公共決策理論

公共決策理論第一頁，共四十九頁，2022年，8月28日摘要

（ABSTRCT）公共選擇理論：簡介公共決策（政治決策）：特征與要素公共選擇：類型和規(guī)則政府決策過程中的經濟分析公共決策與政府失靈：案例分析第二頁，共四十九頁，2022年，8月28日引言公共決策過程本質上是公眾的個人偏好轉化為社會偏好的過程，在此轉化過程中，關鍵取決于公共決策規(guī)則。從政府經濟學的角度看,公共決策過程中所有局中人都是“同床異夢”的經濟人。關注的問題：從實證分析來看，公共選擇研究公眾的偏好通過某種政治程序會產生怎樣的決策結果;從規(guī)范分析來看，它評價通過各種不同政治程序所產生結果的優(yōu)劣，從而對各種公共決策程序做出評價；從政策分析來看，選擇和設計政治程序，以使得決策結果能夠較為符合政策的目標。第三頁，共四十九頁，2022年，8月28日公共選擇學派形成于20世紀70年代，維克塞爾首創(chuàng)，布坎南(1982年Nobel經濟學獎獲得者)發(fā)展。布坎南認為公共選擇是一種對政治的看法，是把對市場決策的經濟分析擴展到了非市場決策中。公共選擇視經濟政策決策為內生變量，核心有兩個中心要素：將政治視為交易；經濟人的選擇行為。一、公共選擇理論：簡介JamesM．Buchanan第四頁，共四十九頁，2022年，8月28日布坎南的精彩話語：“每件事、每個人（無論何時何地），都可以公開接受批評與挑戰(zhàn)?！薄霸谝黄詡餍晕恼隆秳龠^耕田》（注：該傳神的題目來自奈特，含有就業(yè)的比較性評價成份，但也招至一批批評。）中指出，我的研究方法與研究主題，乃至對學術生涯、實證分析與規(guī)范性立場的態(tài)度，受到兩個人的重要影響。一位是威克塞爾（他的影響完全在觀念上）…回溯在公共選擇理論中威克塞爾的奠基與后續(xù)發(fā)展之間的關系，尤其是其中和我的研究有緊密關聯的憲法經濟學…另一位深刻影響我的人——奈特。在他的教導中，提出的問題可能超過解答的問題?！薄昂芏嗫此普胬淼氖挛铮鋵嵍即笥袉栴}，有勇氣能沖破知識的迷霧，才不愧是真正的學者?！?奈特)“假如一位畫家只有紅色的顏料，那么他的畫將只有紅色的色調。”第五頁，共四十九頁，2022年，8月28日“公共選擇可以被定義為對非市場決策的經濟研究,或者簡單地說是經濟學在政治學中的應用。公共選擇的主題與政治科學的主題是相同的,涉及國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治、官僚體制等等。然而,公共選擇的方法卻是經濟學方法。”－－丹尼斯·繆勒，《公共選擇II》第六頁，共四十九頁，2022年，8月28日二、公共選擇:特征與要素公共選擇主要研究如何通過政治程序決定公共物品的供給等問題。公共選擇本身是一種特殊形式的公共產品（PUBLIC

GOODS），具有消費的非競爭性和受益（不管好與壞）的非排他性。第七頁，共四十九頁，2022年，8月28日公共選擇的三大基本內容：公共項目的提供種類公共項目的成本分擔或籌資方式公共項目的提供規(guī)模第八頁，共四十九頁，2022年，8月28日討論：公共決策（PublicDecision）與私人決策(PrivateDecision)的區(qū)別？公共決策的偏好表達方式：投票公共決策中的公共產品特征公共決策結果的強制性第九頁，共四十九頁，2022年，8月28日公共決策要素決策主體決策方式（決策規(guī)則或原則）決策結果（均衡有效性的判定）第十頁，共四十九頁，2022年，8月28日三、公共選擇的規(guī)則或原則公共選擇的方式是政治投票（相當于市場交易中的貨幣）。公共選擇的三大規(guī)則或原則：1、直接民主制2、集中裁決制（包括獨裁制）3、間接民主制第十一頁，共四十九頁，2022年，8月28日公共決策機制一致通過原則多數票通過原則集中裁決規(guī)則(含獨裁)簡單多數規(guī)則絕對多數規(guī)則直接民主制間接民主制(代議民主制)第十二頁，共四十九頁，2022年，8月28日3.1直接民主制（DirectDemocracy）采取“一人一票”的投票原則主要有兩種規(guī)則或機制：

