中信建投證券資產(chǎn)管理業(yè)務介紹2022年

Fys中信建投定向資產(chǎn)治理打算產(chǎn)品手冊中信建投證券中信建投證券務介紹2023年三月-2-致投資人：經(jīng)過近二十年的快速進展，中國資本市場已經(jīng)成為一個規(guī)模浩大、層次多樣和投資品種繁多的較為成熟的資本市場，并且在全球資本市場中發(fā)揮越來越重要的作用。作為中國經(jīng)濟進展的助推器，中國資本市場還將在將來相當長的時間內(nèi)，隨著中國經(jīng)濟不斷進展壯大，為寬闊投資人在債券、基金、股票、貨幣、衍生品等多個領域供給眾多投資時機。作為一家資深的投資治理機構(gòu)，中信建投證券憑借強大的投資爭論實力、豐富的投資治理閱歷和嚴格的風險治理，為寬闊投資人設計多樣化的理財方案和供給專業(yè)的資產(chǎn)治理效勞，致力于投資人托付資產(chǎn)的保值增值。一、中信建投證券股份介紹1、公司概況中信建投證券股份〔下稱“中信建投證券”或“公司〕成立于2023年11月2日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的全國性大型綜合證券公司。公司總部位于北京，截至2023年底，公司在境內(nèi)擁有近1301427個省份近百個大中城市。中信建投證券擁有實力強大的股東背景，北京國有資本經(jīng)營治理中心、中心匯金投資有限責任公司、世紀金源投資集團與中信證券股份均為擁有雄厚資本實力、成熟資本運作閱歷與較高社會知名度的大型企業(yè)。中信建投證券業(yè)務體系完備，經(jīng)營范圍主要包括證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動有關的財務參謀、證券投資詢問、證券自營、證券資產(chǎn)治理、證券投資基金代銷、融資融券、為期貨公司供給中間介紹業(yè)務以及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務，還通過設立全資子公司，開展期貨業(yè)務與直接投資業(yè)務。2、公司主要成績經(jīng)過多年努力，中信建投證券已經(jīng)成為一家資產(chǎn)優(yōu)良、內(nèi)控嚴密、治理先進、效益良好的優(yōu)質(zhì)證券公司。公司在中國證監(jiān)會組織的證券公司分類評價中獲得目前業(yè)內(nèi)最高的A類AA級評級。中信建投證券自成立以來，經(jīng)營業(yè)績與主要業(yè)務指標排名持續(xù)位居同業(yè)前列。公司股票及債券承銷金額與主承銷家數(shù)連續(xù)多年位于同業(yè)前列，其中企業(yè)債券承銷金額與主承銷家數(shù)居于行業(yè)領先地位，股票承銷業(yè)務在假設干領域形成領先優(yōu)勢；公司股票基金代理交易量和市場占比始終穩(wěn)居同業(yè)前十名，其中債券代理交易量與債券交易總量居于行業(yè)領先地位。202320232023股票及債券承銷金額468.33〔202320232023股票及債券承銷金額468.33〔4〕628.17〔8〕733.42〔4名〕股票及債券主承銷家數(shù)36〔4〕28〔4〕43〔4〕債券主承銷家數(shù)19〔5〕26〔2〕28〔2〕總資產(chǎn)營業(yè)收入營業(yè)利潤655.46〔10〕60.19億元〔10名〕26.06億元〔11名〕688.86〔8〕55.53〔9〕21.22〔10〕3、爭論實力中信建投證券具有強大的爭論實力。公司爭論所是業(yè)內(nèi)第一家與基金公司和保險公司簽約的、第一批與社?；鹄硎聲灱s的、第一批擁有博士后科研工作站的證券爭論機構(gòu)?，F(xiàn)擁有超過100人的證券爭論效勞團隊，涉及爭論領域包括宏觀經(jīng)濟、投資策略、金融工程、債券、各類行業(yè)、上市公司等。全掩蓋式的眾多評比活動中，屢次獲得“明星分析師獎”二、資產(chǎn)治理部介紹1、部門職能和主要業(yè)務介紹中信建投證券資產(chǎn)治理部由產(chǎn)品設計、投資爭論、市場營銷、客戶效勞和集中交易5個團隊構(gòu)成，是中信建投證券承受投資人資產(chǎn)托付，為投資人供給全面資產(chǎn)治理效勞的專設部門。資產(chǎn)治理部憑借專業(yè)的投合資產(chǎn)治理、定向資產(chǎn)治理和投資參謀業(yè)務。-4-集合資產(chǎn)治理集合資產(chǎn)治理，是指證券公司依據(jù)中國證券監(jiān)視治理委員會公告〔2023〕26號《證券公司集合資產(chǎn)治理業(yè)務實施細則〔試行》的相關規(guī)定，通過發(fā)行集合資產(chǎn)治理打算募集投資者資金，在集中治理、集中交易和集中托管的運作模式下，為投資者供給專業(yè)化的投資治理效勞。集合資產(chǎn)治理打算與基金等其他形式的理財方式不同，具有如下特點：5萬或者10萬，中小投資者易于參與。100萬，適合有資金實力較強的投資者。類似私募，追求收益。集合治理打算的產(chǎn)品設置屬于類私募式產(chǎn)品，追求的是確定收益，對投資治理力量的要求高。配置敏捷，品種多樣。集合資產(chǎn)治理打算在資產(chǎn)配置上比公募基金更為敏捷，倉位受限制較少，可以依據(jù)市場變化準時調(diào)整。同時集合資產(chǎn)治理打算在投資品種的選擇上更多，可以為投資者供給更為多樣的產(chǎn)品選擇。業(yè)績提成，利益共擔：集合資產(chǎn)治理打算一般會設有業(yè)績酬勞提成，這就能夠把治理人的利益與投資人嚴密結(jié)合在一起。將作為主要代銷渠道，與中信建投證券一起負責集合打算的推廣工作。集中治理中信建投客戶A、客戶B、客戶C、客戶D……集中交易推廣機構(gòu)集合資產(chǎn)治理打算集中托管集合資產(chǎn)治理合同銀行集合資產(chǎn)治理業(yè)務的參與者有三方將作為主要代銷渠道，與中信建投證券一起負責集合打算的推廣工作。集中治理中信建投客戶A、客戶B、客戶C、客戶D……集中交易推廣機構(gòu)集合資產(chǎn)治理打算集中托管集合資產(chǎn)治理合同銀行定向資產(chǎn)治理定向資產(chǎn)治理，是指證券公司依據(jù)中國證券監(jiān)視治理委員會公告〔2023〕25號《證券公司定向資產(chǎn)治理業(yè)務實施細則〔試行》的相關規(guī)定，由證券公司承受單一客戶托付，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同商定的方式、條件、要求及限制，通過客戶的賬戶治理客戶托付資產(chǎn)的活動。證券公司定向資產(chǎn)治理客戶可以是自然人、法人或者依法成立的其他組織；托付資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、債券、資產(chǎn)支持證-5-券、證券投資基金、股票、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。定向資產(chǎn)治理不僅僅是一個理財產(chǎn)品的概念，而是依據(jù)客戶供給共性化的需求供給有針對性的理財方案，與其他理財方式相比具有多項突出優(yōu)勢：專戶治理，高度安全：治理人與客戶一對一簽合同，治理人通過客戶的專用賬戶進展投資管理，客戶資產(chǎn)由托管銀行負責托管監(jiān)視，資產(chǎn)每日清算，計算凈值。托付資產(chǎn)，類型多樣：與其他理財方式相比，定向資產(chǎn)治理的托付資產(chǎn)不但可以是現(xiàn)金，而且可以是股票等各類非現(xiàn)金金融資產(chǎn)。設計共性化的理財方案為客戶進展投資治理。透亮治理，期限敏捷：除了定期各項信息披露外，客戶也可以不定期了解資產(chǎn)收益狀況；客戶如遇資金需求，亦可在通知治理人后提取局部或全部資金。定向資產(chǎn)治理業(yè)務的參與者有三方：客戶作為托付人，通過簽訂定向資產(chǎn)治理合同，將托付資產(chǎn)劃入專用賬戶交給治理人進展治理；中信建投證券作為治理人，以客戶名義開立相關專用賬戶，對客負責客戶托付資產(chǎn)的保管，并對治理人的投資進展監(jiān)視?？蛻簟懈度丝蛻艨蛻簟懈度丝蛻舳ㄏ蛸Y產(chǎn)治理合同XX銀行——托管人中信建投——治理人客戶存入托付資產(chǎn)專用賬戶托管人賬戶監(jiān)視權(quán)，保管托付資產(chǎn)

