內(nèi)部信息傳遞管理制度

XXXX內(nèi)部信息傳遞治理制度第一章總則第一條 為使第一章總則第一條 為使XX股份(以下簡(jiǎn)稱“公司”)能夠準(zhǔn)時(shí)、準(zhǔn)確地收集結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。其次條 本制度所指的內(nèi)部信息傳遞其次條 本制度所指的內(nèi)部信息傳遞是指公司內(nèi)部各治理層級(jí)之間通過內(nèi)信息的編碼規(guī)章、傳遞流程準(zhǔn)時(shí)間要求、責(zé)任認(rèn)定方法、獎(jiǎng)懲方法等內(nèi)容。第三條 公司建立和實(shí)施本制度的目的在于依據(jù)公司進(jìn)展戰(zhàn)略目標(biāo)第三條 公司建立和實(shí)施本制度的目的在于依據(jù)公司進(jìn)展戰(zhàn)略目標(biāo)年度經(jīng)準(zhǔn)為中心的層次清楚的內(nèi)部報(bào)告體系。其次章內(nèi)部報(bào)告的形成其次章內(nèi)部報(bào)告的形成第四條 公司依據(jù)進(jìn)展戰(zhàn)略目標(biāo)、年度經(jīng)營(yíng)打算、風(fēng)險(xiǎn)掌握和績(jī)效考核的要求，將內(nèi)部報(bào)告作如下分類：1、上傳型內(nèi)部報(bào)告〔包括但不限于〕：董事會(huì)年度工作報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度1、上傳型內(nèi)部報(bào)告〔包括但不限于〕：董事會(huì)年度工作報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度務(wù)報(bào)表，預(yù)算執(zhí)行狀況報(bào)表、績(jī)效考核狀況報(bào)告；2、下傳型內(nèi)部報(bào)告〔包括但不限于〕：公司年度工作規(guī)劃、各部門年度工2、下傳型內(nèi)部報(bào)告〔包括但不限于〕：公司年度工作規(guī)劃、各部門年度工作打算、月度經(jīng)營(yíng)打算表、財(cái)務(wù)預(yù)算表、各部門人員目標(biāo)責(zé)任狀；3、國(guó)家行業(yè)政策信息、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息，技術(shù)進(jìn)展趨勢(shì)信息；4、重大信息或者突發(fā)大事的內(nèi)部報(bào)告。第五條 公司經(jīng)營(yíng)打算部負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)打算類內(nèi)部報(bào)告的上傳下達(dá)及治理財(cái)務(wù)3、國(guó)家行業(yè)政策信息、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息，技術(shù)進(jìn)展趨勢(shì)信息；4、重大信息或者突發(fā)大事的內(nèi)部報(bào)告。第五條 公司經(jīng)營(yíng)打算部負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)打算類內(nèi)部報(bào)告的上傳下達(dá)及治理財(cái)務(wù)報(bào)告。第六條 公司戰(zhàn)略進(jìn)展部應(yīng)當(dāng)關(guān)注市場(chǎng)環(huán)境第六條 公司戰(zhàn)略進(jìn)展部應(yīng)當(dāng)關(guān)注市場(chǎng)環(huán)境國(guó)家政策等外部信息變化對(duì)公第七條 公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)本錢效益原則獵取相應(yīng)信息權(quán)衡信息的獵取本錢與特定對(duì)象、特定目標(biāo)效勞的信息。第七條 公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)本錢效益原則獵取相應(yīng)信息權(quán)衡信息的獵取本錢與以及監(jiān)管部門等渠道獵取信息。第八條各信息收集責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)對(duì)收集到的信息進(jìn)展審核、篩選和鑒別，第八條各信息收集責(zé)任部門應(yīng)當(dāng)對(duì)收集到的信息進(jìn)展審核、篩選和鑒別，信息真實(shí)與合理。第九條第九條各信息收集責(zé)任部門應(yīng)依據(jù)各內(nèi)部報(bào)告使用者的信息需求編制內(nèi)層及董事會(huì)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告。第十條 公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部報(bào)告審核制度第十條 公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部報(bào)告審核制度各層級(jí)內(nèi)部報(bào)告在傳遞前必需經(jīng)門人員對(duì)其傳遞過程進(jìn)展復(fù)核，確保信息正確傳遞給使用者。門人員對(duì)其傳遞過程進(jìn)展復(fù)核，確保信息正確傳遞給使用者。第三章內(nèi)部信息溝通及傳遞第十一條 公司應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)密的內(nèi)部報(bào)告?zhèn)鬟f渠道，充分利用信息技術(shù)，強(qiáng)第三章內(nèi)部信息溝通及傳遞第十一條 公司應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)密的內(nèi)部報(bào)告?zhèn)鬟f渠道，充分利用信息技術(shù)，強(qiáng)的實(shí)現(xiàn)。