制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 第三章

第三專題：制度的內(nèi)涵、構(gòu)成和功能從仇和鐵腕施政談起第一節(jié)制度的內(nèi)涵第二節(jié)制度的構(gòu)成第三節(jié)制度的功能第四節(jié)制度的評價第五節(jié)制度的起源和形成機(jī)制1/25/20231

第一節(jié)制度的內(nèi)涵一.對制度的不同視角的界定

制度是一個常用的概念，但是人們理解的視角有很大區(qū)別

1.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對“制度”的界定

舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度的本質(zhì)看成是一種自發(fā)演化的習(xí)俗、慣例；凡勃倫：“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣……可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論”1/25/202322.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對制度的理解則把制度理解為人為設(shè)定的規(guī)則。諾思：“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效應(yīng)最大化利益的個人行為?！?/25/202333。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)度制度的解釋新古典的解釋：主要是把制度看成是理性選擇的一種行為規(guī)范；這種規(guī)范可以是外在的舒爾茨：“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如，它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則，支配政治權(quán)力的配置與使用的憲法中所包含的規(guī)則，以及確立由市場資本主義或政府來分配資源與收入的規(guī)則。4.哈耶克：制度是一種擴(kuò)展性的自發(fā)秩序1/25/202345博弈論的制度觀：博弈規(guī)則和博弈均衡系統(tǒng)肖特：在一人口群體P中，當(dāng)其成員在反復(fù)出現(xiàn)情境s下，作為行動人常規(guī)性的R只有在下列條件下而且成為人口P中的共同知識時，它才成為一種制度：(1)每個人都一致遵同R；(2)每個人都預(yù)計到他人會遵同R；并且(3)因為S是一個協(xié)調(diào)問題，在這種情況下一致同一的R是一個協(xié)調(diào)均衡，如是其他人都遵行R時，每個人都愿意遵同R,或者（4)如果任何人偏離了R，人們知道其他人當(dāng)中的一些或全部將也會偏離，在反復(fù)出現(xiàn)的博弈S中采取偏離策略的得益對于所有行為人來說都要比R相對應(yīng)的得益低。

1/25/20235青木昌彥：制度是關(guān)于重復(fù)博弈進(jìn)行的主要方式的共有信念的自我維持系統(tǒng)。博弈論的制度觀有價值：（1）解決了制度內(nèi)生性問題，也說明制度具有不可復(fù)制性。（2)制度不可能是理想化的。（3）把制度理解為博弈均衡也有重要啟示，說明一種制度只有在均衡條件下才是可實現(xiàn)的。當(dāng)然，還是有局限。制度不僅僅博弈規(guī)則、博弈均衡，也是合作規(guī)則、合作方式。博弈論的理論模型的簡單化和復(fù)雜化問題。1/25/20236制度詞源：英語：institution，習(xí)俗、慣例、規(guī)則、組織。漢語：“制”制約、制定，“度”度量、尺度、規(guī)則，制度即制約之尺度一般定義：制度（institution）是約束人們行為及其相互關(guān)系的一套規(guī)則，是一種博弈均衡和合作機(jī)制。1/25/20237制度范圍十分廣泛，人類文明的一切領(lǐng)域都是通過制度來形成的。從國家的政治經(jīng)濟(jì)制度到日常生活行為規(guī)則，從正式的法律、法規(guī)到非正式的倫理道德、習(xí)俗、傳統(tǒng)等先有人類社會還是現(xiàn)有人類制度？。