論自主知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)

“自主〞及其法律保護(hù)當(dāng)以信息產(chǎn)業(yè)為龍頭的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)著中國科技事業(yè)步入將來知識經(jīng)濟(jì)快車道之際以觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新推動全面科技創(chuàng)新的一場現(xiàn)代科技正在中華大地上涌動?！白灾鳕曔@一創(chuàng)新概念的啟用標(biāo)志著世紀(jì)之交的中國在知識經(jīng)濟(jì)法制建立方面邁出了堅實的一步。自主對傳統(tǒng)的挑戰(zhàn)將成為中國在新世紀(jì)建立法律保護(hù)體系過程中的又一新亮點(diǎn)。對自主的界定及法律保護(hù)等系列問題應(yīng)成為科技界與法律界共同面對的新課題。一、知識經(jīng)濟(jì)時代的權(quán)利新主張——自主眾所周知當(dāng)今世界正在經(jīng)歷著由工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會向知識經(jīng)濟(jì)時代的嬗變與轉(zhuǎn)型由知識、知識產(chǎn)業(yè)、知識經(jīng)濟(jì)疊構(gòu)而成的全新社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)正在引發(fā)一場從消費(fèi)方式到社會生活方式乃至思維方式的宏大以高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)為代表的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的凸顯使人們越來越注重對自身法律權(quán)利的維護(hù)與保障關(guān)注周邊法律資源及其優(yōu)化配置以及法治經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的總體狀況。尤其對于中國而言知識經(jīng)濟(jì)雖然只是初見端倪但與知識經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的諸多法律需求及相關(guān)法律矛盾沖突已日漸顯現(xiàn)對于科技法律資源的預(yù)設(shè)與科技法律關(guān)系的重新標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整已迫在眉睫知識經(jīng)濟(jì)呼喚著“知識經(jīng)濟(jì)法制〞呼喚著以保護(hù)制度為核心的法律保障體制的重新構(gòu)建。近年來圍繞加速科技進(jìn)步與知識創(chuàng)新構(gòu)筑民族高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新高地這一時代主題我國科技界率先行動起來并振臂喊出了自己在知識經(jīng)濟(jì)時代的權(quán)利新主張——對自主確實認(rèn)與保障。此外我們不僅要大力保護(hù)‘別人〞〔國外或境外權(quán)利人〕的專利、商標(biāo)及我們更要重點(diǎn)關(guān)注并傾力保護(hù)屬于中國人自己的“自主〞及自主研制開發(fā)、消費(fèi)的各類“知識〞。假如忽略了后者我們那么將再次失去搶占將來科技、產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)的機(jī)遇在角逐知識經(jīng)濟(jì)綜合優(yōu)勢的過程中再度敗落。人欣慰的是自主在中國的崛起已由觀念創(chuàng)新演化為技術(shù)創(chuàng)新與知識創(chuàng)新的一項跨世紀(jì)工程。在科技界看來自主不僅是中國進(jìn)人知識經(jīng)濟(jì)社會的“通行證〞還是我國加速實現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)化的“鑰〞。