程序文件手冊

PAGEPAGE199洛陽義安礦業(yè)有限公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系程序文件洛陽義安礦業(yè)有限公司安全管理委員會編編審委員會主任：楊運(yùn)峰王宏昭副主任：周占營王念紅張文權(quán)百世奇白勝偉馬衍文魏成國李新法委員：張石奇劉永杰白江永孫占文黃建平孔令杰蔡連君姚光耀趙武蔚李輝董軍朱水平呂江子蘇立子王玉西張滿堂劉浩編寫小組組長：安全副總經(jīng)理副組長：柴洛專成員：武少輝王鵬韓義斌劉曉珂任永超劉洪濤郭獻(xiàn)林孔亮曹禹編制說明《洛陽義安礦業(yè)有限公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系程序文件》（以下簡稱《程序文件》）是依據(jù)《義煤集團(tuán)公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)》，以風(fēng)險預(yù)控為核心，通過工作組的認(rèn)真討論、修改、補(bǔ)充和完善編寫而成的?！冻绦蛭募肥锹尻柫x安礦業(yè)有限公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的重要組成部分，是管理手冊的支持性文件，是通過程序化的管理對主要作業(yè)活動可能產(chǎn)生的風(fēng)險予以控制。內(nèi)容包括風(fēng)險預(yù)控管理、組織保障管理、人員不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理和輔助管理五大部分共37個管理程序。《程序文件》以PDCA的方法建立，符合礦井實(shí)際運(yùn)作的要求，規(guī)定了相應(yīng)過程控制的目的、適用范圍、職責(zé)、控制內(nèi)容、方法和步驟。適合各級相關(guān)單位（單位）、崗位和人員對各項(xiàng)事務(wù)的管理和運(yùn)行控制。目錄TOC\o"1-1"\h\z\u1.風(fēng)險管理程序 62.信息溝通與管理程序 243.人員不安全行為矯正程序 284.職工建議管理程序 325.法律法規(guī)控制程序 336.文件控制程序 387.記錄控制程序 458.安全文化建設(shè)管理程序 509.安全技術(shù)管理與控制程序 5410.安全投入資金管理程序 5611.采煤施工控制程序 5912.掘進(jìn)管理程序 6413.地質(zhì)測量防治水控制程序 6814.礦井一通三防管理程序 7315.爆破管理程序 8616.供電用電管理程序 9017.提升運(yùn)輸控制程序 9218.消防設(shè)施和器材管理程序 9619.手工工具控制程序 10120.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序 10521.應(yīng)急培訓(xùn)與演練控制程序 11222.事故管理程序 11623.工傷與職業(yè)病管理程序 12324.易燃易爆品儲存管理程序 12825.爬梯、樓梯平臺與腳手架控制程序 13326.起重機(jī)械和吊具控制程序 13627.鍋爐、壓力容器和壓力系統(tǒng)控制程序 13928.應(yīng)急裝備與物資管理程序 14329.員工職業(yè)健康管理程序 14730.事故應(yīng)急控制程序 15331.標(biāo)識、標(biāo)志與劃線控制程序 16032.工余安全健康管理程序 16533.急救培訓(xùn)管理程序 16934.急救設(shè)備管理程序 17235.內(nèi)部審核控制程序 17436.管理評審程序 18237.糾正和預(yù)防措施控制程序 1931.風(fēng)險管理程序文件名稱：風(fēng)險管理程序文件編號：YM-YA-AQ-B-CX-FXGL-2013生效日期：版本號：編寫人：批準(zhǔn)人：備注：1目的通過危險源辨識、風(fēng)險評估，全面辨識煤礦生產(chǎn)活動中的危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，制定針對性的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，對危險源進(jìn)行分級分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生，制定并實(shí)施本程序。2適應(yīng)范圍礦屬各單位、科室。3定義危險源：直接的或間接的可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源和狀態(tài)。根源危險源：指能夠引發(fā)危險、事故的載體，比如本單位所有的崗位、機(jī)器設(shè)備、環(huán)境(水、火、瓦斯、頂?shù)装?、粉塵、巷道、工作面、噪聲、溫度等)、管理(主要指制度、流程、方針、目標(biāo)、溝通、培訓(xùn)等)。狀態(tài)危險源：指人的不安全行為，設(shè)備、環(huán)境的不安全狀態(tài)以及管理的缺陷，狀態(tài)危險源總是依附于根源危險源。危險源辨識：認(rèn)識危險源的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。風(fēng)險預(yù)控：在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險的過程。管理標(biāo)準(zhǔn)：指針對狀態(tài)危險源所制定的以消除或控制風(fēng)險的準(zhǔn)則。管理措施：指達(dá)到風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的具體方法、手段。事故樹：指從一個可能的事故開始，一層一層地逐步尋找引起事故的觸發(fā)事件、直接原因、間接原因和基礎(chǔ)原因，并分析這些原因之間的相互邏輯關(guān)系，用邏輯圖把這些原因及其邏輯關(guān)系表示出來的樹形圖。PDCA：是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計(jì)劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)，從管理的計(jì)劃到改進(jìn)是一種閉環(huán)的管理。4職責(zé)4.1礦屬各單位成立各自的風(fēng)險管理小組，負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)生活中的危險源辨識，分級分類、檢查監(jiān)測、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定及落實(shí)。4.2預(yù)控辦、培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)危險源辨識、分級分類、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定方法的培訓(xùn)，在危險源辨識過程中給予相應(yīng)指導(dǎo)。4.3礦井風(fēng)險管理小組負(fù)責(zé)對危險源辨識、分級分類及管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定結(jié)果的審核、更新、修訂。4.4對不同類型、級別的危險源，各單位必須結(jié)合本單位實(shí)際落實(shí)到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實(shí)可行的預(yù)防和控制措施。預(yù)控辦、各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。4.5預(yù)控辦根據(jù)各單位職責(zé)合理劃分井下責(zé)任區(qū)，明確危險源管理責(zé)任。4.6預(yù)控辦和各業(yè)務(wù)部門在生產(chǎn)過程中負(fù)責(zé)督促各單位對危險源進(jìn)行完善和補(bǔ)充。4.7預(yù)控辦年初要組織各單位對危險源進(jìn)行全面審核，負(fù)責(zé)危險源的增減和升降級管理。4.8各單位負(fù)責(zé)制定本單位員工崗位風(fēng)險辨識計(jì)劃，充分利用班前會組織當(dāng)班人員進(jìn)行本崗位風(fēng)險辨識。4.9各職能科室負(fù)責(zé)相應(yīng)系統(tǒng)危險源的辨識、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定。4.10各單位、各部門負(fù)責(zé)本單位管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的落實(shí)。4.11各業(yè)務(wù)部門必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險源及相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，負(fù)責(zé)對危險源的檢查監(jiān)測。4.12危險源辨識及管控工作納入到各單位的安全績效考核中，由預(yù)控辦組織考核。5執(zhí)行程序5.1準(zhǔn)備工作5.1.1各級管理者要高度重視，在人、財(cái)、物5.1.2安委會下設(shè)礦井風(fēng)險管理組。成員包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)單位管理人員、安監(jiān)員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、不同工種的工作經(jīng)驗(yàn)豐富的員工代表等。礦屬各單位成立相應(yīng)的風(fēng)險管理風(fēng)險管理小組成員必須具備下列素質(zhì)：(1)有相關(guān)專業(yè)知識，熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)；(2)各專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)熟練掌握事故機(jī)理分析法等系統(tǒng)危險源辨識方法；(3)熟悉各工種的所有工作任務(wù)及每項(xiàng)工作任務(wù)的工序；(4)熟悉各工序中存在的危險源及其可能釀成的后果、危險源管理的主要責(zé)任人、管理人員、監(jiān)管單位；(5)熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等；(6)工作認(rèn)真踏實(shí)、態(tài)度端正，有一定的計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)，具有較強(qiáng)的語言表達(dá)能力。5.2危險源辨識方法培訓(xùn)對風(fēng)險管理小組成員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備以下能力：(1)熟練使用繪圖工具（如MicrosoftVisio）繪制根源危險源樹狀結(jié)構(gòu)圖；(2)熟練掌握危險源辨識方法，包括：根源狀態(tài)法、事故機(jī)理分析法和工作任務(wù)分析法；(3)熟練掌握危險源的風(fēng)險評估、分級分類方法、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定方法；(4)熟悉義煤集團(tuán)煤礦事故類型及編碼規(guī)則（YM-AQ-WJ-SGLXBMGZ-2013）；(5)能正確運(yùn)用風(fēng)險矩陣法對危險源進(jìn)行風(fēng)險評估，確定各危險源的風(fēng)險等級；(6)能夠全面收集危險源辨識依據(jù)。