制度本質(zhì)上都是處理人與人關(guān)系的，個人無所謂制度（一個和尚挑水喝不需要制度，兩個和尚抬水喝的時候就要制度了），制度不是處理人與物的關(guān)系，技術(shù)規(guī)則一般不屬于制度，更多的是一種方法和技巧。1/25/20238從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究制度：制度是一種稀缺性的資源。有效制度總是短缺的，制度是可以利用來創(chuàng)造價值的，制度是可以配置的。制度的經(jīng)濟(jì)價值：服務(wù)。合作、降低交易成本、風(fēng)險等。是一種降低交易費(fèi)用的工具。制度具有公共品性質(zhì)。俱樂部產(chǎn)品。1/25/20239第二節(jié)、制度的構(gòu)成

現(xiàn)有制度經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，對制度構(gòu)成有種種不同理解；有的理解為制度環(huán)境、制度安排與實施機(jī)制；有的認(rèn)為制度由憲法秩序、制度安排和行為規(guī)則構(gòu)成；有的把制度理解為由正式制度、非正式的規(guī)則和實施機(jī)制構(gòu)成；有的分為個人規(guī)則和社會規(guī)則。

從內(nèi)容構(gòu)成：行為規(guī)則和實施機(jī)制從內(nèi)生程度：制度安排和制度環(huán)境從約束特點：正式制度與非正式制度1/25/202310一、行為為規(guī)則與與實施機(jī)機(jī)制提問：為為什么有有法不依依、有規(guī)規(guī)不循現(xiàn)現(xiàn)象嚴(yán)重重？行為規(guī)則則（度））:是指約束束人們行行為的各各種準(zhǔn)則則，確定定人們什什么是可可以做什什么不可可以做、、什么應(yīng)應(yīng)該做什什么不應(yīng)應(yīng)該做、、以及如如何去做做等，包包括法律律規(guī)則、、契約規(guī)規(guī)范、道道德準(zhǔn)則則等。實施機(jī)制制（制））:是實現(xiàn)制制度安排排功能的的相關(guān)程程序、條條件和措措施的總總和。實實施機(jī)制制對于制制度是至至關(guān)重要要的。我我國制度度、法律律的無效效率，很很大程度度上在于于實施機(jī)機(jī)制不健健全。執(zhí)行難1/7/202311民事裁決決自動履履行率降降至５％％為了替一一位客戶戶討回合合法債權(quán)權(quán)，拿著著法院裁裁定書的的深圳律律師李棟棟梁，１１９９９９年到２２００６６年間先先后１００多次前前往千里里之外的的案發(fā)地地、辛辛辛苦苦地地追討了了７年。。深深圳中中級人民民法院執(zhí)執(zhí)行局局局長莊潮潮說，深深圳的““民事裁裁決自動動履行率率”曾經(jīng)經(jīng)跌到了了“谷底底”。該該局提供供的資料料表明，，２０００３年，，深圳的的民事裁裁決自動動履行率率為２６６．１％％；而去去年，這這一數(shù)字字已經(jīng)驟驟降至５５％。據(jù)據(jù)悉，１１９９３３年至２２００３３年，全全國生效效的民事事裁決的的自動履履行率從從７０％％下降到到了４８８％。1/7/202312實施程序：過程和方方式。實體法和程程序法，如如政務(wù)公開開例，程序公正和和效率。實施主體：：個人、群體體、組織；；我國深化改改革的困境境：主體的的缺失實施方式：雙方機(jī)制制、第三方方機(jī)制、自自律機(jī)制。。（經(jīng)濟(jì)分析、、事前事后后交易成本本）獎懲機(jī)制：實施機(jī)制制是否有效效的重要標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是：違違約成本的的大小。(關(guān)于腐敗、、巨額財產(chǎn)產(chǎn)來源不明明罪）1/7/202313二、制度安排排與制度環(huán)境境這是為了將制制度分析內(nèi)生生化的努力做做出的劃分。。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)在分析中，，依據(jù)制度與與相關(guān)對象的的關(guān)聯(lián)度，將將制度分為制制度安排與制制度環(huán)境。