1、全票一致通過原則(UnanimityRule)

2、多數票通過規(guī)則

(MajorityRule)簡單多數規(guī)則2/3多數規(guī)則第十三頁，共四十九頁，2022年，8月28日林達爾設計了一種機制，通過一致性規(guī)則決定公共物品的提供。兩個社會成員,Adam&Eve燃放煙花(公共品，記為r)SA

=燃放煙花費用中Adam的份額SE

=燃放煙花費用中Eve的份額對任一給定的份額SA和SE,Adam和Eve對煙花有一定的需求量，用需求曲線表示一致通過原則與林達爾均衡（LindallModel）第十四頁，共四十九頁，2022年，8月28日DrA和DrE分別表示Adam和Eve的納稅份額和煙花需求量的關系每個人都在自己的納稅份額下降時，消費更多的煙花SA+SE=1（用OO‘表示）每個人面臨的不是相同的價格，而是每單位公共用品的“個人化價格”

personalizedprice，稱為林達爾價格

Lindahlprices第十五頁，共四十九頁，2022年，8月28日均衡當每個人都愿意投票贊成相同的公共品數量，這時的林達爾價格就實現了均衡。在圖中，當公共品數量為r*時為均衡點，Adam和Eve愿意納稅的份額分別為S＊O和S*O’第十六頁，共四十九頁，2022年，8月28日Lindahl均衡的結果是帕累托最優(yōu)，但其如何實現？設想一個拍賣者，宣布每個人的納稅份額，在這個份額下，如果Adam和Eve選擇相同的公共品數量，則達到均衡。如果選擇的公共品數量不同，則拍賣者宣布新的份額，直到均衡為止條件：拍賣機制的存在；局中人都能真實表達自己偏好Lindahl均衡的實現條件？第十七頁，共四十九頁，2022年，8月28日全票一致通過規(guī)則的特點分析優(yōu)點：社會成員就公共品提供及其成本分攤等達成一致意見，可實現資源配置的帕累托；缺點：成本高昂（局中人越多成本越高），可能無結果。第十八頁，共四十九頁，2022年，8月28日3.2多數票通過規(guī)則優(yōu)點:(1)易于產生決策結果，導致中位選民現象（TheMedianvotertheorem）；（2）決策成本低于全體一致投票規(guī)則。缺點：（1）產生多數人侵占少數利益的問題(即多數人的暴力，如法國的“光榮革命”導致雅各賓“紅色恐怖”)；（2）投票結果易于受利益集團的控制；（3）在一定條件下，可能產生投票悖論（VotingParadox）和循環(huán)投票（CyclingVoting）現象。第十九頁，共四十九頁，2022年，8月28日投票悖論(Votingparadox)假定有甲、乙、丙三人，對A、B、C三個方案進行投票，各人的偏好程度如下：甲：C<B<A乙：A<C<B丙：B<A<C如果進行兩兩投票，采用簡單多數投票制規(guī)則，則不可能得出最終結果。這種情況隨著投票數目和備選方案數量的增加，投票悖論發(fā)生的概率越來越大。Votingparadox:Althougheachindividualvoter’spreferencesareconsistent,thecommunity’sarenot.第二十頁，共四十九頁，2022年，8月28日投票悖論：雖然選民的偏好是前后一致的，但是投票結果卻沒有一個穩(wěn)定的均衡結果。投票的結果取決于投票的順序。（A,B）A；（B,C）B；（A,C）C。投票悖論的原因：存在多峰偏好的選民。如果所有選民的偏好都是單峰的，就不會出現投票悖論。第二十一頁，共四十九頁，2022年，8月28日單峰偏好與多數投票均衡偏好的“峰”指比相鄰的偏好都高的點。單峰偏好：如果選民偏離其最滿意的結果，不論偏離的方向如何，其效用是下降的。雙峰偏好：如果選民偏離其最滿意的結果，其效用先降后升。公共品數量效用公共品數量效用單峰偏好雙峰偏好第二十二頁，共四十九頁，2022年，8月28日為何會有雙峰偏好？兩個例子導彈的數量只有大量的導彈才能起到威懾作用，如果導彈數量適中，還不如沒有。導彈數量效用雙峰偏好第二十三頁，共四十九頁，2022年，8月28日為何會有雙峰偏好？兩個例子公共教育投入公共教育投入較少時，富人會把孩子送到私立學校，公共教育投入增加只會增加他們的稅收負擔，因此效用隨著公共教育投入的增加而下降；當公共教育投入達到一定程度時，富人的孩子也愿意去公立學校。這時，公共教育投入增加帶來效用的增加。公共教育投入效用雙峰偏好第二十四頁，共四十九頁，2022年，8月28日為何會有雙峰偏好？不能用一維數量來表示的物品，例如一幢空房用途的決策圖書館游泳池醫(yī)院效用雙峰偏好第二十五頁，共四十九頁，2022年，8月28日中間投票人定理中位選民定理（Themedianvotertheorem）：只要所有選民的偏好都是單峰的,多數票的結果就能反映中位選民的偏好。中位選民的偏好位于所有選民偏好的中點。即一半選民的需求高于中位選民，一半選民的需求低于中位選民（超級女生李宇春）.必須回歸到可用一維數量衡量的公共決策。

