私募基金管理公司制度四篇

第第1頁(yè)共1頁(yè)私募基金治理公司制度四篇篇一：私募基金治理公司制度二、私募基金治理公司內(nèi)部掌握制度第一章總則其次章投資原則及標(biāo)準(zhǔn)公司共同成長(zhǎng)，并為基金投資人獲得滿足回報(bào)。動(dòng)性?！惨弧巢坏猛顿Y于非股權(quán)投資領(lǐng)域〔可轉(zhuǎn)換債券等金融工具除外；〔二〕不得投資于擔(dān)當(dāng)無限責(zé)任的企業(yè)；擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會(huì)同意；〔四〕不得直接投資于經(jīng)營(yíng)性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；〔或董事會(huì)〕授權(quán)的其它業(yè)務(wù)?！惨弧尺x擇投資的工程應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，例如肯定的市場(chǎng)占有率、進(jìn)展戰(zhàn)略清楚、將來增長(zhǎng)可預(yù)期；清楚且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式；穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)；法人治理構(gòu)造清楚；具有完整財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失。員會(huì)以及綜合治理部。時(shí)間要求緊迫的立項(xiàng)工程，可敏捷把握。〔一〕對(duì)立項(xiàng)審核工作負(fù)有勤勉、誠(chéng)信之責(zé)；批準(zhǔn)立項(xiàng)的打算；并提出合理化建議；第十條投資立項(xiàng)委員會(huì)由3人組成，工程立項(xiàng)由立項(xiàng)審核委員承受記名投票方13可書面提交表決意見。54交表決意見?！惨弧持朴?、修改公司的投資策略與投資政策；〔二〕審核立項(xiàng)申請(qǐng)文件〔提交的文件，出席投資決策委員會(huì)小組會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見并客觀、公正地行使投票權(quán)；公司投資治理業(yè)務(wù)運(yùn)作的后臺(tái)支持部門?！惨弧扯ㄆ?、不定期組織召開工程立項(xiàng)會(huì)及投資決策會(huì)；〔二〕治理工程資料和會(huì)議文件；資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、跟蹤治理、投資退出等步驟。初步篩選、評(píng)判，提出可否跟進(jìn)的初審意見。立項(xiàng)會(huì)審批。假設(shè)委員對(duì)工程最終持否認(rèn)意見，則該工程終止。對(duì)未通過立項(xiàng)的工程，應(yīng)將資料交由綜合治理部歸檔。重表決。公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)展合同條款的磋商，洽談投資協(xié)議。應(yīng)列明：投資金額、投資方式、違約責(zé)任條款、治理約束等工程投資的保護(hù)性條款的簡(jiǎn)要內(nèi)容。以協(xié)作。產(chǎn)權(quán)代表及投資經(jīng)理的主要職責(zé)為：〔一〕依照《投資合同》的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管投資資金到位；〔二〕催促被投資企業(yè)準(zhǔn)時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；〔三〕監(jiān)視被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；向公司匯報(bào)，并實(shí)行相應(yīng)的措施；依據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)展表決；〔七〕向被投資企業(yè)供給增值效勞；其次十三條本方法由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。其次十四條本方法自公布之日起生效。私募基金治理公司內(nèi)部掌握制度為保證公司標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有本基金治理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部掌握體系。1、公司內(nèi)部掌握的總體目標(biāo)保證公司經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)的合法合規(guī)性；保證投資者的合法權(quán)益不受侵害；實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)進(jìn)展，維護(hù)股東權(quán)益；2、公司內(nèi)部掌握遵循的原則程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；、內(nèi)部治理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為動(dòng)身點(diǎn)；相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)清楚、相互制衡。司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必需權(quán)責(zé)清楚；相適應(yīng)，并隨著狀況的變化準(zhǔn)時(shí)加以調(diào)整。效益，力爭(zhēng)以合理的掌握本錢到達(dá)最正確的內(nèi)部掌握效果。3、內(nèi)部掌握的制度體系公司制度的完備性、有效性。4、掌握活動(dòng)確，不相容的職務(wù)、崗位分別設(shè)置，相互檢查、相互制約。投資掌握制度執(zhí)行時(shí)機(jī)。過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序；交易部負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。在投資比例到達(dá)接近限制比例前的某一數(shù)值時(shí)自動(dòng)預(yù)警。從事受限制的行為。催促調(diào)整。會(huì)計(jì)掌握制度章可循。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。核算系統(tǒng)穿插印證，防止消滅帳外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問題。④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。司及客戶資產(chǎn)的安全完整。技術(shù)系統(tǒng)掌握制度面都制定了完善的制度。人力資源治理制度度，確保人力資源的有效治理。監(jiān)察制度的調(diào)查程序和處理制度，以及對(duì)員工行為的監(jiān)察。5、信息溝通其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層級(jí)具有不同的權(quán)限。6、內(nèi)部監(jiān)控確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)的有效運(yùn)行。。公司的風(fēng)險(xiǎn)掌握應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)視、反響等各個(gè)環(huán)節(jié)；構(gòu)成、內(nèi)部治理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為動(dòng)身點(diǎn)；的各具體環(huán)節(jié)；有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)掌握制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)制度進(jìn)展相應(yīng)修改和完善；公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)。委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)掌握部、業(yè)務(wù)部。