IATF16949審核需提供審核證據(jù)清單

-!-!IATF16949:2023質(zhì)量治理體系需供給審核證據(jù)清單4.1組織環(huán)境：析報(bào)告、組織宏觀分析報(bào)告、SWOT矩陣分析報(bào)告、組織內(nèi)外部環(huán)境定期監(jiān)視、評(píng)審報(bào)告、應(yīng)對(duì)措施。確定質(zhì)量體系的范圍：清單、文件化信息清單、顧客要求及特別要求清單、顧客特別要求評(píng)審記錄。質(zhì)量治理體系及其過程:證據(jù)：1.公司組織機(jī)構(gòu)圖/2.3.公司顧客導(dǎo)向過程與支持過程相互關(guān)系矩陣圖4.過程挨次及相互作用圖5.顧客導(dǎo)向過程6.支持過程－SP7.治理過程－MP)8.9.外包風(fēng)11.12.章魚圖/烏龜圖環(huán)境對(duì)質(zhì)量治理體系的影響分析報(bào)告。本、績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表、訂正措施/8D報(bào)告。組織是否確定過程所需的資源并確保其可用性？清單、員工素養(yǎng)矩陣表。組織是否分派過程的職責(zé)和權(quán)限？門績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)。組織如何應(yīng)對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？與機(jī)遇的措施。組織如何改進(jìn)過程和質(zhì)量治理體系？證據(jù)：數(shù)據(jù)分析報(bào)告、內(nèi)部審核、過程審核、治理評(píng)審、訂正措施、8D報(bào)告、合理化建議方案、持續(xù)改進(jìn)記錄、過程變更信息。組織是否保存文件化信息？文件清單、記錄清單、文件發(fā)放記錄、文件更改記錄。證據(jù)：/技術(shù)協(xié)議/保密協(xié)議、顧客圖紙、法律法規(guī)、顧客滿足度分析報(bào)告、顧客要求評(píng)審記錄。遇？數(shù)、過程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單、信息反響與訂正措施、產(chǎn)品放行制度、質(zhì)量職責(zé)。組織如何始終致力于增加顧客滿足度？度測(cè)量與分析報(bào)告、顧客業(yè)績(jī)監(jiān)控記錄、顧客信息反響與訂正措施。最高治理者如何制定、實(shí)施和和保持質(zhì)量方針？組織如何溝通質(zhì)量方針？證據(jù)：質(zhì)量方針宣貫記錄、宣貫方式、總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)提問3-5名員工答復(fù)質(zhì)量方針、官方網(wǎng)站宣傳質(zhì)量方針的信息或宣傳資料。最高治理者如何確保組織內(nèi)部崗位的職責(zé)和權(quán)限得到分派、溝通和理解？部門人員工作崗位職責(zé)/權(quán)限/程獲得其預(yù)期輸出？崗位考核標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效指標(biāo)一覽和統(tǒng)計(jì)表、公司各過程職能安排表。改進(jìn)時(shí)機(jī)，特別是最高治理者的報(bào)告？最高治理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限，以確保組織內(nèi)推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)意識(shí)的培訓(xùn)記錄、顧客信息傳遞記錄、持其完整性？及措施。?證據(jù)：環(huán)境因素清單、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析和措施相適應(yīng)？驟、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、資源需求、檢查擔(dān)當(dāng)、檢查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)措施〔包括躲避風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、消退風(fēng)險(xiǎn)源、轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇把握的績(jī)效指標(biāo)及評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇措施對(duì)產(chǎn)品影響分析。方針?biāo)_定的目標(biāo)框架制定質(zhì)量目標(biāo)更記錄、目標(biāo)未達(dá)成的措施組織是否保持有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)文件化信息？