危險源辨識依據(jù)主要有：①國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。②相關(guān)的事故案例、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。③本企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。④煤礦事故發(fā)生機(jī)理。⑤其他相關(guān)資料。5.3危險源辨識危險源辨識是認(rèn)識危險源的存在并確定其特性的過程。應(yīng)采用適宜的方法識別各系統(tǒng)、任務(wù)中存在的直接的和間接的不安全因素，分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。5.危險源辨識基本方法為根源狀態(tài)法、事故機(jī)理分析法和工作任務(wù)分析法。為了保證辨識結(jié)果的準(zhǔn)確可靠，在辨識過程中需要進(jìn)行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關(guān)資料。根源狀態(tài)法用于辨識、分析所有風(fēng)險產(chǎn)生的根源及相應(yīng)的不安全狀態(tài)；事故機(jī)理分析法用于分析事故產(chǎn)生原因及機(jī)理；工作任務(wù)分析法用于辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在的危險源。5.3具體步驟如下：第一步：辨識根源危險源繪制出本單位的根源危險源（管理對象）樹狀結(jié)構(gòu)圖，包括人、機(jī)、環(huán)和管的根源危險源樹狀結(jié)構(gòu)圖。應(yīng)對人、機(jī)、環(huán)、管進(jìn)行恰當(dāng)?shù)臍w類，樹狀結(jié)構(gòu)圖的末端結(jié)點(diǎn)應(yīng)包含本單位所有的崗位、機(jī)器設(shè)備、環(huán)境(水、火、瓦斯、頂?shù)装?、粉塵、巷道、工作面、噪聲、溫度等)、管理(主要指制度、流程、方針、目標(biāo)、溝通、培訓(xùn)等)，如：人的根源樹狀結(jié)構(gòu)圖如圖1所示：圖1人的根源樹狀結(jié)構(gòu)第二步：填寫根源危險源表根據(jù)繪制出的根源危險源樹狀結(jié)構(gòu)圖，填寫根源危險源表（YM-AQ-JL-GYWXY-2013），填寫規(guī)則說明如下：①貫標(biāo)單位編碼參見“義煤集團(tuán)單位編碼規(guī)則（YM-AQ-WJ-DWBMGZ-2013）”；②根源危險源編碼按集團(tuán)編碼+本單位編碼+風(fēng)險類型縮拼（“人”對應(yīng)“R”、“機(jī)”對應(yīng)“J”、“環(huán)”對應(yīng)“H”、“管”對應(yīng)“G”）+各單位自編序號（編碼只允許使用大寫字母，要求不能超過十位）；③所有編碼中的字母必須為大寫；④崗位類型編碼：1：礦主要負(fù)責(zé)人，2：安全生產(chǎn)管理人員，3：其它管理人員，4：特殊工種，5：其它工種；⑤風(fēng)險類型編碼：1：人，2：機(jī)，3：環(huán)，4：管。根源危險源表（YM-AQ-JL-GYWXY-2013）如下示意圖2所示：圖2根源危險源表示意圖第三步：辨識狀態(tài)危險源在狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）中填寫根源危險源表中每個根源危險源的狀態(tài)危險源及其風(fēng)險后果描述。狀態(tài)危險源即樹狀結(jié)構(gòu)圖中每個崗位的不安全行為、機(jī)器和環(huán)境的不安全狀態(tài)、管理的缺陷(主要包括制度不系統(tǒng)不全面、制定流程不合理等)，應(yīng)提取共性狀態(tài)危險源，可參照如下因素辨識：①人員的不安全行為管理人員的不盡職、不履職；現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；操作的不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)；人員的其他不安全因素。（可參考《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)(GB6441-86)》中附錄A第七部分）②機(jī)的不安全狀態(tài)缺少必需的設(shè)備、裝置、工具等；設(shè)備、裝置、工具的選型不符合實(shí)際需求；設(shè)備、裝置、工具的安裝、運(yùn)行、拆除、運(yùn)輸不符合規(guī)定或?qū)嶋H要求；設(shè)備、裝置維護(hù)(修)、檢驗(yàn)不到位；設(shè)備、裝置、工具安全標(biāo)識不齊全或不規(guī)范；設(shè)備空間不滿足作業(yè)條件；設(shè)備保護(hù)、防護(hù)裝置不全；機(jī)的其他不安全因素。③環(huán)境的不安全狀態(tài)環(huán)境的不安全因素包括兩個方面：一是礦井不良或危險的自然地質(zhì)條件；二是不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素，具體是指：礦區(qū)地表水和地下水的威脅、構(gòu)造威脅；煤塵爆炸、煤炭自燃威脅；工作地點(diǎn)風(fēng)量（風(fēng)速）溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒有害氣體濃度等不符合規(guī)定；沖擊地壓、頂?shù)装逋{；六大系統(tǒng)及主要生產(chǎn)系統(tǒng)布置不合理；井下開拓及采掘工作面布局不合理，質(zhì)量不合格；工作地點(diǎn)照明、空間不足；標(biāo)示標(biāo)識不齊全或位置不合理；其他工作環(huán)境的不安全因素。④管理的不安全因素機(jī)構(gòu)不完善，職責(zé)不明確；風(fēng)險預(yù)控管理規(guī)章制度制定不科學(xué)、不完善；文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全、混亂；安全措施、應(yīng)急預(yù)案不科學(xué)、不完善；崗位設(shè)置不齊全、不合理，職責(zé)不明確；人員配備不能滿足崗位要求；職工安全教育、培訓(xùn)不到位；安全技術(shù)措施的編制、審批等十個環(huán)節(jié)不符合規(guī)定，貫徹不到位；缺乏系統(tǒng)有效的安全文化；其他管理的不安全因素。狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）填寫規(guī)則如下：①狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）是在根源危險源表（YM-AQ-WJ-DWBMGZ-2013）基礎(chǔ)上繼續(xù)填寫；②狀態(tài)類危險源編碼要求要繼承對應(yīng)的根源類危險源編碼，編碼規(guī)則為：對應(yīng)的根源類危險源編碼+三位序號（要求只能使用三位數(shù)字，不足三位前補(bǔ)“0”，如：001、011）；第四步：確定文化類型在狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）中確定文化類型，文化的類型分為觀念文化、行為文化、制度文化和物態(tài)文化。觀念文化居于安全文化的內(nèi)層或最里層，是指為全體成員所共同遵守、用于指導(dǎo)和支配人們安全行為的以價值觀為核心的意識觀念的總稱，包括人們對安全的認(rèn)識、態(tài)度、理想信念、道德規(guī)范、價值觀念和心理行為習(xí)慣等各種意識形態(tài)。制度文化指安全文化中關(guān)于勞動保護(hù)、勞動安全與衛(wèi)生、減災(zāi)安全、交通安全、消防安全、特種設(shè)備安全、環(huán)保安全等方面的一切制度化的法規(guī)、法令、標(biāo)準(zhǔn)、社會組織形式以及人的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的安全文化建設(shè)活動及成果。物態(tài)文化是為保證人們的安全生活和安全生產(chǎn)而以物質(zhì)形態(tài)存在的條件、環(huán)境和設(shè)施的總和，或者說能夠滿足人們安全需求的各種物態(tài)要素或物質(zhì)財(cái)富的總稱。行為文化是在觀念文化和制度文化指導(dǎo)下，人們借助于一定的物態(tài)文化，在生活和生產(chǎn)過程中的安全行為表現(xiàn)。以上四種文化相互聯(lián)系、相互影響、相互滲透、相互制約。其中物態(tài)文化是基礎(chǔ)；觀念文化是核心和精髓；作為中介的行為文化和制度文化是觀念文化通向物態(tài)文化的橋梁和紐帶。文化類型名稱及編碼規(guī)則如下：③文化類型：1：觀念文化（人的觀念方面），2：制度文化（管理、制度方面），3：行為文化（管理人員與操作人員的行為），4：物態(tài)文化（機(jī)器、環(huán)境、作業(yè)系統(tǒng)方面）；定性定量：暫選定性；I、J、K和L列暫不填寫；第五步：風(fēng)險后果描述在狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）中進(jìn)行風(fēng)險后果描述。第六步：確定事故類型在狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）中確定事故類型，事故類型名稱及編碼見YM-AQ-WJ-SGLXBMGZ-2013；第七步：風(fēng)險評估在狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）中對狀態(tài)危險源進(jìn)行模糊風(fēng)險評估，風(fēng)險等級劃分為：一般風(fēng)險、中等風(fēng)險和重大風(fēng)險。風(fēng)險等級名稱及編碼規(guī)則如下：風(fēng)險等級：1：一般風(fēng)險，2：中等風(fēng)險，3：重大風(fēng)險。狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）如下示意圖3所示：圖3根狀態(tài)危險源表示意圖5.3.(1)相關(guān)知識運(yùn)用事故樹分析法對煤礦常見事故進(jìn)行事故機(jī)理分析，尋找引起事故的間接原因和直接原因，對事故樹進(jìn)行定性和定量的分析，找出控制事故的關(guān)鍵因素及環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理措施或應(yīng)急預(yù)案，切斷事故發(fā)生的因果鏈，達(dá)到控制事故發(fā)生的目的。事故機(jī)理分析是任務(wù)工序法辨識危險源的主要依據(jù)之一。