注：中間投票人（Themedianvoter

）指這樣一種投票者，其最偏好的結果處于所有投票者的中間狀態(tài)。第二十六頁，共四十九頁，2022年，8月28日考慮下列五個人的偏好，下表給出了他們偏好的聚會支出水平。直接民主制——中位選民定理選民最偏好的支出水平Donald5Daisy100Huey150Dewey160Louie700第二十七頁，共四十九頁，2022年，8月28日中位選民是Huey多數投票的均衡結果正是中位選民的偏好150任何大于150元的方案和150元對決，Donald,Daisy和Huey都會選擇150而任何小于150元的方案和150元對決，Huey,Dewey和Louie都會選擇150直接民主制——中位選民定理選民最偏好的支出水平Donald5Daisy100Huey150Dewey160Louie700第二十八頁，共四十九頁，2022年，8月28日投票的中位選民定理

(Medianvotertheorem)

中間派自由派保守派選民數量第二十九頁，共四十九頁，2022年，8月28日互投贊成票問題(Logrolling/votingtrading)如果投票者對不同方案的偏好程度不同，則他們會就那些與其關系重大的提案進行投票交易。投票交易可能使社會福利得到改善，也可能使社會福利受損。經常是多數人結成一個聯盟，對那些能為自己帶來利益的項目投贊成票，其成本主要由少數派承擔。第三十頁，共四十九頁，2022年，8月28日阿羅不可能定理（Arrow’sImpossibilityTheorem）阿羅不可能定理（1951）：對民主社會來說，找到一個能滿足所有合理的假設標準的投票規(guī)則是不可能的，即不可能將個人偏好合理地整合為社會統(tǒng)一的偏好。阿羅指出了個人偏好在轉換成社會偏好或公共偏好過程中可能產生的問題。第三十一頁，共四十九頁，2022年，8月28日3.3集中決策規(guī)則集中決策是一種非民主決策機制，是對公共偏好和公共意愿的一種替代選擇.集中決策具有效率較高、成本較低的特點，在特殊情形下（如戰(zhàn)爭時期或軍隊）既常見又必要。集中決策具體可分兩種：一人決策（獨裁決策）和少數人決策。集中決策更主要反映了決策人（當權者）本身的效用或偏好（如豪華的辦公大樓－－腐敗的“徽章”？）。第三十二頁，共四十九頁，2022年，8月28日公共決策：

民主與獨裁，孰優(yōu)孰劣？第三十三頁，共四十九頁，2022年，8月28日3.4間接投票決策（RepresentativeDemocracy）現實世界中，通常的公共選擇程序是民主投票與集中決策的某種結合，其表現形式就是間接投票決策(如中國的人大代表制度)。間接投票決策過程中的局中人及其博弈：

