江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場考試試題

江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場考試試題150180100分，60分及格。一、單項選擇題〔502分。每題的備選項中，只有一個最符合題意〕依據(jù)中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定單個企業(yè)年金打算通常最多可以開立 個證券賬戶。A．1B．3C．7D．10滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調整，每次調整的比例定為不超過 。A．10%B．15%C．20%D．25%上市公司公開發(fā)行股是指 A．向不特定對象公開募集股份。B．向特定對象發(fā)行股C．向原股東配售股份D．向不特定對象發(fā)行股全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于 的債券券種范圍一樣。A．質押式回購B．債券遠期交易C．債券期貨交易D．現(xiàn)券買賣上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，則在 日，登載配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。A．T-3B．T-2C．T-1D．T+3依據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[A998]D號《上市公司股東大會標準意見》規(guī)定，利潤安排方案、〔〕內(nèi)完成股利〔或股份〕的派發(fā)〔或轉增〕事項。A．1個月B．25天C．2個月D．90天企業(yè)在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，應提交的證件不包。A．法人證券賬戶卡B．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件C．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件D．企業(yè)法人代表簽署的授權托付書酬勞懇求權是 的職權。A．董事B．獨立董事C．監(jiān)事D．總經(jīng)理在我國，證券交易所編制指數(shù)時，承受 公式計算。A．加權平均法B．移動加權平均法C．派許加權綜合價格指數(shù)D．幾何加權平均3個會計年度的加權平均凈資產(chǎn)利潤率平均應不低于 。A．5%B．6%C．7%D．10%“三公”原則不包括。公開B．公正C．公正D．公認依據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金治理業(yè)務，參與3年內(nèi)外資比例不超過 。3%B．49%C．50%D．25%關于上證紅利指數(shù)，以下論述不正確的選項是 。A．由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成B．反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢C．以2023年12月31日為基日，基點1000點D．每半年調整樣本一次，特別狀況下也可進展臨時調整，調整比例一般不超過10%上市公司的以下行為中，不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組治理方法》的。A．依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購置資產(chǎn)、對外投資的行為與他人設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資的行為C．受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)托付他人經(jīng)營、租賃的行為D．承受附義務的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)的行為在股份中，簽署公司股票是〔〕的職權。董事會B．股東會C．監(jiān)事會D．董事長《證券發(fā)行與承銷治理方法》規(guī)定，假設在初步詢價階段參與報價的詢價對象缺乏 家發(fā)行4億股以上的參與報價的詢價對象缺乏 家發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。 A．50100B．2050C．1030D．20100 負責開立并治理基金資產(chǎn)賬戶。A．基金投資者B．基金發(fā)起人C．基金托管人D．基金治理公司開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為。光頭陽線B．光頭陰線C．光腳陽線D．光腳陰線投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構一般日為投資者辦理增加權益或削減權益的登記手續(xù)。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4關于ETF的描述，錯誤的選項是 。指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與根底指數(shù)的選擇有親熱關系B．ETF主要涉及三個參與主體，即治理人、受托人和投資者C．ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴格意義上最早消滅的交易所交易基金甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格是 A．15元B．13元C．20元D．25元注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是 。A．S股B．N股C．H股D．紅籌股依據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，以下通常不作為無形資產(chǎn)作價入股的是 。商譽B．非專利技術C．土地使用權D．商標權金融機構從事主承銷業(yè)務，除具備一般條件外，還應取得 。A．全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上B．全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格兩年以上C．證券交易所會員資格3年以上D5年以上在股份中，簽署公司股票是〔〕的職權。董事會B．股東會C．監(jiān)事會D．董事長假設注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到托付人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴重限制不能獵取必要的審計證據(jù)以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時應當出具 的審計報告。A．保存意見B．否認意見C．無保存意見D．拒絕表示意見按股票的價格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進展的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和〔〕股票。價值類B．非增長類C．投機類D．能源類金融期貨交易是指以 為對象進展的統(tǒng)一轉讓活動。A．金融期貨金融期權C．金融期貨合約D．金融期權合約很多因素會影響債券的轉讓價格，其中最為重要的是〔A．市場利率B．股票價格C．市場匯率D．其他債券價格股票承銷前的盡職調查主要由 擔當。會計師事務所B．證券監(jiān)視機構C．證券交易所D．主承銷商滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的股，申購數(shù)量最高為當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的〔。格外之一B．百分之一C．千分之一D．萬分之一公開發(fā)行債券募集說明書中引用的經(jīng)審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后 內(nèi)有效。年B．9個月C．6個月D．3個月歐洲債券也被稱為 。A．外國債券B．國際債券C．揚基債券D．無國籍債券上市公司和公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度的上半年完畢之日起 個月內(nèi)，提交中期報告。A．2B．3C．5D．635.某上市公司的股價為10元稅前利潤為0.5元稅后利潤為0.4元每股股息為0.2元，此股票的市盈率是 倍。A．20B．25C．50D．60北方公司發(fā)行的每股一般股的市場價格為18.615.7元，假設換股比例為10時，則該認股權證的內(nèi)在價值是 元。A．25B．29C．35D．0T+1規(guī)章最早見于。A．20231月B．20236月C．20231月D．20236月股份將法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本。A．10%B．15%C．20%D．25%我國證券交易所的交易規(guī)章規(guī)定，股票(基金)單筆申報最大數(shù)量應當?shù)陀谌f股(份)。A．10B．50C．100D．1000保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前依據(jù)確定比例折算確認為認可負債以折算后的賬面余額作為其認可價值剩余年限在1年以內(nèi)的折算比例為 1年以上〔含1年〕2年以內(nèi)的，折算比例為 〔〕A．60%；80%B．70%；60%C．80%；60%D．80%；70%在以下幾種股票價格中，道氏理論認為最重要的是 。開盤價B．收盤價C．全天最高價D．全天最低價中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開責備后，在〔〕內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開責備的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A．6個月B．12個月C．18個月D．24個月我國的證券投資基金收益安排比例不得低于基金凈收益的 。A．70%B．80%C．90%D．60% 適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大或轉變資產(chǎn)配置狀態(tài)的本錢大于收益時的狀態(tài)。買入并持有戰(zhàn)略B．恒定混合策略C．投資組合保險策略D．戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，需經(jīng) 批準。國務院證券監(jiān)視治理機構B．國務院C．中國銀監(jiān)會D．證券交易所依據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括 。A．最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金局部B．前一交易日的基金份額凈值C．必需用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額D．可以替代局部的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限證券投資詢問機構從事上市公司并購重組財務參謀業(yè)務必需具有 年以上從事公司并購重組財務參謀業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)受