施工技術資料管理辦法

第一章總則施工技術資料管理是提高施工管理水平，強化項目標準化管理及精細化管理不可缺少的內(nèi)容，內(nèi)業(yè)資料是真實記錄在建工程施工全過程的依據(jù)，是反映項目管理水平優(yōu)劣的重要標志。為了規(guī)范工程技術文件資料管理工作，進一步提升鐵路建設質(zhì)量管理水平，做到施工技術資料形成、收集、整理工作與工程進度同步，確保工程建設各種內(nèi)業(yè)資料真實、準確和完整性，完整地傳遞、準確的使用技術資料，妥善保管、防止錯用、丟失、泄密，盡快形成竣工文件并及時移交，結合鐵路工程建設特點及公司和業(yè)主有關要求，特制定本管理辦法。第二章施工技術資料管理組織機構第一條為保證施工技術資料工作的順利進行，分部成立施工技術資料管理小組。組長：項目總工副組長：副總工（、工程部長組員：第二條施工技術資料管理小組職責1、獲取、公布、保管本工程項目適用的國家、建筑行業(yè)及地方政府法律、法規(guī)、強制性標準、規(guī)范。2、獲取、保管本工程項目施工圖紙、技術文件、紀要、記錄、照片、錄像資料。3、制定本項目施工技術資料管理辦法，每月進行施工技術管理進行考核。4、編制、收集、保管本單位施工技術資料。5、向公司各部門傳遞主要技術文件目錄及相關技術文件。6、每月及時錄入中國中鐵股份公司信息平臺、公司及業(yè)主管理系統(tǒng)信息，每季度及時上報技術管理資料。7、形成、移交竣工文件。第三條內(nèi)業(yè)專人管理崗位設置本分部工程部設內(nèi)業(yè)工程師全面負責施工技術資料管理具體工作，各架子隊由技術主管負責各隊的施工技術資料管理具體工作。第三章施工技術資料的管理范圍和要求第四條施工技術資料的管理主要范圍1、國家和建筑各行業(yè)的標準、規(guī)范、規(guī)程、技術文獻。2、國家和地方相關法律、法規(guī)與行業(yè)規(guī)定。3、標準設計：標準圖、通用圖、參考圖。4、工程建設項目施工圖和設計文件、設計聯(lián)系單。5、招投標文件、施工合同文件及其補充協(xié)議。6、上級主管部門和其他管理部門技術交底、會議紀要、通知、網(wǎng)絡文件及其他管理性文件。7、股份公司、局和公司管理方針、目標、《管理手冊》、《程序文件》、標準化管理體系文件。8、變更設計文件、圖紙、紀要、記錄等。9、施工組織設計、施工方案、質(zhì)量計劃、作業(yè)指導書等。10、施工技術、施工方法、施工工藝手冊、參考書和相關的技術文件、資料。11、施工工程中形成的各種數(shù)據(jù)、表格、圖紙與各種施工、檢查記錄、圖片及音像資料。12、股份公司信息平臺、公司及業(yè)主管理系統(tǒng)信息。13、工程竣工文件。第五條施工技術資料管理要求1、文件管理（1）外來文件管理①收文：收到外來文件后應先確認文件資料內(nèi)容無誤，進行簽收、登記，建立《收文簿》或同時形成電腦記錄，然后按收文處理程序及時貼上處理簽，呈送相關領導簽處，并確保文件資料及時分發(fā)至相關場所。對于變更設計類外來文件，歸檔后，未經(jīng)總工程師允許，其他人不得翻閱。收到電子公文后，必須確認數(shù)據(jù)是否完整無誤，并進行登記，按收文處理流程進行處理。同時建立電子公文的備份，分類存儲，以便備查。②發(fā)文：需要印發(fā)給下屬單位的外來文件，應建立《發(fā)文簿》。（2）內(nèi)部文件管理①施工組織、專項方案等技術性文件：經(jīng)總工程師審核后由工程部編號統(tǒng)一下發(fā)，建立《發(fā)文薄》。②調(diào)度、經(jīng)營類報表：需經(jīng)相關部門部長、分管領導復核、總工程師審核后報送。