2017年上海證券場(chǎng)金融衍生工具的發(fā)展現(xiàn)狀考試題

2017年上?！蹲C券市場(chǎng)》：金融衍生工具的發(fā)展現(xiàn)狀考試題一、單項(xiàng)選擇題1、關(guān)于可交換公司債券的期限，下列說(shuō)法正確的是（）。A.可交換公司債券為無(wú)期限債券B.可交換公司債券期限為1?6年C.可交換公司債券期限由上市公司股東大會(huì)確定D.可交換公司債券期限為1?5年2、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率（）的前提下，募集人才能償付本息。A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%3、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．300B．500C．1000D．20004、一般情況下，本國(guó)貨幣升值，以出口為主的企業(yè)的股價(jià)將__A.上升B.下跌C.不受影響D.不確定5、A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本為_(kāi)_。A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%6、（）應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。A.證券交易所 B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C.存管銀行 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)7、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣(mài)出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)開(kāi)_。A.甲＞乙＞丙＞丁B.乙＞甲＞丁＞丙C.?。疽遥炯祝颈?丁＞乙＞丙＞甲8、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A.凈額結(jié)算B.總額結(jié)算C.統(tǒng)一結(jié)算D.差額結(jié)算9、按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類(lèi)證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)__。A．5%B．10%C．15%D．20%10、某國(guó)債的面值為100元，票面利率為5%。計(jì)息日是7月1日，交易日是12月1日，則已計(jì)息的天數(shù)是__天。A．151B．152C．153D．15411、公司型基金以__的方式募集資金。A.吸收存款B.發(fā)售基金份額C.公益贊助D.發(fā)行股份12、公司債券的發(fā)行采?。ǎ.審批制B.注冊(cè)制C.核準(zhǔn)制D.登記制13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于__發(fā)布了《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)》。2009年7月1日2009年7月10日2009年7月15日2009年7月20日14、基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，__。A.逐月計(jì)算，按年支付B.逐周計(jì)算，按月支付C.逐日計(jì)算，逐周支付D.逐日計(jì)算，按月支付15、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A．12B．24C．18D．3616、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說(shuō)法中不正確的是__。A.繳存交易決算資金B(yǎng).如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核C.正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，保證委托交易能夠成交D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都要無(wú)條件接受交易結(jié)果17、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有__名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A．5B．6C．8D．1018、違約風(fēng)險(xiǎn)模型考查的是__受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。A.債券收益B.投資收益C.實(shí)際收益D.預(yù)期收益19、蒙特卡洛模擬是一種通過(guò)__，反復(fù)生成時(shí)間序列，計(jì)算參數(shù)估計(jì)量和統(tǒng)計(jì)量，進(jìn)而研究其分布特征的方法。A.設(shè)定隨機(jī)過(guò)程B.計(jì)算時(shí)間模式C.設(shè)定固定模式D.考查抽樣結(jié)果20、商標(biāo)權(quán)的續(xù)展沒(méi)有次數(shù)限制，每次續(xù)展注冊(cè)的有效期為_(kāi)_。20年15年10年5年21、關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A.它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)B.它在有效邊界上C.市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們的市值成正比D.它是資本市場(chǎng)線(xiàn)和無(wú)差異曲線(xiàn)的切點(diǎn)二、多項(xiàng)選擇題1、下列關(guān)于共同對(duì)手方制度說(shuō)法正確的有__。A.一般將結(jié)算參與人作為共同交收對(duì)手方B.共同對(duì)手方在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方C.如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，共同對(duì)手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無(wú)需擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易2、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A.為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行B.發(fā)行額度有所不同C.發(fā)行對(duì)象有所不同D.期限較短3、上證綜合指數(shù)__。A.以1990年12月19日為基期B.以全部上市股票為樣本C.以股票成交量為權(quán)數(shù)D.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)4、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是__。A.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告B.證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模D.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易5、成長(zhǎng)型基金以__為基本目標(biāo)。A.穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B.現(xiàn)金收益C.資本增值D.資金分散投資6、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，主要包括__等。A.發(fā)起人B.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人（SPC.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)7、基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括__。A.保證基金資產(chǎn)的安全B.依法處分基金財(cái)產(chǎn)C.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)8、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)__形成的回購(gòu)融資額度。A.收益率加權(quán)B.面值平均C.折現(xiàn)率折現(xiàn)D.折算率折算9、同一類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)__的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)10、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人11、現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金的部分積累項(xiàng)目主要是__。A.醫(yī)療保險(xiǎn)基金B(yǎng).養(yǎng)老保險(xiǎn)基金C.失業(yè)保險(xiǎn)基金D.工傷保險(xiǎn)基金12、下列各選項(xiàng)中屬于外商直接投資的是__。A.注冊(cè)地在中國(guó)，且業(yè)務(wù)發(fā)展到日本的企業(yè)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的投資B.華僑在三資企業(yè)的投資C.有過(guò)海外留學(xué)經(jīng)驗(yàn)的老師組織為學(xué)校的投資D.中國(guó)企業(yè)家為聘用美國(guó)管理人才的公司投資13、深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所不同之處在于__。A.申購(gòu)單位數(shù)量不同B.深圳證券交易所規(guī)定，每一證券賬戶(hù)只能申購(gòu)一次，同一證券賬戶(hù)的多次申購(gòu)委托（包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況），除第一次申購(gòu)?fù)饩暈闊o(wú)效申購(gòu)C.放寬投資者中購(gòu)上限D(zhuǎn).以上都正確14、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指__。A.中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求B.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同C.中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件D.中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求15、衡量證券組合每單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所獲得的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償指標(biāo)是__。A.P系數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.特雷諾指數(shù)16、依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于__億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.1B.2C.3D.517、關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是__。A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值18、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約D.股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括__。A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性