標3、專利及知識產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報202_年度專利4、法律維護依托法律參謀，減少和防止糾紛，維護企業(yè)權(quán)益5、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報6、各類工程申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他工程7、已獲得工程的維護、進展情況申報8、其他方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多進步;多寫多做、誠懇敬業(yè)2023證券公司工作方案范文昔年已過，新年伊始，回憶去年一年的工作內(nèi)容，團隊管理工作有很多的缺乏。XX年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的缺乏，穩(wěn)固好團隊今年的管理工作，強有力的進步團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理方案、精神文化建立和營銷方案，深化推進天琪團隊建立，堅決信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大?！惨弧吵浞终J識完成今年資產(chǎn)量的目的艱巨性。去年，我們團隊業(yè)績量做的離目的太遠，營銷方案的施行中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳方案；銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信譽及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度緩慢，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于優(yōu)勢，不可以在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷方案的開展難度就增加了?！捕吵浞终J識推進優(yōu)化管理工作的重要性。團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理方案尤為重要，綜合方案改革今年進入本質(zhì)性施行階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化方案，及時解決其問題，完善團隊管理。〔三〕充分認識招聘成員的重要性。新的成員是團隊的新穎血液，是補充團隊開展的重要局部，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并施行，善營銷目的。充分的認識形勢問題和任務(wù)的目的，完善XX年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下6個方面的工作?！惨弧碃I銷管理制度：1、日常管理：①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進展管理，進步其團隊開展。并通過與小組長溝通，更深化的理解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進展良性競爭。②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，理解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：1、千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù)；2、努力完成銷售中的各項要求；3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；4、積極廣泛搜集市場信息并及時整理上報；5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；7、完成領(lǐng)導交辦的其它工作。建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率形式對新員工進展影響，便于后期團隊管理。2、會議管理團隊會議是團隊開展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。①工作內(nèi)容：通過會議中回憶和總結(jié)昨天的工作，進展業(yè)績分析^p，認識到其缺乏，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，進步工作效率?！矁?nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問〕②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作缺乏進展批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進展鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。〔二〕人員招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的局部，不斷地補充新力量，團隊才能更好的開展。招聘分一下三個方面：①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進展招聘。③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領(lǐng)導進展溝通，創(chuàng)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進展培訓，理解其優(yōu)秀成員，招募到公司〔在與深圳職業(yè)技術(shù)學院進展中〕〔三〕區(qū)域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內(nèi)部進展新員工開戶培訓強化方案。①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓〔a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶〕②銷售技巧及話術(shù)培訓〔swot分析^p教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護〕③從業(yè)資格考試培訓〔證券根底知識，證券交易知識〕〔四〕網(wǎng)點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長理解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。證券公司客服工作方案范文xxxxx年客戶效勞部的工作方向〔一〕打造效勞品牌，注重溫馨效勞1、對根底客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)心；2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進展溫馨提示，進步客戶忠誠度；3、客戶可通過____、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信效勞；4、營業(yè)部自主____，提供大盤熱點追蹤、金股推薦效勞，引導客戶理性投資，進步操作程度；〔二〕把產(chǎn)品銷售工作做細做強1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。