xx垃圾焚燒發(fā)電廠供應(yīng)商管理制度

xx公司供應(yīng)商管理制度xx年x月修訂供應(yīng)商管理制度.目的本制度規(guī)定了公司供應(yīng)商開發(fā)、評(píng)審、合作、退出等方面的管理要求，旨在規(guī)范供應(yīng)商管理中的各項(xiàng)具體工作，建立持續(xù)動(dòng)態(tài)的供應(yīng)商管理體系，保證公司能夠迅速找到所需要的合格供應(yīng)商，提高供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量，保證產(chǎn)品的穩(wěn)定供應(yīng)，開發(fā)合格供應(yīng)商，降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。.適用范圍本制度適用于公司各種材料、設(shè)備、服務(wù)及其他物品的供應(yīng)商管理。.定義《合格供應(yīng)名錄》是指通過了供應(yīng)商開發(fā)、選擇、評(píng)審的一系列過程、現(xiàn)有資格列入公司邀標(biāo)名單，為公司正常批量供貨的所有供應(yīng)商名單的匯總。合格供應(yīng)商名單是一個(gè)受控文件，應(yīng)形成記錄、經(jīng)過適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn)及時(shí)更新（增加或刪除）?！恫缓细窆?yīng)商名單》是指由各職能部門聯(lián)合制定的，不符合公司供應(yīng)商資格的供應(yīng)商名單。公司不得采購(gòu)已列入不合格供應(yīng)商名單的供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品和服務(wù)。.關(guān)鍵控制點(diǎn)綜合辦公室、工程部、生產(chǎn)管理部應(yīng)建立《合格供應(yīng)商名錄》，并定期組織相關(guān)部門引入新的合格供應(yīng)商。對(duì)新開發(fā)的供應(yīng)商，必須對(duì)其樣品進(jìn)行測(cè)試，樣品合格后方可參與新供應(yīng)商的評(píng)估和選擇，必要時(shí)再進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。對(duì)于公司采購(gòu)的主要物資，應(yīng)至少評(píng)選出三家合格供應(yīng)商（主供應(yīng)商）。每年年底各職能部門應(yīng)牽頭評(píng)審小組對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行年度考評(píng)。.規(guī)范和要求管理職責(zé)根據(jù)公司《采購(gòu)管理制度》，各職能部門作為公司采購(gòu)業(yè)務(wù)的歸口管理部門，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)根據(jù)公司實(shí)際采購(gòu)需求引入新供應(yīng)商信息的搜集和調(diào)查，組織采購(gòu)供應(yīng)商的選擇并定期進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)審。公司應(yīng)成立評(píng)估小組，主要負(fù)責(zé)對(duì)新合格供應(yīng)商的評(píng)審：由職能部門牽頭組織成立評(píng)估小組，小組成員由工程部、生產(chǎn)管理部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)人員組成；評(píng)估小組成員名單必須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)；工程部、生產(chǎn)管理部及設(shè)備使用部門：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、服務(wù)等進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)價(jià)；財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商開具票據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)。新供應(yīng)商引入職能部門應(yīng)建立《合格供應(yīng)商名錄》，并定期組織引入新的合格供應(yīng)商。采購(gòu)員應(yīng)根據(jù)使用部門的實(shí)際需求尋找合適的供應(yīng)商，將產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)能力、價(jià)格、信用、交貨期、服務(wù)等作為篩選依據(jù)，并要求有合作意向的供應(yīng)商填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》。