第十二條 各部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)職責(zé)分工和權(quán)限規(guī)定進(jìn)展溝通第十二條 各部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)職責(zé)分工和權(quán)限規(guī)定進(jìn)展溝通有效的溝通存在于公司內(nèi)部的上行、下達(dá)和同級(jí)傳遞中：1、公司對(duì)全部職位建立統(tǒng)一的崗位說明書，界定崗位的工作內(nèi)容、職責(zé)、2、公司人員對(duì)工作職責(zé)、權(quán)限和掌握責(zé)任的了解通過閱讀崗位說明書、與權(quán)限、上下級(jí)督導(dǎo)關(guān)系以及任職條件等內(nèi)容，且經(jīng)過治理層的批閱批準(zhǔn)。部門治理人員的溝通和實(shí)際工作閱歷獲得。1、公司對(duì)全部職位建立統(tǒng)一的崗位說明書，界定崗位的工作內(nèi)容、職責(zé)、2、公司人員對(duì)工作職責(zé)、權(quán)限和掌握責(zé)任的了解通過閱讀崗位說明書、與3、公司承受一系列的培訓(xùn)使員工知曉其所進(jìn)展活動(dòng)的目標(biāo)及怎樣履行他們3、公司承受一系列的培訓(xùn)使員工知曉其所進(jìn)展活動(dòng)的目標(biāo)及怎樣履行他們的職責(zé)來(lái)到達(dá)這些目標(biāo)。例如：?jiǎn)T工培訓(xùn)、部門內(nèi)部專業(yè)崗位培訓(xùn)等。第十三條 各治理層對(duì)內(nèi)部報(bào)告的流轉(zhuǎn)應(yīng)做好記錄第十三條 各治理層對(duì)內(nèi)部報(bào)告的流轉(zhuǎn)應(yīng)做好記錄對(duì)于未依據(jù)流轉(zhuǎn)制度進(jìn)行操作的大事，應(yīng)當(dāng)調(diào)查緣由，并作相應(yīng)處理。第十四條 公司應(yīng)當(dāng)重視和加強(qiáng)反舞弊機(jī)制建設(shè)，堅(jiān)持懲防并舉、重在預(yù)防第十四條 公司應(yīng)當(dāng)重視和加強(qiáng)反舞弊機(jī)制建設(shè)，堅(jiān)持懲防并舉、重在預(yù)防為企業(yè)有效把握信息的重要途徑。第四章重大信息的范圍及報(bào)送程序第十五條 重大信息包括但不限于公司發(fā)生或馬上發(fā)生的重要會(huì)議重大交況、財(cái)務(wù)狀況、證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。第十六條 重大信息應(yīng)領(lǐng)先傳遞給董事會(huì)辦公室信息報(bào)送義務(wù)人應(yīng)以書面第四章重大信息的范圍及報(bào)送程序第十五條 重大信息包括但不限于公司發(fā)生或馬上發(fā)生的重要會(huì)議重大交況、財(cái)務(wù)狀況、證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。第十六條 重大信息應(yīng)領(lǐng)先傳遞給董事會(huì)辦公室信息報(bào)送義務(wù)人應(yīng)以書面合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判定及狀況介紹等。第十七條 假設(shè)因重大信息所涉事項(xiàng)緊急應(yīng)在第一時(shí)間以最快捷方式先行通報(bào)送公司董事會(huì)辦公室。第十八條 信息報(bào)送義務(wù)人應(yīng)持續(xù)關(guān)注所報(bào)送信息的進(jìn)展?fàn)顩r準(zhǔn)時(shí)履行報(bào)義務(wù)并供給相應(yīng)的文件資料。義務(wù)并供給相應(yīng)的文件資料。第十九條 董事會(huì)秘書第十九條 董事會(huì)秘書證券事務(wù)代表有權(quán)隨時(shí)向信息報(bào)送義務(wù)人了解應(yīng)報(bào)表說明狀況，答復(fù)有關(guān)問題。其次十條 董事會(huì)秘書可以要求各信息報(bào)送義務(wù)人提交工作打算(包括生產(chǎn)其次十條 董事會(huì)秘書可以要求各信息報(bào)送義務(wù)人提交工作打算(包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)打算、投資打算、融資打算、重大資產(chǎn)的購(gòu)置或出售打算及其他打算)和經(jīng)涉及的訴訟、仲裁狀況、人事變動(dòng)信息及投資部要求的其他信息)，以便準(zhǔn)時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送重大信息。其次十一條 董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員知悉重大信息發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)通其次十一條 董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員知悉重大信息發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)通披露工作。其次十二條 重大信息內(nèi)部報(bào)送義務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)絡(luò)人對(duì)履行信息報(bào)送義其次十二條 重大信息內(nèi)部報(bào)送義務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)絡(luò)人對(duì)履行信息報(bào)送義務(wù)擔(dān)當(dāng)連帶責(zé)任，不得相互推諉。第五章內(nèi)部報(bào)告的使用其次十三條 公司各級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)充分利用內(nèi)部報(bào)告治理和指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)司實(shí)現(xiàn)進(jìn)展目標(biāo)。