2、引導全體員工對客戶進展分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。3、關(guān)注已經(jīng)購置產(chǎn)品的客戶，跟蹤并效勞好他們?！踩成罨叨丝蛻舻男趦?nèi)涵1、深化理解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進展適當?shù)囊龑?，例如產(chǎn)品銷售。2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。〔四〕加強員工業(yè)務(wù)培訓，不斷進步員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務(wù)品種的認知程度，必須統(tǒng)籌制定培訓方案，從而促進各項業(yè)務(wù)的平衡開展。工作指導思想與經(jīng)營目的xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅決不移壓費用“的指導方針，集中資推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收買兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式開展奠定扎實的根底。xxxx年下半年的經(jīng)營目的是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。三、下半年主要工作安排〔一〕加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件抓住證券行業(yè)價值上升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進展溝通，推動增資擴股工作進入本質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)打破；同時繼續(xù)全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件?！捕忱^續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力開展1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量到達160億元，市場占有率到達8‰。下半年要以進步客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務(wù)的安康、可持續(xù)開展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務(wù)安康開展，另一方面，通過多樣化贏利形式的探究，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的場面，獲得穩(wěn)定的收入來，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來。穩(wěn)固地區(qū)優(yōu)勢，進步市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、鼓勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進展定期跟蹤、分析^p和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、進步現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資，增加客戶存量，優(yōu)化客戶構(gòu)造。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢效勞。通過客戶分類，分析^p不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢效勞。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建立公司級的咨訊效勞平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、____、紙張等形式的傳播渠道進展整合，建立多樣化、差異化的咨詢效勞體系。加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，進步對新業(yè)務(wù)的快速反響才能。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探究權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和效勞方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)參謀、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)開展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內(nèi)施行經(jīng)紀人制度的經(jīng)歷和教訓，探究合適公司的銷售隊伍建立形式，推動局部營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓才能的銷售隊伍打好根底。2、固定收益業(yè)務(wù)下半年實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷工程的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債工程開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在局部地區(qū)的資優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3-4個儲藏工程。探究內(nèi)部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議形式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探究內(nèi)部報價機制，進步撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利才能，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。加強工程和客戶的儲藏工作。積極探究合適業(yè)務(wù)開展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護形式，有方案有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。加強創(chuàng)新研究，探究新的業(yè)務(wù)時機。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，將來投資時機開場增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要親密跟蹤市場的開展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探究新的業(yè)務(wù)時機和贏利形式，拓寬贏利渠道。