①相關(guān)符號a事件符號事件符號包括頂上事件符號、中間事件符號和基本事件符號，頂上事件和中間事件是需要進(jìn)一步往下分析的事件，頂上事件即要分析的事故類型名稱，基本事件是不能再往下細(xì)分的事件。：頂上事件或中間事件用矩形表示：基本事件用圓形表示b邏輯門符號或門：表示B1或B2任一事件單獨(dú)發(fā)生（輸入）時，A事件都可以發(fā)生（輸出）。與門：表示B1、B2兩個事件同時發(fā)生（輸入）時，A事件才能發(fā)生（輸出）?；蜷T和與門的應(yīng)用如下電路圖4所示：圖4邏輯門符號的應(yīng)用②事故樹分析法的程序a熟悉系統(tǒng)要詳細(xì)了解系統(tǒng)狀態(tài)及各種參數(shù)，最好能繪出工藝流程圖或系統(tǒng)布置圖。b熟悉事故發(fā)生的機(jī)理要熟悉事故發(fā)生所需的條件，事故發(fā)生的主要原因，事故發(fā)生的主要場所，事故發(fā)生后可能造成的危害等。c熟悉相關(guān)的事故案例，分析事故原因收集事故案例，分析與事故有關(guān)的所有原因事件和各種因素，包括設(shè)備故障、機(jī)械故障、操作者的失誤、管理和指揮錯誤、環(huán)境因素等等，盡量詳細(xì)查清原因和影響。d繪制事故樹根據(jù)上述資料，從頂上事件起進(jìn)行演繹分析，逐級地找出所有直接原因事件，直到所要分析的深度，按照其邏輯關(guān)系，畫出事故樹。e事故樹分析根據(jù)繪制出的事故樹，分析基本事件之間的關(guān)系，及事故樹的最小割集與最小徑集。f制定防范措施根據(jù)事故樹分析結(jié)果，根據(jù)《災(zāi)害防治計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》、《安全技術(shù)措施》等相關(guān)資料，結(jié)合本單位實(shí)際，制定事故的防范措施。事故樹分析法的流程圖如下圖5所示：圖5事故樹分析法流程圖(2)煤礦事故樹分析具體步驟如下：第一步：確定要分析的事故類型做事故樹分析，首先確定要分析的事故類型，煤礦事故類型名稱及編碼參見YM-AQ-WJ-SGLXBMGZ-2013，大的事故類型下可繼續(xù)分為小的事故類型，如瓦斯事故可分為瓦斯爆炸事故、瓦斯燃燒事故、瓦斯窒息事故等，下面以煤礦瓦斯爆炸事故為例：第二步：事故機(jī)理分析①事故危害a瓦斯爆炸時產(chǎn)生的瞬時溫度在1850℃～2650℃之間，不僅會燒傷人員、燒壞設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失等還可能引起火災(zāi)。b瓦斯爆炸產(chǎn)生的高溫，會使氣體突然膨脹而引起氣壓力的驟然增大，再加上爆炸波的疊加作用或瓦斯連續(xù)爆炸，爆炸產(chǎn)生的沖擊壓力會越來越高。在高溫高壓的作用下，瓦斯爆炸產(chǎn)正向沖擊和反向沖擊，可能引起火災(zāi)和二次爆炸。c瓦斯爆炸后，產(chǎn)生大量的有毒有害氣體，尤其是爆炸后產(chǎn)生的高濃度一氧化碳直接導(dǎo)致井下人員傷亡。d瓦斯爆炸可能引發(fā)煤塵爆炸事故。②發(fā)生條件發(fā)生瓦斯事故必須同時具備三個條件：a瓦斯?jié)舛冗_(dá)到爆炸界限5％～16％；b氧氣濃度不低于12％；c有650℃～750℃的引爆火源存在。瓦斯爆炸事故發(fā)生的條件，如圖6所示：圖6瓦斯爆炸事故發(fā)生的條件③事故易發(fā)生的場所瓦斯事故易發(fā)地點(diǎn)為采掘工作面、采空區(qū)、盲巷、高冒區(qū)、綜采上隅角等。④事故發(fā)生前的征兆第三步：繪制事故樹根據(jù)事故機(jī)理分析結(jié)果，在由事故樹分析系統(tǒng)中繪制事故樹，如下圖7所示。圖7事故樹分析系統(tǒng)歡迎界面如新建瓦斯事故樹，如圖8所示：圖8新建事故樹最終，繪制完成的瓦斯爆炸事故樹如下圖9所示：圖9瓦斯爆炸事故樹圖事件名稱：X1：氧氣；X2：電網(wǎng)停電；X3:風(fēng)機(jī)機(jī)械故障、電氣故障；X4:局部風(fēng)機(jī)隨意開停；X5:進(jìn)回風(fēng)巷共用；X6:串聯(lián)通風(fēng)；X7:工作面通風(fēng)能力不足；X8：風(fēng)筒嚴(yán)重漏風(fēng)；X9：風(fēng)筒脫節(jié)；X10：掘進(jìn)工作面風(fēng)筒超距；X11：局部通風(fēng)機(jī)循環(huán)風(fēng)；X12：風(fēng)門敞開風(fēng)流短路；X13:密閉損壞風(fēng)流短路；X14：地面氣壓變化；X15：遇地質(zhì)構(gòu)造涌出量大；X16：采空區(qū)冒頂瓦斯突然涌出；X17:貫通未及時調(diào)整通風(fēng)系統(tǒng)；X18：冒頂區(qū)瓦斯積聚；X19：采空區(qū)或盲巷瓦斯積聚；X20：摩擦、撞擊火花；X21：靜電火花；X22：煤炭自燃；X23：井下吸煙；X24：井下電氣焊；X25：封泥不足；X26：放明炮、糊炮；X27：抵抗線不足X28：放炮器失爆；X29：炸藥不合格；X30：電雷管不合格；X31：電機(jī)車火花；X32：電纜損壞；X33：電氣設(shè)備失爆；X34：帶電檢修。第四步：事故樹定性分析①最小割集與最小徑集求解割集：事故樹中某些基本事件的集合，當(dāng)這些基本事件都發(fā)生時，頂上事件必然發(fā)生。如果在某個割集中任意除去一個基本事件就不再是割集了，這樣的割集就稱為最小割集，也就是導(dǎo)致頂上事件發(fā)生的最低限度的基本事件組合。舉例：瓦斯爆炸事故樹最小割集分析，在事故樹分析軟件中繪制好瓦斯爆炸事故樹，點(diǎn)擊左側(cè)欄“最小割集”按鈕，得瓦斯爆炸事故樹的最小割集共81個，如下：(X4X24X1),(X5X24X1),(X7X24X1),(X14X24X1),(X17X24X1),(X18X24X1),(X19X24X1),(X2X25X1),(X2X32X1),(X2X21X1),(X2X22X1),(X2X20X1),(X6X24X1),(X5X25X1),(X5X32X1),(X5X21X1),(X5X22X1),(X5X20X1),(X8X20X1),(X9X20X1),(X10X20X1),(X11X20X1),(X12X20X1),(X13X20X1),(X7X30X1),(X7X31X1),(X7X21X1),(X7X22X1),(X7X20X1),(X15X20X1),(X16X20X1),(X14X30X1),(X14X31X1),(X14X21X1),(X14X22X1),(X14X20X1),(X17X30X1),(X17X31X1),(X17X21X1),(X17X22X1),(X17X20X1),(X18X30X1),(X18X31X1),(X18X21X1),(X18X22X1),(X18X20X1),(X19X30X1),(X19X31X1),(X19X21X1),(X19X22X1),(X19X20X1),(X3X30X1),(X4X30X1),(X2X26X1),(X2X27X1),(X2X28X1),(X2X29X1),(X2X30X1),(X3X31X1),(X4X31X1),(X2X33X1),(X2X34X1),(X2X31X1),(X3X21X1),(X4X21X1),(X3X22X1),(X4X22X1),(X3X20X1),(X4X20X1),(X6X30X1),(X6X31X1),(X6X21X1),(X6X22X1),(X6X20X1),(X5X26X1),(X5X27X1),(X5X28X1),(X5X29X1),(X5X30X1),(X5X33X1),(X5X31X1)。徑集：事故樹中某些基本事件的集合，當(dāng)這些基本事件都不發(fā)生時，頂上事件必然不發(fā)生。如果在某個徑集中任意除去一個基本事件就不再是徑集了，這樣的徑集就稱為最小徑集。也就是不能導(dǎo)致頂上事件發(fā)生的最低限度的基本事件組合。舉例：瓦斯爆炸事故樹最小徑集分析，在事故樹分析軟件中繪制好瓦斯爆炸事故樹，點(diǎn)擊左側(cè)欄“最小徑集”按鈕，得瓦斯爆炸事故樹的最小割集共3個，如下：(X2X5X7X14X17X18X19X6X8X9X10X11X12X13X15X16X3X4),(X23X25X32X21X22X20X26X27X28X29X30X33X34X31X24),(X1)②結(jié)果分析對事故樹及其求出的最小割集與最小徑集進(jìn)行分析，以制定防范措施。上述瓦斯爆炸事故最小割集與最小徑集求解結(jié)果進(jìn)行分析如下：ⅰ由事故樹圖可見，或門個數(shù)占90％，而與門個數(shù)僅占10%，因此系統(tǒng)(瓦斯事故)的危險性極大。ⅱ最小割集有81組，表示引起瓦斯事故有81種可能途徑。從求出的最小割集可知任一最小割集中的基本事件全部發(fā)生，瓦斯事故就會發(fā)生。如X4X24X1（事件的名稱是：局部風(fēng)機(jī)隨意開停；井下電氣焊；氧氣；）。局部風(fēng)機(jī)隨意開停導(dǎo)致瓦斯聚積，當(dāng)遇到電氣焊產(chǎn)生的火源和氧氣，極易引起瓦斯爆炸。ⅲ最小徑集共有3組，因此預(yù)防瓦斯事故的途徑有3條。只要任一最小徑集不發(fā)生，則瓦斯事故就不會發(fā)生，利用最小徑集可以找到預(yù)防和控制事故的對策。由最小徑集可知，氧氣（X1）是客觀存在的，所以應(yīng)從瓦斯?jié)舛群鸵鹪慈胧?，必須防?X2X5X7X14X17X18X19X6X8X9X10X11X12X13X15X16X3X4)或(X23X25X32X21X22X20X26X27X28X29X30X33X34X31X24)同時發(fā)生。③根據(jù)定性分析結(jié)果制定防范措施以下為控制基本事件的直接措施，每條措施后括號內(nèi)的帶下劃線基本事件為非最小徑集中的基本事件。a通風(fēng)管理ⅰ優(yōu)化礦井通風(fēng)系統(tǒng)，力求通風(fēng)系統(tǒng)、通風(fēng)網(wǎng)絡(luò)簡單，采區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷必須貫穿整個采區(qū)，嚴(yán)禁一段為進(jìn)風(fēng)巷、一段為回風(fēng)巷。消滅不符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定的串聯(lián)通風(fēng)、擴(kuò)散通風(fēng)和采空區(qū)通風(fēng)。如布置獨(dú)立通風(fēng)有困難，可實(shí)施一次串聯(lián)通風(fēng)，但必須制定有關(guān)串聯(lián)通風(fēng)的安全技術(shù)措施，報(bào)礦總工程師批準(zhǔn)，并嚴(yán)格執(zhí)行。定期對井下各用風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量進(jìn)行測定和分析，合理調(diào)配風(fēng)量，杜絕欠風(fēng)生產(chǎn)。定期對通風(fēng)系統(tǒng)進(jìn)行審查論證,杜絕一切不合理的通風(fēng)，保證通風(fēng)系統(tǒng)的合理、穩(wěn)定和可靠。礦井調(diào)整通風(fēng)系統(tǒng)時必須編制調(diào)整設(shè)計(jì)及安全技術(shù)措施并報(bào)批。