質(zhì)量目標(biāo)文件、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的方案與打算、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的評(píng)價(jià)記錄。當(dāng)組織確定需要質(zhì)量治理體系進(jìn)展變更時(shí)，變更是否按籌劃的方式實(shí)施？證據(jù)：變更信息清單、國(guó)家政策的變更對(duì)質(zhì)量治理體系的影響分析〔企管部、(企管部)、設(shè)備和工藝變更對(duì)質(zhì)量治理體〔)(選購(gòu)部)、市場(chǎng)的變更對(duì)質(zhì)量治理體系影響推想分析(銷售部)。組織是否確定并供給為建立、實(shí)施。保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量治理體系所需資源?資源、組織的學(xué)問資源等；.資源年度預(yù)算。程？〔學(xué)歷、技能、培訓(xùn)、閱歷、人力資源規(guī)劃、員工名冊(cè)、特別工序及特別特性人員〔電梯工、壓力容器、工程技術(shù)人員資格、內(nèi)審員和質(zhì)檢員資格證書。組織如何確定、供給并維護(hù)所需根底設(shè)施，以及運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品？設(shè)備申請(qǐng)購(gòu)置單、設(shè)備臺(tái)帳及檔案、設(shè)備工裝定期保養(yǎng)維護(hù)打算與記錄、.、設(shè)備效率統(tǒng)計(jì)表、設(shè)備完好率統(tǒng)計(jì)表、特種設(shè)備準(zhǔn)用證及檢定合格證和上崗證〔如行車/叉車/壓力容器/鍋爐等、組織進(jìn)展規(guī)劃。組織如何確定、供給并維護(hù)其所需的環(huán)境，以運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品？品、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)定置圖及安全制度、通道及區(qū)域線、員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容、5S檢查記錄、應(yīng)急打算、危急源、污染源識(shí)別清單及治理方案。的資源？〔含溯源〕證據(jù)：監(jiān)視和測(cè)量資源清單、周檢打算、檢定證書、計(jì)量器具購(gòu)置申請(qǐng)單、檢準(zhǔn)記錄〔針對(duì)自檢的器具、計(jì)量治理人員的資格、檢驗(yàn)測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的操作〔試驗(yàn)范圍、試驗(yàn)方法、試驗(yàn)設(shè)備清單、試驗(yàn)報(bào)告等〕當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否保存作為校準(zhǔn)或檢定依據(jù)的文件信息？當(dāng)要求測(cè)量溯源時(shí)，組織是否識(shí)別測(cè)量設(shè)備其校準(zhǔn)的狀態(tài)？校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、測(cè)量設(shè)備調(diào)整記錄。施？測(cè)量設(shè)備失準(zhǔn)時(shí)間記錄、措施記錄〔修理、保養(yǎng)、調(diào)整、校準(zhǔn)、以往產(chǎn)品再檢驗(yàn)記錄。15481:2023組織是否使這些學(xué)問保持并在必要范圍內(nèi)得到？為應(yīng)對(duì)變化組織是否進(jìn)展了學(xué)問的更？過程績(jī)效統(tǒng)計(jì)表。如何確定人員具備的力氣？組織是否基于教育、培訓(xùn)和經(jīng)受確保這些人員是勝任的？組織如何在適用時(shí)實(shí)行措施并評(píng)價(jià)措施的有效性？是否有人員力氣的證據(jù)？證據(jù)：年度人員培訓(xùn)需求報(bào)告〔含年度聘請(qǐng)打算、員工登記表〔檔案、年度培、員工培訓(xùn)記錄卡片、培訓(xùn)效果評(píng)估表、員工滿足度調(diào)查表、員工滿足度調(diào)查分析報(bào)告〔含整改方案/持證上崗率統(tǒng)計(jì)表、員工/轉(zhuǎn)崗/代理人員/特崗培訓(xùn)記錄、員工素養(yǎng)矩陣及技能評(píng)價(jià)表、員工績(jī)效評(píng)價(jià)記錄。及不符合質(zhì)量治理體系要求的后果？樣問話記錄。現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)在某工序問操作工人；產(chǎn)品失效后對(duì)顧客產(chǎn)品質(zhì)量的影響是什么？