交易銀行題庫帶解析

交易銀行題庫帶解析一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是（）。國庫券轉(zhuǎn)讓股票柜臺買賣C.企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D.人民幣特種股票在交易所買賣（）不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會公開股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會公開股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（）。認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似D.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)D.認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票在報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（）。投機(jī)收入B.傭金收入C.投資收入D.買賣證券的差價(jià)根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（）。有形席位和無形席位B.普通席位和專用席位（1購入席位和售出席位D.代理席位和自營席位境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。證監(jiān)會國家外匯管理局交易所D.國務(wù)院證券交易所會員應(yīng)當(dāng)于（）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。每年4月30日前每月前7個(gè)工作日內(nèi)每年7月30日前每月后7個(gè)工作日內(nèi)證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。清算B.交收C.成交D.競價(jià)（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定?！讹L(fēng)險(xiǎn)提示書》《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶須知》《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。1倍以上5倍以下3萬元以上30萬元以下30萬元以上60萬元以下1萬元以上10萬元以下關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。證券公司可接受客戶的委托證券公司不賺差價(jià)證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收人D.證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)12.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（）。100股B.500股1000股D.1500股從（）年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。1999B.2000C.2001D.2002按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（）。5%10%C.15%D.20%證券經(jīng)紀(jì)商以（）的身份從事證券交易。委托人B.授權(quán)人C.受托人D.代理人某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為（）美元/股。0.800B.0.799C.0.795D.0.79417.某投資者以每股3元的價(jià)格購買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣出，則其收入可通過執(zhí)行限價(jià)為13元的（）得到保護(hù)。市價(jià)指令停損賣出指令C.限價(jià)委托指令D.限價(jià)賣出指令如表1所示，xx股票前一日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是（）。A.12.18元；350手8.12.18元；500手C.12.15元；350手D.12.15元；500手證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（）的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A.5%B.7%10%D.15%關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)C.應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（）確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。中國證監(jiān)會中國結(jié)算公司C.相關(guān)證券公司D.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（）。A.證券賬號B.交割日期數(shù)量D.品種我國證券交易所場內(nèi)交易遵循的競價(jià)原則是（）。時(shí)間優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（）制度?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管會員分級結(jié)算新股發(fā)行現(xiàn)金申購客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。交易清算系統(tǒng)交易系統(tǒng)各證券公司各銀行某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為（）份。A.96119611.99611.92961227.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。A.500萬B.800萬1億D.2億A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A.10%B.40%C.50%D.60%證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.證券公司根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者證監(jiān)會確定責(zé)任承擔(dān)者上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A.無償送股比例B.有償送股比例C.有效送股比例D.約定送股比例下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說法中，不恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計(jì)核算部門可以混合操作B.要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念C.對風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級審批D.加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制32.下列（）不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。A.選擇交易對手的自主性B.選擇交易品種的自主性C.選擇交易方式的自主性D.選擇交易價(jià)格的自主性內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。發(fā)行人的高級管理人員持有公司3%股份的股東發(fā)行人控股的公司保薦人下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B.證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰35.證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會股東大會36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動。A.供求關(guān)系B.交易價(jià)格C.市場秩序D.交易量【答案】C【解析】1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)；1988年4月，我國開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場；1992年初，人民幣特種股票（B股）在交易所買賣?！敬鸢浮緽【解析】公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。在我國，強(qiáng)調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會公開，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會公布等等?！敬鸢浮緽【解析】A項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場外市場交易；C項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)；D項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間，以事先確認(rèn)的價(jià)格購買一定量該公司的股票。來源：考試大網(wǎng)【答案】D【解析】在做市商市場中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)?！敬鸢浮緼【解析】交易席位的分類有：①根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無形席位，即前者采用場內(nèi)報(bào)盤方式，后者采用場外報(bào)盤方式；②根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位；③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。【答案】B【解析】境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證；境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。【答案】B【解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：①每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；②每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料：③每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；④證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)?！敬鸢浮緽【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移?！敬鸢浮緽【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書?！敬鸢浮緾【解析】證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款?！窘馕觥孔C券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用?！敬鸢浮緼【解析】證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手（其中上海證券交易所債券回購以100手或其整數(shù)倍申報(bào)）?！敬鸢浮緿【解析】從2002年3月25日開始，根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，國債交易采用凈價(jià)交易?！敬鸢浮緽【解析】目前股票（含A、B股）、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%；但股票、基金上市當(dāng)日無此限制?！敬鸢浮緿【解析】證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。【答案】C【解析】B股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日前一日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利，即0.800-0.005=0.795（美元/股）?！敬鸢浮緽【解析】停損賣出指令的含義是當(dāng)該股票價(jià)格比指定的停損價(jià)格低時(shí)，該指令就變成市價(jià)賣出指令，當(dāng)題中價(jià)格為13元時(shí)，實(shí)行該指令?！窘馕觥扛鶕?jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格：②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)；上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。表1中可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為12.10和12.20；高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格分別為12.30和12.00；與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格為12.10和12.20；因此其中間價(jià)為開盤價(jià)（12.20+12.10）/2=12.15（元），可實(shí)現(xiàn)的成交量為150+200-350（手）。【答案】B【解析】對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的:日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到上7%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額?！敬鸢浮緿【解析】D項(xiàng)應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。【答案】B【解析】投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國結(jié)算公司確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡?！敬鸢浮緿【解析】D項(xiàng)品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。【解析】價(jià)格優(yōu)先原則是指較高買進(jìn)申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較低買進(jìn)申報(bào)價(jià)格，較低賣出申報(bào)價(jià)格優(yōu)先于較高賣出申報(bào)價(jià)格；時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位之買賣委托單，依買賣委托單輸入交易所計(jì)算機(jī)自動交易系統(tǒng)的時(shí)間先后原則決定其先后順序。價(jià)格優(yōu)先的原則優(yōu)于時(shí)間優(yōu)先的原則?！敬鸢浮緾【解析】2006年5月19日，深圳證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金中購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》；2006年5月20日，上海證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度?！敬鸢浮緼【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。【答案】A【解析】凈申購金額=10000^（1+1.5%）=9852.22（元），申購份額=9852.22+1.0250=9611.92（份），因場內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。【答案】C【解析】采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決?！敬鸢浮緾【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（26.4-24）X125%X1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)?！敬鸢浮緼【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票