(X5)ⅱ采掘工作面要有足夠的風(fēng)量，做到風(fēng)筒接口嚴(yán)密不漏風(fēng)，反邊符合標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)筒距掘進(jìn)工作面的距離符合《作業(yè)規(guī)程》規(guī)定，密閉和風(fēng)門嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)施工，做到密閉不漏風(fēng)、風(fēng)門能自動關(guān)閉，風(fēng)門設(shè)置閉鎖裝置。(X8X9X10X12X13)ⅲ提高礦井的有效風(fēng)量，保證井下各巷道、采掘工作面、硐室皆有足夠的風(fēng)量。(X7)ⅳ巷道貫通前要制定安全技術(shù)措施，通風(fēng)部門要超前分析預(yù)測貫通后的通風(fēng)系統(tǒng)，并研究制定系統(tǒng)調(diào)整方案，貫通時要有安監(jiān)、通風(fēng)、施工單位的管理干部現(xiàn)場統(tǒng)一指揮，杜絕通風(fēng)系統(tǒng)紊亂和瓦斯積聚超限事故的發(fā)生。貫通后要及時調(diào)整通風(fēng)系統(tǒng)，防止風(fēng)流短路，各用風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量分配要合理，無串聯(lián)風(fēng)、循環(huán)風(fēng)、采空區(qū)通風(fēng)。(X6X11X17)ⅴ必須有保證主要通風(fēng)機(jī)連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的措施，因檢修、停電或其它原因停止主要通風(fēng)機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)時，必須制定停風(fēng)措施，并嚴(yán)格執(zhí)行《煤礦安全規(guī)程》第124條規(guī)定。（X14）ⅵ局部通風(fēng)機(jī)必須實(shí)現(xiàn)三專兩閉鎖:專用變壓器、專用開關(guān)、專用纜線，風(fēng)電閉鎖、瓦斯電閉鎖，專用纜線上不得搭接其它用電負(fù)荷，定期指定技術(shù)人員對通風(fēng)機(jī)的運(yùn)轉(zhuǎn)狀況及供電系統(tǒng)進(jìn)行檢查維護(hù)，確保正常運(yùn)行。(X2X3)ⅶ局部通風(fēng)機(jī)應(yīng)安裝開停傳感器，且與監(jiān)測系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)；專人負(fù)責(zé)，實(shí)行掛牌管理，每班檢查風(fēng)機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)情況并在管理牌板上簽字，管理牌板內(nèi)容為：地點(diǎn)、型號、安裝時間、風(fēng)筒長度、倒臺試驗(yàn)、檢查時間和檢查人員等。定期進(jìn)行自動切換試驗(yàn)和風(fēng)電閉鎖試驗(yàn)，并有記錄。不應(yīng)出現(xiàn)無計(jì)劃停風(fēng)，有計(jì)劃停風(fēng)前應(yīng)制定專項(xiàng)通風(fēng)安全技術(shù)措施。（X4）b瓦斯管理ⅰ臨時停工的地點(diǎn)，不得停風(fēng)；否則必須切斷電源，設(shè)置柵欄，揭示警標(biāo)，禁止人員進(jìn)入，并向礦調(diào)度室報(bào)告。停工區(qū)內(nèi)瓦斯或二氧化碳濃度達(dá)到3.0%或其他有害氣體濃度超過《煤礦安全規(guī)程》第100條的規(guī)定不能立即處理時，必須在24h內(nèi)封閉完畢,并切斷通往封閉區(qū)的電源、管路和軌道等。停風(fēng)區(qū)中瓦斯?jié)舛瘸^1.0%或二氧化碳濃度超過1.5%，最高瓦斯?jié)舛群投趸紳舛炔怀^3.0%時，必須采取安全措施，控制風(fēng)流排放瓦斯。停風(fēng)區(qū)中（包括密閉內(nèi)）瓦斯?jié)舛然蚨趸紳舛瘸^3.0%時，必須按《煤礦安全規(guī)程》141條制訂排放瓦斯安全技術(shù)措施，報(bào)礦總工程師批準(zhǔn)，分級組織排放。（X19）ⅱ每月應(yīng)編制瓦斯檢查地點(diǎn)設(shè)置計(jì)劃，報(bào)礦技術(shù)負(fù)責(zé)人審查，簽字；所有采掘工作面、硐室、使用中的機(jī)電設(shè)備的設(shè)置地點(diǎn)、有人員作業(yè)的地點(diǎn)都應(yīng)納入檢查范圍。遇到地面氣壓變化，地質(zhì)構(gòu)造帶，巷道冒頂區(qū)，采空區(qū)冒頂?shù)纫鸬耐咚褂砍?，要按?guī)定制定安全技術(shù)措施,及時采取抽放或排放瓦斯等措施，嚴(yán)禁各地點(diǎn)瓦斯超限。瓦斯抽采效果符合《義煤集團(tuán)礦井瓦斯抽采達(dá)標(biāo)評判細(xì)則（試行）》規(guī)定，按時完成集團(tuán)公司下達(dá)的抽采量和利用量計(jì)劃。（X14X15X16X18）c火源管理ⅰ非專職人員或非值班電氣人員不得擅自操作電氣設(shè)備。提高礦用電器設(shè)備的防爆性能，加強(qiáng)電氣設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)、檢修工作，避免出現(xiàn)電氣設(shè)備失爆和電纜損壞等問題的出現(xiàn)，嚴(yán)禁帶電檢修、搬遷電氣設(shè)備、電纜和電線。（X32X33X34）ⅱ井下凡有機(jī)電作業(yè)時，必須制定安全管理技術(shù)措施，如果有電焊、氣焊、噴燈焊接等工作，作業(yè)前必須先按規(guī)定檢查作業(yè)地點(diǎn)的瓦斯?jié)舛?。（X24）ⅲ人員入井嚴(yán)禁穿化纖衣服，防止靜電火花，井下嚴(yán)禁吸煙等。（X21X23X25）。ⅳ人、物運(yùn)輸必須相關(guān)規(guī)定，防止摩擦撞擊火花和電機(jī)車電火花的產(chǎn)生（X20X31）。ⅴ按作業(yè)規(guī)程進(jìn)行爆破作業(yè)，嚴(yán)禁違章放炮，特殊情況下爆破作業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)礦技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的專項(xiàng)措施。（X25X26X27X28X29X30X31）ⅵ防止煤炭自燃，詳情見其它事故樹。（X22）d預(yù)防瓦斯爆炸事故的其他措施ⅰ瓦斯檢查員人數(shù)配備應(yīng)滿足礦井瓦斯檢查的需要，對瓦斯檢查員按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)考核，做到持證上崗。ⅱ礦長、礦總工程師、采掘區(qū)隊(duì)長、通風(fēng)科（隊(duì)）長、工程技術(shù)人員、班組長、放炮員、流動電鉗工下井時要攜帶便攜式瓦斯報(bào)警儀，各采掘面瓦檢工必須攜帶光學(xué)瓦檢器、攜帶便攜式瓦斯和一氧化碳報(bào)警儀、溫度計(jì)，安全監(jiān)測工必須攜帶便攜式瓦斯報(bào)警儀或光學(xué)瓦檢器，并保證正常使用。井下按規(guī)定上齊上全安全監(jiān)測系統(tǒng)，加強(qiáng)維護(hù)，定期進(jìn)行校驗(yàn),保證數(shù)據(jù)顯示準(zhǔn)確,報(bào)警斷電功能靈敏可靠。5.工作任務(wù)分析法用于辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在的危險源，可以對根源狀態(tài)法辨識出的危險源進(jìn)行完善與補(bǔ)充。具體步驟如下：第一步：按照人的根源危險源樹狀結(jié)構(gòu)圖，以清單形式在工作任務(wù)表（YM-AQ-JL-GZRW-2013）列出本單位所有分類崗位及具體崗位的工作任務(wù)。工作任務(wù)表（YM-AQ-JL-GZRW-2013）填寫規(guī)則如下：①貫標(biāo)單位編碼參見“義煤集團(tuán)單位編碼規(guī)則（YM-AQ-WJ-DWBMGZ-2013）”；②崗位名稱及編碼人的根源危險源名稱及編碼；③任務(wù)編碼規(guī)則：根源危險源編碼（人）+短橫線+任務(wù)編碼（只允許使用大寫字母，不超過十位）。如采煤機(jī)司機(jī)工作任務(wù)，如下圖10所示：圖10工作任務(wù)表示意圖第二步：在任務(wù)工序表（YM-AQ-JL-RWGX-2013）中列出每項(xiàng)任務(wù)的具體工序。任務(wù)工序表（YM-AQ-JL-RWGX-2013）填寫規(guī)則如下：①此表是在工作任務(wù)表（YM-AQ-JL-GZRW-2013）基礎(chǔ)上繼續(xù)填寫；②工序編碼規(guī)則：任務(wù)編碼+工序序號（工序編碼只允許使用兩位數(shù)字，個位數(shù)字前補(bǔ)充“0”，如：01）。如采煤機(jī)司機(jī)割煤任務(wù)的工序，如下圖11所示：圖11任務(wù)工序表示意圖第三步：對照相關(guān)的規(guī)程、條例、標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，分析每道工序中可能出現(xiàn)的不安全行為或狀態(tài)，及其風(fēng)險后果描述、事故類型，并填寫在工序危險源表（YM-AQ-JL-GXWXY-2013）。工序危險源表（YM-AQ-JL-GXWXY-2013）填寫規(guī)則如下：①此表是在工作任務(wù)表（YM-AQ-JL-GZRW-2013）基礎(chǔ)上繼續(xù)填寫；②工序狀態(tài)危險源即每一個任務(wù)工序中可能出現(xiàn)的不安全行為或狀態(tài)，狀態(tài)危險源名稱及編碼見狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013），如不存在，應(yīng)補(bǔ)充狀態(tài)危險源表；③事故類型名稱及編碼見YM-AQ-WJ-SGLXBMGZ-2013；④風(fēng)險評估參見風(fēng)險矩陣法。如采煤機(jī)司機(jī)割煤任務(wù)的工序危險源，如下圖12所示：圖12工序狀態(tài)危險源表示意圖第四步：危險源風(fēng)險評估利用風(fēng)險矩陣法對辨識出的危險源進(jìn)行風(fēng)險評估，確定危險源的風(fēng)險等級。風(fēng)險的大小由風(fēng)險值來衡量，風(fēng)險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積，具體的衡量方式、賦值方法以及風(fēng)險等級見下表示意圖13所示：圖13風(fēng)險等級表示意圖如對采煤機(jī)司機(jī)割煤任務(wù)的斜切入刀工序中的狀態(tài)危險源：留有傘檐或留設(shè)傘檐不符合要求，進(jìn)行風(fēng)險評估如下圖14所示：圖14風(fēng)險評估表示意圖5.4制定管理標(biāo)準(zhǔn)與措施5.在危險源辨識、風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，編寫每個狀態(tài)危險源的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，確保管理措施實(shí)施后能達(dá)到相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)，使得危險源被消除或處于受控狀態(tài)，預(yù)防事故的發(fā)生。