對(duì)環(huán)境有哪些影響？本工序的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是什么？設(shè)備消滅故障應(yīng)如何處理？公司的質(zhì)量方針是什么？7.3.2員工鼓舞與授權(quán)證據(jù)：1.年度人員培訓(xùn)需求報(bào)告〔含年度聘請(qǐng)打算〕2員工登記表〔檔案〕3.年〔含特別人員的頂崗打算〕4.5.培訓(xùn)效果評(píng)估表7.員工滿足度調(diào)查分析報(bào)告〔含整改方案〕8.試卷、教材9.鼓舞證據(jù)〔含政策、方案〕10.特崗/特別工種證書〔含清單〕11.培訓(xùn)合格率/12員工/轉(zhuǎn)崗/代理人員/13員工素養(yǎng)矩陣及技能評(píng)價(jià)表。組織如何確定與質(zhì)量治理體系相關(guān)的內(nèi)外部溝通？證據(jù)：內(nèi)部溝通記錄〔總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、質(zhì)量例會(huì)記錄、生產(chǎn)例會(huì)記錄、〔退貨、投訴、埋怨、索賠、顧客中斷、供方產(chǎn)品退貨、變化時(shí)的溝通記錄〔質(zhì)量環(huán)境〕含7.5.2、7.5.3條款〕2.3.3.1體系籌劃書；3.33.4打算3.5部門職責(zé)與崗位描述含人員力氣、技能識(shí)別3.6度培訓(xùn)打算；3.83.93.10更改3.12〔作業(yè)預(yù)備/加工/包裝/架卸模/搬運(yùn)/返工/檢驗(yàn)/試驗(yàn)/裝配/生產(chǎn)設(shè)備操作/試驗(yàn)設(shè)備操3.17文件編號(hào)方法。1.治理評(píng)審記錄2.教育\培訓(xùn)\技能\閱歷3.實(shí)現(xiàn)過程以及所產(chǎn)生的產(chǎn)品完全滿足4.與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審結(jié)果以及評(píng)審所產(chǎn)生的相應(yīng)措施5.設(shè)計(jì)和7.設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證結(jié)果以及所需措施；8.9.設(shè)計(jì)和開發(fā)更改評(píng)審結(jié)果以及所需措施；10.供給商評(píng)價(jià)結(jié)果以及評(píng)價(jià)所產(chǎn)生的措施11.當(dāng)產(chǎn)生的輸出不能由后續(xù)測(cè)量和12.13.在有可追溯性14.15.當(dāng)不存16.當(dāng)測(cè)量設(shè)備被覺察17.18.內(nèi)部審核結(jié)19.過程變更生效日期的記錄20.產(chǎn)品符合可接收標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)以及說明授權(quán)放21.不合格品性質(zhì)以及所實(shí)行的后續(xù)措施，包括獲得讓步的記22.23.24.退貨產(chǎn)品試驗(yàn)/分析的記錄；25.26.27.28.文件/記錄29.30.文件/31.文件發(fā)放過失率統(tǒng)計(jì)32.作廢文件/圖紙/33.作廢保存文件/圖紙/記錄清單7.5.3.2.1記錄的保存〕2.3.作廢文件圖4.5.6.質(zhì)量記7.8.電子文件的治理規(guī)定。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的籌劃是否確定產(chǎn)品要求？產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的籌劃是否有記錄？證據(jù)：生產(chǎn)打算、材料請(qǐng)領(lǐng)單、生產(chǎn)隨工單或工藝卡、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)月報(bào)、生產(chǎn)調(diào)〔生產(chǎn)區(qū)域平面圖〔定置區(qū)域、定置圖、顏色治理、生產(chǎn)例會(huì)制度〔會(huì)議記錄、限度樣本、計(jì)量器具清單及合格證書、應(yīng)急打算及信息反響單、5S日常檢查、.5S活動(dòng)月份檢查結(jié)果評(píng)比、呈現(xiàn)、特別過程運(yùn)行記錄。是否有產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？〔原材料、過程、最終、抽樣方案、特別特性清單；是否有符合產(chǎn)品要求的資源？籌劃的輸出是否滿足運(yùn)行需要？是否有變更？是否評(píng)審變更的后果？是否有外部過程？在與顧客溝通時(shí)是否供給有關(guān)產(chǎn)品的信息？與顧客溝通時(shí)是否處理了問詢、合同或訂單，包括變更？是否獵取產(chǎn)品反響，如顧客投訴？