OHS管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備二

OHS管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備

第一節(jié)組成審核組第二節(jié)確定審核范圍第三節(jié)制定審核計(jì)劃第四節(jié)審核工作文件準(zhǔn)備第一節(jié)組成審核組一審核組的組成認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的規(guī)模、健康安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)組成審核組，審核組由審核組長、審核員、技術(shù)專家組成。確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮：審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員；審核組應(yīng)至少配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員；審核組成員不應(yīng)與受審核組織存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān)OHS管理體系的咨詢服務(wù)；審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。審核組在整體上應(yīng)具備的能力：能夠充分、準(zhǔn)確判斷被審核方與相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性；能夠準(zhǔn)確界定組織的活動領(lǐng)域，確認(rèn)組織全部活動范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險(xiǎn)，評估與每個(gè)識別出的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，以及減輕和控制的技術(shù)；準(zhǔn)確掌握受審核方有關(guān)職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對其職業(yè)健康安全管理體系中有專業(yè)特點(diǎn)的活動進(jìn)行控制的有效性做出恰當(dāng)評價(jià)；了解被審核方OHS管理體系有關(guān)的技術(shù)和法律的發(fā)展情況。二審核組長

審核組長主導(dǎo)審核工作的全過程，對審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用。1審核組長的條件

應(yīng)為注冊的OHS管理體系審核員；具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力；具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識；具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力。2審核組長的職責(zé)與委托方商定審核依據(jù)和范圍；獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料；負(fù)責(zé)組織OHS管理體系的文件審核；負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表；主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場審核，并對審核過程進(jìn)行有效的控制；及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；組織編寫和提交審核報(bào)告；組織跟蹤審核。三審核員1審核員的條件注冊審核員或?qū)嵙?xí)審核員；能全面、正確理解OHS管理體系規(guī)范；掌握OHS體系審核的程序、方法和技巧；了解相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求；具有一定的職業(yè)健康安全知識，能夠識別健康安全危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并了解其相關(guān)的影響。具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力（包括表達(dá)能力、交際能力、判斷能力等）2審核員職責(zé)：服從審核組長的指導(dǎo)，支持審核組長開展工作；在審核組長的指導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性。四技術(shù)專家

審核組的專業(yè)能力不足時(shí)，可以安排技術(shù)專家加入審核組。1技術(shù)專家的條件對該專業(yè)范圍的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)相當(dāng)了解；對該專業(yè)范圍相關(guān)的法律法規(guī)相當(dāng)了解；對審核程序和審核工作特點(diǎn)有一定的了解。2技術(shù)專家的職責(zé)

為審核組提供專業(yè)技術(shù)支持。（參與關(guān)鍵要素/過程的審核、不單獨(dú)成組實(shí)施審核）第二節(jié)

確定審核范圍確定審核范圍是界定受審核的OHS管理體系承諾和實(shí)施的責(zé)任范圍，有助于明確審核的內(nèi)容和界限。一審核范圍的重要性1審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)2認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容3向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)確定審核范圍圍需考慮的因因素申請認(rèn)證組織織所涉及的活活動、產(chǎn)品或或服務(wù)的類別別和性質(zhì)；與活動、產(chǎn)品品或服務(wù)有關(guān)關(guān)的場所及場場所的分布狀狀況和地理位位置；受審核方的組組織機(jī)構(gòu)的設(shè)設(shè)置及其管理理權(quán)限所覆蓋蓋的范圍；OHS風(fēng)險(xiǎn)及其影響響的獨(dú)立性和和關(guān)聯(lián)性；有關(guān)活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)所所需的法規(guī)要要求、標(biāo)準(zhǔn)和和其他引用文文件；受審核方的特特殊要求，即即是否有排除除在審核范圍圍之外的場所所和地點(diǎn)。審核范圍的確確定1組織的的管理權(quán)限2組織的的活動領(lǐng)域3組組織織的產(chǎn)產(chǎn)品范范圍4組組織織的現(xiàn)現(xiàn)場區(qū)區(qū)域?qū)σ粋€(gè)個(gè)OHS管理體體系審審核范范圍的的描述述可以以同時(shí)時(shí)使用用產(chǎn)品品、活活動、、區(qū)域域三個(gè)個(gè)要素素。在證書書的審審核范范圍內(nèi)內(nèi)常列列明產(chǎn)產(chǎn)品和和活動動，同同時(shí)列列明被被審核核的區(qū)區(qū)域地地址。。審核范范圍描描述舉舉例：：--XXX的設(shè)計(jì)計(jì)、生生產(chǎn)制制造、、銷售售、安安裝和和銷后后服務(wù)務(wù)及相相關(guān)管管理活活動所所涉及及的職職業(yè)健健康安安全管管理--進(jìn)出出口貿(mào)易及及相關(guān)管理理活動所涉涉及的職業(yè)業(yè)健康安全全管理--客房房、餐飲、、娛樂服務(wù)務(wù)及相關(guān)管管理活動所所涉及的職職業(yè)健康安安全管理--電梯梯安裝服務(wù)務(wù)所涉及的的職業(yè)健康康安全管理理--建筑筑施工過程程及相關(guān)活活動的職業(yè)業(yè)健康安全全管理第三節(jié)制制定審核計(jì)計(jì)劃審核計(jì)劃是是確定現(xiàn)場場審核的人人員、日程程安排以及及審核路線線的文件，，是指導(dǎo)現(xiàn)現(xiàn)場審核工工作的重要要依據(jù)。