EHS管理體系審核培訓(xùn)

EHS管理體系審核EHSS&EP181016本課程主要內(nèi)容1.EHS管理體系審核概論2.EHS管理體系審核步驟3.EHS管理體系內(nèi)部審核員EHS管理體系審核概論（一）EHS管理體系審核術(shù)語審核：系統(tǒng)地、獨(dú)立的和文件化的過程，通過獲取審核證據(jù)和評(píng)價(jià)，客觀地判定審核準(zhǔn)則實(shí)現(xiàn)的程度。審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。審核準(zhǔn)則ISO14001&45001EHS文件法律法規(guī)及其他要求EHS管理手冊O(shè).I.其他相關(guān)文件程序文件EHS管理體系審核概論審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。EHS管理體系審核：依據(jù)職業(yè)健康安全體系審核準(zhǔn)則對(duì)組織的EHS管理體系的符合性、有效性進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核證據(jù)查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測量的結(jié)果受審核者的談話、員工意識(shí)EHS管理體系審核概論（二）EHS管理體系審核的分類:第一方審核：以組織自己的名義進(jìn)行的審核，即內(nèi)部審核第二方審核：以客戶的名義進(jìn)行的審核或以供方的名義接受的審核第三方審核：以第三方名義進(jìn)行的審核（外部驗(yàn)證機(jī)構(gòu)）

認(rèn)證機(jī)構(gòu)

組織

客戶

供應(yīng)商第一方審核第二方審核第二方審核第三方審核EHS管理體系審核概論（三）EHS管理體系審核作用第一方審核：為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進(jìn)環(huán)境健康安全管理體系第二方審核：選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商(承包方)促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)環(huán)境健康安全管理體系第三方審核：得到符合ISO14001&45001標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證減少重復(fù)審核和不必要的開支識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)環(huán)境健康安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)EHS管理體系審核概論（四）體系審核范圍注:審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述實(shí)際位置：是指受審核方的坐落位置或?qū)徍嘶顒?dòng)所在的地理

位置，包括固定位置和流動(dòng)位置。組織單元：指的是受審核的管理體系所涉及組織部門或職能

崗位?；顒?dòng)和過程：指的是受審核的管理體系所涉及的活動(dòng)和過程，

特別是管理體系所涉及的產(chǎn)品有關(guān)的過程或活

動(dòng),如環(huán)境監(jiān)測等。覆蓋的時(shí)期：指的是受審核的管理體系實(shí)施或運(yùn)行的時(shí)間段.

針對(duì)每一次具體的審核.

審核范圍應(yīng)形成文件,包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述.1.EHS管理體系審核概論2.EHS管理體系審核步驟3.EHS管理體系內(nèi)部審核員EHS管理體系審核步驟確定任務(wù)審核準(zhǔn)備實(shí)施審核編制審核報(bào)告糾正/預(yù)防跟蹤全面匯總分析、編制內(nèi)審報(bào)告按計(jì)劃實(shí)施或特殊情況搜集資料、審核組、內(nèi)審清單、計(jì)劃本次審核結(jié)論糾正、預(yù)防跟蹤驗(yàn)證編制評(píng)價(jià)體系有效性的分析報(bào)告并輸入管理評(píng)審EHS管理體系審核步驟審核準(zhǔn)備階段內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立審核組體系文件審核（針對(duì)體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場審核計(jì)劃準(zhǔn)備工作文件（檢查表、不符合報(bào)告）EHS管理體系審核步驟成立審核組——管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核員組成審核組。審核組組長資格：必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部環(huán)境健康安全體系審核員；業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解；工作經(jīng)驗(yàn)：比起審核員來要有較多的審核經(jīng)驗(yàn)；組織能力：應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力。年度審核計(jì)劃（內(nèi)部審核的方法）按部門審核：審核以部門為主，在一個(gè)部門審核與部門有關(guān)的條款。按照過程審核：以體系過程為主，每個(gè)過程的審核會(huì)涉及與此過程有關(guān)的部門。集中審核：在一次審核計(jì)劃中覆蓋全部的體系所覆蓋的范圍。滾動(dòng)審核：按照的時(shí)間安排，每月都安排部分的審核，每年都覆蓋全部的審核范圍。EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時(shí)間審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核日程安排EHS管理體系審核步驟EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核計(jì)劃——案例141.審核目的對(duì)本公司現(xiàn)有的環(huán)境健康安全管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的環(huán)境健康安全管理體系是否得到了正確的實(shí)施與保持，識(shí)別在運(yùn)行的環(huán)境健康安全管理潛在改進(jìn)的方面,是否具備申請(qǐng)ISO14001&45001認(rèn)證條件。2.審核范圍公司所有部門及其管理現(xiàn)場。3.審核依據(jù)