積極推進固定收益證券研究中心建立，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)進步研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，進步市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建立和業(yè)務(wù)開展。3、投行業(yè)務(wù)下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營業(yè)收入2，460萬元。ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改良入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項資配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，親密跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)那么變化，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有工程的跟進完成。加大核心客戶開發(fā)力度，進步工程儲藏數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資進展重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢工程，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)打破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改工程操作完畢。加強投行業(yè)務(wù)后臺建立和人才儲藏。進一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風險控制功能；設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)開展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。4、自營投資業(yè)務(wù)下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關(guān)風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新時機，加強新產(chǎn)品研究，積極探究多元化的二級市場運作形式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進展合理的資產(chǎn)配置，確保年底獲得較好的投資業(yè)績。5、研究業(yè)務(wù)進一步加強公司內(nèi)部研究資的整合，以研究帶動業(yè)務(wù)開展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資進展整合，上半年獲得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建立和組織構(gòu)造創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的交融，完善部門間協(xié)調(diào)運作機制，探究研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的效勞形式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。在重點行業(yè)實現(xiàn)打破，樹立研究品牌。穩(wěn)固現(xiàn)有的大能板塊的研究力量，增加實地調(diào)研活動，繼續(xù)進展縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能領(lǐng)域的研究為打破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。加強研究團隊的建立。下半年要進一步引進研究業(yè)務(wù)骨干，充實研究力量，提升研究程度。〔三〕以并購和資產(chǎn)治理作為打破口，培育新的贏利增長點并購和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)下半年的工作重點是各自探究出一套成熟的業(yè)務(wù)運營形式，找到持續(xù)的贏利點，初步建立起一支專業(yè)的隊伍，為明年的大規(guī)模開展做預備。財務(wù)指標是在部門贏虧平衡的根底上，有條件地多創(chuàng)造利潤。1、打造并購團隊，獲得市場先機構(gòu)建并購業(yè)務(wù)的專業(yè)團隊。隨著市場全流通時代的到來，以及《上市公司收買治理方法》等配套法律政策出臺，新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起，并購業(yè)務(wù)有望成為券商在承銷業(yè)務(wù)之外的投行重要利潤增長點，并購業(yè)務(wù)將成為公司施行“集中打破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務(wù)打破方向。為了搶占市場先機，要盡快引進并購業(yè)務(wù)專業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務(wù)部門，力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時建立并逐步完善并購業(yè)務(wù)的內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)開拓制度，推動并購業(yè)務(wù)的全面展開。探究并購業(yè)務(wù)的開拓形式。目前，并購業(yè)務(wù)在國內(nèi)的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務(wù)形式，并購團隊要積極探究合適自身優(yōu)勢的展業(yè)形式。選擇重點的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質(zhì)的機構(gòu)客戶，及早介入企業(yè)的資本運作。下半年并購業(yè)務(wù)啟動后的工作重點是業(yè)務(wù)探究和工程儲藏，為明年的大開展打下根底。2、推進創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)探究新型資產(chǎn)治理的業(yè)務(wù)形式。傳統(tǒng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的負債投資形式，構(gòu)成了證券公司的主要風險，已經(jīng)被行業(yè)所摒棄，新型的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)那么轉(zhuǎn)化為財務(wù)參謀式的理財效勞，券商提供專業(yè)的投資建議或為客戶帳戶提供專業(yè)治理效勞，在風險控制的前提下獲取投資治理收益，該形式屬于公司倡導的“無風險中介效勞收費業(yè)務(wù)”。創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)要以嚴格的風險控制為前提，在公司承當較低風險或零風險的根底上，設(shè)計、開發(fā)創(chuàng)新資產(chǎn)治理產(chǎn)品，重點是不承諾保底的定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等。初步構(gòu)建創(chuàng)新資產(chǎn)治理的多樣化產(chǎn)品。