對(duì)上市公司開展治理專項(xiàng)活動(dòng)的具體要求

我局對(duì)上市公司開展治理專項(xiàng)活動(dòng)的具體要求上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)共分為三階段自查階段

評(píng)議檢查階段整改提高階段

自查階段評(píng)議檢查階段整改提高階段制定工作方案四月底前提交五月底前完成九月底前完成十月底前完成（一）關(guān)于治理專項(xiàng)工作方案的制定各公司須在四月底以前向我局報(bào)送公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作方案。治理專項(xiàng)工作方案應(yīng)結(jié)合公司實(shí)際情況，對(duì)照證監(jiān)會(huì)28號(hào)文和我局通知要求，明確治理專項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、時(shí)間安排和具體計(jì)劃。方案中應(yīng)確定董事長(zhǎng)為該專項(xiàng)活動(dòng)的第一責(zé)任人，并指定專門部門和專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。（二）自查階段應(yīng)注意的事項(xiàng)關(guān)于自查工作底稿的要求關(guān)于自查報(bào)告和整改計(jì)劃的內(nèi)容自查完成時(shí)間

關(guān)于自查工作底稿的要求逐條對(duì)照自查問卷，自查“三會(huì)”運(yùn)作情況、內(nèi)部控制情況、獨(dú)立性、信息披露情況等方面，針對(duì)各部分的自查情況建立自查工作底稿。對(duì)于自查中發(fā)現(xiàn)的問題并且能立即整改的，底稿中對(duì)此也要加以反映，說明問題的整改情況。關(guān)于自查報(bào)告和整改計(jì)劃的內(nèi)容

證監(jiān)會(huì)要求我局要求附：證監(jiān)會(huì)對(duì)自查報(bào)告和整改計(jì)劃的格式指引一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題