制度安排是直接約束和和支配人們經(jīng)經(jīng)濟(jì)活動及其其相互關(guān)系的的規(guī)則。制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用用制度概念時時常常是指制制度安排。制度環(huán)境是一系列用來來建立生產(chǎn)、、交換和分配配基礎(chǔ)的基本本的社會政治治、經(jīng)濟(jì)和法法律制度。1/7/202314制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)一般般把制度安安排看成是是經(jīng)濟(jì)濟(jì)過程程的內(nèi)生變變量，把制度環(huán)環(huán)境看成是是經(jīng)濟(jì)濟(jì)活動動的外生變變量。制度環(huán)環(huán)境規(guī)規(guī)定了了制度安安排選選擇的的空間間或選選擇集集合，，并對對制安安排效效率產(chǎn)產(chǎn)生重重大影影響。二者是是相互互聯(lián)系系的，，二者者的區(qū)區(qū)分具具有相相對性性。1/7/202315三、正正式制制度與與非正正式制制度為什么么”華華盛頓頓共識識”在在拉美美國家家失敗敗？蘇聯(lián)聯(lián)的休休克療療法為為什么么幾乎乎使俄俄國經(jīng)經(jīng)濟(jì)休休克？？制度如如何從從一種種外在在約束束成為為一種種內(nèi)在在約束束？正式制制度與與非正正式制制度的的區(qū)分分是新新制度度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的的一種種最重重要制制度分分類。。人們們行為為總是是既受受正式式制度度規(guī)范范，又又受非非正式式制度度的約約束。。二者者共同同構(gòu)成成了人人類的的制度度體系系。1/7/2023161.正式制制度涵義：正式制度度也叫正式式規(guī)則，它它是指人們們有意識創(chuàng)創(chuàng)造的、以以正式形式式表現(xiàn)出來來的制度。。正式制度度包括從憲憲法到普通通法，政策策到組織章章程、到正正式契約，，它們共同同約束著人人們的行為為。新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，，在正式制制度中，政治制度是是關(guān)鍵，產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度是是基礎(chǔ)1/7/202317特點：有意識構(gòu)構(gòu)建，以正正式文字表表述，規(guī)范范明確完整整，外在強(qiáng)強(qiáng)制性。作用：它構(gòu)成社社會的基本本結(jié)構(gòu)，規(guī)規(guī)定了人們們行為的基基本規(guī)則，，對現(xiàn)代社社會和經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展起著著根本作用用。法制社會。1/7/2023182.非正正式制度涵義：非正式制制度也叫非非正式規(guī)則則或非正式式約束，是是人們在長長期的社會會活動和社社會交往中中逐漸形成成的一些觀觀念、習(xí)慣慣和行為規(guī)規(guī)則。主要包括文文化傳統(tǒng)、、價值觀念念、倫理道道德、風(fēng)俗俗習(xí)慣、意意識形態(tài)等等。（潛規(guī)規(guī)則）1/7/202319特點點：產(chǎn)產(chǎn)生生的的自自發(fā)發(fā)性性、、表表現(xiàn)現(xiàn)形形式式非非正正規(guī)規(guī)性性、、存存在在的的延延續(xù)續(xù)性性（（諾諾思思：：持持久久的的生生命命力力，，構(gòu)構(gòu)成成文文化化傳傳統(tǒng)統(tǒng)的的一一部部分分））、、影影響響的的深深廣廣性性。。非正正式式規(guī)規(guī)則則首首先先是是從從傳傳統(tǒng)統(tǒng)中中獲獲得得，，與與人人的的非非自自利利偏偏好好有有關(guān)關(guān)，，它它能能夠夠節(jié)節(jié)約約制制度度成成本本。。它發(fā)發(fā)生生作作用用與與信信念念價價格格相相關(guān)關(guān)。。