根據(jù)《供應(yīng)商調(diào)查表》進(jìn)行初步評(píng)審，填寫備選供應(yīng)商名單，交評(píng)估小組審核，審核通過后納入公司《合格供應(yīng)商名錄》。對(duì)新供應(yīng)商的選擇原則為：已注冊(cè)登記的合法企業(yè)；產(chǎn)品質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商或行業(yè)中的領(lǐng)先者；管理比較完善，有良好產(chǎn)品知識(shí)及工程能力的供應(yīng)商。新供應(yīng)商的評(píng)估和選擇：對(duì)新開發(fā)的供應(yīng)商，視需要對(duì)其樣品進(jìn)行測(cè)試，樣品合格后方可參與新供應(yīng)商的評(píng)估和選擇，必要時(shí)再進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估；由評(píng)估小組根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際情況決定是否需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。具體要求如下：在條件許可的情況下，由評(píng)估小組對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)定結(jié)果記錄在《供應(yīng)商審批表》上；對(duì)于采購(gòu)數(shù)量少、品種少、供貨質(zhì)量和供貨周期較好的供應(yīng)商，可以不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定；..2.3在評(píng)估小組評(píng)審的過程中，各職能部門采購(gòu)實(shí)施人員應(yīng)當(dāng)回避。評(píng)估小組應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品重要程度對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行分類，對(duì)不同重要程度的產(chǎn)品進(jìn)行不同層級(jí)的評(píng)估和選擇。對(duì)于公司采購(gòu)的主要產(chǎn)品、原料，應(yīng)至少評(píng)選出三家合格供應(yīng)商（主供應(yīng)商）。為防止意外事件發(fā)生，應(yīng)同時(shí)評(píng)選采購(gòu)產(chǎn)品的備用供應(yīng)商。對(duì)于公司采購(gòu)的主要產(chǎn)品、原料，應(yīng)至少評(píng)選出一家備選供應(yīng)商，原則上評(píng)選兩家。各職能部門應(yīng)根據(jù)評(píng)估小組的評(píng)定結(jié)果及時(shí)更新《合格供應(yīng)商名錄》，《合格供應(yīng)商名錄》的調(diào)整必須由總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。供應(yīng)商質(zhì)量控制為了對(duì)合格供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)控，取得客觀的數(shù)據(jù)和資料以便于溝通，由各職能部門負(fù)責(zé)建立《供應(yīng)商質(zhì)量監(jiān)控報(bào)表》。綜合辦公室、工程部、生產(chǎn)管理部及其他相關(guān)部門人員應(yīng)以適當(dāng)?shù)挠涗浶问綄⒐?yīng)商產(chǎn)品的入庫(kù)檢驗(yàn)結(jié)果、供應(yīng)商的交付情況以及供應(yīng)商產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)反饋，具體職責(zé)如下：各職能部門及申購(gòu)部門：提供供應(yīng)商的一次交驗(yàn)合格率及進(jìn)貨檢驗(yàn)中的問題;倉(cāng)管人員：提供供應(yīng)商交付進(jìn)度、數(shù)量（是否短缺或超計(jì)劃發(fā)貨）以及包裝、運(yùn)輸?shù)确矫娴膯栴}；工程部、生產(chǎn)管理部及其他使用部門：提供供應(yīng)商所供產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用、裝配中出現(xiàn)的問題（例如：屬于供應(yīng)商責(zé)任的廢品數(shù)、返工/返修數(shù)等）。