5.(1)管理標(biāo)準(zhǔn)管理標(biāo)準(zhǔn)是針對根源危險源(管理對象)所制定的以消除或控制風(fēng)險的準(zhǔn)則，只要達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)就能夠消除或控制相對應(yīng)的危險源。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確、具體，盡可能量化。目前沒有標(biāo)準(zhǔn)的，要考慮增加新的標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先采用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。人的管理標(biāo)準(zhǔn)即人的行為標(biāo)準(zhǔn)，根源危險源（管理對象）在何時何地應(yīng)該以什么順序和方式做什么，以及不應(yīng)該做什么；機(jī)的管理標(biāo)準(zhǔn)包括管理對象的完好標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和正常運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)；環(huán)的管理標(biāo)準(zhǔn)為管理對象處于安全范圍的標(biāo)準(zhǔn)；管的管理標(biāo)準(zhǔn)為組織機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度、執(zhí)行落實(shí)等方面的標(biāo)準(zhǔn)。(2)管理措施人的管理措施包括監(jiān)督檢查、激勵機(jī)制、安全培訓(xùn)以及掛牌警示等消除人的不安全行為的具體方法和手段；機(jī)的管理措施為對機(jī)器設(shè)備進(jìn)行定期檢查、檢修、維護(hù)以確保機(jī)器設(shè)備性能可靠、運(yùn)行正常、滿足安全生產(chǎn)需求；環(huán)的管理措施包括對環(huán)境對象的監(jiān)測，以及環(huán)境對象不符合管理標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng)采取哪些措施，保證在安全的環(huán)境中作業(yè)；管的管理措施即對現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度、執(zhí)行落實(shí)等進(jìn)行完善的方法和手段。5.第一步：制定管理標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險管理小組根據(jù)辨識出的危險源，制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，要求管理標(biāo)準(zhǔn)分為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和非技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。管理標(biāo)準(zhǔn)（YM-AQ-JL-GLBZ-2013）填寫規(guī)則如下：①此表是在狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）基礎(chǔ)上填寫；②管理標(biāo)準(zhǔn)類型：0：非技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。管理標(biāo)準(zhǔn)（YM-AQ-JL-GXWXY-2013）表示意圖如下圖15所示：圖15管理標(biāo)準(zhǔn)表示意圖第二步：制定管理措施風(fēng)險管理小組根據(jù)制定的管理標(biāo)準(zhǔn)，制定相應(yīng)的管理措施，要求管理措施分為責(zé)任措施（主要責(zé)任人應(yīng)采取的措施）、管理措施（直接管理人員應(yīng)采取的措施）、監(jiān)管措施（監(jiān)管人員應(yīng)采取的措施），控制方法包括消除、預(yù)防、弱化（減弱）、隔離、聯(lián)鎖、個體防護(hù)、警示、培訓(xùn)教育。管理措施（YM-AQ-JL-GLCS-2013）填寫規(guī)則如下：①此表是在狀態(tài)危險源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）和管理標(biāo)準(zhǔn)表（YM-AQ-JL-GLBZ-2013）基礎(chǔ)上填寫；②施控主體為對跟危險源進(jìn)行控制的主體，為根源危險源的直接上級管理者；名稱及編號與根源危險源表中一致；③控制類型名稱1消除、2預(yù)防、3弱化（減弱）、4隔離、5聯(lián)鎖、6勞動保護(hù)、7警示、8培訓(xùn)教育；④措施類型名稱：1：責(zé)任措施，2：管理措施，3：監(jiān)管措施。管理措施（YM-AQ-JL-GLCS-2013）表示意圖如下圖16所示：圖16管理措施表示意圖5.5危險源審核.6編制《風(fēng)險管理手冊》風(fēng)險管理手冊的主要內(nèi)容包含風(fēng)險概述、事故機(jī)理分析、工作任務(wù)風(fēng)險管理、系統(tǒng)風(fēng)險評估等內(nèi)容，主要運(yùn)用事故機(jī)理分析法和工作任務(wù)分析法對危險源進(jìn)行辨識、風(fēng)險評估、分級分類，制定管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施。《風(fēng)險管理手冊》目錄如下：(1)礦井風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)①礦井風(fēng)險管理組②礦井風(fēng)險管理組職責(zé)③各基層單位風(fēng)險管理小組④各基層單位風(fēng)險管理小組職責(zé)(2)##煤礦風(fēng)險概述①危險源評估方法②根源危險源清單③狀態(tài)危險源清單④工作任務(wù)清單⑤風(fēng)險管理流程圖(3)事故機(jī)理分析①瓦斯事故機(jī)理分析②火災(zāi)事故機(jī)理分析③頂板事故機(jī)理分析④水災(zāi)事故機(jī)理分析⑤電氣事故機(jī)理分析⑥……(4)##煤礦工作任務(wù)風(fēng)險管理崗位風(fēng)險管理表(5)系統(tǒng)風(fēng)險評估①礦壓監(jiān)測系統(tǒng)②開采系統(tǒng)③通風(fēng)系統(tǒng)④瓦斯防治系統(tǒng)⑤防治水系統(tǒng)⑥供排水系統(tǒng)⑦運(yùn)輸系統(tǒng)⑧……5.7編制《崗位風(fēng)險手冊》崗位風(fēng)險手冊的主要內(nèi)容包括各(1)崗位層次任務(wù)概述；(2)崗位任務(wù)概述；(3)重點(diǎn)風(fēng)險提示；(4)崗位風(fēng)險表。各單位的《崗位風(fēng)險手冊》應(yīng)嚴(yán)格按照其辨識錄入系統(tǒng)的危險源為基礎(chǔ)導(dǎo)出整理而成，做到人手一冊，不應(yīng)出現(xiàn)《崗位風(fēng)險手冊》中有但危險源辨識信息中沒有的情況，統(tǒng)一目錄如下：崗位層次崗位任務(wù)概述重點(diǎn)風(fēng)險提示崗位風(fēng)險表表1###崗位風(fēng)險表工作任務(wù)：任務(wù)編號：防護(hù)工具：序號工序狀態(tài)危險源風(fēng)險后果事故類型風(fēng)險等級管理標(biāo)準(zhǔn)管理措施表2###崗位風(fēng)險表序號狀態(tài)危險源風(fēng)險后果事故類型風(fēng)險等級管理標(biāo)準(zhǔn)管理措施注：有任務(wù)工序的崗位選擇表1，沒有任務(wù)工序的崗位選擇表2。5.8編制《崗位風(fēng)險提示卡》由各崗位部分危險源、風(fēng)險等級、風(fēng)險后果等內(nèi)容印制形成的便于員工隨身攜帶的風(fēng)險提示卡片。各單位的風(fēng)險提示卡應(yīng)嚴(yán)格按照其辨識錄入系統(tǒng)的危險源為基礎(chǔ)導(dǎo)出整理而成，做到人手一卡，不應(yīng)出現(xiàn)“風(fēng)險提示卡”中有但風(fēng)險預(yù)控管理信息系統(tǒng)中沒有的情況，統(tǒng)一格式如下表2：表3##崗位風(fēng)險提示卡序號狀態(tài)類危險源風(fēng)險等級1234…5.9危險源持續(xù)辨識5.9.1各單位根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，隨時對危險源進(jìn)行辨識評價，并上報(bào)至預(yù)控辦，危險源的更新、增減、升降級等由預(yù)控辦統(tǒng)一管理5.9.2當(dāng)發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時進(jìn)行危險源辨識、評價：①集團(tuán)公司方針、活動發(fā)生變化；②法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；③新改擴(kuò)項(xiàng)目前；④新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時；⑤為特定項(xiàng)目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）制定安全措施前；⑥執(zhí)行重大風(fēng)險任務(wù)前；⑦執(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前；⑧審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)；⑨調(diào)查事故（包括未遂）暴露的新風(fēng)險；⑩其他。5.9.3每年年底由預(yù)控辦組織各單位對危險源進(jìn)行全面的辨識、評價，總結(jié)當(dāng)年危險源管理的經(jīng)驗(yàn)，制定下年度危險源管理的措施5.10危險源現(xiàn)場管理危險源現(xiàn)場管理是指煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進(jìn)行實(shí)時、定期和動態(tài)的檢查、監(jiān)測，并及時反饋危險源動態(tài)信息的管理過程。5.10.1危險源現(xiàn)場管理的模式(1)實(shí)時監(jiān)測：能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實(shí)施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。(2)動態(tài)及定期檢查：主要由安檢科、預(yù)控辦、各相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對已辨識出的危險源進(jìn)行現(xiàn)場全面性監(jiān)督檢查，及時將存在的隱患反饋到責(zé)任單位，并將檢查結(jié)果錄入風(fēng)險預(yù)控管理信息系統(tǒng)。