1/7/202320作用用：非非正正式式規(guī)規(guī)則則不不像像正正式式規(guī)規(guī)律律那那些些對對社社會會起起著著直直接接的的關(guān)關(guān)鍵鍵作作用用，，但但作作為為普普遍遍的的社社會會規(guī)規(guī)則則，，對對社社會會起起著著十十分分廣泛泛和深遠(yuǎn)遠(yuǎn)的作作用用。。諾諾思思認(rèn)認(rèn)為為，，即即使使在在最最發(fā)發(fā)達(dá)達(dá)的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)體體中中，，人人們們大大部部分分的的行行為為空空間間是是靠靠非非正正式式規(guī)規(guī)則則來來約約束束的的。。中中國國社社會會生生活活中中非非正正式式制制度度作作用用更更為為突突出出。。吳吳思思：：《《潛潛規(guī)規(guī)則則》》1/7/202321（1)正正式式制制度度作作用用發(fā)發(fā)揮揮的的重重要要機(jī)機(jī)制制諾思思：：意意識識形形態(tài)態(tài)是是減減少少提提供供其其他他制制度度安安排排的的服服務(wù)務(wù)費(fèi)費(fèi)用用的的最最重重要要的的制制度度安安排排。。意意識識形形態(tài)態(tài)往往往往是是正正式式制制度度的的思思想想基基礎(chǔ)礎(chǔ)。。對對正正式式制制度度效效用用產(chǎn)產(chǎn)生生極極大大作作用用。。合和文化、““和諧理念””與和諧制度度（2)節(jié)約交交易成本的工工具諾思講意識形形態(tài)是一種節(jié)約信息費(fèi)用用的工具，成功功的意識形態(tài)態(tài)能夠有效的的克服“搭便車”問題。當(dāng)然，意識形形態(tài)也可能加加大交易成本本。諾思認(rèn)為為，意識形態(tài)態(tài)的一致性可可以降低交易易成本，而意識形態(tài)的的多樣性則會會增加交易成成本。西藏問問題非正式制度實實施機(jī)制主要要靠內(nèi)在自律律，成本很低低。一個缺乏乏道德的社會會，一定是一一個低效率的的社會。1/7/202322（3)促進(jìn)合作效益益的創(chuàng)造任何有效的合合作，都需要要合作者之間間具有一定的的倫理意識而而不僅僅是自自利的行為。。（囚徒困境與合合作博弈）（4)是一種社會資資本和人力資資本諾思：意識形形態(tài)是一種能能夠產(chǎn)生極大大外部效果的的人力資本1/7/2023233.正式制度度與非正式制制度的關(guān)系區(qū)別：可以短期改變變和難以改變變；實施的強(qiáng)強(qiáng)制性和非強(qiáng)強(qiáng)制性；可移植和難以以移植。聯(lián)系：非正式制度度是正式制度度的思想基礎(chǔ)礎(chǔ)，制約正式式制度作用的的發(fā)揮；正式制度保障障非正式制度度作用的實現(xiàn)現(xiàn)，促進(jìn)非正正式制度的變變遷。二者共同構(gòu)成成人類的制度度體系。社會會制度體系是是否有效率，，在一定意義義上，取決于于二者是否協(xié)協(xié)調(diào)與契合。。依法治國成本本高效率高，，以德治國成成本低效率低低，二者的互互補(bǔ)均衡。和諧社會首先先在于制度的的和諧，制度度和諧的基礎(chǔ)礎(chǔ)是正式制度度與非正式制制度的和諧。。1/7/2023244.制度結(jié)構(gòu)構(gòu)為什么醫(yī)藥費(fèi)費(fèi)降價變成““空降”？制度結(jié)構(gòu)的涵涵義：制度結(jié)構(gòu)是制制度構(gòu)成要素素以及相關(guān)制制度之間的組組合方式。制度不是抓孤孤立存在、單單獨(dú)發(fā)揮作用用的。制度是是一個由不同同要素構(gòu)成的的一個系統(tǒng)，，不同制度之之間也是相互互依存、相互互制約的。企業(yè)制度：企企業(yè)內(nèi)部治理理結(jié)構(gòu)和企業(yè)業(yè)外部治理結(jié)結(jié)構(gòu)。（內(nèi)部的三權(quán)分分離，外部經(jīng)經(jīng)理市場、股股票市場，金金融體系等））1/7/202325制度結(jié)構(gòu)規(guī)定定著制度的功功能和效率：制度功能是一一種系統(tǒng)功能能。