對(duì)品質(zhì)、交期不良的供應(yīng)商，由各職能部門發(fā)出《糾正預(yù)防措施報(bào)告》，要求供應(yīng)商填寫對(duì)策于預(yù)定期限內(nèi)回復(fù)，再由各職能部門確認(rèn)其整改的有效性。各職能部門根據(jù)各部門反饋的信息對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行半年度考核，并根據(jù)考核結(jié)果將供應(yīng)商分為三類：各項(xiàng)指標(biāo)良好，可作為產(chǎn)品的主供應(yīng)商；某些指標(biāo)有待改進(jìn)，可作為產(chǎn)品的主要備選供應(yīng)商；大部分指標(biāo)都較差，僅作為一般備選供應(yīng)商。各職能部門應(yīng)將供應(yīng)商的考評(píng)結(jié)果記錄在《供應(yīng)商（半）年度評(píng)審表》中，并根據(jù)供應(yīng)商的年度考評(píng)結(jié)果以及供應(yīng)商的改進(jìn)情況等，相應(yīng)調(diào)整檢驗(yàn)級(jí)別、訂貨比例、付款等方面的政策。供應(yīng)商年度評(píng)審每年年底各職能部門應(yīng)對(duì)供應(yīng)商制定年度評(píng)審計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，組織評(píng)審小組成員對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核，并將考核結(jié)果記錄在《供應(yīng)商（半）年度評(píng)審表》上。評(píng)審小組成員的評(píng)審職責(zé)如下：各職能部門：主要負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)供應(yīng)商的資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)狀況、信用等級(jí)、服務(wù)以及采購(gòu)價(jià)格等方面；財(cái)務(wù)部：主要負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)供應(yīng)商要求的付款條件等；工程部、生產(chǎn)管理部及其他使用部門：主要負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品的使用情況和發(fā)生的問題等。申購(gòu)部門：主要負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)供應(yīng)商提供的工程及服務(wù)情況及發(fā)生的問題。供應(yīng)商的淘汰：對(duì)于下述情況的，由各職能部門提出申請(qǐng)，會(huì)同評(píng)審小組討論，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，暫時(shí)取消其投標(biāo)資格，并對(duì)其進(jìn)行重新考察評(píng)估。若評(píng)估結(jié)果顯示該供應(yīng)商無資格成公司合格供應(yīng)商，則應(yīng)將其從《合格供應(yīng)商名錄》中刪除。各職能部門負(fù)責(zé)更新《合格供應(yīng)商名錄》。交貨品質(zhì)無法提升，雖經(jīng)輔導(dǎo)仍未見效的供應(yīng)商；對(duì)交貨期經(jīng)常延誤，經(jīng)多次協(xié)調(diào)后仍無改善的供應(yīng)商；產(chǎn)品價(jià)格在同行業(yè)中明顯偏高的供應(yīng)商；因某種原因公司或工廠解散的供應(yīng)商；產(chǎn)品已變更，或無意再與本司合作的供應(yīng)商；發(fā)生重大質(zhì)量事故，造成本公司經(jīng)濟(jì)損失的供應(yīng)商。不合格供應(yīng)商名單管理：當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)以下情況時(shí)，將列入不合格供應(yīng)商名單：對(duì)于因?yàn)橘|(zhì)量、服務(wù)問題給公司造成質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)損失，按照合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)向公司賠償損失，但拒絕賠償?shù)墓?yīng)商；因質(zhì)量、服務(wù)問題，被公司客戶書面拒絕使用其產(chǎn)品的供應(yīng)商；與公司其他供應(yīng)商合謀，共同損害公司利益的；對(duì)公司采購(gòu)人員或各級(jí)管理人員實(shí)行賄賂被發(fā)現(xiàn)的；盜竊或泄漏公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理情報(bào)、技術(shù)資料或非法竊取其他供應(yīng)商情報(bào)的;虛假投標(biāo)，損壞我公司利益的；其他嚴(yán)重?fù)p害公司利益，破壞公司對(duì)外形象的。