2016年下半年陜西證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試題

2016年下半年陜西省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概

述考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、__是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。A.零售物價(jià)指數(shù)B.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)C.國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)D.生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)2、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所3、我國(guó)股票市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng)，股價(jià)在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內(nèi)在價(jià)值C資本收益率水平D.股票的供求關(guān)系4、利用貨幣乘數(shù)的作用，達(dá)到控制商業(yè)銀行信貸規(guī)模的目的需要調(diào)節(jié)__。A.再貼現(xiàn)率B.直接信用控制C.法定存款準(zhǔn)備金率D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)5、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.非累積優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股6、以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的說(shuō)法中，不正確的是__。A.防守型行業(yè)主要依靠技術(shù)的進(jìn)步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，使其經(jīng)常呈現(xiàn)出增長(zhǎng)形態(tài)B.防守型行業(yè)的產(chǎn)品需求相對(duì)穩(wěn)定，需求彈性小，經(jīng)濟(jì)周期處于衰退階段對(duì)這種行業(yè)的影響也比較小C.當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期時(shí)，周期性行業(yè)會(huì)緊隨其擴(kuò)張；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，周期性行業(yè)也相應(yīng)衰落，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會(huì)在一定程度上夸大經(jīng)濟(jì)的周期性D.在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)，高增長(zhǎng)行業(yè)的發(fā)展速度通常高于平均水平；在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，其所受影響較小甚至仍能保持一定的增長(zhǎng)7、股票價(jià)格水平現(xiàn)在已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的（）。A.先導(dǎo)性指標(biāo)B.投資指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.同步性指標(biāo)8、著名的有效市場(chǎng)假說(shuō)理論是由__提出的。A.沃倫?巴菲特B.尤金?法瑪C.凱恩斯D.本杰明?格雷厄姆9、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A.票面利率B.到期期限C.市場(chǎng)利率D.到期收益率10、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣證券罪D.操縱證券市場(chǎng)罪11、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的__表示。A.實(shí)際收益率B.期望收益率C.名義收益率D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率12、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)B.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)C.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息D.要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任13、價(jià)值培養(yǎng)型投資理念是一種__的投資理念。A.收益相對(duì)分散B.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散C.投資收益共享型D.投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型14、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指（）。A.債券交易期限B.債券發(fā)行期限C.利息償還期限D(zhuǎn).債券到期期限15、如果市場(chǎng)是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)（）。A.大體上接近B.不會(huì)接近C.股票的平均收益率會(huì)較高D.債券的平均利率較高16、壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)特點(diǎn)不包括__。A.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)B.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)C.產(chǎn)品之間存在著差異D.生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力17、我國(guó)證券法出臺(tái)是在（）年底。1992年1993年1995年1998年18、最常見(jiàn)的股票是（）。A.優(yōu)先股股票B.普通股股票C.無(wú)面額股票D.無(wú)記名股票19、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A.關(guān)聯(lián)交易主要作用是降低企業(yè)的交易成本，有利于實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化B.關(guān)聯(lián)交易容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤(rùn)、避稅和為一些部門(mén)及個(gè)人獲利的途徑C.關(guān)聯(lián)交易往往使中小投資者利益受損D.在實(shí)際操作過(guò)程中，關(guān)聯(lián)交易具有某些經(jīng)濟(jì)特性20、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A.股價(jià)指數(shù)B.債券C.外匯D.商業(yè)票據(jù)二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)的描述，正確的是_。A.以16只中國(guó)公司股票為樣本B.主要基于海外上市的中國(guó)公司C.屬于海外上市公司指數(shù)D.按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成22、20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球性的變化主要表現(xiàn)在__。A.投資者法人化B.證券市場(chǎng)一體化C.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D.交易所重組及公司化23、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值24、金融期權(quán)的種類主要有__。A.金融期貨合約期權(quán)B.外幣期權(quán)C.股票指數(shù)期權(quán)D.利率期權(quán)25、我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A.網(wǎng)絡(luò)公示制度B.發(fā)行審核制度C.保薦制度D.連帶責(zé)任制度26、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)行發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載27、有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A.商品B.貨幣C.利息收入D.股息收入28、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在__。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門(mén)調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化29、證券交易所具有的特征是__。A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B.投資者直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣證券C.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格D.交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券30、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，一般應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定下列轉(zhuǎn)換要求。A.轉(zhuǎn)換權(quán)限B.轉(zhuǎn)換條件C.轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).轉(zhuǎn)換內(nèi)容31、封閉式基金的交易價(jià)格__。A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響C.固定不變D.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象32、對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不正確的是__。A.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益C.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專門(mén)訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案D.雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量33、下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是__。A.普通開(kāi)放式基金份額和憑證式國(guó)債屬于非上市證券B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證