報送時應做好臺帳登記，建立《報送資料臺帳》。③變更設計申請等報告類文件：原則上由工程部長起草，總工程師審核，向綜合部申請文件編號后打印，經(jīng)分部領導簽字同意后上報，上報時應做好上報登記。2、施工技術資料管理要求①分部設專門的資料室，用于保管各種施工技術資料。資料室必須定期清理，注意防火、防水、防盜。②施工技術資料原則上由架子隊技術室保管，并建立臺帳。日常各級檢查結束后，及時清理、歸檔。單位工程竣工后，架子隊技術室按竣工文件要求，對需要進入竣工文件的紙質(zhì)版技術資料進行清理、組卷，達到要求后移交分部工程部，存于專設的資料室；同時將整理好的電子版技術資料移交分部工程部。③對于各種管理辦法，新工法、新材料、新設備的施工工藝，重要的施工方案和經(jīng)營性數(shù)據(jù)嚴禁在密碼公開的網(wǎng)絡上傳播。當需要上報本單位或其它單位時，經(jīng)總工同意后，一律以書面材料上報。④對于需要查/借閱或復印的文件，必須經(jīng)總工程師同意后，由資料員辦理查/借閱、復印等手續(xù)。經(jīng)辦人員對資料、文件的借出及歸還負責。⑤對于各種文件/資料，必須進行備份，防止電腦損壞，數(shù)據(jù)丟失。⑥凡是上報至上級單位的資料，如由架子隊收集提供，分部工程部必須進行匯總、整理，不得將模糊的照片、錯誤的資料或者排版凌亂的文件直接上報。⑦試驗、物資等部門必須及時提供施工質(zhì)量驗收資料所需的相關資料。⑧資料員每天要對填寫的資料進行自檢，技術負責人每周要定期進行抽查。對各種施工記錄及時填寫簽認上報，并且字跡要求工整，絕不能對原始資料的一些數(shù)據(jù)隨意進行剔除或更改，更不能在工程完工后填寫“回憶錄”。各種施工記錄要求相互吻合、環(huán)環(huán)相扣，不能自相矛盾。（如：隧道施工記錄中錨桿、鋼架、噴砼施工數(shù)量必需與試驗資料的代表數(shù)量互相吻合；路基土石方工程的填土、填石，挖土、挖石，借土、借石等與計量或變更數(shù)量吻合）。⑨按業(yè)主要求，所有檢驗批資料都必須及時在業(yè)主所指定的系統(tǒng)中操作完成，填報時，一定要保證準確無誤才能上傳，填寫資料時，需使用資料鎖在系統(tǒng)中完成，再由質(zhì)檢員使用簽字鎖完成簽認，然后由技術負責人和工程負責人在廣訊通網(wǎng)站上進行簽認后，最后在廣訊通網(wǎng)站上查看監(jiān)理是否在簽認，由架子隊資料員打印紙質(zhì)版資料報請現(xiàn)場監(jiān)理簽字完成后，存檔。⑩變更設計資料上報要規(guī)范，證明資料齊全，施工記錄、質(zhì)檢質(zhì)料要與之吻合。變更設計結果要及時落實并記錄清楚。3、竣工文件管理①竣工文件的具體要求以滬昆客專湖南公司《竣工文件編制移交管理辦法》（滬昆湘工管[2014]105號）為準。②分部各相關部門收尾人員按竣工文件編制要求，清理（或提供）相關資料，查缺補漏；工程、試驗、物資、安質(zhì)部門等的相關資料必須閉合，確保的竣工文件的準確性、一致性。由分部工程部統(tǒng)一組卷。③為滿足竣工文件永久保存的要求，所有歸檔資料必須打印清晰。④項目竣工交驗后，必須向公司檔案室移交一份竣工文件存底，原則上交原件；凡以集團公司資質(zhì)中標的項目，還必須向集團公司檔案科移交一份竣工文件，必須是原件。除此之外，需移交公司檔案室的內(nèi)容有：招投標文件、中標通知書、合同、標段的竣工驗收報告（或交工證書）、縱斷面圖、平面圖、施工總結。⑤移交集團公司的竣工文件，卷內(nèi)目錄、封面必須滿足集團公司檔案室的要求。⑥移交公司檔案室的竣工文件，卷內(nèi)目錄、封面可按業(yè)主要求填寫，但封面上需加蓋公司檔案室歸檔章。