由于OHS管理體系認(rèn)認(rèn)證審核一一般分為兩兩個(gè)階段進(jìn)進(jìn)行，所以以審核計(jì)劃劃應(yīng)按第一一階段和第第二階段審審核分別編編制。第二階段審審核計(jì)劃應(yīng)應(yīng)在第一階階段審核的的基礎(chǔ)上制制定。審核計(jì)劃的的內(nèi)容1審核的的目的和范范圍2審核依依據(jù)3審核日日期和地點(diǎn)點(diǎn)4審核組組成員5審核日日程6保密承承諾7審核報(bào)報(bào)告的內(nèi)容容、格式，，預(yù)計(jì)發(fā)布布的日期和和分發(fā)范圍圍。8審核工工作語言，，陪同人員員說明，差差旅安排等等。第一階段和和第二階段段審核計(jì)劃劃的差異例：OHS管理體系審審核第一階階段現(xiàn)場審審核計(jì)劃組織名稱：：偉業(yè)服裝公公司組織地址：：北京市三環(huán)環(huán)北路7號號審核目的：：評價(jià)公司的的OHS管理體系是是否具備審審核條件，，為第二階階段審核做做準(zhǔn)備審核范圍：：皮革服裝設(shè)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)產(chǎn)、銷售及及相關(guān)管理理活動的職職業(yè)健康安安全管理審核類型：：認(rèn)證審核第第一階段審核依據(jù)：：GB/Z***規(guī)范；公司司的OHS管理體系文文件；合同同；法律法法規(guī)及其它它相關(guān)規(guī)定定現(xiàn)場審核日日期：2000年年12月4日審核語言：：中文/國語語審核組長：：李**審核員員：張**分組情況：：A組：李**;B組：張**例：OHS管理體系審審核第一階階段現(xiàn)場審審核計(jì)劃(續(xù))審核活動安安排:例：OHS管理體系審審核第一階階段現(xiàn)場審審核計(jì)劃(續(xù))說明：：1審核實(shí)實(shí)施過程中中，審核組組長可以根根據(jù)審核實(shí)實(shí)施情況在在征得貴方方同意后，，對審核計(jì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)調(diào)整。2審核報(bào)報(bào)告將在現(xiàn)現(xiàn)場審核結(jié)結(jié)束后向貴貴方提供。。保密承諾：：審核組人員員對貴方提提供的文件件、資料及及在審核過過程中所獲獲得的貴方方信息除向向WIT總部報(bào)告外外，未得到到貴方同意意，不向第第三方透露露。擬制人：李李**批準(zhǔn)人：林林**批批準(zhǔn)準(zhǔn)日期：2000/11/20審核工作量量在計(jì)算審核核工作量時(shí)時(shí)，應(yīng)綜合合考慮以下下因素：1企業(yè)的的類型不同行業(yè)的的企業(yè)，其其危險(xiǎn)源、、安衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)不同，所所需的審核核人日往往往不同。如如煤礦、化化工、建設(shè)設(shè)等行業(yè)，，危險(xiǎn)源較較多，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)較大；而而服務(wù)性行行業(yè)如酒店店、銀行則則危險(xiǎn)源較較少，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)較小。同同樣員工人人數(shù)時(shí)，前前者的審核核工作量通通常要大于于后者。2企業(yè)的的規(guī)模主要考慮員員工人數(shù)、、建筑面積積、生產(chǎn)方方式和廠區(qū)區(qū)分布等因因素，即使使是員工人人數(shù)相同，，而其它幾幾方面的因因素不同，，其審核工工作量也不不同。3現(xiàn)場數(shù)數(shù)量多現(xiàn)場和單單一現(xiàn)場的的審核工作作量相差是是較大的。。對多現(xiàn)場場的審核人人日應(yīng)考慮慮抽樣數(shù)量量的多少。。第四節(jié)審審核工作文文件準(zhǔn)備審核工作文文件：審核員在現(xiàn)現(xiàn)場審核中中所使用的的文件資料料、審核技技術(shù)指導(dǎo)書書、審核檢檢查表和審審核記錄表表單等。審核組長應(yīng)應(yīng)準(zhǔn)備以下下文件申請認(rèn)證組組織的OHS注冊申請書書；申請認(rèn)證組組織的組織織機(jī)構(gòu)圖及及平面布置置圖；申請認(rèn)證組組織的工藝藝/業(yè)務(wù)流流程圖；申請認(rèn)證證組織的的營業(yè)執(zhí)執(zhí)照復(fù)印印件；申請認(rèn)證證組織的的職業(yè)衛(wèi)衛(wèi)生安全全手冊、、程序；；審核用工工作表單單；與申請認(rèn)認(rèn)證組織織相關(guān)的的法律、、法規(guī)及及其它要要求清單單及內(nèi)容容；與申請認(rèn)認(rèn)證組織織相關(guān)的的其它適適用的背背景資料料，例如如危險(xiǎn)化化學(xué)品清清單；檢查表。檢查表的的作用通過文件件審核和和對受審審核方背背景情況況的了解解，策劃劃出有效效的審核核思路保證審核核的節(jié)奏奏性和連連續(xù)性確保審核核的一致致性檢查表的的內(nèi)容檢查表通通常由各各認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)跟據(jù)據(jù)自已的的規(guī)定要要求設(shè)計(jì)計(jì)的統(tǒng)一一表格，，一般應(yīng)應(yīng)包括以以下內(nèi)容容：受審核部部門、審審核時(shí)間間、審核核員；審核內(nèi)容容，即““查什么么”；審核思路路，即““怎么查查”，應(yīng)應(yīng)包括審審核步驟驟和具體體方法，，是檢查查表的主主體和精精華；審核記錄，，即實(shí)際審審核發(fā)現(xiàn)的的記錄。檢查表的編編制方法1編寫寫前的準(zhǔn)備備工作認(rèn)真閱讀受受審核方的的體系文件件，了解受審核核部門所從從事的活動動和體系文文件對該部部門的各項(xiàng)項(xiàng)要求，了解該部門門可能存在在的危險(xiǎn)源源和風(fēng)險(xiǎn)，，查閱有關(guān)法法律法規(guī)和和標(biāo)準(zhǔn)文件件對有關(guān)活活動的安衛(wèi)衛(wèi)管理要求求。2編寫寫檢查表的的要點(diǎn)主要是根據(jù)據(jù)審核依據(jù)據(jù)，列出““審核要點(diǎn)點(diǎn)”和“審審核方法””。按要素審核核時(shí)，可考考慮依“要要素要求-相關(guān)部門門-工作內(nèi)內(nèi)容-實(shí)施施過程-實(shí)實(shí)施結(jié)果””的思路提提出審核內(nèi)內(nèi)容；按部門審核核時(shí)，可考考慮依“部部門職責(zé)-危險(xiǎn)源-風(fēng)險(xiǎn)-目目標(biāo)指標(biāo)-管理方案案-運(yùn)行控控制-監(jiān)測測”等思路路提出審核核內(nèi)容。3編制制檢查表的的注意事項(xiàng)項(xiàng)既要考慮受受審核部門門所涉及標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)關(guān)要求，也也要考慮要要素之間的的邏輯關(guān)系系，還要考考慮法律法法規(guī)及其他他要求。審核內(nèi)容應(yīng)應(yīng)以GB/ZXXX審核規(guī)范、、受審核方方的文件、、相關(guān)法律律法規(guī)要求求為依據(jù)，，不能以審審核員自已已的主觀觀觀點(diǎn)或要求求為依據(jù)。。