3.1ISO14001:2015&45001:2018標(biāo)準(zhǔn)

3.2適用于本公司的環(huán)境健康安全法律法規(guī)和其他要求

3.3公司EHS管理體系文件4.審核組成員

4.1組長：A

4.2審核員：B和C。5.審核時(shí)間

2017年10月22日~2017年10月22日6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核報(bào)告將于2017年10月25日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個(gè)部門。7.審核日程安排（見下頁）編號(hào)：R822102

序號(hào)：EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核計(jì)劃——范例審核時(shí)間部門標(biāo)準(zhǔn)條款審核員9:00-9:30總經(jīng)理..................A9:30-10:30銷售部..................A9:30-10:30技術(shù)部..................B10:30-11:30采購部..................A10:30-11:30生產(chǎn)部..................B11:30-12:00………..................……..EHS管理體系審核步驟EHS文件初步審核收集與受審核部門的環(huán)境健康安全活動(dòng)有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及其他要求，EHS管理手冊等；環(huán)境因素及重要環(huán)境清單、危險(xiǎn)源清單、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。需要時(shí)還要收集：環(huán)評(píng)報(bào)告、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、消防驗(yàn)收、廠區(qū)平面圖、組織架構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)代碼、地理位置圖、工藝流程圖等

通過文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準(zhǔn)備。

檢查表EHS管理體系審核步驟檢查表編寫要點(diǎn)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序選擇典型的問題抽樣應(yīng)有代表性時(shí)間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性按過程審核，應(yīng)包含涉及的部門按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求EHS管理體系審核步驟檢查表編寫——范例18被審核部門審核日期審核員頁次審核項(xiàng)目及內(nèi)容判定不合格事項(xiàng)說明不合格報(bào)告單編號(hào)OKNG6.1.2環(huán)境因素1.如何評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素？考察其評(píng)價(jià)方法是否合理？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？是否有遺漏？三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)、多個(gè)方面如何進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)？——查程序文件2.有無建立重要環(huán)境因素清單——查清單3.如何及時(shí)更新和補(bǔ)充環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？對(duì)程序相關(guān)規(guī)定是否了解？——查文件、培訓(xùn)記錄以及進(jìn)行員工訪談EHS管理體系審核步驟檢查表的作用:保持審核目標(biāo)的清晰和明確。保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。減少審核員的偏見和隨意性。檢查表的運(yùn)用不能事前通報(bào)受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時(shí)，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。EHS管理體系審核步驟實(shí)施審核首次會(huì)議現(xiàn)場審核審核組會(huì)議末次會(huì)議EHS管理體系審核步驟首次會(huì)議——要求準(zhǔn)時(shí)，簡短，明了，不超過半小時(shí)；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長主持會(huì)議。首次會(huì)議——參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時(shí)）；受審核部門代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。EHS管理體系審核步驟首次會(huì)議——內(nèi)容會(huì)議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會(huì)議開始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話；人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員；重申審核目的和范圍：明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；現(xiàn)場審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門的最后確認(rèn)；強(qiáng)度審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長致謝。EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核客觀證據(jù)：客觀證據(jù)在事實(shí)基礎(chǔ)上通過觀察、衡量、檢測或其它方式所獲得的被證明為正確的信息——基于所見事實(shí)。獲取客觀證據(jù)的方法現(xiàn)場觀察/查看文件化的信息/提問/演示觀察執(zhí)行結(jié)果的有效性設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)人員操作產(chǎn)品/原材料/中間品儲(chǔ)存狀態(tài)提問開放式問題（5W-1H）EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核聆聽：專注努力理解問題少說多聽認(rèn)真記錄講話提綱信息的記錄：有效的利用檢查表記錄獲取的信息記錄的同時(shí)和被審核方、陪同人員確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)記錄有效信息，如作業(yè)指導(dǎo)書的編號(hào)，設(shè)備編號(hào)，產(chǎn)品名稱，具體的檢查要求和頻率，所查看信息記錄的編號(hào)抽樣的基本特征：客觀性/代表性/風(fēng)險(xiǎn)性EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核審核過程控制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計(jì)劃控制審核氣氛控制審核結(jié)果控制紀(jì)律組長控制審核全過程EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核——觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項(xiàng)。EHS管理體系審核步驟現(xiàn)場審核——觀察結(jié)果不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不符合類型不合格報(bào)告編寫不合格報(bào)告內(nèi)容不合格報(bào)告分發(fā)EHS管理體系審核步驟不符合類型29不合格的類型嚴(yán)重不符合一般不符合體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效,即某一要素,某一過程重復(fù)出現(xiàn)失效,即多次重復(fù)發(fā)生的不符合情況.體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)區(qū)域性失效,有關(guān)部門的要素全部失效體系運(yùn)行后但仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害或生產(chǎn)事故，未查明原因，也未加以糾正孤立的人為錯(cuò)誤對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重EHS管理體系審核步驟不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門及主管姓名；審核員姓名，審核日期；審核依據(jù)；不符合事實(shí)描述；不符合類型；原因分析；糾正措施及完成日期；糾正措施驗(yàn)證EHS管理體系審核步驟不合格報(bào)告——范例31受審核部門部門主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項(xiàng)描述：不符合：不合格類型：□嚴(yán)重不符合□輕微不符合審核員/日期：責(zé)任部門/日期：原因分析：