證據(jù)：顧客信息反響記錄、投訴、退貨、索賠清單、評(píng)審記錄、8D報(bào)告如何把握顧客財(cái)產(chǎn)？關(guān)系重大時(shí)是否有應(yīng)急措施？產(chǎn)品要求是否得到規(guī)定？〔用途要求、法律法規(guī)要求、三包要求、售后效勞記錄。如何滿足顧客要求？力氣、體系證書、CCC證書、監(jiān)控記錄、抽取的樣本〔品種、規(guī)格、牌號(hào)、制造可行性報(bào)告、證據(jù)：記錄、網(wǎng)絡(luò)下載記錄、電子郵件等確認(rèn)記錄組織是否對(duì)顧客要求進(jìn)展了評(píng)審？銷售員銷售月報(bào).假設(shè)合同訂單的要求存在差異時(shí)。組織應(yīng)如何確保有關(guān)事宜得到解決？錄、質(zhì)量信息反響、合同/100％履約率月報(bào)及趨勢(shì)分析、措施、合同/訂單/銷售打算更改、更改信息傳遞記錄、成品貯存定額、優(yōu)化目標(biāo)、顧客檔案、溝通記錄〔辦公例會(huì)、質(zhì)量例會(huì)、生產(chǎn)例會(huì)、廣告、板報(bào)等記錄〕、外部顧客滿足度調(diào)查、外部顧客滿足度分析報(bào)告、外部顧客滿足度的改進(jìn)措施、顧客質(zhì)量信息反響及驗(yàn)證資料證據(jù)：過程輸出的資料人員知道已更改的要求？錄評(píng)審產(chǎn)品/過程的設(shè)計(jì)目標(biāo)和設(shè)計(jì)輸入證據(jù)：APQP〔產(chǎn)品、過程設(shè)計(jì)目標(biāo)〕查設(shè)計(jì)部門的職責(zé)與權(quán)限以及工程小組成員資格與活動(dòng)記錄APQP資料的第一階段和其次階段評(píng)審組織內(nèi)部已建立并實(shí)施以預(yù)防和零缺陷為目標(biāo)的產(chǎn)品開發(fā)流程、各類評(píng)審記錄評(píng)審過程間的傳遞及相互作用證據(jù)：DFNEA/PFMEA、把握打算、工藝參數(shù)、材料清單、合同訂單、開發(fā)建議書、特別特性清單、顧客反響、APQP?PPAP資料。組織如何確保外部供方供給的過程、產(chǎn)品和效勞符合要求？證據(jù)：供方調(diào)查表、合格供方名錄、潛在供方名錄供方檔〔包含營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代碼、體系證書、強(qiáng)制認(rèn)證證書復(fù)印件檢驗(yàn)單、供方供貨質(zhì)量狀況監(jiān)控記錄、質(zhì)量協(xié)議、供貨合同。組織是否按要求對(duì)外部供方進(jìn)展了評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)控和再評(píng)價(jià)？證據(jù)：年度供給商現(xiàn)場(chǎng)審核打算/審核記錄、年度供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表、合格供方的/〔ABC三類對(duì)供方評(píng)價(jià)和重評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則、質(zhì)量信息反響。組織是否對(duì)外部供方的過程、產(chǎn)品、效勞進(jìn)展了風(fēng)險(xiǎn)分析？?jī)r(jià)準(zhǔn)則和記錄、了分析？分析、實(shí)際和潛在的外部失效對(duì)環(huán)境的影響分析。8.5.1.5~8.5.1.6全面生產(chǎn)維護(hù)&生產(chǎn)工裝及制造、試驗(yàn)、檢驗(yàn)工作和設(shè)備治理.3.4.工裝處置申請(qǐng)單6.7.工裝模具更換打算組織是否在受控條件下進(jìn)展生產(chǎn)供給？〔環(huán)、測(cè)、信息、圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝流程、檢驗(yàn)規(guī)程、監(jiān)視和臺(tái)賬、工裝臺(tái)賬、5S檢查記錄、車間平面布置圖、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、崗位產(chǎn)打算、績(jī)效統(tǒng)計(jì)表。組織是否實(shí)行適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR(shí)別輸出，以確保產(chǎn)品合格？過程檢驗(yàn)記錄、區(qū)域標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、標(biāo)識(shí)方法。便實(shí)現(xiàn)可追溯？---庫(kù)存物資明細(xì)賬---材料出庫(kù)單---生產(chǎn)打算---工序流轉(zhuǎn)卡---檢驗(yàn)記錄---成品檢驗(yàn)報(bào)告---入庫(kù)單---庫(kù)房成品明細(xì)賬---發(fā)貨單等。