國有企業(yè)制制度的結(jié)構(gòu)，，自由市場與與民主政治。。市場經(jīng)濟(jì)制度度與政治制度度，正式制度度與非正式制制度.（貧富富差距與民主主制度）制度結(jié)構(gòu)（有有效配置）制制約著資源有有效配置。制度結(jié)構(gòu)與新新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)方法的局限限。1/7/202326第三節(jié)制制度的功能一、科斯定理理與制度功能能二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家論制度的的功能二、制度的一一般功能與經(jīng)經(jīng)濟(jì)作用1/7/202327一、科斯定理理與制度功能能外部性解決與與科斯定理的的提出科斯認(rèn)為，解解決外部性的的傳統(tǒng)思路不不可能使資源源配置達(dá)到最最優(yōu)化。因為為外部侵害問問題具有相互互性，制止了了甲對乙的侵侵害，同時也也影響了甲的的資源配置。?？扑惯\(yùn)用可交交易的產(chǎn)權(quán)概概念，把造成成負(fù)外部性的行行為看成是一一種可交易的的權(quán)利，他認(rèn)為，在交交易費(fèi)用為零零以及產(chǎn)權(quán)充充分界定的條條件下，私人人之間所達(dá)成成的自愿協(xié)議議，可以使經(jīng)經(jīng)濟(jì)活動的私私人成本與社社會成本相一一致，從而解解決外部性，，實現(xiàn)資源配配置帕累托最最優(yōu)配置。這這就是著名的的“科斯定理理”的基本思思想。1/7/2023282.科科斯斯定定理理及及其其實實質(zhì)質(zhì)（1））科科斯斯定定理理科斯斯定定理理1：：在市市場場交交易易費(fèi)費(fèi)用用為為零零的的情情況況下下，，初初始始權(quán)權(quán)利利安安排排對對資資源源配配置置沒沒有有什什么么影影響響科斯斯定定理理2：：一旦旦考考慮慮到到進(jìn)進(jìn)行行市市場場交交易易的的成成本本，，合合法法權(quán)權(quán)利利的的初初始始界界定定會會對對經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)制制度度運(yùn)運(yùn)行行的的效效率率產(chǎn)產(chǎn)生生影影響響科斯斯定定理理3：：在交交易易成成本本大大于于零零的的情情況況下下，，產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)的的清清晰晰界界定定將將有有助助于于降降低低人人們們在在交交易易過過程程中中的的成成本本，，改改進(jìn)進(jìn)經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)效效率率。。1/7/202329，“在市場場上交易易的東西西不是經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家家常常設(shè)設(shè)想的物物質(zhì)實體體，而是是一些行行為的權(quán)權(quán)利和法法律制度度確立的的個人擁擁有的權(quán)權(quán)利。盡管我們們可以想想象，在在交易成成本為零零的假想想世界里里，交換換的當(dāng)事事人能夠夠談判，，從而改改變阻止止他們?yōu)闉樘岣弋a(chǎn)產(chǎn)品價值值所采取取的步驟驟的任一一法律條條款，但但在交易易成本大大于零的的現(xiàn)實世世界里，，這一程程序可能能極其昂昂貴，即即使允許許這樣做做，也會會使得圍圍繞這種種法律建建立的大大量這類類契約無無利可圖圖。因此此，個人人擁有的的包括義義務(wù)和特特權(quán)在內(nèi)內(nèi)的權(quán)利利將在很很大程度度上由法法律決定定。結(jié)果果，法律制度度就對經(jīng)經(jīng)濟(jì)體制制的運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生了了深遠(yuǎn)影影響，在在某些方方面可以以說起著著控制作作用?！薄?/7/202330科斯定理理的實質(zhì)質(zhì)1.揭示示了交易易費(fèi)用、、產(chǎn)權(quán)制制度與資資源配置置效率的的關(guān)系2.