二、公司治理概況三、公司治理存在的問題及原因四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人（針對(duì)查找出的問題逐項(xiàng)列明整改措施、整改時(shí)間表及責(zé)任人）五、有特色的公司治理做法（描述公司治理中有特色的做法）六、其他需要說明的事項(xiàng)我局對(duì)自查報(bào)告和整改計(jì)劃的要求自查報(bào)告和整改計(jì)劃除反映證監(jiān)會(huì)要求的所有內(nèi)容外，還應(yīng)結(jié)合我局的監(jiān)管要求，包括四方面內(nèi)容：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃說明在大股東附屬財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)存款說明向大股東及實(shí)際控制人報(bào)送未公開信息說明章程專項(xiàng)說明對(duì)于已實(shí)施施或擬實(shí)施施股權(quán)激勵(lì)勵(lì)計(jì)劃的公公司，在自查報(bào)報(bào)告中說明明股權(quán)激勵(lì)勵(lì)計(jì)劃是否否符合法律律法規(guī)規(guī)定定、股權(quán)激激勵(lì)計(jì)劃推推出的時(shí)間間、方案設(shè)設(shè)計(jì)的主要要思路、遇遇到的問題題以及影響響股權(quán)激勵(lì)勵(lì)計(jì)劃實(shí)施施的主要因因素等內(nèi)容容。已實(shí)施施股權(quán)激勵(lì)勵(lì)的公司還還應(yīng)說明股股權(quán)激勵(lì)實(shí)實(shí)施情況、、在實(shí)施過過程中遇到到的問題、、實(shí)施的效效果、會(huì)計(jì)計(jì)處理方法法等內(nèi)容。。對(duì)于在大股股東附屬財(cái)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)存存款公司，結(jié)合我局局前期向公公司下發(fā)《《關(guān)于深圳圳上市公司司在大股東東附屬財(cái)務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)存款款有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)的通知》》（深證局局公司字[2006]26號(hào)號(hào)）要求，，說明對(duì)財(cái)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)定定期進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的的情況，上上市公司與與財(cái)務(wù)公司司的資金往往來的決策策程序履行行和信息披披露情況、、風(fēng)險(xiǎn)處置置預(yù)案的制制定情況等等內(nèi)容。對(duì)于向大股股東、實(shí)際際控制人報(bào)報(bào)送未公開開信息的公公司，按照我局局下發(fā)《關(guān)關(guān)于對(duì)上市市公司向大大股東、實(shí)實(shí)際控制人人提供未公公開信息行行為加強(qiáng)監(jiān)監(jiān)管的通知知》（深證證局公司字字[2007]11號(hào)）要求求，公司應(yīng)應(yīng)在自查報(bào)報(bào)告中說明明向大股東東、實(shí)際控控制人提供供未公開信信息的種類類、提供信信息的時(shí)間間和周期、、提供信息息的依據(jù)、、董事會(huì)審審議情況、、向我局報(bào)報(bào)備內(nèi)幕信信息知情人人員情況等等內(nèi)容。章程專項(xiàng)說說明應(yīng)包括公司司章程在章章程指引基基礎(chǔ)上增加加或修改條條款的內(nèi)容容及原因等等方面。如果公司不不存在股權(quán)權(quán)激勵(lì)計(jì)劃劃、不存在在大股東附附屬財(cái)務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)存款問問題、不存存在向大股股東及實(shí)際際控制人報(bào)報(bào)送未公開開信息，自自查報(bào)告中中也要對(duì)上上述情況明明確說明不不存在。自查完成時(shí)間間應(yīng)在5月31日前完成自自查工作，5月底前將經(jīng)經(jīng)董事會(huì)討論論通過的自查查報(bào)告和整改改計(jì)劃報(bào)送我我局和證券交交易所，公司司獨(dú)立董事和和監(jiān)事會(huì)還應(yīng)應(yīng)對(duì)自查報(bào)告告出具評(píng)價(jià)意意見。經(jīng)我局局和交易所審審閱無異議后后，相關(guān)決議議予以披露。。（三）評(píng)議檢檢查階段應(yīng)注注意的事項(xiàng)對(duì)公司接受公公眾評(píng)議的有有關(guān)要求對(duì)公司治理情情況檢查的有有關(guān)安排出具綜合評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)論的依據(jù)據(jù)對(duì)公司接受公公眾評(píng)議的有有關(guān)要求4月30日前前設(shè)立專門電電話和網(wǎng)絡(luò)平平臺(tái)，向公眾眾公布并報(bào)我我局備案。鼓勵(lì)上市公司司通過召開公公司治理自查查報(bào)告發(fā)布會(huì)會(huì)、投資者見見面會(huì)等形式式加強(qiáng)與投資資者的溝通、、聽取投資者者意見。與投投資者形成良良性互動(dòng)。對(duì)公司接受公公眾評(píng)議的有有關(guān)要求應(yīng)由專門部門門和專人負(fù)責(zé)責(zé)整理收集各各方意見，對(duì)對(duì)于每條意見見的處理情況況要及時(shí)做好好記錄。接受公眾評(píng)議議的時(shí)間不少少于15天，，公司在接受受公眾評(píng)議截截止日起3個(gè)個(gè)工作日內(nèi)將將有關(guān)評(píng)議的的情況向我局局報(bào)告。對(duì)公司治理情情況檢查的有有關(guān)安排我局對(duì)上市公公司治理情況況的檢查工作作目前已經(jīng)開開展。下一步，還將將根據(jù)公司治治理自查情況況和公眾評(píng)議議情況確定重重點(diǎn)檢查的公公司。治理檢查將關(guān)關(guān)注公司對(duì)有有關(guān)監(jiān)管通知知的落實(shí)情況況、日常監(jiān)管管中以及以前前年度現(xiàn)場(chǎng)檢檢查中對(duì)我局局整改要求的的落實(shí)情況等等。出具綜合評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)論的依據(jù)據(jù)各家公司的綜綜合評(píng)價(jià)結(jié)論論將在日常監(jiān)監(jiān)管、公司自自查、檢查情情況和社會(huì)公公眾評(píng)議的基基礎(chǔ)上綜合分分析得出。