2016年遼寧證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試題

2016年遼寧省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試

試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、我國股票市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng)，股價(jià)在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內(nèi)在價(jià)值C資本收益率水平D.股票的供求關(guān)系2、股息的來源是公司的（）。A.稅前利潤B.稅后利潤C(jī).所有利潤D.公積金轉(zhuǎn)增收益3、__基于群體心理理論與逆向思維理論，旨在解決投資者如何在研究投資市場(chǎng)過程中保證正確的觀察視角問題。A.個(gè)體心理分析B.群體心理分析C.有效市場(chǎng)理論D.證券組合理論4、我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（）。A.核準(zhǔn)制B.審批制C.審查制D.核查制5、債券交易中，報(bào)價(jià)是指每__元面值債券的價(jià)格。A.10B.100C.1000D.100006、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學(xué)術(shù)分析流派B.心理分析流派C.技術(shù)分析流派D.基本分析流派7、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A.票面利率B.到期期限C.市場(chǎng)利率D.到期收益率8、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易，下列說法錯(cuò)誤的是__。A.關(guān)聯(lián)交易主要作用是降低企業(yè)的交易成本，有利于實(shí)現(xiàn)利潤的最大化B.關(guān)聯(lián)交易容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和為一些部門及個(gè)人獲利的途徑C.關(guān)聯(lián)交易往往使中小投資者利益受損D.在實(shí)際操作過程中，關(guān)聯(lián)交易具有某些經(jīng)濟(jì)特性9、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A．100B．500C．1000D．120010、下列選項(xiàng)中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本11、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的__表示。A.實(shí)際收益率B.期望收益率C.名義收益率D.無風(fēng)險(xiǎn)收益率12、某公司的可轉(zhuǎn)換債券，面值為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1250元，其標(biāo)的股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為24元，則該債券轉(zhuǎn)換升水__元。A．50B．200C．250D．30013、將半年期利率y（或稱“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率與實(shí)際年收益率的關(guān)系是__。A.一樣大B.沒有相關(guān)關(guān)系C.前者較小D.前者較大14、股票的理論價(jià)格用公式表示為（）。A.預(yù)期股息/必要收益率B.每股凈資產(chǎn)/必要收益率C.預(yù)期股息/無風(fēng)險(xiǎn)利率D.預(yù)期股息義市場(chǎng)利率15、價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種__的市場(chǎng)投資理念。A.收益相對(duì)分散B.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散C.投資收益共享型D.投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型16、不同類別之間、在同一年度不同財(cái)務(wù)報(bào)表的有關(guān)項(xiàng)目之間，各會(huì)計(jì)要素的相互關(guān)系。A.財(cái)務(wù)指標(biāo)B.財(cái)務(wù)目標(biāo)C.財(cái)務(wù)比率D.財(cái)務(wù)分析17、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A.中國證監(jiān)會(huì)B.地方證券監(jiān)管部門C.證券交易所D.中國人民銀行18、從__形態(tài)看，國內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值超過同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價(jià)值的差額。A.價(jià)值B.產(chǎn)品C.收入D.實(shí)物19、（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.有價(jià)證券20、我國《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、依據(jù)2006年1月1日起開始生效的《公司法》的規(guī)定，允許的出資形式包括__。A.貨幣B.實(shí)物C非專利技術(shù)D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)22、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性23、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說法正確的是__。A.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付B.基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高C.我國基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%,隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向D.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取24、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是__。A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)25、發(fā)放股票股息的目的包括__。A.增加公司資產(chǎn)總額B.增加公司股東權(quán)益總額C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通26、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下__行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格C.不能受理全權(quán)委托D.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托27、購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響，下列說法錯(cuò)誤的是__。A.最容易受其損害的是固定收益證券B.普通股股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大C.相比之下，浮動(dòng)利率債券或保值貼補(bǔ)債券的購買力風(fēng)險(xiǎn)較小D.固定利息率和股息率的證券購買力風(fēng)險(xiǎn)較小28、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是__。A.證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保B.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人29、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的是__。A.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類B.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪H貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性C.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)D.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)30、關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的是__。A.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)B.債券、優(yōu)先股、普通股都可能有信用風(fēng)險(xiǎn)，但程度有所不同C.信用風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)D.股票沒有還本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先股股息有緩付、少付甚至不付的可能31、封閉式基金的交易價(jià)格__。A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響C.固定不變D.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象32、證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下__方面。A.滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)B.覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員C事前、事中、事后控制相統(tǒng)一D.確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性33、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下