提出出了產(chǎn)權(quán)權(quán)制度的的基本功功能：產(chǎn)產(chǎn)權(quán)安排排影響交交易費(fèi)用用進(jìn)而影影響資源源配置效效率1/7/202331二、一些些新制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家論制制度的功功能德姆塞茨茨：“產(chǎn)權(quán)權(quán)是一種種社會工工具，其其重要性性就在于于事實上上它們能能幫助一一個人形成他與其他他人進(jìn)行行交易時時的合理預(yù)期期?！薄爱a(chǎn)產(chǎn)權(quán)的一一個主要要功能是是導(dǎo)引人人們實現(xiàn)現(xiàn)將外部性較較大地內(nèi)內(nèi)在化的激勵。?！笔鏍柎模骸爸贫仁悄衬承┓?wù)務(wù)的供給給者，它們可可以提供供便利，，便利是是貨幣的的特性之之一。它它們可以以提供一一種使交交易費(fèi)用用降低的的合約，，如租賃賃，抵押押貸款和和期貨；；它們可可以提供供信息，，正如市市場與經(jīng)經(jīng)濟(jì)計劃劃所從事事的那樣樣；它們們可以共共擔(dān)風(fēng)險險，這是是保險，，公司，，合作社社及公共共社會安安全安排排的特性性之一；；它們還還可以提提供公共共品（服服務(wù)），，如學(xué)校校，高速速公路，，衛(wèi)生設(shè)設(shè)施及實實驗站。?！?/7/202332諾思：“個人必必須受刺激的驅(qū)使去從從事合乎社社會需要的的活動。應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)計某某種機(jī)制使使社會收益益率和私人人收益率近近乎相等。?！薄爸浦贫仍谝粋€個社會中的的主要作用用是通過建建立一個人人們相互作作用的穩(wěn)定定的（但不不一定有效效的）結(jié)構(gòu)構(gòu)來減少不確定定性?！?/7/202333林毅夫：“由于人人的生命周周期和他面面對的不確確定性，也也由于人‘‘局限于知知識、預(yù)見見、技巧和和時間’，，人需要用制制度來促進(jìn)進(jìn)他與其他他人的合作作，從而為確確保年幼和和年老時的的安全作好好準(zhǔn)備，拉拉平隨時間間而變化的的收入和消消費(fèi)水平，，并獲得對對風(fēng)險和災(zāi)災(zāi)難的保障障。本文稱稱這些功能能為安全功能。制度存在的的另一個理理由是來自自規(guī)模經(jīng)濟(jì)濟(jì)和外部效效果的收益益。作為生生產(chǎn)單位的的個人是太太小了，以以至于他不不能把這些些經(jīng)濟(jì)中的的大部分內(nèi)內(nèi)在化。為開拓拓這些收益益需要有集集體的行動動，這些功能能本文稱為為經(jīng)濟(jì)功能。正是出于于安全和經(jīng)經(jīng)濟(jì)兩方面面的原因，，人們才需需要彼此交交換貨品和和服務(wù)并使使制度成為為不可或缺缺?！?/7/202334二、制度的的基本功能能與經(jīng)濟(jì)作作用十八世紀(jì)時時，英國把把重罪犯都都運(yùn)往殖民民地澳大利利亞關(guān)押。。由于政府府船只和警警力有限，，一般都是是租用民船船運(yùn)送，承承包給船主主，按人數(shù)數(shù)多少付錢錢。但是，，令英國政政府頭痛并并遭到詬病病的是，囚囚徒在路途途死亡嚴(yán)重重，有時只只有不到10％的能能活著到達(dá)達(dá)目的地。。如何解決決這個問題題？英國政府嘗嘗試了種種種辦法，都都收效甚微微。后來一個議議員提出一一個簡單的的辦法,解解決了這個個問題。1/7/2023351.制度的的基本功能能基本功能：：約束功能能；激勵勵功能；；信息功功能（1)約約束功能能：制度規(guī)定定著人們們應(yīng)該做做什么不不應(yīng)該做做什么，，應(yīng)該怎怎么做和和不應(yīng)該該怎么做做，約束束著人們們行為選選擇的空空間?！爸贫却_確定和限限制了人人們的選選擇集合合”（諾諾思）約束功能能作用：：降低不不確定性性，遏制制機(jī)會主主義，保保障運(yùn)行行秩序。。制度如何何才能有有效約束束人？