當(dāng)公司各部門人員發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商具有上述情況者，所有部門人員均有權(quán)向各職能部門經(jīng)理書面提出。各職能部門應(yīng)當(dāng)組成聯(lián)合調(diào)查小組對(duì)該供應(yīng)商的上述行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。如果調(diào)查屬實(shí)，應(yīng)填寫《不合格供應(yīng)商審批表》，報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，各職能部門應(yīng)立即將該供應(yīng)商列入不合格供應(yīng)商名單。對(duì)列入不合格供應(yīng)商名單的供應(yīng)商，公司將停止向該供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)。財(cái)務(wù)部對(duì)列入不合格供應(yīng)商名單的供應(yīng)商的欠款，應(yīng)當(dāng)在扣除該供應(yīng)商給公司造成全部損失后，予以結(jié)清。供應(yīng)商檔案各職能部門負(fù)責(zé)保管所有的記錄，及時(shí)進(jìn)行歸檔管理，內(nèi)容包括：《供應(yīng)商調(diào)查表》；《供應(yīng)商審核表》；《合格供應(yīng)商名錄》；有效的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《稅務(wù)登記證》、專利證書復(fù)印件等證書資料；《供應(yīng)商（半）年度評(píng)審表》；其他公司認(rèn)為需要的資料。對(duì)于已通過評(píng)審的合格供應(yīng)商和潛在供應(yīng)商分別以文檔的形式保存，方便需要時(shí)及時(shí)調(diào)閱。若供應(yīng)商的聯(lián)系方式、地址等發(fā)生變更，各職能部門相關(guān)人員應(yīng)該及時(shí)將相關(guān)資料更新保存。對(duì)于終止合作的供應(yīng)商資料應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況判定是否可再次起用，并做相關(guān)的備注說明。嚴(yán)禁不相關(guān)人員在未經(jīng)許可的情況下翻閱供應(yīng)商檔案資料。各職能部門應(yīng)做好相關(guān)資料的保密工作，嚴(yán)禁將供應(yīng)商相關(guān)信息透露給其他部門、其他供應(yīng)商或是公司客戶。

附件：表單附件一：表單1-1《供應(yīng)商調(diào)查表》1-2《合格供應(yīng)商審批表（原料類）》1-3《合格供應(yīng)商審批表（固定資產(chǎn)類）》1-4《合格供應(yīng)商名錄》1-5《供應(yīng)商監(jiān)控報(bào)表（ 年）》1-6《供應(yīng)商（半）年度評(píng)審表》1-7《不合格供應(yīng)商用批表》1-8《不合格供應(yīng)商名單》

附件一：表單1-1供應(yīng)商調(diào)查表調(diào)查部門： 表格編碼:調(diào)查人員： 填表日期:基本信息：1供應(yīng)商名稱供應(yīng)商代碼供應(yīng)商地址郵編組織機(jī)構(gòu)代碼網(wǎng)址聯(lián)系方式（電話、傳真、EMAIL）：?jiǎn)挝恍再|(zhì)口國(guó)有□民營(yíng)口外商獨(dú)資口合資人員規(guī)模員工總數(shù)生產(chǎn)人員技術(shù)人員質(zhì)量保證/控制人員主要產(chǎn)品主要客戶成立時(shí)間注冊(cè)資本年?duì)I業(yè)額法人代表基本情況姓名聯(lián)系方式（電話、郵件）：第一聯(lián)系人2所在部門：職務(wù)：聯(lián)系方式：（電話、郵件、，傳真）第二聯(lián)系人3所在部門：職務(wù)：聯(lián)系方式：（電話、郵件、傳真）質(zhì)量認(rèn)證認(rèn)證日期生產(chǎn)許可證合作狀況：貿(mào)易方式口制造商口貿(mào)易商口委托加工與我方開始合作往來的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)付款條件□開票 匚口出貨開票口月度匯總開票□按訂單開□按照“送貨單”發(fā)貨日期分批開票是否開具增值稅發(fā)票口是口否開戶銀行名稱開戶銀行地址銀行賬號(hào)備注注釋：注1：將客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證（年檢記錄質(zhì)量認(rèn)證證書、生產(chǎn)許可證、組織架構(gòu)等相關(guān)資料的復(fù)印件附于本表后。