第一階段審審核、第二二階段審核核分別編制制，在深度度和廣度上上反映出兩兩個(gè)階段不不同的審核核要求。審核組長應(yīng)應(yīng)對檢查表表進(jìn)行審查查，以保證證審核的系系統(tǒng)性、一一致性和完完整性。現(xiàn)場審核時(shí)時(shí)，可以根根據(jù)實(shí)際情情況對審核核內(nèi)容和方方法進(jìn)行調(diào)調(diào)整和補(bǔ)充充。妥善保管，，不應(yīng)提交交組受審核核方。靈活運(yùn)用。。職業(yè)健康安安全管理體體系審核檢檢查表示例例第三章第第一階段段審核第一節(jié)第第一階階段審核概概述第二節(jié)文文件審審核第三節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場審審核的內(nèi)容容和方法第四四節(jié)節(jié)審審核核結(jié)結(jié)論論及及報(bào)報(bào)告告第一一節(jié)節(jié)第第一一階階段段審審核核概概述述一第第一一階階段段審審核核的的目目的的了解解受受審審核核方方職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系的的基基本本情情況況。。確定定第第二二階階段段審審核核的的可可行行性性。。確定定第第二二階階段段審審核核的的重重點(diǎn)點(diǎn)。。二第第一一階階段段審審核核的的內(nèi)內(nèi)容容和和程程序序1文文件件審審核核審核核組組長長或或由由審審核核組組長長指指定定的的審審核核員員評審審文文件件是是否否符符合合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的的要要求求通過過文文件件審審核核應(yīng)應(yīng)充充分分了了解解受受審審核核方方的的職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全現(xiàn)現(xiàn)狀狀，，特特別別是是受受審審核核方方的的危危險(xiǎn)險(xiǎn)源源及及其其影影響響2制制定定審審核核計(jì)計(jì)劃劃3現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核第一一階階段段審審核核的的現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核沒沒有有嚴(yán)嚴(yán)格格的的首首、、末末次次會會議議等等固固定定形形式式，，各各認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)可可自自行行規(guī)規(guī)定定。。1審查體體系文件、、有關(guān)證明明資料；2與職業(yè)業(yè)健康安全全管理者代代表交談了了解有關(guān)體體系的整體體運(yùn)行情況況，特別是是法律法規(guī)規(guī)的要求3查閱體體系運(yùn)行的的有關(guān)記錄錄，包括組組織的內(nèi)審審符合GB/Z***職業(yè)健康安安全規(guī)范的的要求4現(xiàn)場調(diào)調(diào)查（如生生產(chǎn)現(xiàn)場的的工藝過程程、動力現(xiàn)現(xiàn)場和健康康安全設(shè)施施現(xiàn)場），，了解組織織的主要危危險(xiǎn)源及其其影響。5相關(guān)的文文件6現(xiàn)場審核核結(jié)束前，審審核組長應(yīng)與與受審核方溝溝通，通報(bào)第第一階段審核核的結(jié)論，指指出其存在的的問題，提出出糾正的要求求；確認(rèn)審核核范圍；確定定第二階段審審核的條件和和具體事宜。。4審核報(bào)告告第一階段審核核完成后，審審核組長負(fù)責(zé)責(zé)編寫審核報(bào)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)內(nèi)容包括現(xiàn)場場審核的實(shí)施施情況與總體體結(jié)論、發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題及下下一步工作的的重點(diǎn)。三第一階階段審核的要要求1審核組長長要負(fù)責(zé)和參參與第一階段段審核工作，，了解受審核核方職業(yè)健康康安全管理體體系的概況，，安排第二階階段審核的事事宜。2第一階段段審核不需對對標(biāo)準(zhǔn)的所有有要素進(jìn)行審審核，而是有有側(cè)重點(diǎn)的審審核。3第一階段段審核中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)并確定的不不符合，可開開出“不符合合報(bào)告”，也也可列出問題題清單，通知知受審核方予予以糾正。糾糾正情況可以以在第二階段段審核時(shí)驗(yàn)證證。但如屬嚴(yán)嚴(yán)重不符合，，需待嚴(yán)重不不符合糾正后后，才進(jìn)行第第二階段審核核。4第一階段段審核完成后后，審核組長長應(yīng)編寫審核核報(bào)告。在以下特定情情況下，第一一階段審核可可不進(jìn)行現(xiàn)場場審核：受審核方組織織規(guī)模及現(xiàn)場場范圍很小，，危險(xiǎn)源明確確且都是一般般危險(xiǎn)源；審核組長已充充分了解受審審核方的現(xiàn)場場及其危險(xiǎn)源源與影響，認(rèn)認(rèn)為具備認(rèn)證證審核的條件件；審核組有充分分的資源保證證，在受審核核方的配合下下，可確保一一個(gè)階段的審審核能滿足審審核的全部要要求。第二節(jié)文文件審核一文件審審核的目的1審查受審審核方的職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系文件件是否滿足GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范及相關(guān)職職業(yè)健康安全全法律法規(guī)的的要求，從而而確定能否進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)場審核核。2通過體系系文件了解受受審核方的職職業(yè)健康安全全管理體系情情況，以便進(jìn)進(jìn)行審核準(zhǔn)備備。二文件審審核的要求1審查文件件的符合性職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范和法律法法規(guī)的全部要要求，不應(yīng)回回避和遺漏。。2審查文件件的系統(tǒng)性是否包括了組組織全部職業(yè)業(yè)健康安全管管理活動的控控制要求和規(guī)規(guī)范規(guī)定的應(yīng)應(yīng)形成程序的的文件，但這這些程序不一一定要與規(guī)范范的要素一一一對應(yīng)。3審查文件件的協(xié)調(diào)性1）同一層次次文件之間或或不同層次文文件之間在職職責(zé)、要求等等方面是否一一致，不同層層次的文件是是否連貫和對對應(yīng)；2）有邏輯關(guān)關(guān)系的要素之之間是否銜接接和對應(yīng)，如如方針、目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)、職職業(yè)健康安全全管理方案等等。4審查文件件的有效性文件是否現(xiàn)行行有效，符合合文件控制要要求。5審查文件件中的名詞術(shù)術(shù)語是否符合GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范的要求。。三文件審審核1審查人通常是由審核核組長進(jìn)行，，也可以由審審核組長委托托的審核員進(jìn)進(jìn)行。2審查內(nèi)容容1）職業(yè)健康康安全管理手手冊審查2）程序文件件審查3審查結(jié)論論1）合格，即即體系文件符符合規(guī)范和控控制的要求2）局部不符符合，尚需修修改。