其次十四條 治理層要依據(jù)各業(yè)務(wù)部門供給生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分析數(shù)據(jù)做出準(zhǔn)時(shí)恰報(bào)告的方式提交公司治理層批閱并處理。其次十五條 公司應(yīng)當(dāng)有效利用內(nèi)部報(bào)告進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確識(shí)別和系統(tǒng)分第五章內(nèi)部報(bào)告的使用其次十三條 公司各級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)充分利用內(nèi)部報(bào)告治理和指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)司實(shí)現(xiàn)進(jìn)展目標(biāo)。其次十四條 治理層要依據(jù)各業(yè)務(wù)部門供給生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分析數(shù)據(jù)做出準(zhǔn)時(shí)恰報(bào)告的方式提交公司治理層批閱并處理。其次十五條 公司應(yīng)當(dāng)有效利用內(nèi)部報(bào)告進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確識(shí)別和系統(tǒng)分應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。其次十六條 公司應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向適當(dāng)?shù)娜藛T供給足夠的信息使其能夠高效率地履行其職責(zé)。具體包括：1、各級(jí)治理人員能夠準(zhǔn)時(shí)得到分析信息以便推斷需要實(shí)行何種應(yīng)對(duì)措施；2、向不同級(jí)別的治理人員匯報(bào)詳略程度不同的信息；3、對(duì)信息進(jìn)展適當(dāng)?shù)膮R總，以滿足進(jìn)一步詳查的需要；3、對(duì)信息進(jìn)展適當(dāng)?shù)膮R總，以滿足進(jìn)一步詳查的需要；業(yè)因素和掌握問題進(jìn)展快速反響。第六章內(nèi)部報(bào)告的保密和保管第六章內(nèi)部報(bào)告的保密和保管其次十七條 內(nèi)部報(bào)告中凡涉及公司商業(yè)隱秘的內(nèi)容都屬于保密范圍凡接進(jìn)展流轉(zhuǎn)，不得外泄。其次十八條 公司董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)依據(jù)內(nèi)部報(bào)告涉及司內(nèi)其次十八條 公司董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)依據(jù)內(nèi)部報(bào)告涉及司內(nèi)泄露公司商業(yè)隱秘和內(nèi)幕信息。其次十九條 各部門應(yīng)當(dāng)指定專人分類保管內(nèi)部報(bào)告泄露公司商業(yè)隱秘和內(nèi)幕信息。其次十九條 各部門應(yīng)當(dāng)指定專人分類保管內(nèi)部報(bào)告對(duì)于不同類別的內(nèi)部定予以銷毀。影響重大的內(nèi)部報(bào)告應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定永久保存。第三十條 公司經(jīng)營(yíng)打算部負(fù)責(zé)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息報(bào)告的整理歸檔第三十條 公司經(jīng)營(yíng)打算部負(fù)責(zé)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息報(bào)告的整理歸檔董事會(huì)歸檔，審計(jì)報(bào)告由審計(jì)部負(fù)責(zé)整理歸檔。歸檔，審計(jì)報(bào)告由審計(jì)部負(fù)責(zé)整理歸檔。第七章內(nèi)部報(bào)告的評(píng)估第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)內(nèi)部報(bào)告的形成和使用狀況進(jìn)展全面評(píng)估客每年度進(jìn)展一次。第三十二條 對(duì)內(nèi)部報(bào)告的評(píng)估，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部報(bào)告的準(zhǔn)時(shí)性、有效性第七章內(nèi)部報(bào)告的評(píng)估第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)內(nèi)部報(bào)告的形成和使用狀況進(jìn)展全面評(píng)估客每年度進(jìn)展一次。第三十二條 對(duì)內(nèi)部報(bào)告的評(píng)估，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部報(bào)告的準(zhǔn)時(shí)性、有效性第三十三條 內(nèi)部報(bào)告的評(píng)估應(yīng)當(dāng)與績(jī)效考核掛鉤，形成獎(jiǎng)懲機(jī)制，以保證內(nèi)部信息傳遞工作不斷改善和提高。第三十四條 業(yè)務(wù)部門可以通過內(nèi)部例會(huì)形式對(duì)日常報(bào)告進(jìn)展評(píng)估也可結(jié)合治理層意見進(jìn)展評(píng)估。第八章第八章附則第三十五條 本制度適用于公司及各部門。第三十六條 本制度未盡事宜依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。第三十七條