只有堅持走自我開展、自主創(chuàng)新之路中國的科技進(jìn)步與科教騰飛才能真正實現(xiàn)?？萍冀绲倪@一呼吁迄今已得到和社會的認(rèn)同與積極回應(yīng)。和已正式作出：將培育、形成一大批具有國際競爭優(yōu)勢且擁有自主的高新技術(shù)企業(yè)作為我國科技產(chǎn)業(yè)化跨世紀(jì)開展戰(zhàn)略的一項重大舉措。由此看來首先必須界定自主的內(nèi)涵與外延科學(xué)甄別自主與傳統(tǒng)之異同。二、知識經(jīng)濟(jì)時代的法律新焦點(diǎn)——自主自主這一具有中國特色的創(chuàng)新概念的提出一舉打破了原有的“〞獨(dú)統(tǒng)天下的固有格而自主與非自主的劃分將可能引發(fā)新世紀(jì)中國法律保護(hù)制度的又一新。終究是自主它與傳統(tǒng)存在著何種聯(lián)絡(luò)與區(qū)別為要著力保護(hù)自主怎樣保護(hù)等一系列問題將成為知識經(jīng)濟(jì)時代法律領(lǐng)域的新焦點(diǎn)。〔－〕自主釋義及其特點(diǎn)自主亦稱自有其取名似帶有公權(quán)色彩是主權(quán)與主體兩大要素而形成的一種絕對化、純粹化的知識財產(chǎn)權(quán)利。自主一般是指在一國疆域范圍內(nèi)由本國的公民、企業(yè)法人或人機(jī)構(gòu)作為權(quán)利主體對其自主研制、開發(fā)、消費(fèi)的“知識〞〔如計算機(jī)軟硬件、網(wǎng)絡(luò)信息等〕所享有的一種專有權(quán)利。其中主權(quán)的單一性及主體對主權(quán)的依附性是自主生成的根本前提條件。從法律層面上考察一般意義上或者說傳統(tǒng)意義上的無外乎都具備如獨(dú)占性。地域性、法定性、無形〔權(quán)利〕性這四大特點(diǎn)。較之傳統(tǒng)的而言自主那么具有以下四大鮮明特點(diǎn)：l、主體外鄉(xiāng)化致力于創(chuàng)設(shè)自主的權(quán)利主體必須是“國產(chǎn)化〞的研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)法人、新型經(jīng)濟(jì)組織結(jié)合體〔如產(chǎn)學(xué)研結(jié)合體〕或具有本國國籍的自然人的結(jié)合。換言之中國的自主權(quán)利人必須是中國公民或中資企業(yè)、機(jī)構(gòu)或。如就是最典型的中資、民營高科技企業(yè)。主體外鄉(xiāng)化是自主形成的性前提條件之一。2、權(quán)屬域內(nèi)化自主的權(quán)利歸屬從表層意義上看應(yīng)依附其主體并打上“外鄉(xiāng)化〞的烙??；但從深層意義上解析這種權(quán)屬在宏觀上具有歸依主權(quán)的特點(diǎn)即不得超出主體所在國的疆界范圍。權(quán)屬域內(nèi)化是自主概念命名的最根本、最直接的出發(fā)點(diǎn)也是對其權(quán)利形成的特質(zhì)寫照。3．權(quán)利集成化與知識經(jīng)濟(jì)興起不可分的自主在更多場合下是指由高新技術(shù)企業(yè)或新型產(chǎn)學(xué)研結(jié)合體在自主研發(fā)、消費(fèi)多系列自主知識過程中積聚形成的、一元主體、多個權(quán)利組合的知識財產(chǎn)權(quán)利。這種涵蓋專利、商標(biāo)、技術(shù)決竅及著作權(quán)等各類權(quán)利的“一攬子〞、集成化的自主當(dāng)其為同一主體占有、使用時將發(fā)揮化的效能并同時可能為其權(quán)利人帶來化的收益。由此還可推導(dǎo)出這樣的結(jié)：權(quán)利集成化將直接推動自主“品牌效應(yīng)〞的聚積凸顯。4．私權(quán)公權(quán)化在已被明示為“私權(quán)〞的情況下自主的提出無疑將“自主〞〔自主。國人自主……〕這一公權(quán)性質(zhì)的概念加載到私權(quán)上他被賦予公權(quán)色彩的自主更具有社會權(quán)利的外部特征而不再拘泥于某個企業(yè)、或個人的私屬權(quán)利的性質(zhì)。正因為私權(quán)公權(quán)化才促成國內(nèi)從到地方從企業(yè)到高校到科研機(jī)構(gòu)都對推介、宣傳、培育具有自主性質(zhì)的給予了高度重視。