責(zé)任部門/日期：糾正措施：審核員/日期：責(zé)任部門/日期：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：

審核員/日期：EHS管理體系審核步驟不合格報(bào)告使用流程不符合事實(shí)描述不符合事實(shí)確認(rèn)原因分析制定糾正措施認(rèn)可糾正措施糾正措施執(zhí)行糾正措施驗(yàn)證

審核員責(zé)任部門責(zé)任部門責(zé)任部門審核員責(zé)任部門審核員EHS管理體系審核步驟不符合項(xiàng)描述舉例現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)勞保用品佩戴不規(guī)范如工號(hào)為1234和1235的員工工作崗位有使用?；?，但未佩戴勞保用品不符合ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)條款8.1.2

注：8.1.2消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)

不符合項(xiàng)描述舉例現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，監(jiān)測結(jié)果有不符合相應(yīng)法規(guī)的情況。如噪聲監(jiān)測未覆蓋夜間噪聲。這種情況不符合程序文件《周界噪音管理程序》和法規(guī)GB12348-2008《工業(yè)廠界噪聲及測量方法》的要求，屬于一般不符合項(xiàng)。

EHS管理體系審核步驟不符合報(bào)告-案例1不合格項(xiàng)描述：魯Cxxxxx停放在綠色的人行通道上根源分析：車輛駕駛員安全意識(shí)不足，接受培訓(xùn)但未按照工廠要求有序停放。對(duì)于培訓(xùn)的有效性需要改進(jìn)。糾正（如何解決這一問題）：立即告知車輛駕駛員移動(dòng)車輛，避讓人行通道，在不影響其他車輛通行的情況下安全停放。糾正措施（如何防止再發(fā)生）：1.對(duì)所有長期的運(yùn)輸商再次發(fā)出工廠的EHS管理要求，請(qǐng)其對(duì)自己的駕駛員進(jìn)行再培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)遵守EHS規(guī)定的重要性。2.對(duì)所有入廠的駕駛員進(jìn)行入場安全視頻培訓(xùn)，并進(jìn)行考核，確保其完全知曉并理解公司的EHS管理要求及相關(guān)罰則。3.加強(qiáng)現(xiàn)場的監(jiān)督檢查，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)立即進(jìn)行處理，并通報(bào)所屬公司違規(guī)情況，要求其進(jìn)行整改。多次違規(guī)的車輛列入黑名單，不再允許其進(jìn)入廠區(qū)。運(yùn)輸商的違規(guī)計(jì)入月度及年度考評(píng)。不符合報(bào)告-案例分析不合格項(xiàng)描述：XXXX年X月X日，危廢堆場少量廢叔胺泄漏到地面。