（四）整改提提高階段應(yīng)注注意的事項(xiàng)應(yīng)于10月31日前完成成整改提高階階段的工作，，撰寫整改報(bào)報(bào)告。整改報(bào)報(bào)告的內(nèi)容至至少應(yīng)包括自自查情況、公公眾評(píng)議和處處理情況、公公司存在的主主要問題、整整改措施、整整改落實(shí)情況況等方面內(nèi)容容，整改報(bào)告告應(yīng)經(jīng)公司獨(dú)獨(dú)立董事和監(jiān)監(jiān)事會(huì)審議并并出具評(píng)價(jià)意意見。經(jīng)董事會(huì)討論論通過后的整整改報(bào)告及獨(dú)獨(dú)立董事和監(jiān)監(jiān)事的評(píng)價(jià)意意見報(bào)送我局局和證券交易易所，整改報(bào)報(bào)告要予以公公布。將對(duì)各公司的的整改報(bào)告進(jìn)進(jìn)行審閱，逐逐項(xiàng)審核公司司對(duì)于整改要要求的落實(shí)情情況，并視情情況對(duì)公司整整改情況予以以復(fù)核。（五）對(duì)董事事、監(jiān)事、高高管等人員的的有關(guān)要求轄區(qū)上市公司司董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員及有關(guān)關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真真學(xué)習(xí)《公司司法》、《證證券法》、《《上市公司治治理準(zhǔn)則》、、《上市公司司股東大會(huì)規(guī)規(guī)范意見》、、《關(guān)于提高高上市公司質(zhì)質(zhì)量的意見》》、《關(guān)于做做好加強(qiáng)上市市公司治理專專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)關(guān)事項(xiàng)的通知知》、《上市市公司章程指指引》等有關(guān)關(guān)法律、行政政法規(guī)以及規(guī)規(guī)范性文件，，熟悉公司治治理有關(guān)規(guī)定定，提高規(guī)范范運(yùn)作意識(shí)。。結(jié)合本次治理理專項(xiàng)活動(dòng)，，擬于今年7月份左右舉舉辦一期董事事監(jiān)事培訓(xùn)班班，公司治理理是本次培訓(xùn)訓(xùn)的主要內(nèi)容容。轄區(qū)上市市公司尚未參參加培訓(xùn)的董董事、監(jiān)事以以及新上市和和擬上市公司司的董事、監(jiān)監(jiān)事必須參加加。對(duì)仍不參參加本次培訓(xùn)訓(xùn)的董監(jiān)事，，將在轄區(qū)內(nèi)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批批評(píng)，計(jì)入高高管誠(chéng)信檔案案。9、靜夜四四無鄰，，荒居舊舊業(yè)貧。。。1月-231月-23Friday,January6,202310、雨中中黃葉葉樹，，燈下下白頭頭人。。。14:14:4214:14:4214:141/6/20232:14:42PM11、以我獨(dú)沈久久，愧君相見見頻。。1月-2314:14:4214:14Jan-2306-Jan-2312、故人人江海海別，，幾度度隔山山川。。。14:14:4214:14:4214:14Friday,January6,202313、乍見翻疑疑夢(mèng)，相悲悲各問年。。。1月-231月-2314:14:4214:14:42January6,202314、他鄉(xiāng)鄉(xiāng)生白白發(fā)，，舊國(guó)國(guó)見青青山。。。06一一月月20232:14:42下下午14:14:421月-2315、比比不不了了得得就就不不比比，，得得不不到到的的就就不不要要。。。。。。一月月232:14下下午午1月月-2314:14January6,202316、行動(dòng)出成果果，工作出財(cái)財(cái)富。。2023/1/614:14:4214:14:4206January202317、做前前，能能夠環(huán)環(huán)視四四周；；做時(shí)時(shí)，你你只能能或者者最好好沿著著以腳腳為起起點(diǎn)的的射線線向前前。。。2:14:42下下午2:14下下午午14:14:421月-239、沒有失失敗，只只有暫時(shí)時(shí)停止成成功！。。1月-231月-23Friday,January6,202310、很多事情努努力了未必有有結(jié)果，但是是不努力卻什什么改變也沒沒有。。14:14:4214:14:4214:141/6/20232:14:42PM11、成成功功就就是是日日復(fù)復(fù)一一日日那那一一點(diǎn)點(diǎn)點(diǎn)點(diǎn)小小小小努努力力的的積積累累。。。。1月月-2314:14:4214:14Jan-2306-Jan-2312、世間間成事事，不不求其其絕對(duì)對(duì)圓滿滿，留留一份份不足足，可可得無無限完完美。。。14:14:4214:14:4214:14Friday,January6,202313、不知香積寺寺，數(shù)里入云云峰。。1月-231月-2314:14:4214:14:42January6,202314、意志堅(jiān)強(qiáng)的的人能把世界界放在手中像像泥塊一樣任任意揉捏。06一月20232:14:42下午14:14:421月-2315、楚塞塞三湘湘接，，荊門門九派派通。。。。。一月232:14下下午午1月-2314:14January6,202316、少年十五五二十時(shí)，，步行奪得得胡馬騎。。。2023/1/614:14:4214:14:4206January202317、空山新新雨后，，天氣晚晚來秋。。。2:14:42下午午2:14下下午14:14:421月-239、楊楊柳柳散散和和風(fēng)風(fēng)，，青青山山澹澹吾吾慮慮。。。。1月月-231月月-23Friday,January6,202310、閱讀一一切好書書如同和和過去最最杰出的的人談話話。14:14:4214:14:4214:141/6/20232:14:42PM11、越是沒有本本領(lǐng)的就越加加自命不凡。。1月-2314:14:4214:14Jan-2306-Jan-2312、越越是是無無能能的的人人，，越越喜喜歡歡挑挑剔剔別別人人的的錯(cuò)錯(cuò)兒兒。。14:14:4214:14:4214:14Friday,January6,202313、知人者者智，自自知者明明。勝人人者有力力，自勝勝者強(qiáng)。。1月-231月-2314:14:4214:14:42January6,202314、意志堅(jiān)堅(jiān)強(qiáng)的人人能把世世界放在在手中像像泥塊一一樣任意意揉捏。。06一一月20232:14:42下午午14:14:421月-2315、最具具挑戰(zhàn)戰(zhàn)性的的挑戰(zhàn)戰(zhàn)莫過過于提提升自自我。。。一月232:14下下午午1月-2314:14January6,202316、業(yè)業(yè)余余生生活活要要有有意意義義，，不不要要越越軌軌。。2023/