指明需需修改之處，，并規(guī)定修改改期限，視文文件修改的程程度由審核組組長決定文件件復(fù)查是在現(xiàn)現(xiàn)場審核前進(jìn)進(jìn)行還是在現(xiàn)現(xiàn)場審核中進(jìn)進(jìn)行。四文件審審查的注意事事項(xiàng)1了解受受審核方的規(guī)規(guī)模、歷史情情況、組織機(jī)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特特點(diǎn)、榮譽(yù)信信譽(yù)的信息，，可為審核判判斷提供依據(jù)據(jù)。2如果認(rèn)認(rèn)為符合性不不夠充分，應(yīng)應(yīng)要求受審核核方提供補(bǔ)充充文件。3現(xiàn)場審審核中仍需對對體系文件的的符合性進(jìn)行行審查，同時(shí)時(shí)還要審查其其對實(shí)際運(yùn)作作的策劃的合合理性和可操操作性，如存存在不符合，，也構(gòu)成不符符合項(xiàng)。4除在現(xiàn)現(xiàn)場審核（第第一階段、第第二階段）前前對管理手冊冊和程序文件件進(jìn)行審查，，還包括現(xiàn)場場審核中對作作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)進(jìn)行審查。5監(jiān)督審審核和復(fù)評前前也要進(jìn)行文文件審核，審審核的重點(diǎn)是是關(guān)注職業(yè)健健康安全管理理體系發(fā)展變變化涉及的相相關(guān)文件的修修改是否符合合規(guī)范的要求求和持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的承諾。6文件審審查的同時(shí)，，應(yīng)收集適用用于該行業(yè)的的職業(yè)健康安安全法律法規(guī)規(guī)文件的最新新版本。第三節(jié)現(xiàn)現(xiàn)場審核的內(nèi)內(nèi)容和方法一現(xiàn)場審審核的內(nèi)容和和方法1了解組織織情況受審核方的組組織機(jī)構(gòu)和職職能，產(chǎn)品或或服務(wù)的流程程和特點(diǎn)，生生產(chǎn)（或服務(wù)務(wù)）活動的現(xiàn)現(xiàn)場分布情況況，產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)或服務(wù)提供供過程中危險(xiǎn)險(xiǎn)源，化學(xué)品品的保管和使使用情況，主主要危險(xiǎn)源控控制點(diǎn)設(shè)置情情況。2對體系文文件進(jìn)行補(bǔ)充充審查特別是對文件件審查中有疑疑問之處，可可在補(bǔ)充審查查中查證。文文件的補(bǔ)充審審查既可以在在辦公室進(jìn)行行，也可以在在活動現(xiàn)場進(jìn)進(jìn)行。二現(xiàn)場審審核注意事項(xiàng)項(xiàng)1時(shí)間控制制第一階段審核核所用的時(shí)間間通常比第二二階段審核的的時(shí)間要短。。因此，審核核組長要控制制好時(shí)間，在在有限的時(shí)間間內(nèi)，盡更多多的了解受審審核方的有關(guān)關(guān)情況，收集集更多的信息息，以保證第第二階段審核核重點(diǎn)明確，，線路清楚，，實(shí)施有效。。2尊重受審審核方3注意行為為舉止4作好記錄錄特別是在現(xiàn)場場調(diào)查中，對對所觀察到的的主要危險(xiǎn)源源應(yīng)記錄下來來，為第二階階段審核的準(zhǔn)準(zhǔn)備和實(shí)施提提供線索。第四節(jié)審審核結(jié)論及報(bào)報(bào)告一審核結(jié)結(jié)論審核組在完成成現(xiàn)場審核后后，應(yīng)對以下下兩個(gè)方面給給予評價(jià)：1受審核方方的職業(yè)健康康安全管理體體系在審核范范圍內(nèi)是否符符合審核準(zhǔn)則則的要求。2受審核方方的職業(yè)健康康安全管理體體是否具備第第二階段審核核的條件。二審核報(bào)報(bào)告1審核過程程綜述第一階段審核核的過程、內(nèi)內(nèi)容、范圍、、方法等基本本情況。2受審核方方職業(yè)健康安安全管理體系系基本情況1）文件的符符合性結(jié)論；；2）體系建立立和運(yùn)行的基基本情況；3）組織機(jī)構(gòu)構(gòu)和職責(zé)的合合理性；4）危險(xiǎn)源辨辨識、風(fēng)險(xiǎn)評評價(jià)和基本控控制情況；5）適用于組組織的職業(yè)健健康安全法律律法規(guī)的獲取取和遵守情況況；6）目標(biāo)、指指標(biāo)和職業(yè)健健康安全管理理方案的合理理性7）內(nèi)部審核核的有效性；；8）管理評審審的實(shí)施情況況。3目前存在在的主要問題題及是否具備備第二階段審審核條件的結(jié)結(jié)論4第二階段段審核的重點(diǎn)點(diǎn)3收集并評評審有關(guān)信息息1）組織的職職業(yè)健康安全全方針是否得得到了實(shí)施，，并傳達(dá)到全全體員工。2）目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)的確定是否否合理。3）危險(xiǎn)源辨辨識與評價(jià)程程序的合理有有效性以及是是否被執(zhí)行，，危險(xiǎn)源清單單是否包含了了組織應(yīng)識別別的危險(xiǎn)源。。4）主要危險(xiǎn)險(xiǎn)源的識別與與評價(jià)是否合合理和完整。。5）職業(yè)健康康安全管理方方案是否明確確，并有具體體的實(shí)施措施施。6）內(nèi)部審核核的信息。7）管理評審審的信息。8）遵守職業(yè)業(yè)健康安全法法律法規(guī)的情情況，同時(shí)對對法律法規(guī)獲獲取及識別程程序及其執(zhí)行行情況進(jìn)行評評審。9）外部溝通通程序的執(zhí)行行情況。4評價(jià)自自我完善和持持續(xù)改進(jìn)機(jī)制制。5現(xiàn)場調(diào)調(diào)查1）生產(chǎn)現(xiàn)場場；2）動力供應(yīng)應(yīng)現(xiàn)場，如發(fā)發(fā)電機(jī)、鍋爐爐房、危險(xiǎn)設(shè)設(shè)備、特種設(shè)設(shè)備、供氣設(shè)設(shè)備（站）、、中心空調(diào)室室等場所；3）庫房，特特別是化學(xué)品品庫房；4）油品存放放地；6其它關(guān)注注的問題如：與職業(yè)健健康安全管理理體系相關(guān)的的信息的接收收和回復(fù)記錄錄、監(jiān)測與測測量情況等。。第四章第第二階段審核核第一節(jié)概概述第二節(jié)首首次會議第三三節(jié)節(jié)審審核核實(shí)實(shí)施施第四四節(jié)節(jié)不不符符合合項(xiàng)項(xiàng)的的確確定定與與不不符符合合報(bào)報(bào)告告第五節(jié)節(jié)對對職職業(yè)健健康安安全管管理體體系的的總體體評價(jià)價(jià)第五節(jié)節(jié)末末次次會議議第六節(jié)節(jié)審審核核報(bào)告告第一節(jié)概概述述一第第二階段段審核的的目的1判斷斷受審核核方的職職業(yè)健康康安全管管理體系系是否符符合GB/Z***職業(yè)健康康安全管管理體系系規(guī)范的的要求，，能否有有效實(shí)現(xiàn)現(xiàn)組織的的職業(yè)健健康安全全方針和和目標(biāo)指指標(biāo)；2判斷斷受審核核方是否否遵守了了職業(yè)健健康安全全管理體體系各項(xiàng)項(xiàng)運(yùn)行控控制程序序，實(shí)施施對主要要危險(xiǎn)源源的控制制。