中信建投證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)介紹2022年

Fys中信建投定向資產(chǎn)治理打算產(chǎn)品手冊(cè)中信建投證券中信建投證券務(wù)介紹2023年三月-2-致投資人：經(jīng)過近二十年的快速進(jìn)展，中國資本市場(chǎng)已經(jīng)成為一個(gè)規(guī)模浩大、層次多樣和投資品種繁多的較為成熟的資本市場(chǎng)，并且在全球資本市場(chǎng)中發(fā)揮越來越重要的作用。作為中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的助推器，中國資本市場(chǎng)還將在將來相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)，隨著中國經(jīng)濟(jì)不斷進(jìn)展壯大，為寬闊投資人在債券、基金、股票、貨幣、衍生品等多個(gè)領(lǐng)域供給眾多投資時(shí)機(jī)。作為一家資深的投資治理機(jī)構(gòu)，中信建投證券憑借強(qiáng)大的投資爭(zhēng)論實(shí)力、豐富的投資治理閱歷和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)治理，為寬闊投資人設(shè)計(jì)多樣化的理財(cái)方案和供給專業(yè)的資產(chǎn)治理效勞，致力于投資人托付資產(chǎn)的保值增值。一、中信建投證券股份介紹1、公司概況中信建投證券股份〔下稱“中信建投證券”或“公司〕成立于2023年11月2日，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國性大型綜合證券公司。公司總部位于北京，截至2023年底，公司在境內(nèi)擁有近1301427個(gè)省份近百個(gè)大中城市。中信建投證券擁有實(shí)力強(qiáng)大的股東背景，北京國有資本經(jīng)營治理中心、中心匯金投資有限責(zé)任公司、世紀(jì)金源投資集團(tuán)與中信證券股份均為擁有雄厚資本實(shí)力、成熟資本運(yùn)作閱歷與較高社會(huì)知名度的大型企業(yè)。中信建投證券業(yè)務(wù)體系完備，經(jīng)營范圍主要包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀、證券投資詢問、證券自營、證券資產(chǎn)治理、證券投資基金代銷、融資融券、為期貨公司供給中間介紹業(yè)務(wù)以及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)，還通過設(shè)立全資子公司，開展期貨業(yè)務(wù)與直接投資業(yè)務(wù)。2、公司主要成績經(jīng)過多年努力，中信建投證券已經(jīng)成為一家資產(chǎn)優(yōu)良、內(nèi)控嚴(yán)密、治理先進(jìn)、效益良好的優(yōu)質(zhì)證券公司。公司在中國證監(jiān)會(huì)組織的證券公司分類評(píng)價(jià)中獲得目前業(yè)內(nèi)最高的A類AA級(jí)評(píng)級(jí)。中信建投證券自成立以來，經(jīng)營業(yè)績與主要業(yè)務(wù)指標(biāo)排名持續(xù)位居同業(yè)前列。公司股票及債券承銷金額與主承銷家數(shù)連續(xù)多年位于同業(yè)前列，其中企業(yè)債券承銷金額與主承銷家數(shù)居于行業(yè)領(lǐng)先地位，股票承銷業(yè)務(wù)在假設(shè)干領(lǐng)域形成領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)；公司股票基金代理交易量和市場(chǎng)占比始終穩(wěn)居同業(yè)前十名，其中債券代理交易量與債券交易總量居于行業(yè)領(lǐng)先地位。202320232023股票及債券承銷金額468.33〔202320232023股票及債券承銷金額468.33〔4〕628.17〔8〕733.42〔4名〕股票及債券主承銷家數(shù)36〔4〕28〔4〕43〔4〕債券主承銷家數(shù)19〔5〕26〔2〕28〔2〕總資產(chǎn)營業(yè)收入營業(yè)利潤655.46〔10〕60.19億元〔10名〕26.06億元〔11名〕688.86〔8〕55.53〔9〕21.22〔10〕3、爭(zhēng)論實(shí)力中信建投證券具有強(qiáng)大的爭(zhēng)論實(shí)力。公司爭(zhēng)論所是業(yè)內(nèi)第一家與基金公司和保險(xiǎn)公司簽約的、第一批與社?；鹄硎聲?huì)簽約的、第一批擁有博士后科研工作站的證券爭(zhēng)論機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)擁有超過100人的證券爭(zhēng)論效勞團(tuán)隊(duì)，涉及爭(zhēng)論領(lǐng)域包括宏觀經(jīng)濟(jì)、投資策略、金融工程、債券、各類行業(yè)、上市公司等。