例如以北大方正、等國內(nèi)幾家著位聯(lián)手推出的全中文Linux桌面操作系統(tǒng)這一被冠名以“紅旗〞牌的應(yīng)用軟件其作為自主的特性以及由取名而折射出的公權(quán)化色彩彰顯無疑。應(yīng)該說主體外鄉(xiāng)化、權(quán)屬域內(nèi)化、權(quán)利集成化與私權(quán)公權(quán)化這四大特征已成為自主迎別于傳統(tǒng)的客觀寫照。〔二〕自主與及非自主之間的聯(lián)絡(luò)與區(qū)別首先從宏觀層面來考察三個相關(guān)概念〔指、自主及非自主〕之間的聯(lián)絡(luò)與區(qū)別可知自主與非自主是包容在這一大的系統(tǒng)概念體系中的兩個小的分支概念系統(tǒng)是依“是否具有自主性質(zhì)〞而對概念進(jìn)展的劃分。換言之從邏輯歸屬關(guān)系上考察無是自主還是非自主其本質(zhì)均應(yīng)歸屬于領(lǐng)域。其次從中觀層面考察可以得出這樣的結(jié)即：假如說是嚴(yán)格意義上的法律概念那么自主那么是“化〞的法律概念。因為前者重在強(qiáng)調(diào)法定主體對其創(chuàng)造出的智力活動成果依法享有的人身權(quán)及物質(zhì)財產(chǎn)權(quán)后者那么重在凸顯權(quán)利對特定主體的有選擇“粘著〞這種粘著是以“自主〞、“自力更生〞的外鄉(xiāng)化、化運(yùn)作為根本前提的。同樣非自主是作為自主的對稱而得名的凡不屬國人自主擁有的即歸于此類。最后從微觀層面考察可對兩對關(guān)系中的三個概念進(jìn)展細(xì)化的法律梳理與甄別。l、自主與之間的關(guān)系比擬假如我們將自主與視為兩種不同的權(quán)利形態(tài)而并列考察的話可以發(fā)現(xiàn)它們之間存在著以下區(qū)別：〔l〕權(quán)利形態(tài)產(chǎn)生的時間不同。自主的興起是20世紀(jì)90年代中以后的事它是一種新型的權(quán)利形式；制度的正式確立始源于現(xiàn)代資本時作為權(quán)利本身它是一種傳統(tǒng)的權(quán)利形式被納入民法的調(diào)整范圍。〔2〕權(quán)利形態(tài)的發(fā)源地不同。自主是中國獨(dú)創(chuàng)的一種財產(chǎn)權(quán)利形式；而作為一種“舶來品〞來源于西方它代表著西方工業(yè)文明的強(qiáng)大及其賴以依存的深沉法制根基?！?〕權(quán)利歸屬的差。自主的權(quán)利歸屬集中在國內(nèi)的一元或多元主體上；而的權(quán)利歸屬那么不以國界而設(shè)定不同主體?！?〕權(quán)利形態(tài)開展中的競爭對抗性。自主的脫穎而出在很大程度上歸功于知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)代開展的異化產(chǎn)物——“知識霸權(quán)〞的有力挑戰(zhàn)。這兩種權(quán)利形態(tài)將在將來的長競爭對抗中尋求互補(bǔ)開展?？傊灾髋c之間的關(guān)系最終落實在特殊法律權(quán)利與一般法律權(quán)利的關(guān)系上。從世界范圍內(nèi)講必將成為將來知識經(jīng)濟(jì)社會的主導(dǎo)權(quán)利形態(tài)成為西方興旺推進(jìn)“知識霸權(quán)’戰(zhàn)略的最有力武器；而對于中國來說具有中國特色的自主將成為國人抗拒外來“知識入侵〞的最有效的“尚方寶劍〞。自主是在主權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的延伸是從國產(chǎn)化與民族化最終走向國際化的自在結(jié)果。2．自主與非自主之間的關(guān)系比擬自主與非自主是一對矛盾對立的統(tǒng)一體也是對所作出的一種獨(dú)特的二元切分。圍繞的主體歸屬應(yīng)將自主劃入由中國公民、中國的企事業(yè)組織自主研制、開發(fā)、經(jīng)營、消費(fèi)及由其最終享有所有權(quán)的〔〕范圍；而非自主那么是指由境外或國外的自然人、法人等主體對其研發(fā)、消費(fèi)的知識〔包括效勞〕依法享有的。