二第第二階段段審核的的主要內(nèi)內(nèi)容1）主要要危險(xiǎn)源源是否受受控并得得到有效效改善；；2）法律律法規(guī)是是否現(xiàn)行行有效，，并已經(jīng)經(jīng)全部理理解和貫貫徹執(zhí)行行；3）目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)和和方案是是否按預(yù)預(yù)定計(jì)劃劃實(shí)現(xiàn)，，有否進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督和記錄錄；4）職責(zé)責(zé)是否有有效傳達(dá)達(dá)并被相相關(guān)人員員理解和和實(shí)施；；5）培訓(xùn)訓(xùn)是否全全面實(shí)施施，能力力是否得得到有效效證實(shí)；；6）信息息交流渠渠道是否否暢通，，文件控控制是否否得力；；7）對重重要過程程是否按按文件操操作，對對緊急狀狀態(tài)如何何應(yīng)急和和預(yù)防；；8）如何何對運(yùn)行行控制、、目標(biāo)指指標(biāo)進(jìn)行行監(jiān)測，，其記錄錄及結(jié)果果如何處處理；9））不不符符合合如如何何處處理理，，糾糾正正、、預(yù)預(yù)防防措措施施是是否否實(shí)實(shí)施施并并記記錄錄；；10））結(jié)結(jié)合合現(xiàn)現(xiàn)場場繼繼續(xù)續(xù)對對文文件件進(jìn)進(jìn)行行審審核核，，考考察察其其符符合合性性、、適適宜宜性性及及可可操操作作性性等等。。三第第二二階階段段審審核核實(shí)實(shí)施施程程序序1召召開開首首次次會會議議；；2現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核，，收收集集審審核核證證據(jù)據(jù)；；3評評審審和和總總結(jié)結(jié)審審核核證證據(jù)據(jù)，，確確定定不不符符合合項(xiàng)項(xiàng)，，提提出出審審核核結(jié)結(jié)果果；；4召召開開末末次次會會議議，，宣宣布布第第二二階階段段審審核核結(jié)結(jié)果果；；5編編寫寫審審核核報(bào)報(bào)告告。。第二二節(jié)節(jié)首首次次會會議議一首首次次會會議議的的目目的的1向向受受審審核核方方中中高高級級管管理理者者介介紹紹審審核核組組成成員員；；2確確認(rèn)認(rèn)審審核核范范圍圍、、目目的的和和計(jì)計(jì)劃劃，，共共同同認(rèn)認(rèn)可可審審核核進(jìn)進(jìn)度度表表；；3簡簡要要介介紹紹審審核核中中采采用用的的方方法法和和程程序序；；4在在審審核核組組和和受受審審核核方方之之間間建建立立正正式式的的聯(lián)聯(lián)絡(luò)絡(luò)渠渠道道5確確認(rèn)認(rèn)已已具具備備審審核核組組所所需需的的資資源源與與條條件件；；6確確認(rèn)認(rèn)末末次次會會議議的的日日期期和和時(shí)時(shí)間間；；7促進(jìn)進(jìn)受審核核方的積積極參與與；8向?qū)弻徍私M介介紹有關(guān)關(guān)的現(xiàn)場場安全和和應(yīng)急程程序。二首首次會議議的程序序首次會議議由審核核組長主主持，會會議程序序大致如如下：1與會會者簽到到2人員員介紹3受審審核方最最高管理理者簡單單致辭，，扼要介介紹實(shí)施施職業(yè)健健康安全全管理體體系的過過程和績績效，代代表受審審核方表表態(tài)并要要求各部部門積極極參與和和配合審審核組工工作。初初步營造造輕松、、和諧、、融洽氣氣氛。4申明明此次審審核的審審核范圍圍、審核核目的、、審核準(zhǔn)準(zhǔn)則和審審核計(jì)劃劃，并由由雙方最最終確認(rèn)認(rèn)。5審核核方法及及程序介介紹審核的基基本方法法是抽樣樣，審核核結(jié)果以以抽樣檢檢查為依依據(jù)，有有一定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和局局限性。。6審核核結(jié)論的的報(bào)告方方式7確確認(rèn)審核核計(jì)劃8確確定聯(lián)絡(luò)絡(luò)、陪同同人員和和審核組組辦公條條件9強(qiáng)強(qiáng)調(diào)審核核的公正正性、客客觀性用客觀證證據(jù)說話話，不聽聽信道聽聽途說，，不提供供咨詢10保保密承諾諾11明明確限制制條件清潔區(qū)、、負(fù)責(zé)區(qū)區(qū)、特殊殊防護(hù)衣衣著、不不能涉及及的區(qū)域域或保密密區(qū)域等等，應(yīng)予予以說明明。12澄澄清疑問問，并確確定末次次會議的的時(shí)間、、地點(diǎn)及及參加人人員13審審核組長長確認(rèn)有有關(guān)問題題已全部部明確或或澄清，，在表示示謝意后后，則可可結(jié)束首首次會議議。三首首次會議議的注意意事項(xiàng)1首次會議議的時(shí)間間為30分鐘左左右，審審核組長長應(yīng)預(yù)先先做好準(zhǔn)準(zhǔn)備。2受審審核方的的最高管管理者和和各部門門主要負(fù)負(fù)責(zé)人（（尤其是是接受審審核的負(fù)負(fù)責(zé)人））應(yīng)參加加首次會會議。有有特殊情情況應(yīng)指指定代表表參加，，審核組組不應(yīng)強(qiáng)強(qiáng)求受審審核方某某一領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)非參加加不可。。3審核核計(jì)劃如如有必要要可作適適當(dāng)調(diào)整整。4受審審核方領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)講話話應(yīng)盡量量簡短。。5首次次會議的的形式顯顯示了審審核的““基調(diào)””和風(fēng)格格，會議議開始前前征求受受審核方方最高管管理者會會議開始始，以達(dá)達(dá)到開誠誠布公，，氣氛融融洽而又又坦率透透明。力力求守時(shí)時(shí)，務(wù)實(shí)實(shí)，講究究實(shí)效。。第三節(jié)審審核核實(shí)施一審審核內(nèi)容容1職業(yè)業(yè)健康安安全方針針是否已已得到貫貫徹實(shí)施施；2職業(yè)業(yè)健康安安全目標(biāo)標(biāo)，指標(biāo)標(biāo)是否正正在按規(guī)規(guī)定的管管理方案案和計(jì)劃劃實(shí)施，，以及其其實(shí)現(xiàn)程程度如何何；3重要要的管理理程序和和運(yùn)行控控制程序序是否已已被嚴(yán)格格遵守或或執(zhí)行；；4體系系中規(guī)定定的日常常監(jiān)控和和監(jiān)測內(nèi)內(nèi)容是否否已執(zhí)行行；5內(nèi)審審和管理理評審等等是否已已按規(guī)定定實(shí)施。。二審審核核方方式式1按按部門門審核核2按按要素素審核核3順順向追追蹤4逆逆向追追溯按部門門審核核一個(gè)部部門往往往承承擔(dān)若若干要要素的的職能能。因因此，，審核核時(shí)應(yīng)應(yīng)以其其主要要職業(yè)業(yè)健康康安全全職能能（即即主要要業(yè)務(wù)務(wù)內(nèi)容容或其其之一一）為為主線線，針針對與與部門門有關(guān)關(guān)要素素進(jìn)行行審核核，不不可能能也沒沒必要要把這這個(gè)部部門有有關(guān)的的所有有要素素都查查到，，但不不能遺遺漏主主要職職業(yè)健健康安安全職職能。。可運(yùn)運(yùn)用用順順向向追追蹤蹤，，按按照照職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全管管理理體體系系運(yùn)運(yùn)作作的的順順序序進(jìn)進(jìn)行行審審核核。。如如：：從從文文件件內(nèi)內(nèi)容容查查到到實(shí)實(shí)施施情情況況，，從從生生產(chǎn)產(chǎn)制制造造過過程程的的第第一一道道工工序序到到最最后后一一道道工工序序（（不不是是逐逐道道工工序序查查證證，，而而是是抽抽樣樣）），，從從主主要要危危險(xiǎn)險(xiǎn)源源查查到到其其影影響響，，從從最最高高管管理理者者查查到到基基層層員員工工。。即即通通過過與與上上層層管管理理者者的的交交談?wù)劔@獲得得信信息息，，再再逐逐級級追追蹤蹤，，最最后后得得到到證證實(shí)實(shí)。。