全掩蓋式的眾多評(píng)比活動(dòng)中，屢次獲得“明星分析師獎(jiǎng)”二、資產(chǎn)治理部介紹1、部門職能和主要業(yè)務(wù)介紹中信建投證券資產(chǎn)治理部由產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資爭(zhēng)論、市場(chǎng)營銷、客戶效勞和集中交易5個(gè)團(tuán)隊(duì)構(gòu)成，是中信建投證券承受投資人資產(chǎn)托付，為投資人供給全面資產(chǎn)治理效勞的專設(shè)部門。資產(chǎn)治理部憑借專業(yè)的投合資產(chǎn)治理、定向資產(chǎn)治理和投資參謀業(yè)務(wù)。-4-集合資產(chǎn)治理集合資產(chǎn)治理，是指證券公司依據(jù)中國證券監(jiān)視治理委員會(huì)公告〔2023〕26號(hào)《證券公司集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則〔試行》的相關(guān)規(guī)定，通過發(fā)行集合資產(chǎn)治理打算募集投資者資金，在集中治理、集中交易和集中托管的運(yùn)作模式下，為投資者供給專業(yè)化的投資治理效勞。集合資產(chǎn)治理打算與基金等其他形式的理財(cái)方式不同，具有如下特點(diǎn)：5萬或者10萬，中小投資者易于參與。100萬，適合有資金實(shí)力較強(qiáng)的投資者。類似私募，追求收益。集合治理打算的產(chǎn)品設(shè)置屬于類私募式產(chǎn)品，追求的是確定收益，對(duì)投資治理力量的要求高。配置敏捷，品種多樣。集合資產(chǎn)治理打算在資產(chǎn)配置上比公募基金更為敏捷，倉位受限制較少，可以依據(jù)市場(chǎng)變化準(zhǔn)時(shí)調(diào)整。同時(shí)集合資產(chǎn)治理打算在投資品種的選擇上更多，可以為投資者供給更為多樣的產(chǎn)品選擇。業(yè)績提成，利益共擔(dān)：集合資產(chǎn)治理打算一般會(huì)設(shè)有業(yè)績酬勞提成，這就能夠把治理人的利益與投資人嚴(yán)密結(jié)合在一起。將作為主要代銷渠道，與中信建投證券一起負(fù)責(zé)集合打算的推廣工作。集中治理中信建投客戶A、客戶B、客戶C、客戶D……集中交易推廣機(jī)構(gòu)集合資產(chǎn)治理打算集中托管集合資產(chǎn)治理合同銀行集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的參與者有三方將作為主要代銷渠道，與中信建投證券一起負(fù)責(zé)集合打算的推廣工作。集中治理中信建投客戶A、客戶B、客戶C、客戶D……集中交易推廣機(jī)構(gòu)集合資產(chǎn)治理打算集中托管集合資產(chǎn)治理合同銀行定向資產(chǎn)治理定向資產(chǎn)治理，是指證券公司依據(jù)中國證券監(jiān)視治理委員會(huì)公告〔2023〕25號(hào)《證券公司定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則〔試行》的相關(guān)規(guī)定，由證券公司承受單一客戶托付，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同商定的方式、條件、要求及限制，通過客戶的賬戶治理客戶托付資產(chǎn)的活動(dòng)。證券公司定向資產(chǎn)治理客戶可以是自然人、法人或者依法成立的其他組織；托付資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、債券、資產(chǎn)支持證-5-券、證券投資基金、股票、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。定向資產(chǎn)治理不僅僅是一個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的概念，而是依據(jù)客戶供給共性化的需求供給有針對(duì)性的理財(cái)方案，與其他理財(cái)方式相比具有多項(xiàng)突出優(yōu)勢(shì)：專戶治理，高度安全：治理人與客戶一對(duì)一簽合同，治理人通過客戶的專用賬戶進(jìn)展投資管理，客戶資產(chǎn)由托管銀行負(fù)責(zé)托管監(jiān)視，資產(chǎn)每日清算，計(jì)算凈值。托付資產(chǎn)，類型多樣：與其他理財(cái)方式相比，定向資產(chǎn)治理的托付資產(chǎn)不但可以是現(xiàn)金，而且可以是股票等各類非現(xiàn)金金融資產(chǎn)。設(shè)計(jì)共性化的理財(cái)方案為客戶進(jìn)展投資治理。透亮治理，期限敏捷：除了定期各項(xiàng)信息披露外，客戶也可以不定期了解資產(chǎn)收益狀況；客戶如遇資金需求，亦可在通知治理人后提取局部或全部資金。定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的參與者有三方：客戶作為托付人，通過簽訂定向資產(chǎn)治理合同，將托付資產(chǎn)劃入專用賬戶交給治理人進(jìn)展治理；中信建投證券作為治理人，以客戶名義開立相關(guān)專用賬戶，對(duì)客負(fù)責(zé)客戶托付資產(chǎn)的保管，并對(duì)治理人的投資進(jìn)展監(jiān)視。客戶——托付人客戶客戶——托付人客戶定向資產(chǎn)治理合同XX銀行——托管人中信建投——治理人客戶存入托付資產(chǎn)專用賬戶托管人賬戶監(jiān)視權(quán)，保管托付資產(chǎn)

