國際貿(mào)易理論的微觀基礎(chǔ)

國際貿(mào)易理論的微觀基礎(chǔ)第一頁，共三十七頁，2022年，8月28日本章結(jié)構(gòu)要素稟賦理論基本模型H-O理論要素價格均等化理論要素積累與國際貿(mào)易要素稟賦理論的驗證與補充

第二頁，共三十七頁，2022年，8月28日第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型

一、要素稟賦

要素稟賦：指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。如果一國的要素稟賦（K/L）大于他國，則稱該國為資本（相對）豐富或勞動（相對）稀缺的國家；反過來，他國則為勞動豐富或資本稀缺的國家。第三頁，共三十七頁，2022年，8月28日圖3-1中，EA、EB分別表示A、B兩國的要素總量組合ρA>ρB，故A國為資本豐富的國家，B國則為勞動豐富的國家。

圖3－1第四頁，共三十七頁，2022年，8月28日表3-1:部分國家1990年人均資本存量（1985年國際價格計算）

資料來源：SummersandHeston(1995),PennWorldTables5.6;InternationalLaborOrganization(ILO),YearbookofLaborStatistics,1994.國家或地區(qū)人均資本存量（美元/人）瑞士73,459德國50,116加拿大42,745澳大利亞37,854日本36,480法國35,600美國34,705意大利31,640臺灣地區(qū)25,722英國21,453韓國17,995墨西哥12,900第五頁，共三十七頁，2022年，8月28日二、要素密集度要素密集度（Factorintensity）：指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。這也是一個相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。

第六頁，共三十七頁，2022年，8月28日kx=Kx/Lxky=Ky/Ly

kx>kyX是資本密集型產(chǎn)品Y是勞動密集型產(chǎn)品圖3－2第七頁，共三十七頁，2022年，8月28日三、模型基本假設(shè)

兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；兩國消費者偏好相同；規(guī)模收益不變；所有商品市場、要素市場都是完全競爭的；兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；假設(shè)A國為資本豐富的國家，B國為勞動豐富的國家；生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動，在國際間不能流動；X、Y的生產(chǎn)技術(shù)不同，假設(shè)X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動密集型產(chǎn)品；不存在運輸成本或其他貿(mào)易障礙。由以上假設(shè)可知，A、B兩國除要素稟賦不同外，其他一切條件都是完全相同的。第八頁，共三十七頁，2022年，8月28日第二節(jié)H-O理論一、要素稟賦差異與相對供給差異要素稟賦差異相對供給差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同生產(chǎn)可能性邊界線結(jié)論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強，勞動豐富的國家則在勞動密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強。要素稟賦點圖3－3圖3－4第九頁，共三十七頁，2022年，8月28日二、封閉條件下的相對價格

pa<pb，即A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐富國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動豐富國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。兩國需求條件完全相同要素稟賦相對供給差異相對價格差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同圖3－5第十頁，共三十七頁，2022年，8月28日三、H-O定理開放后，A國將出口X，進口Y，B國則相反。因此，A國X的相對價格將上升，B國X的相對價格將下降，最終兩國價格趨于一致，即兩國面對相同的國際均衡價格。國際均衡價格Pw由A、B兩國的相互需求共同決定。

第十一頁，共三十七頁，2022年，8月28日貿(mào)易三角ΔQAOACA

和ΔQBOBCB

圖3－7第十二頁，共三十七頁，2022年，8月28日H-O定理：根據(jù)比較優(yōu)勢原則，一國出口密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。第十三頁，共三十七頁，2022年，8月28日第三節(jié)要素價格均等化理論一、商品價格和要素價格在完全競爭條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的報酬等于其邊際產(chǎn)品價值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價格的乘積。在均衡時，生產(chǎn)要素在所有部門的報酬應(yīng)當(dāng)是相同的。

