2016年下半年陜西證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試題

2016年下半年陜西省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概

述考試試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、__是按當年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。A.零售物價指數(shù)B.生產(chǎn)者物價指數(shù)C.國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)D.生活費用價格指數(shù)2、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所3、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內(nèi)在價值C資本收益率水平D.股票的供求關(guān)系4、利用貨幣乘數(shù)的作用，達到控制商業(yè)銀行信貸規(guī)模的目的需要調(diào)節(jié)__。A.再貼現(xiàn)率B.直接信用控制C.法定存款準備金率D.公開市場業(yè)務(wù)5、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.非累積優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股6、以下關(guān)于經(jīng)濟周期的說法中，不正確的是__。A.防守型行業(yè)主要依靠技術(shù)的進步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，使其經(jīng)常呈現(xiàn)出增長形態(tài)B.防守型行業(yè)的產(chǎn)品需求相對穩(wěn)定，需求彈性小，經(jīng)濟周期處于衰退階段對這種行業(yè)的影響也比較小C.當經(jīng)濟處于上升時期時，周期性行業(yè)會緊隨其擴張；當經(jīng)濟衰退時，周期性行業(yè)也相應(yīng)衰落，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會在一定程度上夸大經(jīng)濟的周期性D.在經(jīng)濟高漲時，高增長行業(yè)的發(fā)展速度通常高于平均水平；在經(jīng)濟衰退時期，其所受影響較小甚至仍能保持一定的增長7、股票價格水平現(xiàn)在已成為經(jīng)濟周期變動的（）。A.先導性指標B.投資指標C.滯后性指標D.同步性指標8、著名的有效市場假說理論是由__提出的。A.沃倫?巴菲特B.尤金?法瑪C.凱恩斯D.本杰明?格雷厄姆9、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A.票面利率B.到期期限C.市場利率D.到期收益率10、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財務(wù)會計報告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場罪11、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的__表示。A.實際收益率B.期望收益率C.名義收益率D.無風險收益率12、關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（）。A.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準B.實行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當C.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息D.要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任13、價值培養(yǎng)型投資理念是一種__的投資理念。A.收益相對分散B.風險相對分散C.投資收益共享型D.投資風險共擔型14、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指（）。A.債券交易期限B.債券發(fā)行期限C.利息償還期限D(zhuǎn).債券到期期限15、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A.大體上接近B.不會接近C.股票的平均收益率會較高D.債券的平均利率較高16、壟斷競爭型市場特點不包括__。A.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動B.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)C.產(chǎn)品之間存在著差異D.生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力17、我國證券法出臺是在（）年底。1992年1993年1995年1998年18、最常見的股票是（）。A.優(yōu)先股股票B.普通股股票C.無面額股票D.無記名股票19、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易，下列說法錯誤的是__。A.關(guān)聯(lián)交易主要作用是降低企業(yè)的交易成本，有利于實現(xiàn)利潤的最大化B.關(guān)聯(lián)交易容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和為一些部門及個人獲利的途徑C.關(guān)聯(lián)交易往往使中小投資者利益受損D.在實際操作過程中，關(guān)聯(lián)交易具有某些經(jīng)濟特性20、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A.股價指數(shù)B.債券C.外匯D.商業(yè)票據(jù)二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)的描述，正確的是_。A.以16只中國公司股票為樣本B.主要基于海外上市的中國公司C.屬于海外上市公司指數(shù)D.按照等值美元加權(quán)平均計算而成22、20世紀90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現(xiàn)在__。A.投資者法人化B.證券市場一體化C.金融機構(gòu)混業(yè)化D.交易所重組及公司化23、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值24、金融期權(quán)的種類主要有__。A.金融期貨合約期權(quán)B.外幣期權(quán)C.股票指數(shù)期權(quán)D.利率期權(quán)25、我國目前的證券發(fā)行制度實行核準制，并配之以__。A.網(wǎng)絡(luò)公示制度B.發(fā)行審核制度C.保薦制度D.連帶責任制度26、公司申請公司債券上市交易應(yīng)當符合的條件包括__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實行發(fā)行額不少于人民幣3000萬元C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載27、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A.商品B.貨幣C.利息收入D.股息收入28、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化29、證券交易所具有的特征是__。A.有固定的交易場所和交易時間B.投資者直接進入交易所買賣證券C.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格D.交易對象限于合乎一定標準的上市證券30、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，一般應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定下列轉(zhuǎn)換要求。A.轉(zhuǎn)換權(quán)限B.轉(zhuǎn)換條件C.轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).轉(zhuǎn)換內(nèi)容31、封閉式基金的交易價格__。A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場供求關(guān)系影響C.固定不變D.會出現(xiàn)折價現(xiàn)象32、對證券投資基金的特點認識不正確的是__。A.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值B.以科學的投資組合降低風險、提高收益C.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案D.雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量33、下列對非上市證券認識正確的是__。A.普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證