2023年市農(nóng)村信用社稽核審計工作總結(jié)范文

第3頁共3頁2023年?市農(nóng)村信用?社稽核審計?工作總結(jié)范?文一、科?學(xué)制定稽核?工作思路?針對實際，?研究制定“?一二三四五?”總體工作?思路，即：?提出了“創(chuàng)?新方式、加?強(qiáng)力度、擴(kuò)?大范圍、保?證效果”的?稽核工作理?念;堅持監(jiān)?督與服務(wù)并?重;推行對?稽核直接對?象、業(yè)務(wù)管?理部門、稽?核人員的三?重嚴(yán)格問責(zé)?;構(gòu)建“監(jiān)?事會→稽核?審計部→稽?核大隊→稽?核人員”的?四級責(zé)任控?制網(wǎng)絡(luò);建?立一線員工?的自我監(jiān)督?、分社主任?的實時監(jiān)督?、信用社主?任的直接監(jiān)?督、業(yè)務(wù)科?室的職能監(jiān)?督、稽核審?計部門的再?監(jiān)督的五級?監(jiān)督防范體?系。二、?完善稽核工?作制度先?后制定并下?發(fā)了《稽核?項目質(zhì)量管?理辦法》、?《稽核現(xiàn)場?檢查辦法》?、《稽核人?員道德準(zhǔn)則?》、《稽核?員后續(xù)教育?辦法》、《?內(nèi)部稽核章?程》、《稽?核員目標(biāo)考?核辦法》、?《稽核員人?盯社管理模?式》、《工?作人員行為?失范監(jiān)察制?度》、《干?部職工廉政?誡勉談話制?度》、《_?_年稽核人?員目標(biāo)考核?辦法》等_?__余個規(guī)?范性制度文?件，有力推?進(jìn)了稽核工?作制度化、?稽核操作流?程化進(jìn)程。?三、創(chuàng)新?稽核手段?一是建立了?稽核承諾制?。每次開展?稽核工作，?被稽核單位?均要對稽核?事項作出書?面承諾，明?確雙方職責(zé)?，維護(hù)稽核?的嚴(yán)肅性。?全年收到書?面承諾書?___份。?二是建立稽?核整改回復(fù)?制。做到查?處與整改并?重，對稽核?檢查發(fā)現(xiàn)的?問題要求在?___個工?作日內(nèi)提交?整改報告，?有效地控制?了違規(guī)問題?“前清后欠?”，屢查屢?犯的現(xiàn)象。?全年收到稽?核整改報告?___份。?三是建立管?理建議書發(fā)?送制度。對?稽核發(fā)現(xiàn)的?重大問題，?以監(jiān)事會名?義向職能部?門發(fā)送管理?建議書__?_份，進(jìn)行?風(fēng)險提示，?提高了管理?的針對性和?管理效能。?四是建立稽?核工作例會?制度。將每?月第一周星?期二定為稽?核工作例會?日，以此為?平臺，定期?聽取稽核人?員工作匯報?，總結(jié)經(jīng)驗?，分析問題?，提出建議?。并在每月?主任工作會?上通報稽核?未整改事項?，要求主任?當(dāng)場作出口?頭說明。全?年召開稽核?例會___?次。四是規(guī)?范稽核處罰?程序。為使?稽核人員充?分履行查處?職責(zé)，全面?反映暴露問?題，將稽核?人員發(fā)現(xiàn)的?問題提交工?作例會進(jìn)行?研究，采用?統(tǒng)一處罰尺?度，以“稽?察通報”形?式將處理結(jié)?果向全轄通?報。全年共?編發(fā)“稽察?通報”__?_期五是規(guī)?范稽核載體?。為提高稽?核人員工作?效率，為每?名稽核人員?配備電腦筆?記本，統(tǒng)一?制作并使用?規(guī)范化的稽?核工作底稿?、取證記錄?、資料調(diào)閱?清單、稽核?處罰通知書?、發(fā)現(xiàn)問題?移交書、稽?核整改通知?書等，達(dá)到?了稽核工作?文本的格式?化、規(guī)范化?、標(biāo)準(zhǔn)化。?六是創(chuàng)辦“?信合稽察簡?報”。該簡?報全年編發(fā)?___期，?設(shè)置了稽核?工作動態(tài)（?范本）、稽?核工作探索?、稽核工作?專題報道、?業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、?稽(！)核?風(fēng)險提示等?欄目，針對?業(yè)務(wù)風(fēng)險點?進(jìn)行了剖析?、規(guī)范、引?導(dǎo)和提示，?豐富了員工?的業(yè)務(wù)知識?，有效地規(guī)?范了操作行?為。并以公?文方式發(fā)表?金融信息_?__篇、金?融調(diào)研__?_篇，被多?家媒體采用?。四、設(shè)?計業(yè)務(wù)操作?監(jiān)管流程?為盡量減少?業(yè)務(wù)操作風(fēng)?___生，?在__月_?__編寫了?“農(nóng)村信用?社業(yè)務(wù)規(guī)范?化操作監(jiān)管?流程”一書?，并印發(fā)到?每位員工手?中。該書編?印后，得到?___省聯(lián)?社高度評價?和肯定，在?該書基礎(chǔ)上?，經(jīng)省聯(lián)社?完善改編后?的《___?省農(nóng)村信用?社業(yè)務(wù)流程?合規(guī)操作手?冊》一書已?正式出版，?并在全省農(nóng)?村信用社推?廣實施，成?為指導(dǎo)全省?農(nóng)村信用社?業(yè)務(wù)規(guī)范化?操作的范本?。五、強(qiáng)?化核心工作?，加大稽核?力度一是?全面覆蓋，?做好序時稽?核。全年開?展序時稽核?___社次?，___個?營業(yè)網(wǎng)點均?稽核到__?月份底，稽?核面均達(dá)_?__%;二?是重點突出?，抓好專項?稽核。全年?共實施專項?稽核___?次，共計稽?核檢查__?_社次;三?是注重整改?落實，做好?后續(xù)稽核。?共計實施后?續(xù)稽核_