2017年上海證券場金融衍生工具的發(fā)展現(xiàn)狀考試題

2017年上海《證券市場》：金融衍生工具的發(fā)展現(xiàn)狀考試題一、單項選擇題1、關(guān)于可交換公司債券的期限，下列說法正確的是（）。A.可交換公司債券為無期限債券B.可交換公司債券期限為1?6年C.可交換公司債券期限由上市公司股東大會確定D.可交換公司債券期限為1?5年2、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（）的前提下，募集人才能償付本息。A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%3、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．300B．500C．1000D．20004、一般情況下，本國貨幣升值，以出口為主的企業(yè)的股價將__A.上升B.下跌C.不受影響D.不確定5、A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格15元，每股發(fā)行費用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為__。A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%6、（）應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。A.證券交易所 B.證券登記結(jié)算機構(gòu) C.存管銀行 D.中國證監(jiān)會7、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為__。A.甲＞乙＞丙＞丁B.乙＞甲＞?。颈鸆.丁＞乙＞甲＞丙口.?。疽遥颈炯?、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A.凈額結(jié)算B.總額結(jié)算C.統(tǒng)一結(jié)算D.差額結(jié)算9、按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__。A．5%B．10%C．15%D．20%10、某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是12月1日，則已計息的天數(shù)是__天。A．151B．152C．153D．15411、公司型基金以__的方式募集資金。A.吸收存款B.發(fā)售基金份額C.公益贊助D.發(fā)行股份12、公司債券的發(fā)行采?。ǎ.審批制B.注冊制C.核準制D.登記制13、中國證監(jiān)會于__發(fā)布了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第28號》。2009年7月1日2009年7月10日2009年7月15日2009年7月20日14、基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，__。A.逐月計算，按年支付B.逐周計算，按月支付C.逐日計算，逐周支付D.逐日計算，按月支付15、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A．12B．24C．18D．3616、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說法中不正確的是__。A.繳存交易決算資金B(yǎng).如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核C.正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果17、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有__名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A．5B．6C．8D．1018、違約風(fēng)險模型考查的是__受到公司特定違約風(fēng)險影響的后果。A.債券收益B.投資收益C.實際收益D.預(yù)期收益19、蒙特卡洛模擬是一種通過__，反復(fù)生成時間序列，計算參數(shù)估計量和統(tǒng)計量，進而研究其分布特征的方法。A.設(shè)定隨機過程B.計算時間模式C.設(shè)定固定模式D.考查抽樣結(jié)果20、商標權(quán)的續(xù)展沒有次數(shù)限制，每次續(xù)展注冊的有效期為__。20年15年10年5年21、關(guān)于市場組合，下列敘述錯誤的是__。A.它包括所有風(fēng)險資產(chǎn)B.它在有效邊界上C.市場組合中所有證券所占比重和它們的市值成正比D.它是資本市場線和無差異曲線的切點二、多項選擇題1、下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有__。A.一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方B.共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方C.如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強投資信心和活躍市場交易2、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A.為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行B.發(fā)行額度有所不同C.發(fā)行對象有所不同D.期限較短3、上證綜合指數(shù)__。A.以1990年12月19日為基期B.以全部上市股票為樣本C.以股票成交量為權(quán)數(shù)D.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)4、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是__。A.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當及時向證券交易所報告B.證券公司應(yīng)當由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模D.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易5、成長型基金以__為基本目標。A.穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B.現(xiàn)金收益C.資本增值D.資金分散投資6、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當事人較多，主要包括__等。A.發(fā)起人B.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人（SPC.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)D.信用增級機構(gòu)和信用評級機構(gòu)7、基金財產(chǎn)保管的基本要求包括__。A.保證基金資產(chǎn)的安全B.依法處分基金財產(chǎn)C.嚴守基金商業(yè)秘密D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險8、標準券是由不同債券品種按相應(yīng)__形成的回購融資額度。A.收益率加權(quán)B.面值平均C.折現(xiàn)率折現(xiàn)D.折算率折算9、同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對__的補償。A.信用風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.購買力風(fēng)險10、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人11、現(xiàn)階段我國社會保險基金的部分積累項目主要是__。A.醫(yī)療保險基金B(yǎng).養(yǎng)老保險基金C.失業(yè)保險基金D.工傷保險基金12、下列各選項中屬于外商直接投資的是__。A.注冊地在中國，且業(yè)務(wù)發(fā)展到日本的企業(yè)對房地產(chǎn)行業(yè)的投資B.華僑在三資企業(yè)的投資C.有過海外留學(xué)經(jīng)驗的老師組織為學(xué)校的投資D.中國企業(yè)家為聘用美國管理人才的公司投資13、深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所不同之處在于__。A.申購單位數(shù)量不同B.深圳證券交易所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況），除第一次申購?fù)饩暈闊o效申購C.放寬投資者中購上限D(zhuǎn).以上都正確14、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的不變是指__。A.中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求B.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同C.中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件D.中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求15、衡量證券組合每單位系統(tǒng)風(fēng)險所獲得的風(fēng)險補償指標是__。A.P系數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.特雷諾指數(shù)16、依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于__億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.1B.2C.3D.517、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是__。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日的次日進行估值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值18、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。A.遠期利率協(xié)議B.遠期匯率協(xié)議C.債券類資產(chǎn)的遠期合約D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約19、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點不包括__。A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.證券經(jīng)紀商的中介性