第五條各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)掌握職責(zé)董事會(huì)職責(zé)：聽取風(fēng)險(xiǎn)掌握委員會(huì)的報(bào)告；或者單一投資股權(quán)超過被投資公40%的股權(quán)投資工程；打算公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)掌握委員會(huì)，其職責(zé)包括：組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)治理根本制度；或者單一投資股權(quán)超過被投資公司40%的，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審批的股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)展合規(guī)性審核；董事會(huì)報(bào)告。投資決策委員會(huì)職責(zé)：40%的股權(quán)投資工程的投資和退出作出決策。風(fēng)險(xiǎn)掌握部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)治理部門，其職責(zé)包括：獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險(xiǎn)掌握、合規(guī)檢查、監(jiān)視評(píng)價(jià)等工作；在工程決策過程中出具合規(guī)意見；對(duì)投資協(xié)議進(jìn)展審核；業(yè)務(wù)部職責(zé)：工程組配備一名具有工程公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的治理等。戶、獨(dú)立核算、分賬治理。報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)治理戰(zhàn)略及防范措施的重要根底。險(xiǎn)建議和措施。第十一條風(fēng)險(xiǎn)掌握是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)抑制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)掌握職責(zé)。第十四條政策風(fēng)險(xiǎn)化，并導(dǎo)致工程公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損退出。險(xiǎn)。第十六條法律風(fēng)險(xiǎn)的訴訟?！布垂こ涕_發(fā)、初步審查、工程立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、工程實(shí)施、投資工程的治理和工程退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。退出方式的工程，證券市場(chǎng)整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以掌握的。投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)?！惨弧捕凸緝?nèi)部掌握制度有效地執(zhí)行；其次十一條公司通過以下手段對(duì)投資工程進(jìn)展事后掌握?！惨弧持贫ü蓹?quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；〔二〕對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部治理的合規(guī)性進(jìn)展檢查，并向公司通報(bào)；部制度。其次節(jié)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的掌握合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。第三節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)的掌握范法律風(fēng)險(xiǎn)?？缮暾?qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)供給法律效勞，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。程和具體要求?！惨弧巢坏脤⒐举Y產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；〔二〕不得將公司資產(chǎn)用于可能擔(dān)當(dāng)無限責(zé)任的投資；30%，30%，需提交股東審議；40%，40%，需提交股東審議；〔五〕不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其掌握的企業(yè)；其次十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)掌握間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。察。工程組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。成員獨(dú)立發(fā)表審核意見；獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的工程投資和工程退出必需經(jīng)投資決策委員會(huì)通過。單30%，40%程規(guī)定提交股東審議。公司建立對(duì)已投資工程的跟蹤治理機(jī)制。工程組負(fù)責(zé)工程投資后的跟蹤治理，具體包括：定期實(shí)地回訪工程公司；重估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)展重評(píng)估等?！裁堪肽?，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報(bào)告。規(guī)章另行制定。第三十三條公司建立工程退出審批機(jī)制，對(duì)工程退出進(jìn)展決策。當(dāng)工程到達(dá)預(yù)期投資目標(biāo)或消滅重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，工程組依據(jù)具體狀況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的40%的股權(quán)投資工程，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)和股東審議。出。第五節(jié)其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)掌握標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專職的財(cái)務(wù)核算人員。第三十五條對(duì)人員治理的風(fēng)險(xiǎn)掌握公司高級(jí)治理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職。突，標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)，在每年度48險(xiǎn)掌握?qǐng)?bào)告，為公司決策供給依據(jù)。項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。第一章總則息披露制度。其次條信息披露原則真實(shí)、準(zhǔn)確、準(zhǔn)時(shí)、完整信息、重大大事及重大人事變動(dòng)公告、臨時(shí)財(cái)務(wù)信息等。其次章信息披露的時(shí)間和形式第四條披露時(shí)間。定期信息以半年為披露時(shí)間節(jié)點(diǎn)，臨時(shí)信息隨時(shí)披露。第五條主要形式。以郵件形式發(fā)至各基金合伙人。治理人留存紙質(zhì)文件備案。報(bào)告。是公信力建設(shè)的根本舉措。要把信息披露工作納入重要工作日程。人質(zhì)疑的，將追究直接落實(shí)人的責(zé)任。〔三獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。第十條本方法由公司負(fù)責(zé)解釋。第十一條本方法自下發(fā)之日起實(shí)施。第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)公司投資業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化治理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，的執(zhí)業(yè)行為，依據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本方法。