且必須由檔案室人員驗收合格并辦理移交后，移交人員方可離開。⑦竣工交驗、審計結束后，不需要進入竣工文件的技術資料，由分部相關部門收尾人員清理，請示公司相關部門后，交公司存底或集中銷毀。第四章施工技術資料管理部門及崗位職責第六條施工技術資料歸口管理部門1、工程技術部（1）獲取、公布、保管本工程項目適用的國家、建筑行業(yè)及地方政府法律、法規(guī)、強制性標準、規(guī)范、標準圖、通用圖。（2）獲取、保管本工程項目適用的施工方法、施工工藝手冊和參考書、施工設計圖/文件資料、變更設計圖/文件。（3）保管本工程項目施工組織設計、應急預案、施工方案、施工計劃、作業(yè)指導書、作業(yè)要點卡、大事記、會議紀要、檢查記錄、重要施工記錄、工程照片、錄像資料等。（4）向公司相關部門傳遞主要技術文件目錄及其要求收集的技術文件。（5）制定本項目施工技術資料管理辦法，每月對指揮部的施工技術資料管理進行考核。（6）組織對分部技術人員進行施工技術資料管理培訓。（7）負責竣工文件編制、組卷、移交。2、試驗室（1）及時提供施工質(zhì)量驗收資料所需的試驗報告（正式報告未出時可先提供編號）。（2）參與竣工文件編制，按業(yè)主的竣工文件管理辦法及相關規(guī)范要求，收集、整理所需的試驗資料，提供給工程部統(tǒng)一組卷或按要求單獨組卷，3、安質(zhì)部參與竣工文件編制，負責提供本項目質(zhì)量、安全、環(huán)保相關資料。4、物資部參與竣工文件編制，負責提供原材料合格證等材料質(zhì)量證明文件資料。5、合同部參與竣工文件編制，負責提供招投標文件、中標通知書、合同、協(xié)議、竣工決算等竣工文件所需的資料6、綜合部參與竣工文件編制，負責提供施工管理規(guī)章制度、征地拆遷、主要進場人員資料等竣工文件所需的資料。7、機電部參與竣工文件編制，負責提供主要進場施工機械、設備資料。第七條施工技術資料崗位職責1、總工程師（1）組織制定本項目施工技術資料管理辦法，組織按期形成本項目的施工技術資料，每月按時組織分部施工技術資料管理考核。（2）組織對項目技術人員進行施工技術資料管理培訓。（3）定期組織召開施工技術資料管理會議，解決相關問題。（4）組織竣工文件編制、移交，對移交資料的完整性負責。2、工程部長（1）組織形成本部門的施工技術資料，定期檢查、指導、督促下屬技術人員按職責分工及時形成技術資料。（2）定期組織（總工不在時）或參與分部施工技術資料管理考核。（3）參與竣工文件編制，對竣工文件準確性、完整性負責。3、內(nèi)業(yè)主管（1）及時獲取業(yè)主對施工資料的要求以及接收單位對竣工文件的要求，并組織技術人員學習。（2）具體負責工程部和各隊施工圖紙、施工規(guī)范、標準等購買發(fā)放、竣工資料編制格式下發(fā)和指導工作。做好工程部各類資料（文件、技術通知、圖紙會審答復、技術方案、技術交底、作業(yè)指導書、作業(yè)卡片要點等）的收發(fā)文登記工作。（3）主要負責分部施工技術資料管理和架子隊施工技術資料管理培訓、檢查和指導，定期進行月度具體內(nèi)容檢查，和參與考核通報。（4）負責工程部辦公用品的計劃、領取、發(fā)放與管理工作。（5）負責技術人員“讀書學習”活動的資料收集、整理、上報工作及各架子隊施工影像資料的收集、歸檔工作。（6）負責中國中鐵信息平臺“資料管理”模塊、“竣工與售后管理”模塊資料錄入工作、并督促各隊及時錄入資料。(每月22日前錄入完成)（7）督促并指導各隊及時正確錄入業(yè)主管理系統(tǒng)信息。（8）每年7月、12月20日之前按照局指文件要求要上報《竣工文件管理簡表》給公司工程部。（9）負責定期上報施工技術管理資料。