按部門審核是是最常用，也也是最難實(shí)施施的方式。審審核員必須事事先準(zhǔn)備好檢檢查表，不忽忽略任一主要要職能或職業(yè)業(yè)健康安全管管理活動，并并注意從多方方面收集事實(shí)實(shí)，做好記錄錄。按要素審核一個(gè)要素往往往涉及兩個(gè)以以上的部門，，要到不同部部門去審核才才能達(dá)到此要要素的要求。?？蛇\(yùn)用逆向追追溯，按照職職業(yè)健康安全全管理體系運(yùn)運(yùn)作的反向進(jìn)進(jìn)行審核。如如：從實(shí)施情情況查到文件件，從后面工工序查到前面面工序，從影影響查到主要要危險(xiǎn)源，從從員工的職業(yè)業(yè)健康安全意意識查到上層層領(lǐng)導(dǎo)的決策策。另：以危險(xiǎn)源源為主線的審審核方式以某些主要危危險(xiǎn)源作為審審核線索，貫貫穿全部體系系要素。通過審核主要要危險(xiǎn)源的管管理方案、控控制程序、運(yùn)運(yùn)行狀況、控控制狀況及其其結(jié)果，將主主要危險(xiǎn)源與與職業(yè)健康安安全管理體系系各要素有機(jī)機(jī)連接起來，，最終綜合審審核發(fā)現(xiàn)，對對職業(yè)健康安安全管理體系系作出總體評評價(jià)。三審核方方法提問與交談查閱文件和記記錄現(xiàn)場觀察和測測試1要善于提提問和交談基本上按檢查查表組織提問問，但應(yīng)組織織得自然、和和諧。切忌生生硬刻板。2要注意傾傾聽對回答表現(xiàn)出出興趣，保持持視線接觸，，用適當(dāng)?shù)目诳陬^認(rèn)可的話話語，注意觀觀察回答者的的表情。當(dāng)受審核方誤誤解了問題或或答非所問時(shí)時(shí)，審核員應(yīng)應(yīng)客氣地加以以引導(dǎo)，而不不是粗暴打斷斷。3要仔細(xì)觀觀察和查閱仔細(xì)觀察現(xiàn)場場主要危險(xiǎn)源源和控制的運(yùn)運(yùn)行狀況，查查閱有關(guān)的記記錄。發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，，要進(jìn)行深入入檢查以確定定客觀證據(jù)。。反復(fù)求證弄清清不符合事實(shí)實(shí)，并作登記記。4記錄要證證據(jù)確切“口問手寫””，對調(diào)查獲獲取的信息、、證據(jù)作好記記錄。記錄應(yīng)全面，，包括有效實(shí)實(shí)施的記錄和和不符合記錄錄。5要善于追追蹤驗(yàn)證比較不同來源源所獲取的對對同一問題的的信息，追蹤蹤來龍去脈，，發(fā)現(xiàn)問題，，獲取客觀證證據(jù)，而不是是輕信口頭答答復(fù)。另：審核員應(yīng)應(yīng)該具備職業(yè)業(yè)健康安全保保護(hù)知識、相相關(guān)職業(yè)健康康安全法規(guī)知知識和主要危危險(xiǎn)源控制知知識。四提問技技巧1開放式提提問需要說明、解解釋來回答的的問題。7種類型：帶帶主題的問題題、擴(kuò)展性問問題、討論性性問題、調(diào)查查性問題、重重復(fù)性問題、、假設(shè)性問題題、驗(yàn)證性問問題2封閉式提提問簡單地用“是是”或“否””就可以回答答的問題。3澄清式提提問帶有主觀導(dǎo)向向，應(yīng)慎用。。五審核活活動的控制1按審核計(jì)計(jì)劃實(shí)施審核核首先是對審核核計(jì)劃的控制制。遇到?jīng)]有有預(yù)料到的情情況，可審核核其主要負(fù)責(zé)責(zé)應(yīng)急準(zhǔn)備和和響應(yīng)的部門門。關(guān)鍵是要掌握握每個(gè)部門的的審核時(shí)間。。有效方法是充充分利用審核核檢查表。2合理選擇擇樣本，保證證審核的系統(tǒng)統(tǒng)性和完整性性。1）多現(xiàn)場抽抽樣的代表性性應(yīng)考慮下列因因素：（1））現(xiàn)場內(nèi)部和和整體職業(yè)健健康安全管理理體系的審核核結(jié)果和報(bào)告告；（2）管管理評審的結(jié)結(jié)果；（3））管理體系的的成熟性；（（4）對組織織的了解程度度；（5）現(xiàn)現(xiàn)場規(guī)模的差差別；（6））管理體系的的復(fù)雜性；（（7）現(xiàn)場的的復(fù)雜性；（（8）分班工工作情況；（（9）工作作作業(yè)的差別（（10）從事事活動的差別別；（11））職能的重復(fù)復(fù)性；（12）組織人員員在各個(gè)現(xiàn)場場的分布情況況；（13））危險(xiǎn)源及相相關(guān)影響的程程度；（14）不同法律律法規(guī)要求；；（15）相相關(guān)方的意見見。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符符合，應(yīng)適當(dāng)當(dāng)增加現(xiàn)場審審核樣本量，，擴(kuò)大抽樣審審核范圍。2）隨機(jī)抽樣樣3）合理策劃劃，盡量使樣樣本分布均勻勻保證一定抽樣樣數(shù)量分層抽樣適度均衡2合理選擇擇樣本，保證證審核的系統(tǒng)統(tǒng)性和完整性性。1）多現(xiàn)場抽抽樣的代表性性應(yīng)考慮下列因因素：（1））現(xiàn)場內(nèi)部和和整體職業(yè)健健康安全管理理體系的審核核結(jié)果和報(bào)告告；（2）管管理評審的結(jié)結(jié)果；（3））管理體系的的成熟性；（（4）對組織織的了解程度度；（5）現(xiàn)現(xiàn)場規(guī)模的差差別；（6））管理體系的的復(fù)雜性；（（7）現(xiàn)場的的復(fù)雜性；（（8）分班工工作情況；（（9）工作作作業(yè)的差別（（10）從事事活動的差別別；（11））職能的重復(fù)復(fù)性；（12）組織人員員在各個(gè)現(xiàn)場場的分布情況況；（13））危險(xiǎn)源及相相關(guān)影響的程程度；（14）不同法律律法規(guī)要求；；（15）相相關(guān)方的意見見。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)嚴(yán)重不不符合合，應(yīng)應(yīng)適當(dāng)當(dāng)增加加現(xiàn)場場審核核樣本本量，，擴(kuò)大大抽樣樣審核核范圍圍。2）隨隨機(jī)抽抽樣3）合合理策策劃，，盡量量使樣樣本分分布均均勻保證一一定抽抽樣數(shù)數(shù)量分層抽抽樣適度均衡衡3要注注重關(guān)鍵鍵崗位和和體系運(yùn)運(yùn)行的主主要問題題關(guān)鍵崗位位如：危危險(xiǎn)品倉倉庫的管管理人員員、鍋爐爐房的操操作人員員、起吊吊人員、、污水處處理站的的管理人人員、能能源資源源使用控控制部門門、廢物物管理人人員、廢廢氣處理理負(fù)責(zé)人人等。將可能屬屬于在具具體實(shí)施施運(yùn)行中中個(gè)別的的、孤立立的問題題與可能能是體系系運(yùn)行中中重要缺缺陷的具具體表現(xiàn)現(xiàn)區(qū)別開開來。4要注注意收集集體系運(yùn)運(yùn)行有效效性的證證據(jù)通過體系系運(yùn)行前前后各種種有關(guān)數(shù)數(shù)據(jù)的比比較，來來證明體體系運(yùn)行行的有效效性。5要始始終營造造良好的的審核氣氣氛謙虛、謹(jǐn)謹(jǐn)慎、尊尊重受審審核方，，遵照職職業(yè)守則則，從自自身作起起，對沒沒有搞清清的問題題注意不不要輕易易下結(jié)論論。受到來自自受審核核方人員員的各種種干擾時(shí)時(shí)，要始始終保持持冷靜、、耐心和和禮貌，，避免與與受審核核方產(chǎn)生生爭論。。第四節(jié)不不符符合項(xiàng)的的確定與與不符合合報(bào)告一不不符合不符合是是指那些些違背審審核準(zhǔn)則則的審核核發(fā)現(xiàn)。。審核準(zhǔn)則則：1）GB/Z***職業(yè)健康康安全管管理體系系規(guī)范；；2）適用用于受審審核方的的與職業(yè)業(yè)健康安安全有關(guān)關(guān)的法律律、法規(guī)規(guī)及其他他要求；；3）受審審核方的的職業(yè)健健康安全全管理體體系文件件（包括括手冊、、程序文文件和作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書）。。