內(nèi)蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價模型試題

內(nèi)蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有__。A.備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本B.備兌權(quán)證通常不會增加股份公司的股本C.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通的股票2、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．5B．10C．15D．203、關(guān)于基金評級的運(yùn)用，下列說法錯誤的有__。A.應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金的短期評級B.基金評級具有預(yù)測性C.可以直接根據(jù)基金等級進(jìn)行投資D.無論何種類型的基金進(jìn)行對比，等級越高，說明基金表現(xiàn)越好4、__是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門。A.投資部B.研究部C.交易部D.投資決策委員會5、股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重6、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個人擔(dān)保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易7、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A.中國債券指數(shù).中證全債指數(shù)C.上證國債指數(shù)D.上證企業(yè)債指數(shù)8、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度C.公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷D.有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施、 對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A：基金注冊登記結(jié)構(gòu)B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)10、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動時不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A.采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎方式銷售基金C.募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折D.采用送基金份額的方式銷售基金11、我國目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。A.基金投資者B.基金管理公司C.基金份額持有人D.基金托管銀行12、我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A.依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則B.監(jiān)管與自律并重原則C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D.審慎監(jiān)管原則13、 是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券（國債.地方政府債券.企業(yè)債.金融債等）而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：債券利息收入C：證券買賣差價收入D：存款利息收入14、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A.基金市場的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B.基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)D.我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會15、我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3%B．5%C．10%D．12%16、根據(jù)客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A.普通客戶B.次要客戶C.重要客戶D.持續(xù)購買客戶17、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%18、分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A.從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.過往業(yè)績C.投資理念D.操作風(fēng)格19、下列關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險收益的描述，正確的有__。A.普通股的收益要小于基金B(yǎng).股票的收益是不確定的C.證券投資基金的收益要高于債券D.基金投資的風(fēng)險大于債券20、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點(diǎn)有__。A.基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場B.基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研C.基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D.基金經(jīng)理是否追求絕對收益21、下列基金類型中投資風(fēng)險最高的是__。A.債券型基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票型基金D.混合型基金22、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)23、在基金市場的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A.基金托管人B.證券交易所C.基金份額持有人D.基金管理人24、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。A.高于份額面值B.等于份額面值C.不高于份額面值D.不低于份額面值25、基金市場營銷的控制過程不包括__。A.管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)B.制定市場營銷計劃C.衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績D.管理部門評估廣告投入效果26、廣義的有價證券包括__。A.金融證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券27、基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護(hù) 利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時充分的信息披露。A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服務(wù)機(jī)構(gòu)28、我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A.國債利息B.儲蓄存款利息C.買賣股票差價收入D.股票股息29、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是 A：貨幣基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：認(rèn)股權(quán)證基金30、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A.營銷能力B.資產(chǎn)管理規(guī)模C.投資和研究能力D.風(fēng)險控制能力二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、基金連續(xù)以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接收贖回申請;已經(jīng)接收的贖回申請樂意延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間的，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A：5個開放日、10個工作日B：3個開放日、15個工作日C：2個開放日、20個工作日D：2個開放日、5個工作日32、下列可以從基金財產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。A.基金管理人的管理費(fèi)B.基金托管人的托管費(fèi)C.基金份額持有人大會費(fèi)用D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用33、關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A.事實(shí)上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價C.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股D.股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重34、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B.對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C.對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值D.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值35、債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益是指債券的__。A.償還性B.流動性C.安全性D.收益性36、我國股票市場融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。B股H股N股A股37、基金銷售由__負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。A.基金管理人B.商業(yè)銀行C.證券公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)38、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。A.過往業(yè)績B.從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.投資能力D.操作風(fēng)格39、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A.無風(fēng)險等級B.低風(fēng)險等級C.中風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級40、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的__特征。A.永久性B.持續(xù)性C.參與性D.收益性41、在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應(yīng)__。A.認(rèn)真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品B.提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計的差異C.提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素D.提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機(jī)會42、跟蹤誤差大致可分為__。A.倉位型跟蹤誤差B.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差C.交易型跟蹤誤差D.費(fèi)用型跟蹤誤差43、我國《證券投資基金法》于__開始實(shí)施。2003年7月14日2005年1月1日2002年8月1日2004年6月1日44、國家股、法人股等是按__來劃分的。A.股票上市地點(diǎn)B.股票投資主體的不同性質(zhì)C.股票上市主要監(jiān)管部門D.股票是否公開發(fā)行45、下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A.保本基金B(yǎng)．ETFC.傘型基金D．LOF46、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A.以規(guī)范交易為目的的法人B.社會團(tuán)體法人C.不以營利為目的的法人D.以營利為目的的法人47、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。一般而言，長期國債利率比短期國債利率高一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券D.股票的收益率一般高于債券48、目前我國主要的場外交易市場有__。A.證券交易所B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)D.銀行間債券市場49、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在__以上。A．80%B．70%C．60%D．50%50、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)51、一般 采用被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。A：主動型基金B(yǎng)：LOFC：公募基金D：ETF52、根據(jù)《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會計核算對象包括__的核算。A.資產(chǎn)類B.負(fù)債類C.資產(chǎn)負(fù)債共同類D.所有者權(quán)益類和損益類53、由于QDII基金主要投資于境外市場，與僅投資于境內(nèi)證券市場的其他開放式基金相比，在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上有如下__特點(diǎn)。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B.QDII基金份額只可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII及基金份額面值的大小D.QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購54、基金將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點(diǎn)是指 A：集合投資B：無風(fēng)險性C：分散風(fēng)險D：專業(yè)理財55、以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票56、負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流的機(jī)構(gòu)是__