5.10.2危險源動態(tài)信息采集方法(1)監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法對瓦斯?jié)舛取L(fēng)量、機(jī)器的開關(guān)狀況等情況通過監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行監(jiān)測并記錄。(2)錄入信息系統(tǒng)對無法通過監(jiān)測儀器監(jiān)控的危險源進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并錄入信息系統(tǒng)。(3)舉報(bào)的方法所有工作人員都可越級、匿名向預(yù)控辦、安檢科舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的危險源。(4)其他信息采集方法5.11危險源預(yù)警與控制5.11.1預(yù)警等級設(shè)置與預(yù)警信號選擇根據(jù)風(fēng)險等級的劃分將預(yù)警等級設(shè)置為3級進(jìn)行預(yù)警、考核，落實(shí)責(zé)任處罰（見下圖17）。圖17風(fēng)險等級示意圖5.11.2人員方面危險源的預(yù)警(1)個人安全行為基礎(chǔ)總分10分。累計(jì)扣分1-2分，預(yù)一般警；累計(jì)扣分3-5分，預(yù)中等警；累計(jì)扣6-7分，預(yù)重大警。(2)按照職工誠信度進(jìn)行預(yù)警。職工誠信度分為ABCD四個等級，年度累計(jì)0-3分(含3分)者為A級，優(yōu)秀誠信職工；3-6分(含6分)者為B級，誠信職工；6-10分(含10分)者為C級，一般誠信職工；10分以上者為D級，不誠信職工。5.11.3機(jī)、環(huán)方面危險源的預(yù)警(1)根據(jù)安全監(jiān)測不同階段的實(shí)時數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)警；(2)參照危險源辨識結(jié)果進(jìn)行檢查，出現(xiàn)問題（失控的危險源），對其預(yù)警；(3)失控的危險源初始預(yù)警等級與風(fēng)險管理辨識相應(yīng)的風(fēng)險等級對應(yīng)；(4)未及時整改的危險源，每超一天預(yù)警等級升高一級，確實(shí)因客觀條件無法及時整改的應(yīng)申請延期。6相關(guān)文件義煤集團(tuán)單位編碼規(guī)則：YM-AQ-WJ-DWBMGZ-2013義煤集團(tuán)事故類型編碼規(guī)則：YM-AQ-WJ-SGLXBMGZ-20137相關(guān)記錄根源危險源表：YM-AQ-JL-GYWXY-2013狀態(tài)危險源表：YM-AQ-JL-ZTWXY-2013工作任務(wù)表：YM-AQ-JL-GZRW-2013任務(wù)工序表：YM-AQ-JL-RWGX-2013工序危險源表：YM-AQ-JL-GXWXY-2013管理標(biāo)準(zhǔn)表：YM-AQ-JL-GLBZ-2013管理措施表：YM-AQ-JL-GLCS-20138附件2.信息溝通與管理程序文件名稱：信息溝通與管理程序文件編號：YM-YA-AQ-B-CX-XXGTYGL-2013生效日期：版本號：編寫人：批準(zhǔn)人：備注：1目的為對礦井生產(chǎn)經(jīng)營過程中所有信息的收集、傳遞、分析和利用等活動進(jìn)行管理，保證內(nèi)部與外部的信息暢通和有效的交流，制定并實(shí)施本程序。2適用范圍公司屬各單位3職責(zé)3.1綜合辦公室負(fù)責(zé)公司內(nèi)外部信息的收集與傳遞并記錄。3.2調(diào)度室負(fù)責(zé)公司內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流與信息管理。3.3預(yù)控辦負(fù)責(zé)收集安全風(fēng)險預(yù)控管理體系方面的信息，對其進(jìn)行整理，并通過專題會議進(jìn)行處理。3.4其他單位負(fù)責(zé)各自生產(chǎn)和管理活動中有關(guān)的內(nèi)外部的信息交流。4執(zhí)行程序4.1信息內(nèi)容包括：安全風(fēng)險預(yù)控管理方針、目標(biāo)，事故、事件、違章信息，職工健康信息，安全生產(chǎn)任務(wù)完成情況，糾正、預(yù)防措施和持續(xù)改進(jìn)信息，風(fēng)險評估信息，外部信息，其它信息。4.2信息交流的形式4.2.1專題會議。4.2.2傳遞文件或記錄。4.2.3口頭通知與匯報(bào)。4.2.4電視、廣播、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)。4.3內(nèi)部信息交流4.3.1總經(jīng)理應(yīng)在每年初，通過年度工作會議向職工傳達(dá)礦井安全風(fēng)險預(yù)控方針、目標(biāo)。4.3.2綜合辦公室負(fù)責(zé)公司內(nèi)部信息的收集、傳達(dá)和溝通。4.3.3調(diào)度室負(fù)責(zé)公司內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流。4.3.4各單位應(yīng)對所傳達(dá)的信息按要求進(jìn)行學(xué)習(xí)、實(shí)施，并隨時向各業(yè)務(wù)單位反映存在的問題，提供來自現(xiàn)場的第一手信息。4.3.5預(yù)控辦負(fù)責(zé)收集安全風(fēng)險預(yù)控管理體系方面的信息，并對其進(jìn)行整理，通過專題會議進(jìn)行處理。4.3.6每次內(nèi)審或管理評審后，預(yù)控辦應(yīng)對內(nèi)審和管理評審的結(jié)果進(jìn)行公布。4.3.7每月一次的安全風(fēng)險預(yù)控管理考核結(jié)果，應(yīng)由安檢科進(jìn)行公布。4.3.8預(yù)控辦保存相應(yīng)的內(nèi)部安全風(fēng)險預(yù)控管理信息交流記錄。4.3.9預(yù)控辦負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的設(shè)備、軟件的管理、維護(hù)、保養(yǎng)，保存相應(yīng)的記錄。4.4外部信息交流4.4.1綜合辦公室對來自政府機(jī)構(gòu)的要求等信息進(jìn)行收集和詳細(xì)記錄，并按《文件控制程序》、《記錄控制程序》傳送到各相關(guān)單位。4.4.2綜合辦公室對政府主管單位的要求及其他相關(guān)方的抱怨和投訴，形成書面決定并以適當(dāng)方式答復(fù)，對于不能答復(fù)的抱怨和投訴請示公司黨政聯(lián)席會議解決。5相關(guān)文件5.1文件控制程序5.2記錄控制程序6相關(guān)記錄7附件信息溝通管理程序流程圖信息溝通管理程序流程圖確定信息交流內(nèi)容（職工及相關(guān)方關(guān)于安全、健康、環(huán)境等方面的要求）確定信息交流方式（專題會議、電視、網(wǎng)絡(luò)、文件等）內(nèi)、外部信息交流信息分析內(nèi)部信息傳遞、公布、學(xué)習(xí)、實(shí)施外部信息答復(fù)、解決結(jié)束開始3.人員不安全行為矯正程序文件名稱：人員不安全行為矯正程序文件編號：YM-YA-AQ-B-CX-RYBAQXWJZ-2013生效日期：版本號：編寫人：批準(zhǔn)人：備注：1.目的為了通過對人員的不安全行為進(jìn)行矯正，達(dá)到意識與行為的統(tǒng)一，降低和減少人員的不安全行為，從而達(dá)到對人為事故的超前防范，制定并實(shí)施本程序。2.適用范圍公司屬各單位、科室。3.職責(zé)3.1培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)組織對行為矯正相關(guān)知識的年度培訓(xùn)。3.2安全檢查科負(fù)責(zé)員工不安全行為的及時矯正工作。3.3工會配合安全檢查科負(fù)責(zé)不安全行為的幫教工作。4.執(zhí)行程序4.1培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)聯(lián)系有資質(zhì)的專家，每年對各級管理人進(jìn)行一次安全心理學(xué)與《行為矯正的原理與方法》知識的培訓(xùn)。4.2工會每年組織兩次安全宣傳（宣講）活動，定期走訪不安全行為人員家庭，深入了解員工思想動態(tài)，為不安全行為管理反饋信息。4.3安全檢查科對發(fā)現(xiàn)的不安全行為人員，及時進(jìn)行行為矯正。具體的矯正步驟如下：4.3.1準(zhǔn)備與溝通:行為矯正者與當(dāng)事人交談，了解當(dāng)事人的基本狀況。矯正人員信任當(dāng)事人，建立良好的咨詢與矯正關(guān)系。了解當(dāng)事人發(fā)生不安全行為的動機(jī)。詳細(xì)詢問當(dāng)事人其不安全行為的背景。讓當(dāng)事人對自己不安全行為的認(rèn)識及改正的實(shí)際行動做出書面承諾。4.3.2不安全行為解析:分析不安全行為出現(xiàn)的原因。鑒定不安全行為，了解當(dāng)事人的不安全行為是什么、有什么特點(diǎn)。查清當(dāng)事人的個人工作情況，了解該不安全行為是如何形成的，又是如何被固化的。確定矯正目標(biāo)。4.3.3制定矯正計(jì)劃根據(jù)矯正目標(biāo)，選擇相應(yīng)的矯正方法。矯正時間和過程的安排。矯正過程中如何記錄與評定。矯正效果的評價等。4.3.4實(shí)施矯正：根據(jù)矯正計(jì)劃，實(shí)施對不安全行為的矯正,做好相關(guān)記錄。4.3.5矯正效果評估。行為矯正結(jié)束后，安全檢查科對被矯正者進(jìn)行有計(jì)劃的跟蹤觀察，根據(jù)記錄到的數(shù)據(jù)與資料對矯正效果進(jìn)行評估，制定進(jìn)一步鞏固效果的措施。5.相關(guān)文件★《行為矯正的原理與方法》★《安全技術(shù)培訓(xùn)管理辦法》6.相關(guān)記錄7.附件人員不安全行為矯正程序流程圖 是是否制定矯正計(jì)劃準(zhǔn)備與溝通不安全行為解析開始不安全行為培訓(xùn)宣傳教育實(shí)施矯正矯正效果評估結(jié)束是否矯正4.職工建議管理程序文件名稱：職工建議管理程序文件編號：YM-YA-AQ-B-CX-ZGJYGL-2013生效日期：版本號：編寫人：批準(zhǔn)人：備注：1.目的為鼓勵職工參與企業(yè)的管理，調(diào)動職工的積極性，不斷改進(jìn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系，營造一個全員參與的良好氛圍，制定并實(shí)施本程序。2.適用范圍公司屬各單位3.職責(zé)3.1全體職工應(yīng)針對安全生產(chǎn)管理工作及時提出改進(jìn)建議。3.2黨群工作部負(fù)責(zé)各種建議的收集和整理。3.3各單位負(fù)責(zé)合理化建議的落實(shí)。4執(zhí)行程序4.1黨群工作部在生活區(qū)、井口大廳設(shè)置職工建議箱，在全礦范圍內(nèi)廣泛征集合理化建議。4.2黨群工作部負(fù)責(zé)收集、整理合理化建議，并提交礦職代會，且對審定的合理化建議責(zé)成相關(guān)單位組織實(shí)施。