1、選民行為

2、選民代表行為

3、政治家行為

4、管理者或官僚行為第三十四頁，共四十九頁，2022年，8月28日四、公共決策過程中的經濟分析投票者行為的分析政治家（政黨）行為的分析政府部門（官僚）行為的分析利益集團行為的分析第三十五頁，共四十九頁，2022年，8月28日4.1投票者的行為：投票與不投票擁有選舉權的公民稱為選民。由于公共決策是一項公共產品，因而選民會產生“搭便車”行為，采取事不關己、聽之任之的態(tài)度。由于公共決策中收入決策與支出決策的分離使得選民的態(tài)度往往是自相矛盾的。在公共收入政策方面，選民們傾向于少納稅，反對增加稅收，但在公共支出方面，選民們又希望政府能夠免費提供較多的產品或服務。問題1：選民在什么情況下投票？問題2：投票者的成本和收益有哪些？取決于投票的效益和成本、其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性。僅當MB-MC>=0時,投票者才會樂于參加投票。第三十六頁，共四十九頁，2022年，8月28日4.2政治家（政黨）的行為：選票最大化由公眾選舉產生、代替公眾行使公共權力的人是政治家。政治家的目標是當選或連任，要爭取盡可能多的選民來投自己的票，就必須按大多數選民的意愿提出施政方案或做出公共政策。要想選票最大化，則要使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。因此，政治家目標：贏得選舉，實現選票最大化。政治家在選民和管理者的牽制和影響下，在公共決策上表現出公共部門支出過度增加，赤字規(guī)模居高不下的傾向。第三十七頁，共四十九頁，2022年，8月28日4.3政府部門（官僚）行為：公共權力(部門預算)最大化最佳或有效率的供給量為Q*（MSB=MSC），但政府部門在追求權力極大化的時候，會使供給量擴大到實際的QB（TSB=TSC）。傳說中的尼斯卡寧官僚模型第三十八頁，共四十九頁，2022年，8月28日4.4特殊利益集團的行為特殊利益集團（specialinterestgroup），：指一個力圖對政府的公共決策活動施加壓力的、由小數有共同利益的投票人組成的特定組織。特定的公共項目會與特定群體的利益有比較密切的關系。特殊利益集團他們在公共決策中能發(fā)揮重要作用，是因為它能夠降低本集團成員了解信息、對政治家進行游說或賄賂的成本。特殊利益集團結成聯盟進行競選，發(fā)揮的威力可以遠遠超過其在人口中的比例(如猶太人對美國對外政策的影響)。第三十九頁，共四十九頁，2022年，8月28日利益集團尋租的例子效率產量配額租金（壟斷利潤）競爭價格卡特爾價格第四十頁，共四十九頁，2022年，8月28日五、公共選擇與政府失靈公共選擇理論的分析對象和重點之一是政府失靈（governmentfailure）。政府是由一定人員和機構按一定規(guī)則和程序組成的政治經濟實體，如何對政府運作建立一套優(yōu)化的規(guī)則制約體系是公共選擇理論研究的歸宿點和目標。政府失靈或政府缺陷是普遍存在且形式多樣的，主要表現：政府行為的低效率，政府預算的自我擴張，政府官員和部門的尋租行為。第四十一頁，共四十九頁，2022年，8月28日尋租行為的危害分析20世紀90年代早期，在考查14個主要來源國投入到41個接受國的雙邊外國直接投資的時候，世界銀行顧問、美國哈佛大學肯尼迪行政學院的經濟學家魏尚進發(fā)現了接受國的腐敗阻礙外國直接投資的清楚的證據，其通過點估計和BI腐敗指標所進行的樣本計算表明：如果印度能夠將它的腐敗水平降低到新加坡的水平，對吸引外國投資的影響將與把這個國家的稅率減少22%具有同等的效果；如果孟加拉國能夠將腐敗降低到新加坡的水平，它從1960年到1985年平均每年人均GDP增長速度將提高1.8%。第四十二頁，共四十九頁，2022年，8月28日1995－2001年間的中國廉潔指數（CPI）

年份內容1995199619971998199920002001廉潔指數2.162.432.883.53.43.13.5標準偏差0.080.520.820.70.71.00.4國際排名41504152596358國家總數42545285999091資料來源：透明國際，TheCorruptionPerceptionsIndex1995-2001.

注：雖然我國各級政府廉潔程度的國際評價并不高，但這并不能否認我國在反腐倡廉方面的努力和成效。根據中國監(jiān)察部的統(tǒng)計資料，1992年10月至2002年9月，全國紀檢監(jiān)察機關共立案163.49萬件，結案155.04萬件，給予黨紀政紀處分155.55萬人，通過查辦案件為國家挽回經濟損失483.49億元，收到了良好的政治和社會效果。

