公司保函業(yè)務(wù)操作規(guī)程

關(guān)于印發(fā)《保函業(yè)務(wù)操作規(guī)程》的通知第一條為加強(qiáng)中國葛洲壩集團(tuán)股份〔以下簡稱“公司”〕保函業(yè)務(wù)治理，標(biāo)準(zhǔn)操作程序，提高保函辦理效率，現(xiàn)制定公司保函業(yè)務(wù)操作規(guī)程。其次條本規(guī)程所指保函是所屬單位以公司名義向金融機(jī)構(gòu)申請辦理的投標(biāo)、履約、預(yù)付款、質(zhì)保金等各類國內(nèi)外保函。他需金融機(jī)構(gòu)出具的資信業(yè)務(wù)可參照本規(guī)程執(zhí)行。第四條公司財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部是公司保函業(yè)務(wù)的歸口治理部門，負(fù)責(zé)審核、協(xié)調(diào)辦理公司保函業(yè)務(wù)，并監(jiān)視所屬單位的保后治理。第五條申辦單位是本單位保函業(yè)務(wù)的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)選擇金融機(jī)構(gòu)、發(fā)起、辦理和治理本單位保函業(yè)務(wù)，應(yīng)配備專人辦理。5競價(jià)，并以保函費(fèi)率為主，再結(jié)合辦理時(shí)間、收費(fèi)方式等綜合因素確定經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)。構(gòu)有明確要求的，在要求范圍內(nèi)競價(jià)確定經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)的，申辦單位應(yīng)協(xié)商金融機(jī)構(gòu)盡量掌握保函費(fèi)率。作流程如下：依據(jù)招標(biāo)文件或合同商定，明確保函格式、金額、幣種、語種、提交時(shí)間、有效期、開立方式和經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)要求等保函要素；向與公司有保函授信業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)〔1〕發(fā)出保函競價(jià)邀請函〔2〕，明確告知各項(xiàng)保函要素，并要求在2個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)。需轉(zhuǎn)開的國際工程保函，回復(fù)中應(yīng)分別明確國內(nèi)外行費(fèi)率及其他費(fèi)用。保函經(jīng)辦人員整理金融機(jī)構(gòu)回復(fù)狀況，填報(bào)保函競價(jià)狀況表〔3〕，報(bào)本部門負(fù)責(zé)人和本單位總會(huì)計(jì)師審簽，并加蓋本單位公章。OA同或業(yè)主相關(guān)函件、保函格式等與保函相關(guān)的文件外，發(fā)出的保函競價(jià)邀請函、保函競價(jià)狀況表及金融機(jī)構(gòu)回復(fù)也應(yīng)作OA公司審批同意后，保函經(jīng)辦人員將保函協(xié)議等文件填寫完整，與公司財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部金融處聯(lián)系加蓋公司印章。保函協(xié)議等文件提交給金融機(jī)構(gòu)后，保函經(jīng)辦人員應(yīng)催促金融機(jī)構(gòu)按時(shí)出具保函。第十條申辦單位收到保函后，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)登記保函臺(tái)賬，臺(tái)賬應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：工程、金額、金融機(jī)構(gòu)、開立時(shí)間、到期日、費(fèi)率、支付方式、支付幣種、付費(fèi)狀況、保函余額以及退保狀況等，并于每季度末將保函掃描件及保函臺(tái)賬報(bào)公司財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部備案。第十一條 在金融機(jī)構(gòu)按保函協(xié)議商定收取保函手續(xù)費(fèi)前3個(gè)工作日，申辦單位應(yīng)將資金準(zhǔn)時(shí)繳至公司對應(yīng)銀行賬戶；如需以外幣資金支付保函手續(xù)費(fèi)的，申辦單位應(yīng)提前資金繳至指定賬戶。第十二條未準(zhǔn)時(shí)繳交保函手續(xù)費(fèi)導(dǎo)致公司賬戶被銀行先行扣費(fèi)超過3次的，公司將暫停審批該單位保函業(yè)務(wù)，并在約束性指標(biāo)考核中予以扣分。第十三條申辦單位應(yīng)隨時(shí)關(guān)注工程進(jìn)展?fàn)顩r，保函金應(yīng)準(zhǔn)時(shí)實(shí)行有效措施解決。第十四條保函到期后，申辦單位應(yīng)準(zhǔn)時(shí)聯(lián)系業(yè)主退回保函原件并向金融機(jī)構(gòu)辦理退保手續(xù)，同時(shí)更保函臺(tái)賬。覺察應(yīng)退未退保函超過5筆的，公司將暫停審批該單位保函業(yè)務(wù)，并在約束性指標(biāo)考核中予以扣分。第十五條因工程工期延長等緣由，導(dǎo)致保函需延長有效期的，按本規(guī)程中保函操作流程辦理。第十六條申辦單位應(yīng)將每筆保函資料整理歸檔，歸檔資料至少包括：公司批件、招標(biāo)文件或合同、保函競價(jià)邀請函、金融機(jī)構(gòu)回復(fù)、保函競價(jià)狀況表和保函等復(fù)印件以及其他保函相關(guān)資料。第十七條本規(guī)程自下發(fā)之日起實(shí)施，公司所屬單位可參照本規(guī)程制定本單位保函業(yè)務(wù)操作規(guī)程。財(cái)務(wù)治理部202351112

保函競價(jià)邀請函〔模板〕XX因我公司XX工程需要，需以中國葛洲壩集團(tuán)股份XX一、金 額：二、開立方式：如直開、轉(zhuǎn)開三、提交時(shí)間：四、經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)要求：現(xiàn)對上述保函進(jìn)展公開競價(jià)選擇承辦金融機(jī)構(gòu)，如有意，請于年月日前將書面回〔加蓋印章方式送至 如在規(guī)