公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任力量。述保密義務(wù)。法避開時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦膶?duì)待。的，公司員工應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。第九條公司員工不得從事以下活動(dòng)：信息或其他未公開信息，或明示、示意他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；〔三〕編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂市場(chǎng)；〔四〕損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；〔五〕從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；或酬勞等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；〔七〕買賣法律明文制止買賣的證券；〔八〕利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；〔九〕隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；〔十〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)制止的其他行為。遵守社會(huì)公德，效勞社會(huì)和投資者。基金治理公司投資者適當(dāng)性治理制度方法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章，制定本方法。及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性治理的規(guī)定。格投資者適當(dāng)性治理，堅(jiān)持面對(duì)合格投資者募集資金。第四條投資者適當(dāng)性治理包括以下內(nèi)容：〔一〕了解投資者的相關(guān)狀況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受力量；〔二〕了解擬供給的產(chǎn)品或效勞的相關(guān)信息；治理；規(guī)章等，進(jìn)展有針對(duì)性的投資者教育；第五條本公司可對(duì)參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。受力量等狀況，成為合格投資者。資者供給產(chǎn)品或效勞，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者適當(dāng)性治理義務(wù)：〔一〕對(duì)于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本方法規(guī)定的投資者適當(dāng)性治理義務(wù)；〔二風(fēng)險(xiǎn)承受力量的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其供給相應(yīng)產(chǎn)品或效勞。當(dāng)性治理制度。導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性治理工作。第十一條本公司開展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)提醒，引導(dǎo)投資者理性投資。篇二：私募基金治理公司銷售治理制度特制訂本治理制度。〔〕等相關(guān)法律、法規(guī),中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司業(yè)務(wù)開展需要而特地制訂。格遵照監(jiān)管要求，合法合規(guī)進(jìn)展基金募集工作。的相關(guān)內(nèi)容，并報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。義務(wù)。電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。售基金產(chǎn)品。利益。金投資人。第十條堅(jiān)持客觀公正的介紹基金產(chǎn)品，不得夸大或隨便許諾收益率。當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)提醒書，由投資者簽字確認(rèn)。實(shí)行前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。由基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)力量相匹配的投資者推介私募基金。第十六條公司不得有以下行為：(二)不公正地對(duì)待其治理的不同基金財(cái)產(chǎn)；益輸送；(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；事相關(guān)的交易活動(dòng)；(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；(七)玩忽職守，不依據(jù)規(guī)定履行職責(zé)；(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定制止的其他行為。10解除勞動(dòng)合同等處分。對(duì)于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第十九條本方法由執(zhí)行董事負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。其次十條本方法自下發(fā)之日起實(shí)施。篇三：私募基金治理公司行政治理制度(一)總則化，提高辦事效率，特制定本規(guī)定。保用品治理、庫(kù)房治理、報(bào)刊及郵發(fā)治理等。(二)檔案治理第三條歸檔范圍：人事檔案、會(huì)議記錄、決議、打算、委任書、協(xié)議、合同、工程方案、通告、通知等具有參考價(jià)值的文件材料。級(jí)檔案必需保證安全。第五條檔案的借閱與索?。豪斫栝喪掷m(xù)，直接提檔；公司其他人員需借閱檔案時(shí)，要經(jīng)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，并辦理借閱手續(xù)；第六條檔案的銷毀：任何組織或個(gè)人非經(jīng)允許無權(quán)隨便銷毀公司檔案材料；案，須經(jīng)公司辦公室主任批準(zhǔn)前方可銷毀。毀。(三)印鑒治理第七條公司印鑒由總經(jīng)理辦公室主任負(fù)責(zé)保管。違反此項(xiàng)規(guī)定造成的后果由直接責(zé)任人員負(fù)責(zé)。登記，以備查詢，存檔。向公司匯報(bào)其介紹信的用途，未使用的必需交回。(四)公文打印治理第十二條公司公文的打印工作由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)。按價(jià)計(jì)費(fèi)。底存檔。辦公室；任簽字領(lǐng)回；可領(lǐng)用；單，負(fù)責(zé)為其配齊，以保證聘人員的正常工作；理、開支適當(dāng)、用品保管好；取人員簽字；章制度辦事，不允許非工作人員進(jìn)入庫(kù)房。第十六條勞保用品的購(gòu)發(fā)：發(fā)放。(六)庫(kù)房治理第十七條庫(kù)房物資的存放必需按分類、品種、規(guī)格、型號(hào)分別建立帳卡。第十八條選購(gòu)人員購(gòu)入的物品必需附有合格證及入庫(kù)單，收票時(shí)要當(dāng)面點(diǎn)清數(shù)第十九條物資入庫(kù)后，應(yīng)當(dāng)日填寫帳卡。準(zhǔn)前方可出庫(kù)。外借手續(xù)。不得涂改。做到防火、防盜、防潮。辦理有關(guān)訂閱手續(xù)。存檔備查。批準(zhǔn)。(八)附則其次十七條公司辦公室負(fù)責(zé)為各部室郵發(fā)信件、郵件。(一)私人信件，一律實(shí)行自費(fèi)，貼足郵票，交辦公室或自己送往郵局。(二)全部公發(fā)信件、郵件一律不封口，由收發(fā)員登記，統(tǒng)一封口，負(fù)責(zé)寄發(fā)；前方可郵發(fā)。各部門可提出修改意見交總經(jīng)理辦公室爭(zhēng)論并提請(qǐng)總經(jīng)理批復(fù)。第三十