第四十三頁，共四十九頁，2022年，8月28日我國近年來因腐敗“落馬”的各省交通廳長一覽表

年份省份姓名落馬原因處理結果1997河南曾錦成受賄有期徒刑15年，剝奪政治權利3年，沒收全部贓款贓物2000四川劉中山貪污、受賄被判死刑，緩期兩年執(zhí)行，剝奪政治權利終身,并處沒收個人全部2000四川鄭道訪受賄、巨額財產來源不明被判死刑，并處沒收財產，剝奪政治權利終2001河南張昆桐受賄、挪用公款被判處無期徒刑，剝奪政治權利終身2001湖南馬其偉受賄被判無期徒刑、剝奪政治權利終身，處沒收個人財產50多萬元2002廣西諸之田受賄、巨額財產來源不明被判處有期徒刑11年2002廣東李向雷受賄被判處有期徒刑13年，并處沒收個人財產人民幣10萬元2002貴州盧萬里涉嫌貪污、受賄2002年5月被逮捕，至今在押2003河南石發(fā)亮涉嫌重大違法違紀行為2003年2月被紀檢部門立案審查2003廣東牛和恩

涉嫌嚴重經濟違紀違法、受賄

被開除黨籍、公職，移送司法機關處理2003貴州張有德受賄、巨額財產來源不明被判處有期徒刑17年零6個月，剝奪政治權利5年

2003新疆阿曼峁吉涉嫌重大經濟問題2003年底被“雙規(guī)”2004江蘇章俊元涉嫌重大經濟違紀

已被立案審查，2004年2月13日被江蘇省人大常委會免去職務2004安徽王興堯涉嫌重大經濟違紀被立案審查，并已被安徽省人大常委會免去職務第四十四頁，共四十九頁，2022年，8月28日案例分析：阜陽機場與“政績工程”2002年8月18日傍晚，南方周末一個記者走在阜陽飛機場空曠的跑道上。在標有起降標志的一塊草坪上——嚴格來說，它已經是一片野草瘋長的荒草地了，記者碰上了翻過院墻進入跑道草坪的鄰村村民老鄉(xiāng)，他正忙著追趕幾只他放養(yǎng)的小雞。這個荒蕪了的、投資3.2億元的飛機場，是王懷忠當上阜陽行署專員、地委書記后精心打造的“杰作”。20世紀90年代初，王懷忠提出了一個將阜陽建成淮北大都市的設想。王常拿阜陽跟上海比，他常對下屬們說，阜陽是中國第一大市，人口1220萬，比上海還多20萬，“我這個市委書記，絲毫不比上海市委書記弱嘛。”第四十五頁，共四十九頁，2022年，8月28日與“大都市”計劃相匹配的，是“大機場”計劃。阜陽飛機場原先是個很小的飛機場，只飛阜陽到合肥的專線小飛機，王認為這有損于阜陽大都市的形象，必須擴建成一個可以開通國際航班的大機場。王在跟幕僚們講述擴建機場的種種好處諸如提升阜陽的“國際形象”等等后，還講了他的“親身經歷”：“我到深圳以及馬來西亞等東南亞國家去招商引資，經常有大老板和外商問我：有沒有從當地飛往阜陽的航班呀？”王懷忠大刀闊斧，連擴建機場的可行性報告都沒有看幾頁。圈地數千畝作擴建機場之用。他向安徽省民航局提出，保證上座率在60%以上，如果客源不足由阜陽地方財政補貼。機場如果啟動，阜陽財政每年將要補貼700萬元以上，以阜陽連工資都發(fā)不起的財力，如何可行？1995年，飛機場擴建工程正式動工，阜陽市的政府工作人員、教師、農民每人被攤派了數百元錢的機場建設費。從當年起，阜陽市委市政府開始下達硬性財政收入指標，這給下面的工作造成了極大的壓力，某鄉(xiāng)鎮(zhèn)曾經發(fā)生過一起鄉(xiāng)長帶槍強收提留款打死村民的事件，而王對此不聞不問。第四十六頁，共四十九頁，2022年，8月28日當年跟阜陽一同申請建機場的有江蘇的南通市，在一個方案、一個圖紙、批文幾乎同時下達的情況下，南通市的飛機場不到兩年就完成，耗資近1億；而阜陽的飛機場直到1998年才完成，耗資從預計的6000萬追加到3.2億。由于客源嚴重不足，在勉強營運了1年后，飛機場被迫關閉，成了野鳥們的樂園。除了大機場外，王懷忠還有幾個“大”的形象工程：大電廠、大油田、大動物園。這里邊最荒唐的是大動物園。1994年，王懷忠到東南亞諸國繞了一圈，回來后