治理人賬戶治理權(quán)，治理托付資產(chǎn)投資參謀業(yè)務(wù)投資參謀業(yè)務(wù)是證券公司、銀行、信托公司三方合作一同開展的理財(cái)業(yè)務(wù)。銀行作為代銷渠道負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品出售，將募集的投資者資金通過信托公司成立資金信托投資打算，同時(shí)銀行負(fù)責(zé)該打算資產(chǎn)的集中托管。證券公司作為投資參謀向該資金信托投資打算供給投資建議，信托公司依據(jù)投資建議完成該打算資產(chǎn)的投資運(yùn)作?？蛻鬉、客戶B、客戶C、

信托公司信托合同 投資治理 投資建議 中信建投銀行客戶D……

資金信托投資打算-6-

資產(chǎn)托管 銀行2、業(yè)務(wù)進(jìn)展?fàn)顩r經(jīng)過幾年的進(jìn)展，公司資產(chǎn)治理部在集合資產(chǎn)治理、定向資產(chǎn)治理和投資參謀業(yè)務(wù)的開展上取得了豐碩的成果。集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)截至2023年年底，部門治理著3只集合資產(chǎn)治理打算：精彩理財(cái)敏捷配置、精彩理財(cái)經(jīng)濟(jì)、中信建投穩(wěn)健增利，發(fā)行規(guī)模超過15億元，產(chǎn)品類型包括偏股型、混合型、債券及股指期貨型。偏股及混合型的集合產(chǎn)品較同期滬深300指數(shù)均取得了正的相對(duì)收益，以敏捷配置為例，其自成立以來11.52%2023年底成立的穩(wěn)健增利，以債券為主要投向，39%的收益。定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)2023年底，部門先后募集了四批偏股型定向資產(chǎn)治理打算，累計(jì)為46名高端客戶供給了定向資產(chǎn)治理效勞。定向業(yè)務(wù)的投資收益大幅超過滬深300指數(shù)及同類市場(chǎng)產(chǎn)品，取得了較突出的業(yè)績。以定向一期為例，20230.44%300漲跌幅為-17.4%，中小板指數(shù)漲跌幅為-25.95%，股票型基金和混合基金沒有實(shí)現(xiàn)正收益的。此外，目前部門還治理著超過30億的固定收益型定向資產(chǎn)治理打算。-7-投資參謀業(yè)務(wù)中信建投證券是業(yè)內(nèi)最早開展理財(cái)產(chǎn)品投資參謀業(yè)務(wù)的券商之一，當(dāng)時(shí)主導(dǎo)該業(yè)務(wù)的投資參謀團(tuán)隊(duì)就是公司資產(chǎn)治理部的前身，該團(tuán)隊(duì)曾在2023-2023年權(quán)益類銀行理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)展的黃金階段取得了40040余支，