云南期貨從業(yè)資格：期貨場基本制度模擬試題

云南省期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當在（）前通知所有會員。6月15日6月18日6月20日6月22日2、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。3510203、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當以（）為被告。A.期貨公司B.期貨公司營業(yè)部C.小王D.期貨公司和小王4、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D.期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。A.予以批準B.不予批準C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.予以批準，但應(yīng)當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍6、—表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A.市場資金總量變動率B.市場資金集中度C.現(xiàn)價期價偏離率D.期貨價格變動率7、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素），則下列選項中可使該投資者獲利最大的是。 3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸8、某一期權(quán)標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率（EUBIBOR）期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是_。1250美元-1250美元12500美元-12500美元9、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。27101510、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A.不準許該副總經(jīng)理兼職B.可以批準該副總經(jīng)理兼職C.無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進行兼職11、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A.企業(yè)法人B.自然人C.會員D.國有企業(yè)12、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A.自然人B.國有企業(yè)C.投機客戶D.期貨交易所會員13、管理和使用的具體辦法由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會14、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。325115、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家機關(guān)和事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員16、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為—元/克（不計手續(xù)費等費用）。20319319719617、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X,同時產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是（）。A.企業(yè)承擔損失Y,期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失丫C.企業(yè)承擔費用X,期貨公司承擔損失YD.企業(yè)承擔費用X和損失Y18、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手一一乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A.訓(xùn)誡B.公開譴責C.撤銷其從業(yè)資格D.行政處罰19、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_。100點1000點2000點3000點20、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%,且預(yù)計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為_。15000點15124點15224點15324點21、期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會員22、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B.學歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C.3名推薦人的書面推薦意見D.資質(zhì)測試合格證明23、下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度C.公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力D.實繳資本全部為貨幣出資24、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨投資者保障基金D.風險準備金25、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A.51020D.30二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部門2、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易3、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員4、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A.情節(jié)嚴重B.情節(jié)較輕C.造成嚴重后果D.未造成嚴重后果6、期貨市場風險管理的必要性主要包括_。A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B.減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要C.適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要D.保護投資者利益免受損失的需求7、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有O。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.紀律懲戒D.出具警示函8、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的（）A.期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明C.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額9、下列關(guān)于基差的說法，正確的有。 A.套期保值的效果主要由基差的變化決定B.基差二期貨價格-現(xiàn)貨價格C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D.正向市場中，基差為正值10、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額11、期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D.當自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則12、在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是_。A.掌握限制損失和滾動利潤B.金字塔式買入賣出C.靈活運用止損指令D.制訂交易的計劃13、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A.財務(wù)負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事14、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的15、跨期套利的策略包括_。A.正向市場牛市套利B.正向市場熊市套利C.反向市場牛市套利D.反向市場熊市套利16、下列表述中，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理17、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A.擬定風險準備金的使用方案B.決定結(jié)算擔保金的使用C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作D.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案18、金融期貨的特點包括_。A.金融期貨的交割具有極大的便利性B.金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小C.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行D.金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生19、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是_。A.供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量B.一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”C.在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D.一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量20、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段主要有。 A.分散籌資B.外匯期貨交易C.遠期外匯交易D.外匯期權(quán)交易21、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.信貸資金B(yǎng).財政資金C.自有資金D.銀行資金22、當履行期貨期權(quán)合約后，_。A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