2017年湖南基金從業(yè)資格資本資產定價模型試題

年湖南省基金從業(yè)資格：資本資產定價模型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.我國股票價格指數(shù)不包括 __。A口滬深 300指數(shù)B口香港恒生指數(shù)C□日經指數(shù)D口金融時報指數(shù).契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是 __。A口基金份額是否固定B口法律形式不同C口投資對象不同D口投資目標不同.基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據(jù)包括 __。A口地理因素B口人口因素C口投資者心理因素D口投資者行為因素.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共 34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）承購包銷和 __等方式。A口私募發(fā)行B口招標發(fā)行C口私下發(fā)行D口網(wǎng)上發(fā)行在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有 __。A口期權交易B口回購交易C口現(xiàn)券買賣D口信用交易缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（） 。A口血清鐵減少B口血清鐵蛋白降低C口血清總鐵結合力增高D口運鐵蛋白飽和度降低E口紅細胞內原卟啉增高公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的 __。A口票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值下列機構可以參與證券投資的有__。A.證券經營機構B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券投資基金基金托管人需要對__出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C中期基金報告D.年度基金報告__是基金管理公司最基本的一項業(yè)務。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務C.基金運營D.投資咨詢服務股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有__。A.對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構日常經營活動的監(jiān)管C對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管基金銷售機構系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3B．5C．10D．15配股與轉增股本的表述正確的有__。A.增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權D.轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監(jiān)督C公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制D.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權基金托管人是（）權益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3B．5C．6D．10根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現(xiàn)形式基金銷售機構系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3B．5C．10D．15基金信息披露的內容不包括__。A.募集信息披露B.預期信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露27.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構28.基金產品風險等級應當至少包括__。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級29.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎知識》在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A.債權債務；信托；所有權B.所有權；債權債務；所有權C.所有權；債權債務；信托D.債權債務；所有權；信托下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責是實現(xiàn)資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產核算定價基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A.合規(guī)風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票下列金融產品中，具有較好