4.3黨群工作部每年對收集的合理化建議進(jìn)行評選，合理化建議評選結(jié)果應(yīng)公布，對每條建議都應(yīng)給予答復(fù)。4.4評選結(jié)束后，對優(yōu)秀合理化建議提供人員給予獎勵。5相關(guān)文件6相關(guān)記錄7附件評選優(yōu)秀建議并獎勵評選優(yōu)秀建議并獎勵實(shí)施是否到位是設(shè)置職工建議箱（廣泛征集合理化建議）收集、整理礦專題會議審定會議給予答復(fù)組織相關(guān)單位實(shí)施否采納未采納開始結(jié)束職工建議管理程序流程圖5.法律法規(guī)控制程序文件名稱：法律法規(guī)控制程序文件編號：YM-YA-AQ-B-CX-FLFGKZ-2013生效日期：版本號：編寫人：批準(zhǔn)人：備注：1.目的為及時識別、獲取和使用適用于礦井安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)，以確保企業(yè)合法規(guī)范經(jīng)營，制定并實(shí)施本程序。2.適用范圍公司屬各單位、科室。3.職責(zé)3.1安檢科負(fù)責(zé)組織各部門對法律法規(guī)與其他要求的識別、獲取、更新，形成洛陽義安礦業(yè)有限公司的《法律法規(guī)與其它要求識別表》。4.執(zhí)行程序4.1法律、法規(guī)與其它要求的識別、確認(rèn)。4.1.1各單位/部門參與識別與礦井安全生產(chǎn)經(jīng)營過程中有關(guān)的法律、法規(guī)與其它要求。4.1.2各單位和部門將識別出的法律、法規(guī)與其它要求填寫在《法律、法規(guī)與其它要求識別表》中，及時報(bào)安檢科一份，由安檢科進(jìn)行補(bǔ)充完善、確認(rèn)并分類匯總，形成洛陽義安礦業(yè)有限公司的《法律法規(guī)與其它要求識別表》。4.1.3識別與確認(rèn)的法律、法規(guī)與其它要求應(yīng)滿足本礦生產(chǎn)經(jīng)營活動。4.2法律、法規(guī)與其它要求的獲取4.2.1安檢科負(fù)責(zé)獲取與本礦相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求，并建立《法律法規(guī)與其它要求臺帳》。4.2.2獲取范圍、途徑、時限（見下表）獲取范圍、途徑、時限表序號應(yīng)獲取的法律法規(guī)范圍獲取途徑獲取時限1有關(guān)安全的國際公約可從專業(yè)刊物、互聯(lián)網(wǎng)、圖書館及有關(guān)部門等多種途徑獲取。每年收集整理一次2國家和地方政府有關(guān)安全的法律、法規(guī)和條例國家、地方相關(guān)部門及各種媒體等多種途徑每季收集整理一次3國家和地方關(guān)于煤炭行業(yè)有關(guān)的規(guī)定和要求，包括各級煤礦安全監(jiān)察部門、各級環(huán)保管理部門等。通過電話、會議或派專人聯(lián)系等多種途徑獲取。每季收集整理一次4義煤集團(tuán)公司的有關(guān)條例規(guī)定通過網(wǎng)絡(luò)、電話、會議等多種途徑獲取每月收集整理一次5其它有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及要求通過網(wǎng)絡(luò)、電話、會議等多種途徑獲取每季收集整理一次4.3傳達(dá)、培訓(xùn)4.3.1安檢科將已確定并獲取的相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求傳達(dá)給有關(guān)單位/部門，以及其它相關(guān)方，必要時由培訓(xùn)中心組織全礦員工和相關(guān)方人員進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)。4.3.2傳達(dá)途徑會議、板報(bào)、內(nèi)部刊物、宣傳冊、廣播電視、電話、培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)等。4.4更新當(dāng)現(xiàn)有的法律、法規(guī)、其它要求發(fā)生變化時，安檢科應(yīng)立即獲取并傳達(dá)到有關(guān)單位或部門，保證所有活動和服務(wù)過程中遵守的法律、法規(guī)和其它要求是最新的。5.相關(guān)文件6.相關(guān)記錄★《法律法規(guī)與其它要求臺帳》★《法律法規(guī)與其它要求識別表》7.附件法律法規(guī)及其它要求識別與獲取管理程序流程圖開開始法律法規(guī)識別（各單位和部門參與）收集、整理組織學(xué)習(xí)、落實(shí)更新（及時獲取最新法律法規(guī)）結(jié)束評審信息反饋適用不適用6.文件控制程序文件名稱：文件控制程序文件編號：YM-YA-AQ-B-CX-WJKZ-2013生效日期：版本號：編寫人：批準(zhǔn)人：備注：1．目的對于文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、評審、更改和處置等進(jìn)行有效控制，防止安全風(fēng)險預(yù)控管理體系運(yùn)行的所有場所使用無效版本的文件，確保與安全風(fēng)險預(yù)控管理體系有關(guān)的所有文件處于受控狀態(tài)和管理體系的有效運(yùn)行。2．適用范圍2.1本程序規(guī)定了安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件控制的原則和方法。2.2本程序適用于公司與安全風(fēng)險預(yù)控管理體系有關(guān)的所有文件的控制，其中包括公司自行制定的、外來的和顧客提供的文件。3．職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布《安全風(fēng)險管理手冊》、《程序文件》、《管理制度》和《考核評價》。3.2綜合辦、預(yù)控辦負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件的管理。3.3各單位負(fù)責(zé)與本單位有關(guān)的文件的編制、審批、發(fā)放、使用、保管及內(nèi)部作業(yè)文件的編制和外來文件的管理控制。4．執(zhí)行程序4.1文件分類4.1.1公司的安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件主要包括：a）安全管理手冊；b）形成的程序文件；c）公司內(nèi)部支持性管理文件（包括規(guī)章制度、管理辦法等）和作業(yè)性文件（作業(yè)指導(dǎo)書、表格等）；d）安全風(fēng)險預(yù)控管理記錄；e）外來文件（國家、行業(yè)、地方的法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、各類指標(biāo)和參考資料及顧客提供的技術(shù)文件）；f）其他與安全風(fēng)險預(yù)控管理體系有關(guān)的文件。4.2文件的編制、審批和發(fā)布4.2.1安全管理手冊由預(yù)控辦組織編寫，經(jīng)總經(jīng)理審核、批準(zhǔn)后發(fā)布。4.2.2安全風(fēng)險預(yù)控管理體系程序文件由預(yù)控辦組織有關(guān)職能單位編制，經(jīng)總經(jīng)理審核、批準(zhǔn)后發(fā)布。4.2.3其它文件由各責(zé)任單位組織編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布。4.2.5各外來文件的獲取、識別由各單位按《法律法規(guī)及其要求管理程序》執(zhí)行。4.3文件的發(fā)放登記和受控狀況(含外來文件)4.3.1文件的發(fā)放由發(fā)放單位填寫《文件發(fā)放登記表》。4.3.2發(fā)至公司內(nèi)部與安全風(fēng)險預(yù)控管理有關(guān)的文件均為受控文件，提供給認(rèn)證機(jī)構(gòu)和供方的安全風(fēng)險預(yù)控管理文件也為受控文件，分發(fā)時填寫分發(fā)順序號，安全管理手冊和程序文件還須在文件的封面或首頁加蓋“受控”印章。4.3.3提供給外部（不含認(rèn)證機(jī)構(gòu)）的文件為“非受控”文件，由總經(jīng)理審批后編號發(fā)放，并加蓋“非受控”印章。4.3.4文件使用單位應(yīng)將所有使用的文件登記在《受控文件目錄》上，并報(bào)一份給辦公室備案，辦公室根據(jù)各單位使用文件清單，編制公司《受控文件目錄》。4.4文件的保存和歸檔4.4.1與安全風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的文件必須存放在干燥、通風(fēng)、安全的地方。4.4.2文件使用人員應(yīng)妥善保管文件，防止文件受潮、損壞、變質(zhì)或丟失。辦公室應(yīng)對文件保存情況進(jìn)行檢查。4.4.3持有文件的人員離崗，應(yīng)由原文件發(fā)放單位及時收回其領(lǐng)用的受控文件，當(dāng)公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整或變更時，需協(xié)調(diào)處理文件的交接工作。4.4.4當(dāng)文件嚴(yán)重破損時，使用人員可到文件發(fā)放單位進(jìn)行更換，文件分發(fā)號不變；如文件丟失也可補(bǔ)發(fā)，但需重新編號，原分發(fā)號作廢。4.4.5各文件審批的原稿由辦公室保存，歸檔文件的保存期限一般為三年。4.5文件的借閱、復(fù)制4.5.1查閱、借閱文件時，必須在《查閱文件記錄》上簽字，借閱的文件要按期歸還。4.5.2文件復(fù)制時，必須登記《查閱文件記錄》，經(jīng)批準(zhǔn)后復(fù)制。文件復(fù)印件由辦公室根據(jù)用途加蓋“受控”“非受控”印章，并做好發(fā)放登記。4.6文件的評審每年內(nèi)審前由預(yù)控辦組織對現(xiàn)有體系文件的適用性、協(xié)調(diào)性進(jìn)行評審，必要時進(jìn)行修訂。4.7文件的更改、作廢4.7.1文件更改時，由原編制單位提出《文件更改申請、審批單》，由原審批單位和人員負(fù)責(zé)再次審核、批準(zhǔn)，并通知相關(guān)單位。4.7.2相關(guān)單位在接到《文件更改申請、審批單》后,采用換版、換頁或涂改的方式對持有文件進(jìn)行更改。a）涂改：部分更改采用在原文件相應(yīng)條款處進(jìn)行“涂改”的方法，即在原文件需更改處劃兩道橫線，并在原文件的適當(dāng)位置寫上更改后的內(nèi)容。b）換頁：文件更改面積過大，為了保持文件的嚴(yán)肅性和便于閱讀，采用“換頁”的形式。c）文件有重大更改或重新排版時需要換版，換版工作按本程序4.2條款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。新版文件生效時，原版文件同時作廢。作廢的文件由文件管理單位負(fù)責(zé)收回，并加蓋“作廢”章。4.7.3為積累知識作為資料需保存作廢文件時，應(yīng)經(jīng)受權(quán)人員批準(zhǔn)，并加蓋“失效留用”印章，僅限做資料保存。4.7.4作廢的文件需要銷毀的，文件管理單位提出《文件銷毀申請表》經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)統(tǒng)一銷毀。