云南2017年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)資料業(yè)務(wù)規(guī)則考試試卷

云南省2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務(wù)規(guī)則

考試試卷本卷共分為2大題40小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共20小題，每小題2分，共40分。）1、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更公司形式B.變更期貨公司8%的股權(quán)C.變更法定代表人D.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)2、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，下列處理方式不正確的是__。A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分可由客戶補(bǔ)足C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分可由期貨公司賠償直接損失。D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)3、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)一般由 提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立。A.會(huì)員大會(huì)B.監(jiān)管部門(mén)C.理事長(zhǎng)D.董事長(zhǎng)4、由于市場(chǎng)流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，屬于。A：價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B：代理風(fēng)險(xiǎn)C：交易風(fēng)險(xiǎn)D：交割風(fēng)險(xiǎn)5、期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。A．1B．3C．5D．106、以下做法中符合金字塔賣(mài)出操作的是。A：以7.5美元/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出1手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.00美元／蒲式耳時(shí)再賣(mài)出3手小麥合約B：以7.5美元/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出3手麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出1手小麥合約C：以7.00美元/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出1手麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.5美元／蒲式耳時(shí)再賣(mài)出3手小麥合約D：以7.00美元/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出3手小麥合約，價(jià)格下跌到7.28美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出2手小麥合約，待價(jià)格繼續(xù)下跌到7.5美元/蒲式耳時(shí)再賣(mài)出1手小麥合約7、下列關(guān)于投機(jī)的各項(xiàng)表述中，錯(cuò)誤的有__。A.投機(jī)者一般進(jìn)行實(shí)物交割B.投機(jī)者的交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)交易主要利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的價(jià)差獲取收益D.期貨投機(jī)交易以較少資金作高速運(yùn)轉(zhuǎn)，以獲取較大利潤(rùn)為目的8、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行D.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取9、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體會(huì)員B.控股10%的股東C.全體股東推舉的會(huì)員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員10、在反向市場(chǎng)中，當(dāng)客戶在做賣(mài)出套期保值時(shí)，如果基差值變大，在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情況下，則客戶將會(huì)（）。A.盈利 B.虧損 C.不變 D.不一定11、某企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行買(mǎi)入套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是。A：基差從400元/噸變?yōu)?50元/噸B：基差從-400元/噸變?yōu)?200元/噸C：基差從-200元/噸變?yōu)?00元/噸D：基差從-200元/噸變?yōu)?450元/噸12、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于__。A.外匯期貨B.股指期貨C.利率期貨D.商品期貨13、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．50%B．60%C．80%D．100%14、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所B：實(shí)行會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度的期貨交易所C：實(shí)行會(huì)員每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所D：實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所15、期貨市場(chǎng)價(jià)格是在公開(kāi)、公正、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨交易運(yùn)行機(jī)制下形成的，對(duì)該價(jià)格的特征表述不正確的是。A：保密性B：預(yù)測(cè)性C：連續(xù)性D：權(quán)威性16、期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮指定交割倉(cāng)庫(kù)的__。A.所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度B.儲(chǔ)存條件C.運(yùn)輸條件D.質(zhì)檢條件17、又稱(chēng)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制制度，即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將視為無(wú)效報(bào)價(jià)。A：漲跌停板制度B：保證金制度C：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D：持倉(cāng)限額制度18、某交易者在1月30日買(mǎi)入1手9月份銅合約，價(jià)格為19520元/噸，同時(shí)賣(mài)出1手11月份銅合約，價(jià)格為19570元/噸，5月30日該交易者賣(mài)出1手9月份銅合約，價(jià)格為19540元/噸，同時(shí)以較高價(jià)格買(mǎi)入1手11月份銅合約，已知其在整個(gè)套利過(guò)程中凈虧損100元，且交易所規(guī)定，1手=5噸，試推算5月30日的11月份銅合約價(jià)格是 元/噸。A．18610B．19610C．18630D．1964019、套期保值是通過(guò)建立__機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A.期貨市場(chǎng)替代現(xiàn)貨市場(chǎng)B.期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間盈虧沖抵C.以小博大的杠桿D.買(mǎi)空賣(mài)空的雙向交易20、期貨交易的目的是__。A.獲得利息、股息等收入B.資本利得C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D.獲取投機(jī)利潤(rùn)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共20小題，每小題3分，共60分。）1、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A.非結(jié)算會(huì)員資格B.期貨交易資格C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格2、以買(mǎi)進(jìn)期貨來(lái)規(guī)避漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)者，在標(biāo)的物跌價(jià)時(shí) A：仍能得到跌價(jià)的好處B：反須承擔(dān)跌價(jià)的損失C：跌價(jià)對(duì)其毫無(wú)影響D：僅受基差風(fēng)險(xiǎn)影響3、期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置__等資料供客戶查閱。A.相關(guān)從業(yè)人員資格證明B.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C.公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程D.相關(guān)法律法規(guī)4、下列__的結(jié)算機(jī)構(gòu)是設(shè)立在期貨交易所內(nèi)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。A.大連商品交易所B.紐約期貨交易所C.倫敦金屬交易所D.芝加哥商業(yè)交易所5、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購(gòu)買(mǎi)天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。A.農(nóng)業(yè)B.保險(xiǎn)業(yè)C.軟件業(yè)D.旅游業(yè)6、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).任職資格申請(qǐng)表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)7、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A.執(zhí)行價(jià)格B.權(quán)利金C.到期時(shí)間D.期權(quán)的價(jià)格8、我國(guó)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格必須滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A：凈資本不低于12億元人民幣B：流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的100%C：對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的30%D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%9、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。A：涉嫌占用、挪用客戶保證金B(yǎng)：期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保C：期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)D：股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)10、假設(shè)股票指數(shù)為3200點(diǎn)，期指理論價(jià)格指數(shù)為3210點(diǎn)，套利交易成本為14點(diǎn)，則（）。A．3196為無(wú)套利區(qū)間的下界B．3186為無(wú)套利區(qū)間的下界C．3224為無(wú)套利區(qū)間的上界D．3214為無(wú)套利區(qū)間的上界11、下列 衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實(shí)現(xiàn)了期貨合約無(wú)基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)交易。A.股票指數(shù)期貨B.商品指數(shù)期貨C.天氣指數(shù)期貨D.自然災(zāi)害指數(shù)期貨12、從交易頭寸區(qū)分，期貨市場(chǎng)中投機(jī)者可分為_(kāi)_。A.大投機(jī)商B.多頭空頭者C.小投機(jī)商D.空頭投機(jī)者13、套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A.回避B.消滅C.分割D.轉(zhuǎn)移14、期貨交易所的職能有__。A.設(shè)計(jì)合約、安排上市B.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.保證合約履行D.參與期貨價(jià)格的形成15、證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系C.告知期貨保證金安全存管要求D.及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況C.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理17、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說(shuō)法是__。A.指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)B.內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小C.實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值D.兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值18、關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（）。A.持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B.該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定C.額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出