（10）參與竣工文件編制，協(xié)調(diào)分部相關部門施工技術資料管理工作，確?？⒐の募皶r歸檔、順利移交。5、架子隊技術負責人（1）負責組織、指導本管段施工技術資料的編制，并定期檢查，對其準確性、及時性、完整性負責。（2）負責本管段竣工文件的編制、組卷、移交，確?？⒐の募樌平?。（3）參與竣工文件編制。6、架子隊主管工程師（1）負責指導、編制分管工程施工技術資料，對其準確性、及時性、完整性負責。（2）根據(jù)公司程序文件要求，管理本管段文件/資料。（3）參與竣工文件編制。7、技術員、內(nèi)業(yè)員（1）在技術負責人或技術主管的安排下，完成分管施工技術資料的編制、簽認、上報上傳，并保管好原始記錄，積極與試驗員、材料員等相關人員聯(lián)系核對數(shù)據(jù)，對其準確性負責。（2）負責定期正確錄入股份公司信息平臺、公司及業(yè)主管理系統(tǒng)信息，定期上報施工技術管理資料至工程部。（3）及時檢查、收集、整理施工日志。（4）參與竣工文件編制。（5）做好影像（包括各級領導的檢查、關鍵工序，隱蔽工程尤其是重難點工程項目施工工藝等）資料的收集，應每周及時歸集上報給工程部存檔。（6）每月23日前，將“內(nèi)業(yè)管理資料”，具體內(nèi)容包括：各類資料電子版臺帳、質(zhì)檢資料、施工記錄和施工日志掃描件，按照公司所規(guī)定的要求，收集整理好，按時錄入中鐵信息平臺。（7）每季度末23日前，及時將各類電子版內(nèi)業(yè)管理資料上報工程部內(nèi)業(yè)主管，由工程部匯總后，上報給公司工程部內(nèi)業(yè)主管并錄入中鐵信息平臺。（8）按時上報竣工文件管理簡表，上報時間為（每年7月31日前報半年情況，次年元月31日前報年度情況）。第五章施工技術資料保管、歸檔、保密第八條資料按照以下細目分類保管:1、設計文件資料：包括設計圖、參考圖、變更設計、設計圖審核、設計圖優(yōu)化等；2、過程控制資料：包括檢驗批記錄、分項工程評定、分部工程評定、測量資料、工程日志、征地拆遷、地質(zhì)核查、作業(yè)指導書、技術交底和技術交底發(fā)放記錄、工程試驗、試驗檢驗及測量設備臺帳等；3、施工管理資料：包括分部形成的各種文件、會議記錄和會議簽到表、施工組織設計、施工規(guī)范、質(zhì)量驗收標準、創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃、質(zhì)量保證措施、施工技術小結或總結等；第九條每個文件盒內(nèi)均應建立卷內(nèi)臺帳，應反映目錄和資料的份數(shù)，記錄存放時間、存放檔案盒號、歸檔部門、文件內(nèi)容、表明是否有效、借閱時間和借閱人及退還時間,對文件進行動態(tài)管理。第十條每個文件盒的正面、側面應標明資料名稱及檔案盒號；卷內(nèi)文件按照編制或發(fā)放時間每月裝訂成一冊，制作封面后保存。第十一條資料室建立資料管理制度、資料借閱制度和保密制度。第十二條分部內(nèi)部查閱資料，只能查閱相關的檔案資料。查閱資料時，應按照“當場查閱，用完后放回原處”的原則。需要借出時，須向內(nèi)業(yè)主管辦理借閱手續(xù),進行登記。對非相關的人員嚴禁查閱、摘抄。第十三條外部需要查閱資料時,應有主管領導的書面批示,方可辦理查閱和出借手續(xù)。第十四條工程施工結束后,應按照《鐵路科學技術檔案管理規(guī)則》的要求,對設計文件等資料分別進行登記造冊、歸檔。第十五條所有建檔文件或資料都應建立登記總臺帳，并與卷內(nèi)子目錄相互對應，實行基礎技術資料動態(tài)管理。第十六條技術資料嚴格按照國家、鐵路總公司和公司的保密規(guī)定要求執(zhí)行保密要求。第六章施工技術