4.8預(yù)控辦負(fù)責(zé)不定期對各單位文件控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)不符合情況按《事故、事件、不符合控制程序》執(zhí)行。5．相關(guān)文件5.1法律和其它要求識別控制程序5.2事故、事件、不符合控制程序6．相關(guān)記錄6.1文件發(fā)放登記表6.2受控文件目錄6.3查閱文件記錄6.4文件銷毀申請表6.5文件更改申請、審批單7．附件否否編制文件審核文件是否合格文件的標(biāo)識、發(fā)放文件的控制形式：紙張、磁盤、照片、電子媒體文件控制范圍：體系文件、標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)、外來文件信息反饋是文件的使用、保管文件的復(fù)制與提供向外提供時須批準(zhǔn)并加“非受控”標(biāo)識文件的評審、更改（原文處劃改、換頁、換版、補(bǔ)充等）文件的作廢、銷毀結(jié)束開始文件控制程序流程圖7.記錄控制程序文件名稱：記錄控制程序文件編號：YM-YA-AQ-B-CX-JLKZ-2013生效日期：版本號：編寫人：批準(zhǔn)人：備注：1．目的對記錄的標(biāo)識、儲存、檢索、保護(hù)、保存期限和處置進(jìn)行有效的控制和管理，為體系運(yùn)行符合要求提供證據(jù)。2．適用范圍2.1本程序?qū)τ涗浀奶顚?、傳遞、保管、歸檔、借閱、保存期限和銷毀等做出了具體規(guī)定。2.2本程序適用于與安全風(fēng)險預(yù)控管理體系等有關(guān)的所有記錄的管理，包括來自供方的記錄。3．職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)記錄的策劃及監(jiān)督檢查。3.2各單位負(fù)責(zé)按程序要求實(shí)施具體控制。4．執(zhí)行程序4.1記錄的領(lǐng)用及填寫4.1.1各單位所用記錄均到相關(guān)業(yè)務(wù)科室領(lǐng)取，各單位使用人員根據(jù)需求自行領(lǐng)取。4.1.2各單位負(fù)責(zé)按記錄設(shè)置的項(xiàng)目逐項(xiàng)填寫，不得缺項(xiàng)，某些項(xiàng)目不需要填寫時，必須用“/”明示。4.1.3填寫記錄時，一律用鋼筆/簽字筆/圓珠筆填寫，填寫時字跡要清晰、整齊。為準(zhǔn)確識別，填寫人員簽名時必須簽全名。4.1.4記錄的內(nèi)容要完整、齊全。提供的數(shù)據(jù)、資料要準(zhǔn)確，語言要簡練。收集和保存的記錄用原始件（包括記錄表格本身規(guī)定的復(fù)寫件）或復(fù)印件（相關(guān)方提供的記錄部分除外）。4.1.5各項(xiàng)管理記錄和各種報(bào)告要及時填寫，各項(xiàng)操作記錄、監(jiān)視和測量記錄應(yīng)隨時整理，不得后補(bǔ)，偽造。4.1.6記錄一經(jīng)填寫完成，原則上不允許任何單位或個人進(jìn)行涂改，以確保其原始真實(shí)性、可追溯性和客觀證據(jù)的作用。如確屬筆誤需更正時，可采用在需更改處劃兩橫線，在適當(dāng)?shù)奈恢锰钌险_的文字或數(shù)據(jù)，并加蓋個人印章。4.2記錄的標(biāo)識4.2.1記錄原則上采用表格形式（特殊情況除外）。表格形式的記錄采用編號的方法予以標(biāo)識，編號內(nèi)容包括礦代號、記錄類別號、序號等，具體執(zhí)行《文件控制程序》相關(guān)內(nèi)容。4.2.2其他形式的本質(zhì)安全記錄，如本質(zhì)安全活動中形成的聲像記錄、磁帶、照片、軟盤等，可在其包裝袋上標(biāo)識該記錄的名稱、內(nèi)容、制作時間、制作人等相關(guān)信息。4.2.3填寫順序號的要求a）如果記錄的表格只有單頁，直接在左上方填寫序號；b）如果一種記錄的表格需要填寫多頁（如入庫單、出庫單），則將多頁表格裝訂成一份，在封面或首頁上標(biāo)出共有多少頁，在每一頁上標(biāo)出：共××頁、第××頁；c）記錄的序號，一般由記錄的填制人員負(fù)責(zé)填寫。4.3記錄的收集和歸檔4.3.1各單位按管理體系文件的規(guī)定，由各相關(guān)人員負(fù)責(zé)填寫記錄，并在審核后按規(guī)定的時間和要求向有關(guān)單位和人員傳遞。4.3.2各記錄保存的責(zé)任單位負(fù)責(zé)收集和管理本單位在生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動中形成的記錄，并按記錄編號進(jìn)行分類匯總，立卷保管。并填寫《記錄清單》。4.3.3各單位必須妥善保管記錄，做到防火、防盜、防潮、防蟲。4.4記錄的查閱和借閱4.4.1記錄的查閱和借閱必須經(jīng)記錄歸口管理單位同意后，方可查閱和借閱。4.4.2原則上只限在保管處查閱記錄，外借時須填寫《文件借閱單》，經(jīng)批準(zhǔn)后方可借閱。4.4.3顧客查閱記錄時，經(jīng)礦長批準(zhǔn)后，可為顧客或其代表提供必要方便。4.4.4第三方對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系審核時，各單位接到審核通知后，要向?qū)徍巳藛T及時提供需要檢查的記錄。4.4.5出于法律證實(shí)，處理質(zhì)量和職業(yè)健康安全糾紛或由于其他目的需要借閱記錄時，經(jīng)礦領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，借閱人需辦理借閱手續(xù)。4.5記錄的處理記錄的保存期可按《記錄清單》的規(guī)定執(zhí)行，記錄如超過保存期時，各單位填寫《文件銷毀申請表》，經(jīng)礦長批準(zhǔn)后，執(zhí)行銷毀。4.6運(yùn)行檢查各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)各自分管負(fù)責(zé)對各單位記錄的填寫，保管，處置等進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)不符合情況按《事故管理程序》執(zhí)行。5．相關(guān)文件5.1文件控制程序5.2事故管理程序6．相關(guān)記錄6.1記錄清單6.2文件借閱單6.3文件銷毀申請表7附件

記錄的領(lǐng)用，填寫真實(shí)準(zhǔn)確、字跡清晰，內(nèi)容完整記錄的領(lǐng)用，填寫真實(shí)準(zhǔn)確、字跡清晰，內(nèi)容完整記錄的標(biāo)識（統(tǒng)一編號標(biāo)識）記錄的收集、整理和保管（建立清單，歸檔保存）記錄的查閱（建立查閱登記表）記錄的處理（鑒定經(jīng)批準(zhǔn)后銷毀）記錄載體（紙張磁盤照片電子媒體記錄內(nèi)容（體系運(yùn)行有關(guān)記錄各單位相關(guān)記錄體）結(jié)束開始記錄控制程序流程圖8.安全文化建設(shè)管理程序文件名稱：安全文化建設(shè)管理程序文件編號：YM-YA-AQ-B-CX-AQWHJSSS-2013生效日期：版本號：編寫人：批準(zhǔn)人：備注：1.目的為通過安全文化的建設(shè)，使員工樹立正確的安全觀，形成自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全長效機(jī)制，構(gòu)建良好的安全人文氛圍和協(xié)調(diào)的人—機(jī)—環(huán)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)人員無違章、設(shè)備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞的安全目標(biāo)，制定并實(shí)施本程序。2.適用范圍公司所屬各單位、機(jī)關(guān)各科室。3.職責(zé)3.1黨群部、安全檢查科負(fù)責(zé)制定安全文化建設(shè)的實(shí)施計(jì)劃。3.2培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)組織安全文化的培訓(xùn)工作。3.3黨群部負(fù)責(zé)安全文化的宣傳教育。3.4各單位負(fù)責(zé)本單位安全文化的建設(shè)與實(shí)施。3.5黨群部、安全檢查科負(fù)責(zé)安全文化建設(shè)檢查實(shí)施效果，提出整改意見。4.執(zhí)行程序4.1總經(jīng)理、黨委書記負(fù)責(zé)安全文化建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作。4.2安全文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員應(yīng)熟悉安全文化建設(shè)的內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和建設(shè)流程。4.3黨群部、安全檢查科根據(jù)上一年度安全文化建設(shè)實(shí)施情況，結(jié)合運(yùn)行實(shí)際，尋找問題與不足，提出改進(jìn)措施，制定本年度安全文化建設(shè)的目標(biāo)。4.4安全文化要形式多樣、內(nèi)容豐富、生動活潑地貫穿于礦井生產(chǎn)、經(jīng)營全過程。4.5安全文化建設(shè)對象要分管理層和執(zhí)行層兩個層次，有針對性地組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)。4.6安全文化建設(shè)要領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與，廣泛吸收各層次的意見。4.7安全文化建設(shè)要安全觀念文化、制度文化、行為文化和物態(tài)文化四層整體推進(jìn)，系統(tǒng)運(yùn)作。4.7.1黨群部制定安全文化建設(shè)實(shí)施手冊，確定安全文化建設(shè)的目標(biāo)、內(nèi)容和任務(wù)。4.7.2安全監(jiān)察科、黨群部按其職能特點(diǎn)開展形式多樣、內(nèi)容豐富的安全文化活動。4.7.3培訓(xùn)中心通過宣傳、培訓(xùn)、視聽等方式對全體員工進(jìn)行安全文化培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。4.7.4黨群部通過宣傳欄、電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等載體對本質(zhì)安全文化進(jìn)行宣傳教育，營造積極向上的文化氛圍。4.7.5公司所屬各單位積極組織實(shí)施，加強(qiáng)班組安全文化建設(shè)，健全安全管理制度，規(guī)范員工操作行為，提高員工安全技能和安全意識。4.7.6黨群部對安全文化建設(shè)進(jìn)行跟蹤反饋和考核評價，年終進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，提出改進(jìn)措施，以便調(diào)整下一年度安全文化目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。5.相關(guān)文件《安全文化建設(shè)實(shí)