要對市場時機進展深化研究并快速反響，順應市場推出股票投資、申購新股等產(chǎn)品；產(chǎn)品收費形式根據(jù)客戶情況采取收費制或參謀式；資產(chǎn)治理產(chǎn)品可以與限售流通股托管〔擔任上市公司股東投資參謀〕、基金銷售等業(yè)務(wù)結(jié)合起來；通過信托、銀行等機構(gòu)的合作，開發(fā)標準化的資產(chǎn)治理產(chǎn)品；要迅速建立并逐步完善為資產(chǎn)治理產(chǎn)品開發(fā)配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。重點儲藏和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資。下半年創(chuàng)新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的工作重點是業(yè)務(wù)探究和客戶培育，在充分發(fā)揮部門人員自身資優(yōu)勢的同時，加強與其他業(yè)務(wù)部門的協(xié)作，非但凡與研究所的親密配合，與營業(yè)部現(xiàn)有大客戶的溝通。同時，資產(chǎn)治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務(wù)互動，通過為客戶提供綜合理財方案來實現(xiàn)客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產(chǎn)治理產(chǎn)品開發(fā)方面實現(xiàn)打破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶群體，為明年擴大規(guī)模、全面開展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)奠定根底。實現(xiàn)集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的打破。公司已經(jīng)完成了集合資產(chǎn)治理產(chǎn)品的設(shè)計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作，并完善投資、風控和客戶效勞各個環(huán)節(jié)的制度體系，重視營銷籌劃，提早開展大客戶的培育工作，加快對營業(yè)部的銷售培訓和銷售組織，為集合理財產(chǎn)品推出做好預備?！菜摹臣訌娍蛻糸_發(fā)與客戶治理客戶是公司開展的基石，隨著證券公司各項業(yè)務(wù)的穿插點越來越多，客戶對金融效勞的需求的越來越多，客戶綜合開發(fā)才能將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資，下半年重點開展的核心工作。建立客戶協(xié)作開發(fā)機制。加強資整合與業(yè)務(wù)協(xié)作的要害是建立完善的機制?？偛棉k公室作為牽頭部門，要加快推動相關(guān)的各項規(guī)那么制訂工作，對業(yè)務(wù)協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動進展標準，促進業(yè)務(wù)協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過推行相關(guān)的制度，在公司內(nèi)形成積極推薦客戶資和工程線索的氣氛，推動跨部門的工程小組合作開展客戶營銷和綜合效勞。構(gòu)建核心客戶數(shù)據(jù)庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)人員單獨進展治理和維護，客戶信息存在不完好、不準確、不集中的問題，對進展客戶綜合開發(fā)和全方位效勞帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進展全面的梳理，建立總部級的核心客戶數(shù)據(jù)庫，并通過施行客戶關(guān)系治理的詳細制度和流程，及時理解客戶信息的變化，快速反響客戶需求。重點推進“1個區(qū)域1個行業(yè)”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點推動對廣西地區(qū)，大能行業(yè)的集中開發(fā)。通過積極與當?shù)貒Y委，金融辦等政府部門溝通，與行業(yè)協(xié)會合作，以舉辦專題研討會，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質(zhì)上市公司推介會，擔任地方政府財務(wù)參謀等方式，進展區(qū)域和行業(yè)重點開發(fā)，開展公司級營銷，為各業(yè)務(wù)部門開掘潛在客戶，尋找業(yè)務(wù)時機。〔五〕繼續(xù)加強內(nèi)控治理，進步治理程度下半年要在總結(jié)準事業(yè)部施行的經(jīng)歷根底上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現(xiàn)象，認真分析^p成因，對相應的決策流程、治理制度及時優(yōu)化調(diào)整，進一步加強治理，提升治理程度。1、進步風險治理程度，推動業(yè)務(wù)開展隨著新政策、新產(chǎn)品的不斷出臺，風險治理部門要在做好傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風險控制的同時，提早對創(chuàng)新產(chǎn)品的風險進展研究，全面參與業(yè)務(wù)流程設(shè)計、操作監(jiān)控，提早提醒風險，提升風險治理的程度，表達推動業(yè)務(wù)的職能。2、加強費用控制，完善財務(wù)核算下半年，治理部門要繼續(xù)嚴格控制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務(wù)部門要進一步完善財務(wù)核算治理，保障業(yè)務(wù)的快速開展需要。3、繼續(xù)施行科學治理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程加強公司目的治理、財務(wù)治理、預算治理方面的分析^p職能，為決策和治理提供支持；啟動流程優(yōu)化的工作，對公司現(xiàn)有的各項制度、規(guī)程進展系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，進步信息傳遞和治理溝通的效率。〔六〕加強人才開發(fā)和儲藏力度，構(gòu)建高素質(zhì)的專業(yè)化團隊要進一步完善準事業(yè)部制施行后配套的考核、培訓與薪酬鼓勵的體系建立。下半年施行外部引進和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的人才開發(fā)策略，探究推行“干部梯隊培育方案”和“旭日工程”?！案刹刻蓐犈嘤桨浮笔侵讣哟髣?chuàng)新類人才的引進力度，尤其是產(chǎn)品設(shè)計、營銷推廣、技術(shù)開發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時，繼續(xù)堅持公平原那么，通過建立后備干部梯隊，加大內(nèi)部培訓力度等方法，給每一位努力的員工時機，讓那些熟悉公司業(yè)務(wù)、工作勤勉盡責、長期效勞于公司的優(yōu)秀員工盡快成長起來?！靶袢展こ獭笔侵冈诮衲晗掳肽昕梢M一批高素質(zhì)的應屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務(wù)部門和治理部門實習，通過工作理論來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)?！