影響制度度約束功功能的因因素:規(guī)則的明明晰,違違約成成本，監(jiān)監(jiān)督機(jī)制制和成本本（產(chǎn)品質(zhì)量量）,道德自自律.1/7/202336（2）激勵功功能激勵功能：制度規(guī)定人們們不同行為選選擇以不同的的成本-收益益函數(shù)，從而而對人們的行行為選擇形成成激勵。激勵包含著激勵方向和激勵動力，或激勵什么么，多大激勵勵。如何才能形成成有效的制度度激勵？影響激勵功能能的因素：權(quán)權(quán)利的明晰、、收益率、外外部性的內(nèi)部部化、激勵相容。1/7/202337（3)信息功功能肖特：“慣例例和制度本身身也是一種為為經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人人提供大量信信息的有效的的信息裝置。。”，巴澤澤爾：制度是是一種公共知知識。制度為人們行行為選擇提供供了一種公共共信息或公共共知識制度使主體可可以獲得對他他人行為的預(yù)預(yù)期信息1/7/202338交通博弈AB西東-3,-3-2,76,-1-4,-4等待待前行行等待待前行行司機(jī)機(jī)A司機(jī)機(jī)B1/7/202339三、、制制度度的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)功功能能降低低交交易易成成本本（（約束束和和信信息息功功能能，，交交易易費(fèi)費(fèi)用用與與轉(zhuǎn)化化成成本本））提高高合合作作收收益益促進(jìn)進(jìn)合合作作，，優(yōu)優(yōu)化化合合作作提供供經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)激激勵勵（（降低低不不確確定定性性，，提提供供穩(wěn)穩(wěn)定定經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)預(yù)預(yù)期期，，外外部部性性內(nèi)內(nèi)部部化化））降低低風(fēng)風(fēng)險險成成本本（減少少不不確確定定性性）調(diào)整整利利益益分分配配再分分配配功功能能概括括起起來來：：節(jié)約約和和分分配配作作用用1/7/202340第四四節(jié)節(jié)制制度度的的評評價價一、、制制度度效效率率二、、制制度度效效率率與與公公平平三、、好好的的制制度度的的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)1/7/202341（一）制度效率率的含義義新新制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)主要要是從交易成本本來測度制制度效率率，當(dāng)收益不不變，交交易成本本低的制制度就是是有效率率的制度度。交易成本本包括直直接和間間接交易易成本。。由于交交易成本本影響產(chǎn)產(chǎn)出且難難以計量量，因此此，人們們也常常常從產(chǎn)出出來評價價制度效效率。。。一、制度度效率1/7/202342制度效率率是一種種比較效效率。只有在在與相關(guān)關(guān)制度的的比較中中才能合合理評價價一種制制度效率率。制度的帕帕累托效效率是指在制制度均衡衡條件下下，所有有相關(guān)者者都得到到了自己己可能得得到的利利益，在不使任任何人境境況變壞壞的情況況下，不不可能再再使某些些人的處處境變好好。制度帕累累托改進(jìn)進(jìn)效率是指指制度改變變在沒有有使任何何人境況況變壞的的前提下下，使得得至少一一個人變變得更好好。1/7/202343制度效率還要要從合作收益看，合作收益益是制度收益益.專業(yè)化、、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、、比較優(yōu)勢等等產(chǎn)生的收益益都是合作受受益。一個制度是否否有效率，要要看交易費(fèi)用用與合作收益益之比：合作作收益大于交交易成本，就就是有效率的的，反之，就就是沒有效率率的。有效率的制度度：I1=P1>c1>P21/7/202344（二）制制度效效率的條條件有效制度度安排的的基本要要求：（1)適適應(yīng)性性適應(yīng)效率率是制度適適應(yīng)了環(huán)環(huán)境和主主體狀況況，因而而能夠有有效協(xié)調(diào)調(diào)相互關(guān)關(guān)系產(chǎn)生生的效率率。