治理人賬戶治理權(quán)，治理托付資產(chǎn)投資參謀業(yè)務投資參謀業(yè)務是證券公司、銀行、信托公司三方合作一同開展的理財業(yè)務。銀行作為代銷渠道負責理財產(chǎn)品出售，將募集的投資者資金通過信托公司成立資金信托投資打算，同時銀行負責該打算資產(chǎn)的集中托管。證券公司作為投資參謀向該資金信托投資打算供給投資建議，信托公司依據(jù)投資建議完成該打算資產(chǎn)的投資運作。客戶A、客戶B、客戶C、

信托公司信托合同 投資治理 投資建議 中信建投銀行客戶D……

資金信托投資打算-6-

資產(chǎn)托管 銀行2、業(yè)務進展狀況經(jīng)過幾年的進展，公司資產(chǎn)治理部在集合資產(chǎn)治理、定向資產(chǎn)治理和投資參謀業(yè)務的開展上取得了豐碩的成果。集合資產(chǎn)治理業(yè)務截至2023年年底，部門治理著3只集合資產(chǎn)治理打算：精彩理財敏捷配置、精彩理財經(jīng)濟、中信建投穩(wěn)健增利，發(fā)行規(guī)模超過15億元，產(chǎn)品類型包括偏股型、混合型、債券及股指期貨型。偏股及混合型的集合產(chǎn)品較同期滬深300指數(shù)均取得了正的相對收益，以敏捷配置為例，其自成立以來11.52%2023年底成立的穩(wěn)健增利，以債券為主要投向，39%的收益。定向資產(chǎn)治理業(yè)務2023年底，部門先后募集了四批偏股型定向資產(chǎn)治理打算，累計為46名高端客戶供給了定向資產(chǎn)治理效勞。定向業(yè)務的投資收益大幅超過滬深300指數(shù)及同類市場產(chǎn)品，取得了較突出的業(yè)績。以定向一期為例，20230.44%300漲跌幅為-17.4%，中小板指數(shù)漲跌幅為-25.95%，股票型基金和混合基金沒有實現(xiàn)正收益的。此外，目前部門還治理著超過30億的固定收益型定向資產(chǎn)治理打算。-7-投資參謀業(yè)務中信建投證券是業(yè)內(nèi)最早開展理財產(chǎn)品投資參謀業(yè)務的券商之一，當時主導該業(yè)務的投資參謀團隊就是公司資產(chǎn)治理部的前身，該團隊曾在2023-2023年權(quán)益類銀行理財產(chǎn)品進展的黃金階段取得了40040余支，