根源分析：危險(xiǎn)廢棄物的容器穿漏，固廢堆場日常巡查不到位；危險(xiǎn)廢棄物存放量過多。糾正（如何解決這一問題）：對(duì)廢棄物堆場進(jìn)行排查，找出泄露桶并進(jìn)行替換；糾正措施（如何防止再發(fā)生）：

1完善固廢堆場日常巡查制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)泄露等異常情況并處理；

2加快廢棄物的轉(zhuǎn)移處置，減少公司內(nèi)的存放量。EHS管理體系審核步驟審核組會(huì)議在當(dāng)天審核工作完成后召開；時(shí)間一小時(shí)左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭議的事項(xiàng)；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天的不合格報(bào)告。EHS管理體系審核步驟末次會(huì)議——內(nèi)容由審核組長參主持受審核方管理層參加呈現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)指出總體系的符合解釋審核發(fā)現(xiàn)澄清誤解提出改善要求

EHS管理體系審核步驟審核報(bào)告及時(shí)發(fā)出準(zhǔn)確記錄內(nèi)容-審核范圍-應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)-審核組名單-符合程度-審核發(fā)現(xiàn)審核報(bào)告——范例內(nèi)部環(huán)境健康安全審核報(bào)告

編號(hào)：受控狀態(tài)：發(fā)放編號(hào)：擬制人：xxx日期：2017年10月25日批準(zhǔn)人：xxx日期：2017年10月25日XXXX有限公司EHS管理體系審核步驟審核報(bào)告——范例審核報(bào)告審核日期：2017年10月22日-2017年10月22日受審核部門：……內(nèi)審組成員：組長：XXX日期：審核員：XXX日期：審核員：XXX日期：EHS管理體系審核步驟審核報(bào)告——范例審核目的：本公司環(huán)境健康安全手冊、程序文件已頒布實(shí)施3個(gè)月，為檢驗(yàn)公司的環(huán)境健康安全管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請(qǐng)ISO14001&45001認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部環(huán)境健康安全審核，以期達(dá)到促進(jìn)環(huán)境健康安全管理體系文件的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善環(huán)境健康安全管理體系的目的，并決定是否正式申請(qǐng)認(rèn)證。審核范圍：環(huán)境健康安全管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。審核依據(jù)：

1.ISO14001&45001；

2.公司環(huán)境健康安全手冊、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求；

3.公司程序文件；

4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員：總經(jīng)理；管理者代表；各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。EHS管理體系審核步驟審核報(bào)告——范例內(nèi)部審核綜述

本次審核是公司按照ISO14001&45001系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立環(huán)境健康安全管理體系后的第一次內(nèi)部審核，也是在公司的環(huán)境健康安全手冊及程序文件頒布三個(gè)月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由三人組成，對(duì)全公司的8個(gè)部門進(jìn)行了為期1天的檢查。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，使審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告33項(xiàng)，其中文件和資料控制（7.5.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共6項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的環(huán)境因素(6.1.2)也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，生產(chǎn)工藝變更快。品管部由于人員的流動(dòng)作業(yè)，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個(gè)部門的工作力量，減少不符合的產(chǎn)生。另外管理評(píng)審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計(jì)要求是本公司環(huán)境健康安全管理體系沒選擇的要求，也未列入本次審核中。綜上所述，本公司的環(huán)境健康安全管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在10天內(nèi)糾正完畢，可以在20天后申請(qǐng)ISO14001&45001的正式認(rèn)證。