上假如從私權(quán)利益的公法調(diào)整角度看自主與非自主之間的區(qū)別就在于：前者的法律主體無是采取一元化、二元化甚至是多元化的構(gòu)造形式其權(quán)益的最終歸屬仍為中方所有；而后者的法律主體雖可形成外方獨(dú)控、中外混合等多種組合但其權(quán)益的最終歸屬卻以外方所有或主要地由外方所有的結(jié)果而告終。舉例來說深圳與微軟這兩家享有的品牌分別代表著自主與非自主的典型象征：紅旗Linux是由中中結(jié)合推出的自主品牌；上海貝爾、華虹NEC等品牌作為混合主體〔中外結(jié)合〕享有的從本質(zhì)上來說應(yīng)歸于非自主之列。我們假如將中國現(xiàn)有的系統(tǒng)視為一個金字塔那么可見接近塔尖的中自主所占比例相對較??；而自主在居“金字塔〞中部的中比例有所上升；在“金字塔〞底部自主總數(shù)與非自主現(xiàn)實的差距已逐漸縮小。目前在中國的非自主行列中到達(dá)頂尖程度的大多屬于純粹由外方施行技術(shù)壟斷的而到達(dá)較高程度或一般程度的非自主在很大程度上屬于具有中外混合性質(zhì)的?？陀^說我國自主目前在的塔形構(gòu)造中的地位尚不理想即：無數(shù)量、質(zhì)量上說都不具主流優(yōu)勢。三、知識經(jīng)濟(jì)法制體系的新鋼繩——對自主的法律保護(hù)〔－〕保護(hù)自主的法律理念在知識經(jīng)濟(jì)法制的新框架體系中尋求對自主的法律保護(hù)不僅要求我們重新認(rèn)識與對待保護(hù)制度在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)開展中的獨(dú)特地位與作用正確處理自主與之間的互相關(guān)系更要求我們以創(chuàng)新的觀念、創(chuàng)新的制度以及現(xiàn)代法治的精來推動科技法制的創(chuàng)新與開展。為此我們必須首先確立以下法律理念構(gòu)建符合知識經(jīng)濟(jì)法制要求的法治原那么：l、自主法律保護(hù)的價值核心——“權(quán)利法〞法本來就是一部“權(quán)利法〞它是以確立、維護(hù)及保障權(quán)利人的人身與財產(chǎn)權(quán)利為主旨的權(quán)利法那么的集合體。這一權(quán)利法的出現(xiàn)不僅為工業(yè)文明的進(jìn)步奠定了法律保障而且也為知識經(jīng)濟(jì)與知識文明時代的到來創(chuàng)設(shè)了極為重要的法制根底。自立的法律保護(hù)重在對自我權(quán)利確實認(rèn)與保障重在重申與彰顯是一種“私權(quán)〞的“權(quán)利本位〞的思想。從更深層的意義上說對所蘊(yùn)含的有形或無形宏大財產(chǎn)權(quán)益的價值認(rèn)同及由此引發(fā)的自我法律保護(hù)意識的覺悟才是自主法律保護(hù)作為“權(quán)利法〞的價值核心所在。2、自主法律保護(hù)的定位——“公平法〞我國之所以要在知識經(jīng)濟(jì)時代背景下提出加強(qiáng)與重視對自主制度的建立其重要原因在于：我國現(xiàn)行的保護(hù)制度是建立在‘“中〞“外〞有別、對國人的保護(hù)弱于對外人的保護(hù)這一差異待遇的根底之上的。保護(hù)制度并未從根本上表達(dá)現(xiàn)代法治的精尤其是公平競爭、平等保護(hù)的法律原那么。極端的事例有如微軟Windows98正版軟件的懸殊售價其在、的售價均折合人民幣不到1000元而在中國的售價竟高達(dá)1998元。假如我們對于這種借保護(hù)為名利用“知識霸權(quán)〞掠奪別國〔尤其是開展中〕知識與財富行徑一味開綠燈的話那么不僅無法建立公平競爭的秩序?qū)ψ灾鞯姆杀Ｗo(hù)那么更成為一句空話而已。故‘公平法〞的價值理念應(yīng)成為自主法律保護(hù)的現(xiàn)實基準(zhǔn)與出發(fā)點(diǎn)。3．自主法律保護(hù)的目的導(dǎo)向——“創(chuàng)新法〞作為觀念創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的產(chǎn)物自主是對的深化與拓展。同樣自主法律保護(hù)制度也應(yīng)建成真正意義上的“創(chuàng)新法〞。這一法律的創(chuàng)新至少應(yīng)表達(dá)在以下三個方面：〔l〕法律理念的創(chuàng)新。