內(nèi)蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型試題

內(nèi)蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有__。A.備兌權(quán)證通常會(huì)增加股份公司的股本B.備兌權(quán)證通常不會(huì)增加股份公司的股本C.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票2、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)。A．5B．10C．15D．203、關(guān)于基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A.應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金的短期評(píng)級(jí)B.基金評(píng)級(jí)具有預(yù)測(cè)性C.可以直接根據(jù)基金等級(jí)進(jìn)行投資D.無(wú)論何種類(lèi)型的基金進(jìn)行對(duì)比，等級(jí)越高，說(shuō)明基金表現(xiàn)越好4、__是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)。A.投資部B.研究部C.交易部D.投資決策委員會(huì)5、股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重6、基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷(xiāo)售基金B(yǎng).以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易7、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A.中國(guó)債券指數(shù).中證全債指數(shù)C.上證國(guó)債指數(shù)D.上證企業(yè)債指數(shù)8、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理制度C.公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/3，部門(mén)的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷D.有與基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施、 對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)10、基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A.采用講座方式銷(xiāo)售基金B(yǎng).采取抽獎(jiǎng)方式銷(xiāo)售基金C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折D.采用送基金份額的方式銷(xiāo)售基金11、我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。A.基金投資者B.基金管理公司C.基金份額持有人D.基金托管銀行12、我國(guó)基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A.依法監(jiān)管原則和公開(kāi)、公平、公正原則B.監(jiān)管與自律并重原則C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D.審慎監(jiān)管原則13、 是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券（國(guó)債.地方政府債券.企業(yè)債.金融債等）而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：債券利息收入C：證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入D：存款利息收入14、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。A.基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類(lèi)B.基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)D.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)15、我國(guó)封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為_(kāi)_。A．3%B．5%C．10%D．12%16、根據(jù)客戶對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的重要程度，可以把基金銷(xiāo)售的潛在客戶劃分為_(kāi)_。A.普通客戶B.次要客戶C.重要客戶D.持續(xù)購(gòu)買(mǎi)客戶17、目前國(guó)內(nèi)開(kāi)放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%18、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A.從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.過(guò)往業(yè)績(jī)C.投資理念D.操作風(fēng)格19、下列關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述，正確的有__。A.普通股的收益要小于基金B(yǎng).股票的收益是不確定的C.證券投資基金的收益要高于債券D.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券20、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點(diǎn)有__。A.基金經(jīng)理是否追求中長(zhǎng)期戰(zhàn)略市場(chǎng)B.基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研C.基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D.基金經(jīng)理是否追求絕對(duì)收益21、下列基金類(lèi)型中投資風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A.債券型基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金C.股票型基金D.混合型基金22、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)23、在基金市場(chǎng)的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A.基金托管人B.證券交易所C.基金份額持有人D.基金管理人24、封閉式基金利潤(rùn)分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。A.高于份額面值B.等于份額面值C.不高于份額面值D.不低于份額面值25、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的控制過(guò)程不包括__。A.管理部門(mén)設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)B.制定市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃C.衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)D.管理部門(mén)評(píng)估廣告投入效果26、廣義的有價(jià)證券包括__。A.金融證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券27、基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開(kāi)的原則，以保護(hù) 利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服務(wù)機(jī)構(gòu)28、我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類(lèi)收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A.國(guó)債利息B.儲(chǔ)蓄存款利息C.買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入D.股票股息29、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是 A：貨幣基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：認(rèn)股權(quán)證基金30、影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A.營(yíng)銷(xiāo)能力B.資產(chǎn)管理規(guī)模C.投資和研究能力D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、基金連續(xù)以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接收贖回申請(qǐng);已經(jīng)接收的贖回申請(qǐng)樂(lè)意延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間的，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A：5個(gè)開(kāi)放日、10個(gè)工作日B：3個(gè)開(kāi)放日、15個(gè)工作日C：2個(gè)開(kāi)放日、20個(gè)工作日D：2個(gè)開(kāi)放日、5個(gè)工作日32、下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。A.基金管理人的管理費(fèi)B.基金托管人的托管費(fèi)C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用33、關(guān)于股票分割與合并，以下說(shuō)法正確的有__。A.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B.從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)C.股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股D.股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重34、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，正確的有__。A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值D.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值35、債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益是指?jìng)腳_。A.償還性B.流動(dòng)性C.安全性D.收益性36、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。B股H股N股A股37、基金銷(xiāo)售由__負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。A.基金管理人B.商業(yè)銀行C.證券公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)38、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A.過(guò)往業(yè)績(jī)B.從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.投資能力D.操作風(fēng)格39、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括__。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)40、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的__特征。A.永久性B.持續(xù)性C.參與性D.收益性41、在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)中，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)__。A.認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)，為客戶選擇合適的產(chǎn)品B.提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異C.提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績(jī)表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素D.提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來(lái)的新的投資機(jī)會(huì)42、跟蹤誤差大致可分為_(kāi)_。A.倉(cāng)位型跟蹤誤差B.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差C.交易型跟蹤誤差D.費(fèi)用型跟蹤誤差43、我國(guó)《證券投資基金法》于__開(kāi)始實(shí)施。2003年7月14日2005年1月1日2002年8月1日2004年6月1日44、國(guó)家股、法人股等是按__來(lái)劃分的。A.股票上市地點(diǎn)B.股票投資主體的不同性質(zhì)C.股票上市主要監(jiān)管部門(mén)D.股票是否公開(kāi)發(fā)行45、下列基金類(lèi)型中，屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A.保本基金B(yǎng)．ETFC.傘型基金D．LOF46、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A.以規(guī)范交易為目的的法人B.社會(huì)團(tuán)體法人C.不以營(yíng)利為目的的法人D.以營(yíng)利為目的的法人47、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說(shuō)法，正確的有__。一般而言，長(zhǎng)期國(guó)債利率比短期國(guó)債利率高一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券D.股票的收益率一般高于債券48、目前我國(guó)主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。A.證券交易所B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)D.銀行間債券市場(chǎng)49、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在__以上。A．80%B．70%C．60%D．50%50、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)51、一般 采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。A：主動(dòng)型基金B(yǎng)：LOFC：公募基金D：ETF52、根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。A.資產(chǎn)類(lèi)B.負(fù)債類(lèi)C.資產(chǎn)負(fù)債共同類(lèi)D.所有者權(quán)益類(lèi)和損益類(lèi)53、由于QDII基金主要投資于境外市場(chǎng)，與僅投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)的其他開(kāi)放式基金相比，在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上有如下__特點(diǎn)。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格B.QDII基金份額只可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII及基金份額面值的大小D.QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)54、基金將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點(diǎn)是指 A：集合投資B：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)性C：分散風(fēng)險(xiǎn)D：專(zhuān)業(yè)理財(cái)55、以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票56、負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流的機(jī)構(gòu)是__