财摺撤e極推進治理商業(yè)賄賂專項工作公司上半年積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作，召開了專項工作發(fā)動大會，對開展治理商業(yè)賄賂進展了全面發(fā)動，組織學習了xx、xx領(lǐng)導同志的講話和中國證監(jiān)會的有關(guān)文件。下半年，根據(jù)公司治理商業(yè)賄賂專項工作施行方案，該工作進入本質(zhì)執(zhí)行階段：組織開展調(diào)研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進各項工作的落實?！舶恕臣哟笮麄髁Χ龋┬衅放茟?zhàn)略從公司層面上，要嚴密結(jié)合公司開展戰(zhàn)略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績，嚴密配合公司業(yè)務(wù)需要以及業(yè)務(wù)進展，積極、及時宣傳公司；各業(yè)務(wù)部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業(yè)效勞的品牌，同時與專業(yè)媒體機構(gòu)保持良好的關(guān)系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng)立個人品牌，進步行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點面結(jié)合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。xxxx年是公司開展歷程中要害的一年，也是公司大開展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場開展機遇，既要穩(wěn)固前期的經(jīng)營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩(wěn)固扎實的根底。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司xxx年的跨越式大開展。證券公司營銷工作方案范文【篇一】以下是我對明年工作的方案和一些規(guī)劃1.學習業(yè)務(wù)知識及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅持每天看書，看新聞，理解股票相關(guān)的知識，多和經(jīng)理以及老員工溝通，理解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，漸漸的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷形式。2.對于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和效勞創(chuàng)新的工作：要堅持每天給客戶打溝通，理解客戶做股票的情況，與客戶溝通，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經(jīng)上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有那么改之無那么加勉。4.工作中的缺乏之處：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。6在明年的工作中，我的目的是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個。隨著公司不斷擴大，標準，完善，可以意料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，進步自身各項素質(zhì)和技能，適應公司開展要求?！酒?02_年即將過去，在這年末之際我參加了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個嶄新的相貌，現(xiàn)把XX年的工作方案如下，以此催促自己。一：日常工作1.營業(yè)部任務(wù)作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專家!2.團隊任務(wù)團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建立，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，詳細執(zhí)行分攤下來的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。二：業(yè)績目的1.開戶數(shù)上半年開戶數(shù)到達30戶，其中有效戶到達20戶以上。下半年開戶數(shù)到達30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶到達50。2.托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。202_年上半年托管資產(chǎn)要求到達700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)到達1500萬。2023證券公司工作方案202_證券公司工作方案(一)證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，可以坦誠地與客戶交流。為了202_年可以有目的、有目的、有成效的工作，獲得更好的成績，特制定方案如下：一、帶著一顆“愛心”去工作1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從效勞別人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的間隔，對客戶思想形成正確方案的引導。2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的效勞標準，做好____和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。二、自身素質(zhì)方面在認真工作的同時，我也會努力進步自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，進步自己的證券業(yè)務(wù)程度。1、多學習、學習先進的證券業(yè)務(wù)理論，學習公司同事的珍貴經(jīng)歷，學習專業(yè)知識。2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深化的完成任務(wù)!3、多反思、多總結(jié)。自我反思是進步業(yè)務(wù)素質(zhì)的根本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)歷。從而不斷進步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取獲得更大的進步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫助和指正。我認為最重要的一點就是鼓勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?xxx認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是鼓勵制度，它表達財富的分配規(guī)那么，在經(jīng)濟學里，就是“為誰干”的問題。