X的相對價格上升資本和勞動從Y向X部門流動X部門是資本密型的，需要較多的資本和較少的勞動Y部門是勞動密型的，釋放較多的勞動和較少的資本資本需求大于供給資本價格上漲勞動供給大于需求勞動價格下跌兩部門資本-勞動比都下降第十四頁，共三十七頁，2022年，8月28日在均衡狀態(tài)下，勞動和資本的價格分別為：w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4)由（3.3）和（3.4）兩式，可以得到：第十五頁，共三十七頁，2022年，8月28日當(dāng)X的相對價格上升時，X、Y兩個部門所使用的資本-勞動比率均下降。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，當(dāng)資本—勞動比例下降時，由于資本相對于勞動的投入減少，所以資本的邊際生產(chǎn)力上升，相反，勞動的邊際生產(chǎn)力下降。由（3.5）、（3.6）兩式，則，r/Px均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相對價格上升后，資本的實際價格或報酬上升，勞動的實際價格或報酬下降。

第十六頁，共三十七頁，2022年，8月28日結(jié)論：斯托珀-薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。

第十七頁，共三十七頁，2022年，8月28日隨著貿(mào)易的開展，兩國X商品的相對價格的差異會不斷縮小，并最終達到均等。在這個過程中兩國豐富要素的價格不斷上升，稀缺要素的價格則不斷下降，于是兩國要素價格朝著差異縮小的目標(biāo)變化，趨向于一個共同的水平。隨著商品價格的統(tǒng)一，兩國要素價格水平也將達到均等。二、國際貿(mào)易與要素價格均等化

單位價值等產(chǎn)量曲線（unit-valueisoquant）和單位等成本直線（unitisocost）

Px·X0=Py·Y0=1(3.7)

1=w·L+r·K(3.8)第十八頁，共三十七頁，2022年，8月28日自由貿(mào)易下，兩國的單位價值等產(chǎn)量線完全相同，所以單位成本線也完全相同，要素價格自然也相同。圖3－8第十九頁，共三十七頁，2022年，8月28日需要強調(diào)的是：

1.要素價格的均等是以商品價格的均等為先決條件的?，F(xiàn)實中，由于運輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，各國的商品價格難以達到一致，因此，國際間要素價格均等化在現(xiàn)實中一般難以實現(xiàn)。

2.要素價格均等還要求生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全一樣，這也是一個比較苛刻的條件。

第二十頁，共三十七頁，2022年，8月28日第四節(jié)要素積累與國際貿(mào)易一、羅伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）

（3.9）(3.10)假設(shè)某一生產(chǎn)要素總量增加，比如說資本供給增加了ΔK。第二十一頁，共三十七頁，2022年，8月28日羅伯津斯基定理：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。第二十二頁，共三十七頁，2022年，8月28日圖示證明：圖中資本增加后要素稟賦點由E變?yōu)镋′，在商品相對價格不變的條件下，X、Y兩個部門的要素使用比例仍保持原來水平不變。由圖可知，X部門產(chǎn)出增加了，而Y部門的產(chǎn)出則減少了。

圖3－9第二十三頁，共三十七頁，2022年，8月28日二、要素積累與貿(mào)易條件大國情形（假設(shè)資本增加，勞動不變）·XT’TOQQ’RP’pYTT’圖3-10圖中，通過Q與Q′兩生產(chǎn)均衡點的直線R稱為羅伯津斯基線。資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對價格下降。第二十四頁，共三十七頁，2022年，8月28日開放情況下，如果一國某一要素增加，對方國家一切保持不變，那么要素增加后，在國際市場上密集使用該要素的商品相對價格要下降。進一步講，若該商品是要素增加國家的出口商品，則該國的貿(mào)易條件惡化，相應(yīng)地，對方國家貿(mào)易條件則改善；若該商品是要素增加國家的進口商品，則該國貿(mào)易條件改善，而對方國家貿(mào)易條件則惡化。如果生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于出口部門，則稱之為偏向出口的增長（export-biasedgrowth）；如果生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于進口替代部門，則稱之為偏向進口的增長（import-biasedgrowth）。第二十五頁，共三十七頁，2022年，8月28日小國情形小國在國際市場上可看成是價格接受者，國際價格不會因其經(jīng)濟增長而有所變動，因此，對小國來說，要素稟賦變化之后，其貿(mào)易條件可視為不變。偏向出口的增長的福利效果經(jīng)濟增長意味著國民收入水平的提高，國民福利的改善；經(jīng)濟增長又可能惡化本國的貿(mào)易條件，對本國福利產(chǎn)生不利影響。第二十六頁，共三十七頁，2022年，8月28日XOYQQ*QˊCˊC*C圖3—11如圖，從C到C‘，純粹的增長利益；從C’到C*，貿(mào)易條件惡化，抵消了部分經(jīng)濟增長利益，以“轉(zhuǎn)移支付”的形式為他國所享有。第二十七頁，共三十七頁，2022年，8月28日悲慘增長”（immiserisinggrowth）轉(zhuǎn)移至他國的利益部分超出了增長利益，總的福利效果為負。QCQ*C*XOY圖3-12第二十八頁，共三十七頁，2022年，8月28日悲慘增長的前提條件：經(jīng)濟增長偏向增長國的出口部門；增長國在世界市場是一個大國，即其出口供給的變動足以影響世界價格；增長國進口邊際傾向較高，即增長國對進口的需求會因經(jīng)濟增長而顯著增加；增長國出口產(chǎn)品在世界市場上需求價格彈性非常低。