二不不符合項(xiàng)項(xiàng)的確定定1必須須以客觀觀事實(shí)為為基礎(chǔ)在文件、、記錄審審閱以及及現(xiàn)場觀觀察中發(fā)發(fā)現(xiàn)的客客觀事實(shí)實(shí)?，F(xiàn)場審核核中受審審核人員員對審核核員所提提問題的的回答，，也可成成為客觀觀證據(jù)。。但面談?wù)勅〉玫牡男畔?，，?yīng)當(dāng)取取得其他他事實(shí)的的證實(shí)。。2必須須以審核核準(zhǔn)則為為依據(jù)不能夠以審審核員個(gè)人人的任何意意見、觀點(diǎn)點(diǎn)作依據(jù)。。找不到不符符合條款，，就不能判判為不合格格。3分析所有不不符合的原原因，找出出體系缺陷陷。4審核核組內(nèi)相互互溝通，統(tǒng)統(tǒng)一意見。。審核組成員員充分討論論，交流情情況，互相相補(bǔ)充印證證，更準(zhǔn)確確、更全面面地作出判判斷。審核發(fā)現(xiàn)最最終是否形形成不符合合項(xiàng)，由審審核組長確確定。5與受受審核方共共同確認(rèn)審審核發(fā)現(xiàn)的的事實(shí)。如果受審核核方提出補(bǔ)補(bǔ)充證據(jù)，，證明審核核員對不符符合項(xiàng)陳述述有誤，審審核員經(jīng)過過補(bǔ)充調(diào)查查核準(zhǔn)，應(yīng)應(yīng)勇于修正正錯(cuò)誤。通常，不符符合項(xiàng)有以以下幾種情情形：職業(yè)健康安安全管理體體系文件沒沒有完全達(dá)達(dá)到GB/Z***職業(yè)健康安安全管理體體系規(guī)范的的要求，即即文件的規(guī)規(guī)定不符合合規(guī)范;職業(yè)健康安安全管理體體系實(shí)施未未按文件規(guī)規(guī)定執(zhí)行，，即運(yùn)行實(shí)實(shí)施不符合合文件規(guī)定定；體系運(yùn)行結(jié)結(jié)果未達(dá)到到計(jì)劃的目目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)，即效果果不符合制制定目標(biāo)；；體系運(yùn)行的職職業(yè)健康安全全行為未達(dá)到到法律、法規(guī)規(guī)和其他要求求的規(guī)定，即即職業(yè)健康安安全行為不符符合法規(guī)要求求。三不不符符合性性質(zhì)的的判定定不符合合的性性質(zhì)可可分為為兩類類：即即嚴(yán)重重不符符合和和一般般不符符合。。分類的的依據(jù)據(jù)有兩兩個(gè)：：其一一是不不符合合情節(jié)節(jié)的嚴(yán)嚴(yán)重程程度；；其二是如如果這種種不符合合不糾正正造成的的后果。。1嚴(yán)重重不符合合體系出現(xiàn)現(xiàn)系統(tǒng)性性失效。。體系運(yùn)行行區(qū)域性性失效。。造成嚴(yán)重重的職業(yè)業(yè)健康安安全危害害，或潛潛在嚴(yán)重重有害的的職業(yè)健健康安全全后果。。組織違反反法律法法規(guī)或其其它要求求的職業(yè)業(yè)健康安安全行為為較嚴(yán)重重。一般不符符合項(xiàng)沒沒有按期期糾正。。目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)未實(shí)現(xiàn)現(xiàn)，且沒沒有通過過評審采采取必要要的措施施。2一般般不符合合對滿足職職業(yè)健康康安全管管理體系系要素或或體系文文件的要要求而言言，是個(gè)個(gè)別的、、偶然的的、孤立立的、性性質(zhì)輕微微的不符符合。對保證所所審核范范圍的體體系而言言，是次次要問題題。四不不符合報(bào)報(bào)告不符合報(bào)報(bào)告應(yīng)包包括下列列內(nèi)容：：受審核方方名稱；；不符合事實(shí)實(shí)描述；不符合判據(jù)據(jù)及條款號號；不符合性質(zhì)質(zhì)的判定；；審核員姓名名及開具日日期；受審核方代代表確認(rèn)及及簽名；要求完成糾糾正日期。。不符合事實(shí)實(shí)描述要點(diǎn)點(diǎn)：準(zhǔn)確地描述述客觀事實(shí)實(shí)，包括時(shí)時(shí)間、地點(diǎn)點(diǎn)、人物（（注明××××、職務(wù)務(wù)、職稱、、不點(diǎn)名））、何種情情況等，使使其具可重重查性和可可追溯性。。語言簡明精精煉，概括括不符合的的核心的問問題。觀點(diǎn)、結(jié)論論要從描述述的事實(shí)中中自然流露露，不要只只寫結(jié)論，，不寫事實(shí)實(shí)。盡可能使用用規(guī)范術(shù)語語（如規(guī)范范或體系文文件術(shù)語））。不符合項(xiàng)事事實(shí)描述例1：詢詢問化學(xué)品品倉庫保管管員王大力力得知，公公司體系運(yùn)運(yùn)行以來，，沒有對運(yùn)運(yùn)行活動進(jìn)進(jìn)行職業(yè)健健康安全監(jiān)監(jiān)測。缺少少監(jiān)測數(shù)據(jù)據(jù)，怎么能能證明貴公公司的職業(yè)業(yè)健康安全全績效!點(diǎn)評：審核核員對于不不符合的客客觀事實(shí)描描述不夠明明確，沒有有說明何時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)，操操作違反了了哪個(gè)規(guī)定定，也不需需要指出操操作工的姓姓名并加有有責(zé)備性的的語言。不符合項(xiàng)報(bào)報(bào)告（例））編號:02第四節(jié)對對職業(yè)健健康安全管管理體系的的總總體評評價(jià)職業(yè)健康安安全管理體體系審核的的任務(wù)不是是為了發(fā)現(xiàn)現(xiàn)一些不符符合；更重重要的是收收集職業(yè)健健康安全管管理體系實(shí)實(shí)施的客觀觀證據(jù)，來來證實(shí)職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系是否符合合規(guī)范要求求，從總體體上評價(jià)職職業(yè)健康安安全管理體體系的有效效性和實(shí)施施效果，以以提供職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系審核的總總體結(jié)論。。體系有效性性評價(jià)的內(nèi)內(nèi)容：體系能保證實(shí)實(shí)現(xiàn)組織的職職業(yè)健康安全全方針和目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)；對體系評價(jià)出出的主要危險(xiǎn)險(xiǎn)源能實(shí)施有有效控制；通過對職業(yè)健健康安全管理理體系的績效效測量與監(jiān)測測、不符合糾糾正與預(yù)防、、內(nèi)審和管理理評審等要素素的實(shí)施，組組織的體系形形成了一套自自我完善的機(jī)機(jī)制；全體員工通過過體系的建立立和實(shí)施提高高了職業(yè)健康康安全保護(hù)意意識，并能夠夠自覺地遵守守與本崗位有有關(guān)的程序或或作業(yè)指導(dǎo)書書的規(guī)定。在預(yù)防和控制制工傷事故和和職業(yè)病方面面取得的實(shí)際際績效。第五節(jié)末末次會議末次會議是審審核組向受審審核方報(bào)告審審核結(jié)果和審審核結(jié)論的會會議。末次會議仍由由審核組長主主持，出席會會議人員與首首次會議相同同。一末次會會議的目的向受審核方的的最高管理層層和部門負(fù)責(zé)責(zé)人介紹審核核情況；宣布審核結(jié)果果和審核結(jié)論論；提出糾正措施施的跟蹤驗(yàn)證證要求；介紹獲證后監(jiān)監(jiān)督審核的規(guī)規(guī)定；宣布結(jié)束現(xiàn)場場審核。