鼓勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“消費什么”和“怎么消費”的問題，表達財富消費的效率規(guī)那么。鼓勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使鼓勵制度調(diào)動起的干勁科學化、高效率。沒有合理的鼓勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的鼓勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。鼓勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度那么是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，鼓勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。假如都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。202_證券公司工作方案(二)一、行政辦公室工作辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位，是聯(lián)結(jié)董事長、總經(jīng)理與各部門的橋梁，是協(xié)調(diào)各有關(guān)部門關(guān)系的紐帶，是保持酒店內(nèi)工作正常運轉(zhuǎn)的中樞，在酒店日常管理工作開展中具有非常重要的地位和作用。從202_年度酒店工作來看，酒店的各項決策能否在各部門不折不扣地得到貫徹落實，酒店后勤工作是否保障有力，員工文化生活開展工作得是否有聲有色，很大程度上取決于有沒有一個合格、稱職的辦公室。為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的作用，在202_年度，我將和同事們在以下4個方面開展辦公室工作：1、發(fā)揮辦公室的參謀職能。A、在決策形成過程中，在幫助領(lǐng)導全面理解基層情況、確定工作方向和重點、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用。B、在決策施行過程中，在幫助領(lǐng)導及時理解工作進展情況、審時度勢、強化控制上發(fā)揮參謀作用。C、在決策施行過程完畢后，在幫助領(lǐng)導正確總結(jié)經(jīng)歷、進展新的決策活動上發(fā)揮參謀作用。2、發(fā)揮辦公室的承辦職能。A、對上級領(lǐng)導部門交付的事項，如工作調(diào)研、信息反愧工作總結(jié)等，需要認真對待，按期完成。B、對于酒店領(lǐng)導的決策，帶著本部員工不折不扣地去落實(負有領(lǐng)導、組織、指揮和管理的責任)。C、對員工需辦理有關(guān)事項或?qū)频甑囊庖娊ㄗh，根據(jù)實際情況去處理。3、發(fā)揮辦公室的管理職能。A、文書管理。對文書工作統(tǒng)一領(lǐng)導，統(tǒng)一組織安排，負責催促、檢查，把好質(zhì)量關(guān)，防止濫抄亂送和形式。B、事務(wù)管理。對會議安排、部門用車、對外接待、辦公用具以及為酒店員工提供生活效勞的有關(guān)事項認真操辦。使辦公室真正成為中心樞紐。4、發(fā)揮辦公室的協(xié)調(diào)職能。抓好縱向協(xié)調(diào)、橫向協(xié)調(diào)和內(nèi)部協(xié)調(diào)，即致力于上下級之間關(guān)系融洽，上令下行，下情上曉，上下嚴密配合、步調(diào)一致的協(xié)調(diào)工作。二、人力資部工作人力資是酒店最珍貴的資，在酒店經(jīng)營、管理中是起決定作用的資。人力資部工作的優(yōu)劣直接影響酒店的生存與開展。人力資部肩負著為酒店實現(xiàn)戰(zhàn)略目的，為員工創(chuàng)造豐富人生的偉大使命。202_年度將協(xié)助人力資部做好以下4項工作：1、人力資戰(zhàn)略規(guī)劃人力資戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資工作的起點，是人事行動指南和工作綱領(lǐng)。前期，酒店所有的人力資管理工作都參照了濟寧____大酒店的方法來進展。但是離到達進步效率、降低本錢、減少風險的效果有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行業(yè)的領(lǐng)先程度。將協(xié)助人力資部設(shè)計出實用、簡單的組織架構(gòu)，編寫明晰明確的崗位職責、職務(wù)權(quán)限和鼓勵機制。2、招聘與配置：招聘是人力資管理的開端。在招聘方面，將協(xié)助人力資部根據(jù)所有崗位先內(nèi)部招聘、再社會招聘的原那么，為員工提供更多的晉升時機。在人員配置方面，協(xié)助相關(guān)部門共同制訂出合理的人員編制，并鼓勵員工在酒店范圍內(nèi)適當?shù)妮啀徏昂侠淼牧鲃?，但必須堅持一個原那么，沒有培養(yǎng)出接-班人的崗位不允許晉升或調(diào)換崗位。也就是說，想升職或換崗的人員，必須先培養(yǎng)接-班人。3、培訓培訓工作是酒店基業(yè)長青的動力，是員工成長的充電器。卓有成效的培訓工作是酒店與員工共同開展的重要保障。將協(xié)助人力資部建立實用完善的培訓體系、編制專項培訓預算、制定詳細的培訓目的，全面推進培訓工作。A、在培訓內(nèi)容上將分四個局部施行：包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技能、專業(yè)技能和管理技能。B、在培訓時間上，將力爭做到全年人均學習時間累計到達十二天，即保證月均有一天的學習時間。C、在培訓層次上將分為四類：包括高管培訓、中層培訓、基層培訓和員工培訓。D、在培訓性質(zhì)上將分為入職培訓、在職培訓和晉升培訓。4、績效與鼓勵績效管理是人力資管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值，可以為公司帶來績效，員工就是資、是資本、是財富。不管是直接創(chuàng)造價值，還是間接創(chuàng)造價值，只要能創(chuàng)造價值，員工的報酬就是投資，否那么就是本錢或者是浪費。鼓勵機制是人力資管理的加油站。通過有效的鼓勵機制，可以開發(fā)員工的潛能，進步組織的績效。否那么，干多干少一個樣，干好干壞一個樣，干與不干一個樣，或者績效考核鼓勵機制不可以做到客觀公正，企業(yè)必將難以生存開展。必須通過卓有成效的績效管理，做到能者上、平者讓、庸者下，甚至是績效提升速度跟不上企業(yè)開展速度的，也要根據(jù)強迫排序、末位淘汰的原那么進展末位淘汰。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步開展。將協(xié)助人力資部加大績效管理和鼓勵的力度，堅持定量評價與定性評價相結(jié)合，結(jié)果評價與行為評價相結(jié)合，個人評價與上級評價相結(jié)合，季度評價與年度評價相結(jié)合，個人收入與公司效效益相結(jié)合，強化結(jié)果導向，注重行為控制。逐步加大績效工資的比例，制作酒店短、中、長期的鼓勵措施。的證券公司工作方案一、營銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理方案順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理方案工作小組”，其中營銷籌劃組、銷售管理組、客戶效勞組參見圖7-1詳細負責本次方案的營銷組織工作。圖7-1方案的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理方案工