就是要做到以人為本重視與加強(qiáng)對科技人力資源及智力知識資本的法律保護(hù)將法制建立的重心從標(biāo)準(zhǔn)與制度建立轉(zhuǎn)入到對人的主體行為取向的著力研究積極創(chuàng)設(shè)主體權(quán)利使自主法律保護(hù)真正成為表達(dá)人本法律關(guān)心的權(quán)利保障法和行為鼓勵法?！?〕法律制度的創(chuàng)新。就是要在尊重知識與尊重人才大力培育知識經(jīng)濟(jì)的目的導(dǎo)向下重新修正保護(hù)的假設(shè)干原那么和制度建立起有益于自主脫穎而出并使權(quán)利人受惠多多的新規(guī)那么體系。弘揚(yáng)公平、、、平等的法治精既重視對外國人正當(dāng)合法的知識財產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)也要抵御“知識霸權(quán)〞的長驅(qū)直入。從根本上說人才培育選拔科技成果施行轉(zhuǎn)化與獎勵制度風(fēng)險制度等法律制度的創(chuàng)新與保障是自主法律保護(hù)制度創(chuàng)新開展之根本要素?！?〕法律施行的創(chuàng)新。就是要在法律理念與法律制度創(chuàng)新的根底上促成法律制度文化與法律行為文化的整體進(jìn)步與繁榮開展。自主保護(hù)制度不僅僅應(yīng)停留在主觀、教條。靜態(tài)的法律標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)〔包括立法、執(zhí)法、等〕層面上它應(yīng)實際轉(zhuǎn)化為社會全體成員的自覺行動。對以法律權(quán)利為核心的價值體系的構(gòu)建以及對法制預(yù)設(shè)功能的待及其現(xiàn)實回應(yīng)理應(yīng)構(gòu)成一種良性的循環(huán)?？萍挤梢庾R的覺悟、企業(yè)法律文化的形成、行政執(zhí)法保護(hù)與保護(hù)機(jī)制的健全及整體程度的進(jìn)步這一切都標(biāo)志著法律理的創(chuàng)新開展標(biāo)志著自主法律保護(hù)正逐漸衍化為一種“行動中的法〞和“活法〞。只有做到這一點(diǎn)自主才能返璞歸真保護(hù)與自主保護(hù)才能合二為一道法自然。〔二〕保護(hù)自立的操作問題筆者深知我們對自主的法律保護(hù)工作才剛剛開場我們面前還存在著許多困難險阻。以個人的目光看我們目前應(yīng)亟待著解決以下問題：l、正確處理決策、政策與法律、法規(guī)之間的互相關(guān)系積極、主動、合理地構(gòu)建自主法律保護(hù)新秩序。和已將開展自主上升為搶占知識經(jīng)濟(jì)時代科技產(chǎn)業(yè)新高地的一大戰(zhàn)略決策。從“知識創(chuàng)新工程〞到1999年8月全國技術(shù)創(chuàng)新大會的??以及從到地方陸續(xù)出臺的科技政策與法律規(guī)章都對自主作出了特別的規(guī)定。如何圍繞加強(qiáng)對自主的法律保護(hù)使得科技政策、決策與科技立法之間保持連續(xù)性處理好創(chuàng)新、開展與維護(hù)現(xiàn)行法制有效性之間的關(guān)系從法理上尋求最正確的保護(hù)這些問題已成為自主將來走向的大問題。2、正確處理好自主與以及與非自主之間的特殊關(guān)系在實在履行國際社會對給予相應(yīng)程度的法律保護(hù)的同時加大力度著力施行對自主的特別保護(hù)。因為從根本上說自主確實立是為強(qiáng)化的主權(quán)意識進(jìn)步我國在現(xiàn)代科技與經(jīng)濟(jì)全球競爭中的強(qiáng)國地位所以必須從主權(quán)與平安的高度來依法給予自主特別的維護(hù)保障并以行政干預(yù)的手段對自主設(shè)定分級審查保護(hù)如對到達(dá)國際程度、占有率高、極具科技含量的自主權(quán)利實行有條件的限制轉(zhuǎn)讓保護(hù)制度將對促進(jìn)我國整體保護(hù)程度的上臺階起到非常積極的助推作用。但我們同時要防止“中〞、‘外〞保護(hù)程度的反向失衡力求在“入世〞后尋求自主與非自主兩種保護(hù)的新的動態(tài)平衡。3、以自主的興起為契機(jī)將科