二末次會會議的內(nèi)容1）與會者簽簽到2）審核組長長宣布末次會會議開始，并并代表審核組組對受審核方方在審核中的的配合和支持持，使審核順順利完成表示示感謝。3）重申審核核目的，審核核范圍和審核核準(zhǔn)則。4）對受審核核方的職業(yè)健健康安全管理理體系實(shí)施有有效性作出基基本評價(jià)，指指出體系運(yùn)行行的薄弱環(huán)節(jié)節(jié)和不符合要要點(diǎn)。5）宣讀不符符合報(bào)告，并并提醒受審核核方是否理解解不符合事實(shí)實(shí)，確保受審審核方對不符符合項(xiàng)的認(rèn)識識。6）說明抽樣樣的局限性，，要求受審核核方舉一反三三，改進(jìn)職業(yè)業(yè)健康安全管管理體系。（（但審核組應(yīng)應(yīng)力求使審核核結(jié)果公正、、客觀和準(zhǔn)確確）7）再次對保保密進(jìn)行承諾諾，包括保守守審核秘密。。8）澄清：：讓受審核方方有機(jī)會提出出對于不符合合項(xiàng)的意見，，包括某些措措詞修正。9）宣布本本次審核的結(jié)結(jié)論：推薦認(rèn)認(rèn)證通過、推推遲推薦認(rèn)證證通過、不推推薦認(rèn)證通過過三種結(jié)論中中的一種。10）提出對對糾正措施的的要求，包括括糾正措施完完成期限和追追蹤驗(yàn)證或監(jiān)監(jiān)督審核方式式的要求。11）審核組組長應(yīng)說明證證后監(jiān)督的作作用、實(shí)施要要求，并要求求正確使用證證書。12）受審核核方領(lǐng)導(dǎo)可就就審核結(jié)論和和糾正措施要要求作簡短表表態(tài)，適當(dāng)說說明今后的打打算。13）末次會會議結(jié)束。第六節(jié)審審核報(bào)告審核組在編寫寫審核報(bào)告前前，應(yīng)認(rèn)真分分析體系文件件、審核記錄錄，進(jìn)行匯總總和整理，以以此為據(jù)，完完整、準(zhǔn)確地地對第一階段段和第二階段段審核結(jié)果做做出描述，對對職業(yè)健康安安全管理體系系的有效性做做出評價(jià)。審核報(bào)告應(yīng)打打印成文，提提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)并經(jīng)評審后后才能正式分分發(fā)。審核報(bào)告由審審核組長編寫寫，或在審核核組長的指導(dǎo)導(dǎo)下由審核組組成員編寫，，審核組長對對審核報(bào)告的的準(zhǔn)確性與完完整性負(fù)責(zé)。。審核報(bào)告應(yīng)包包括下列內(nèi)容容：1審核綜綜述（1）第一階階段和第二階階段審核日期期；（2）受審核核方的職業(yè)健健康安全管理理體系符合GB/Z***職業(yè)健康安全全管理體系規(guī)規(guī)范的情況；；（3）受審核核方危險(xiǎn)源、、主要危險(xiǎn)源源辨識別的適適宜性；（4）職業(yè)健健康安全法律律、法規(guī)和其其他要求識別別和登記充分分性和遵守法法律法規(guī)情況況；5）受審核方方職業(yè)健康安安全管理體系系的實(shí)施情況況（包括職業(yè)業(yè)健康安全方方針、目標(biāo)指指標(biāo)和管理方方案的實(shí)施完完成情況，主主要危險(xiǎn)源是是否都得到控控制，各種程程序文件和作作業(yè)指導(dǎo)書的的執(zhí)行情況））；6）內(nèi)審和管管理評審是否否按程序規(guī)定定執(zhí)行；7）受審核方方職業(yè)健康安安全管理體系系實(shí)施的持續(xù)續(xù)適宜性和有有效性（包括括危險(xiǎn)源控制制、持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的職業(yè)健康康安全績效））；8）審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符合項(xiàng)項(xiàng)概述，以及及實(shí)施完成糾糾正措施的要要求；9）不符符合項(xiàng)糾糾正措施施有效性性驗(yàn)證情情況。2審審核組結(jié)結(jié)論（1）推推薦認(rèn)證證通過。。審核發(fā)發(fā)現(xiàn)若干干一般不不符合項(xiàng)項(xiàng)，需對對所有不不符合項(xiàng)項(xiàng)采取糾糾正措施施，驗(yàn)證證有效。。（2）推推遲推薦薦認(rèn)證通通過。審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)若干一一般不符符合項(xiàng)和和個(gè)別嚴(yán)嚴(yán)重不符符合，在在規(guī)定期期限內(nèi)采采取有效效糾正措措施，個(gè)個(gè)別要素素和部門門需要現(xiàn)現(xiàn)場跟蹤蹤審核。。（3）不不推薦認(rèn)認(rèn)證通過過。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)多個(gè)嚴(yán)嚴(yán)重不符符合項(xiàng)，，造成體體系運(yùn)行行失效，，并在短短期內(nèi)不不能采取取有效糾糾正措施施。3受受審核方方的基本本情況名稱、地地址、主主要產(chǎn)品品、活動動或服務(wù)務(wù)的內(nèi)容容，組織織的規(guī)模模。如果受審審核方與與委托方方不是同同一組織織，應(yīng)寫寫明委托托方的名名稱。4其其他（1）審審核組成成員、審審核準(zhǔn)則則、審核核日期、、審核日日程安排排、文件件審核概概述、審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)。（2））附附文文件件審審核核概概要要表表。。（3））附附審審核核計(jì)計(jì)劃劃。。（4））附附不不符符合合報(bào)報(bào)告告及及其其糾糾正正措措施施實(shí)實(shí)施施證證明明材材料料。。需需要要時(shí)時(shí)，，附附不不符符合合項(xiàng)項(xiàng)分分布布表表。。（5））首首、、末末次次會會議議簽簽到到表表。。審核核報(bào)報(bào)告告由由審審核核組組長長簽簽名名，，并并提提交交認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)作作為為認(rèn)認(rèn)證證決決定定評評審審的的材材料料。。評審審后后的的審審核核報(bào)報(bào)告告正正式式發(fā)發(fā)布布，，認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)按按計(jì)計(jì)劃劃分分發(fā)發(fā)。。審核報(bào)報(bào)告屬屬秘密密文件件，審審核員員和收收到審審核報(bào)報(bào)告的的各方方應(yīng)為為受審審核方方保守守機(jī)密密。情景景題題1XX洗衣機(jī)機(jī)公司司制訂訂了一一般機(jī)機(jī)械設(shè)設(shè)備工工傷事事故低低于8‰的的目標(biāo)標(biāo)。審審核員員來到到?jīng)_壓壓車間間，詢詢問車車間主主任：：“一一般機(jī)機(jī)械設(shè)設(shè)備事事故指指標(biāo)是是多少少？””車車間主主任回回答說說：““低于于4‰‰”。。審核核員問問：““有沒沒有具具體措措施？？”，，車間間主任任說：：“我我們車車間沖沖壓員員工都都是老老師傅傅，工工齡起起碼都都在十十年以以上，，大家家都知知道每每天應(yīng)應(yīng)怎么么做，，不會會出問問題的的?！薄?接接著審審核員員來到到機(jī)加加工車車間看看到幾幾名焊焊接與與切割割人員員手拿拿焊槍槍、戴戴上面面罩正正在熟熟練操操作，，問他他們是是否有有焊工工資格格證書書，焊焊接班班長說說：你你不要要太小小看我我們了了，我我們這這些人人都有有五年年以上上的焊焊工經(jīng)經(jīng)歷，，說著著拿出出資格格證書書，上上面確確有記記載：：于1996年年參加加了XX市勞動動部門門的專專門培培訓(xùn)和和考核核及格格證明明。3審審核員員又在在機(jī)加加工車車間看看到員員工在在緊張張工作作，車車間主主任說