第二十九頁，共三十七頁，2022年，8月28日如果時間足夠長的話，要素積累或經(jīng)濟增長可能會改變一國的比較優(yōu)勢型態(tài)，即以前具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于經(jīng)濟增長可能變?yōu)楸容^劣勢；反之，以前處于比較劣勢的物品，現(xiàn)在也可能變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢。圖3-13OXYQCQ*C*三、要素積累與比較優(yōu)勢第三十頁，共三十七頁，2022年，8月28日第五節(jié)要素稟賦理論的驗證與補充一、里昂惕夫之謎

表3-2美國國內(nèi)生產(chǎn)1百萬美元出口商品與進口商品所需的資本與勞動（1947年）出口商品進口商品資本（1947年價格）2,550,7803,091,339勞動（年勞動人數(shù)）182170資本—勞動比例（美元/人）13,99118,184資料來源：W.Leontief(1954):“DomesticProductionandForeignTrade:TheAmericanCapitalPositionReexamined”,EconomiaLnternaionale.第三十一頁，共三十七頁，2022年，8月28日昂惕夫之謎（TheLeontiefParadox）：美國出口勞動密集型商品，進口資本密集型商品，這一結(jié)果與H-O理論恰恰相反。里昂惕夫的解釋：有效勞動（effectivelabor）由于勞動素質(zhì)各國不同，在同樣的資本配合下，美國的勞動生產(chǎn)力約為他國（比如意大利）的3倍，因此若以他國作為衡量標(biāo)準，則美國的有效勞動數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動量的3倍。從有效勞動數(shù)量看，美國應(yīng)為（有效）勞動相對豐富的國家，而資本在美國則成為相對稀缺的要素。

第三十二頁，共三十七頁，2022年，8月28日二、里昂惕夫之謎的解釋人力資本一般勞動可區(qū)分為非熟練勞動（unskilledlabor）和熟練勞動（skilledlabor）兩類；熟練勞動是指具有一定技能的勞動，這種技能不是先天具備的，而是通過后天的教育、培訓(xùn)等手段積累起來。由于這種后天的努力類似于物質(zhì)資本的投資行為，所以我們稱后一類勞動為人力資本。美國經(jīng)濟學(xué)凱恩（PeteB.Kenen）后來發(fā)現(xiàn)，美國的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主。第三十三頁，共三十七頁，2022年，8月28日自然資源自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補的，因此，一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源的角度看，美國的某些自然資源是相對稀缺的（自然或人為因素造成的），如石油。這樣，美國的太宗進口商品很多是自然資源密集型產(chǎn)品。從自然資源角度看，實際上美國進口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。第三十四頁，共三十七頁，2022年，8月28日要素密度逆轉(zhuǎn)（factorintensityreversal）:在某些要素價格下，X是資本密集型的，Y是勞動密集型的，但在另外一些要素價格下，X變成勞動密集型，Y變?yōu)橘Y本密集型。

圖3-14kxkykx／ky／ω1ω2LOK因為里昂惕夫是根據(jù)美國的技術(shù)條件來測算進口商品在他國生產(chǎn)時的要素密度，但在要素密度逆轉(zhuǎn)存在的情況下，這可能會造成誤會。第三十五頁，共三十七頁，2022年，