證、防護(hù)和保護(hù)？權(quán)、個(gè)人信息等、保護(hù)和維護(hù)的記錄等。假設(shè)顧客或供方產(chǎn)品發(fā)生喪失、損壞或不適用時(shí)如何處理？組織在產(chǎn)品供給期間對(duì)輸出是如何防護(hù)的？存方式、庫(kù)管系統(tǒng)、運(yùn)輸外包合同或協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)分析。組織是否滿足與產(chǎn)品交付后活動(dòng)的要求？與顧客簽訂的合同或協(xié)議、顧客要求清單、法律法規(guī)清單、三包期要求、效勞打算和記錄、顧客信息反響記錄、8D報(bào)告、產(chǎn)品召回、假設(shè)存在修理效勞時(shí)〔修理人員、修理工程和內(nèi)容、修理打算、修理職責(zé)、保修及驗(yàn)收記錄、修理配件〕組織是否對(duì)生產(chǎn)供給變更進(jìn)展了評(píng)審和把握？是否保存了形成文件的信息？、更改評(píng)審記錄、把握措施、授權(quán)更改人、更改傳遞記錄。產(chǎn)品放行是否有授權(quán)人批準(zhǔn)？證據(jù)：1.2.3.檢驗(yàn)印章的可追溯性及其使用4.外觀工程檢驗(yàn)員素養(yǎng)證明〔縣級(jí)以上醫(yī)院視力證明〕5.檢驗(yàn)人員6.7.8.進(jìn)貨9.10.質(zhì)量統(tǒng)計(jì)、11.過程檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄表〔首、末、巡檢〕12.最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)14.15.16.17.產(chǎn)品裝箱單19.20.全尺寸檢驗(yàn)和功能試驗(yàn)指導(dǎo)書24.25.26.全尺寸檢驗(yàn)和功能試驗(yàn)報(bào)告〔自檢和委外試驗(yàn)機(jī)構(gòu)〕組織如何確保對(duì)不符合要求的輸出進(jìn)展識(shí)別和把握？證據(jù)：1.不合格品通知 2.限度樣本〔合格、不合格〕3.返工/返修材料請(qǐng)領(lǐng)單4.返工/返修記錄〔復(fù)檢、可見返工痕跡的產(chǎn)品不允許銷售給零售商、返修產(chǎn)品必需通知顧客并同意〕5.不合格評(píng)審記錄6.不合格品的定期統(tǒng)計(jì)分〔包括退貨產(chǎn)品〕7.報(bào)廢單組織依據(jù)不合格性質(zhì)是否實(shí)行了措施并形成文件化信息？.訂正預(yù)防措施打算2..顧客特8.顧客批準(zhǔn)證據(jù)。組織是否確定監(jiān)視和測(cè)量的對(duì)象和方法？過程績(jī)效一覽表〔過程名稱、過程指標(biāo)、過程目標(biāo)、頻次、計(jì)算公式、風(fēng)險(xiǎn)清單、適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)〔如直方圖、統(tǒng)計(jì)表、因果圖等〕組織是否評(píng)價(jià)質(zhì)量治理體系的績(jī)效和有效性，是否保存形成文件的信息？度分析報(bào)告、質(zhì)量目標(biāo)分析報(bào)告組織是否監(jiān)視顧客對(duì)其需求和期望已得到滿足的感受？6.顧客交付業(yè)績(jī)監(jiān)控統(tǒng)計(jì)表組織是否按籌劃的時(shí)間間隔進(jìn)展內(nèi)部審核？〔9.2.1〕組織是否對(duì)組織產(chǎn)生影響的變化和以往審核結(jié)果制定審核方案？〔9.2.2〕是否進(jìn)展了產(chǎn)品審核和過程審核？1.年度內(nèi)審方案2.年度第()次內(nèi)審實(shí)施打算3.首次會(huì)議記錄及簽到表4.末次會(huì)議記錄及簽到表5.內(nèi)審檢查表及審核記錄6.不符合項(xiàng)報(bào)告及整改驗(yàn)證資7.8.審核員的資格證書〔有效期內(nèi)〕9.產(chǎn)品審核打算/報(bào)告10.過程審核打算/報(bào)告證據(jù)：〔含決議及整改資料〕治理評(píng)審的輸入應(yīng)考慮哪些內(nèi)容？部門應(yīng)提交的資料有哪些？〔含內(nèi)外部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇〕運(yùn)行的總體報(bào)告b、財(cái)務(wù)部經(jīng)營(yíng)打算及變更影響的分析報(bào)告c部選購(gòu)與供方治理及變更影響分析報(bào)告d、技術(shù)部產(chǎn)品開發(fā)、工藝治理、改進(jìn)及變更影響分析報(bào)告.e、質(zhì)量部質(zhì)量審核、過程業(yè)績(jī)分析及變更影響的分析報(bào)告.fg市場(chǎng)營(yíng)銷、顧客滿足度及變更影響分析報(bào)告h、辦公室質(zhì)量目標(biāo)、人力資源及變