2016年遼寧證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試題

2016年遼寧省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試

試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內(nèi)在價值C資本收益率水平D.股票的供求關(guān)系2、股息的來源是公司的（）。A.稅前利潤B.稅后利潤C.所有利潤D.公積金轉(zhuǎn)增收益3、__基于群體心理理論與逆向思維理論，旨在解決投資者如何在研究投資市場過程中保證正確的觀察視角問題。A.個體心理分析B.群體心理分析C.有效市場理論D.證券組合理論4、我國目前對證券發(fā)行實行的是（）。A.核準(zhǔn)制B.審批制C.審查制D.核查制5、債券交易中，報價是指每__元面值債券的價格。A.10B.100C.1000D.100006、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學(xué)術(shù)分析流派B.心理分析流派C.技術(shù)分析流派D.基本分析流派7、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A.票面利率B.到期期限C.市場利率D.到期收益率8、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易，下列說法錯誤的是__。A.關(guān)聯(lián)交易主要作用是降低企業(yè)的交易成本，有利于實現(xiàn)利潤的最大化B.關(guān)聯(lián)交易容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和為一些部門及個人獲利的途徑C.關(guān)聯(lián)交易往往使中小投資者利益受損D.在實際操作過程中，關(guān)聯(lián)交易具有某些經(jīng)濟特性9、滬深300指數(shù)的基點為（）點。A．100B．500C．1000D．120010、下列選項中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本11、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的__表示。A.實際收益率B.期望收益率C.名義收益率D.無風(fēng)險收益率12、某公司的可轉(zhuǎn)換債券，面值為1000元，轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)前市場價格為1250元，其標(biāo)的股票當(dāng)前的市場價格為24元，則該債券轉(zhuǎn)換升水__元。A．50B．200C．250D．30013、將半年期利率y（或稱“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率與實際年收益率的關(guān)系是__。A.一樣大B.沒有相關(guān)關(guān)系C.前者較小D.前者較大14、股票的理論價格用公式表示為（）。A.預(yù)期股息/必要收益率B.每股凈資產(chǎn)/必要收益率C.預(yù)期股息/無風(fēng)險利率D.預(yù)期股息義市場利率15、價值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種__的市場投資理念。A.收益相對分散B.風(fēng)險相對分散C.投資收益共享型D.投資風(fēng)險共擔(dān)型16、不同類別之間、在同一年度不同財務(wù)報表的有關(guān)項目之間，各會計要素的相互關(guān)系。A.財務(wù)指標(biāo)B.財務(wù)目標(biāo)C.財務(wù)比率D.財務(wù)分析17、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A.中國證監(jiān)會B.地方證券監(jiān)管部門C.證券交易所D.中國人民銀行18、從__形態(tài)看，國內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價值超過同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價值的差額。A.價值B.產(chǎn)品C.收入D.實物19、（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.有價證券20、我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、依據(jù)2006年1月1日起開始生效的《公司法》的規(guī)定，允許的出資形式包括__。A.貨幣B.實物C非專利技術(shù)D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)22、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性23、關(guān)于基金管理費，下列說法正確的是__。A.基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計提，累計至每月月底，按月支付B.基金規(guī)模越大，收益越多，管理費率就越高C.我國基金的年管理費率最初為2.5%,隨著基金規(guī)模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調(diào)低的傾向D.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取24、指數(shù)基金的優(yōu)勢是__。A.可以作為避險套利的工具B.管理費較低，尤其交易費用較低C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報25、發(fā)放股票股息的目的包括__。A.增加公司資產(chǎn)總額B.增加公司股東權(quán)益總額C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通26、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下__行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格C.不能受理全權(quán)委托D.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托27、購買力風(fēng)險對不同證券的影響，下列說法錯誤的是__。A.最容易受其損害的是固定收益證券B.普通股股票的購買力風(fēng)險相對較大C.相比之下，浮動利率債券或保值貼補債券的購買力風(fēng)險較小D.固定利息率和股息率的證券購買力風(fēng)險較小28、對證券公司的股東及實際控制人認(rèn)識正確的是__。A.證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保B.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正D.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人29、關(guān)于外匯風(fēng)險的論述，正確的是__。A.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險和金融性匯率風(fēng)險兩大類B.商業(yè)性匯率風(fēng)險主要是指人們在國際貿(mào)易中因匯率變動而遭受損失的可能性C.金融性匯率風(fēng)險包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險和儲備風(fēng)險D.金融性匯率風(fēng)險是外匯風(fēng)險中最常見且最重要的風(fēng)險30、關(guān)于信用風(fēng)險，下列說法正確的是__。A.信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險B.債券、優(yōu)先股、普通股都可能有信用風(fēng)險，但程度有所不同C.信用風(fēng)險是債券的主要風(fēng)險D.股票沒有還本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用風(fēng)險，優(yōu)先股股息有緩付、少付甚至不付的可能31、封閉式基金的交易價格__。A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場供求關(guān)系影響C.固定不變D.會出現(xiàn)折價現(xiàn)象32、證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下__方面。A.滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)B.覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員C事前、事中、事后控制相統(tǒng)一D.確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性33、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，下