注2：第一聯(lián)系人為與我方采購(gòu)人員直接聯(lián)系的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員。注3：第二聯(lián)系人為供應(yīng)商業(yè)務(wù)主管人員。說明：1、此調(diào)查表應(yīng)妥善保存，任何人不得以任何方式將其泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。2、調(diào)查數(shù)據(jù)來源可靠，調(diào)查人不得編造數(shù)據(jù)，敷衍了事。

1-2合格供應(yīng)商審批表（材料類）表單編號(hào):供應(yīng)商名稱供應(yīng)商代碼供應(yīng)商類別□材料口成品 口其他（請(qǐng)說明）主要產(chǎn)品主要客戶產(chǎn)品重要程度評(píng)審內(nèi)容（可按需要調(diào)整）評(píng)審意見（如需要，說明理由）能力廠房與設(shè)備生產(chǎn)能力技術(shù)、研發(fā)能力質(zhì)量檢驗(yàn)和控制能力環(huán)保品質(zhì)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其供應(yīng)商品的品質(zhì)控制樣品檢驗(yàn)情況研發(fā)試用情況試生產(chǎn)情況總體評(píng)價(jià)：評(píng)審內(nèi)容評(píng)審部門或人員評(píng)審意見能力品質(zhì)評(píng)審小組意見：可作為合格供應(yīng)商需要進(jìn)行改進(jìn)，待復(fù)查不合格評(píng)審組長(zhǎng)簽字：評(píng)審日期：

1-3合格供應(yīng)商審批表（固定資產(chǎn)類）表格編碼：供應(yīng)商名稱供應(yīng)商代碼供應(yīng)商類別口儀器類固定資產(chǎn)口非儀器類設(shè)備口其他（請(qǐng)說明）主要產(chǎn)品主要客戶產(chǎn)品重要程度評(píng)審內(nèi)容（可按需要調(diào)整）評(píng)審意見（如需要，說明理由）能力廠房與設(shè)備生產(chǎn)能力技術(shù)、研發(fā)能力質(zhì)量檢驗(yàn)和控制能力環(huán)保品質(zhì)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其供應(yīng)商品的品質(zhì)控制主要客戶對(duì)其產(chǎn)品質(zhì)量的評(píng)價(jià)核心部件的品質(zhì)維修保養(yǎng)的難易程度提供的質(zhì)量承諾合作/服務(wù)退貨承諾提供的售后服務(wù)或培訓(xùn)總體評(píng)價(jià)：評(píng)審內(nèi)容評(píng)審部門或人員評(píng)審意見能力品質(zhì)合作/服務(wù)評(píng)審小組意見：□可作為合格供應(yīng)商□需要進(jìn)行改進(jìn)，待復(fù)查□不合格評(píng)審組長(zhǎng)簽字：評(píng)審日期:

1-4合格供應(yīng)商名錄更新日期:序號(hào)供應(yīng)商名稱供應(yīng)商代碼產(chǎn)品類別評(píng)審?fù)ㄟ^日期

1-5供應(yīng)商監(jiān)控報(bào)表（年）供應(yīng)商名稱： 供應(yīng)商代碼：提供產(chǎn)品： 產(chǎn)品重要程度：序號(hào)項(xiàng)目上半年1產(chǎn)品不合格率（參考公司的目標(biāo)）2品質(zhì)事故3定期/非定期審計(jì)4交貨時(shí)間遵守程度5交貨數(shù)量準(zhǔn)確性6交貨時(shí)間彈性7運(yùn)輸費(fèi)用承擔(dān)8包裝完整性和可靠性9廠商配合度10服務(wù)反應(yīng)時(shí)間11提供的售后服務(wù)和培訓(xùn)12價(jià)格13付款條件14退貨15維修頻率（適用于設(shè)備）16維修費(fèi)用開支（適用于設(shè)備）17其他需說明的事項(xiàng)

1-6供應(yīng)商半年度/年度評(píng)審表評(píng)審日期： 表格編碼:項(xiàng)目供應(yīng)商A供應(yīng)商B供應(yīng)商C產(chǎn)品不合格率品質(zhì)事故交貨時(shí)間遵守程度交貨數(shù)量準(zhǔn)確性交貨時(shí)間彈性運(yùn)輸費(fèi)用