（2)明明晰性性、穩(wěn)定定性（3)完善的制制度結(jié)構(gòu)構(gòu)（4)健健全實實施機(jī)制制1/7/202345討論：制度效率率優(yōu)先，，還是公公平優(yōu)先先？一般說來來。制度度的首要要價值是是公正，，同時，，不同制制度中，，公平與與效率的的關(guān)系是是不同的的。何謂制度度公平：亞里斯多多德：相相同的相相同對待待，不同同的不同同對待。。不同制度度公平尺尺度不同同，要具具體分析析。權(quán)利平等等，規(guī)則則公正，，普遍適適用二、制度度效率與與公平1/7/202346三、制度度評價：：什么樣的的制度是是好的制制度？哈耶克：：自發(fā)演演進(jìn)；諾諾思：交交易費(fèi)用用；羅爾爾斯：正正義；布布坎南：：一致同同意。一般說來來，一致致同意的的制度是是最好的的制度，，是公平平與效率率的統(tǒng)一一。但是是，受交交易費(fèi)用用約束，，很多制制度不可可能采取取一致統(tǒng)統(tǒng)一原則則達(dá)成。。只能求求其次，，采取少少數(shù)服從從多數(shù)原原則。但是，這這一原則則是科學(xué)學(xué)的、公公正的嗎嗎？1/7/202347多數(shù)人決策策的悖論阿羅不可能能性定律（（投票悖論論）甲:ABC乙:BCA丙:CAB1.A>B,2.B>C,3.C>A民主中少數(shù)數(shù)勝多數(shù)(布坎南《《同意的計計算》25人投票票，通過精精心設(shè)計，，少數(shù)的9人可以根根據(jù)少數(shù)服服從多數(shù)原原則，通過過投票獲得得勝利。多數(shù)人的暴暴政與少數(shù)數(shù)人的權(quán)利利制度最根本本的價值取取向是大多多數(shù)人的利利益，還是是對個人權(quán)權(quán)利的維護(hù)護(hù)？1/7/202348第五節(jié)制制度的形成成機(jī)制一制度度的約束因因素二制度度形成的途途徑三制度度自發(fā)演化化的博弈分分析制度設(shè)計1/7/202349一、制度的的約束因素素制度為什么么會產(chǎn)生？？為什么會會產(chǎn)生這樣樣的制度而而不是另一一種制度？？是什么因因素決定了了制度的產(chǎn)產(chǎn)生和制度度的特性？？用經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的話來說說，就是制制度的約束束條件主要要是什么？？影響制度的的三個基本本因素：利益、權(quán)力力、意識1/7/202350利益：社會利益益（福利））和個人利利益。成本本收益權(quán)力：支配和控控制他人的的強(qiáng)制性力力量，經(jīng)濟(jì)濟(jì)、政治、、文化權(quán)力力意識：意識成果果—知識（（識）意識取向——意識形態(tài)態(tài)（意）1/7/2023511.利益是制度的的基礎(chǔ)。制度使人們追追求利益的或或?qū)崿F(xiàn)利益的的一種設(shè)置。。有利可圖，，人們才會去去創(chuàng)建制度或或創(chuàng)新制度。。2.權(quán)力是制度的的關(guān)鍵。制度能否形成成、形成何種種制度，取決決于相關(guān)主體體的權(quán)力博弈弈。說制度是是博弈均衡，，主要就是權(quán)權(quán)力博弈均衡衡。它說明誰誰的利益能夠夠或在多大程程度上得到實實現(xiàn)。燃油稅稅、勞動法等等。3.意識是制度的的前提。知識是制度設(shè)設(shè)計的前提，，意識形態(tài)制制約著制度選選擇的方式和和特點。1/7/202352ABI1/7/202353二制制度度的的形形成成的的途途徑徑一.不不同同的的觀觀點點哈耶耶克克自自發(fā)發(fā)演演進(jìn)進(jìn)論論（（舊舊制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)））諾思思理理性性選選擇擇論論馬克克思思社社會會矛矛盾盾演演化化論論二。。制制度度形形成成的的案案例例說說明明1/7/202354案例例一一：：““和和平平之之煙煙””的的產(chǎn)產(chǎn)生生在北北美美的的兩兩個個印印第第安安部部落落之之間間，，由由于于爭爭奪奪某某一一河河心心島島的的狩狩獵獵權(quán)權(quán)而而發(fā)發(fā)生生了了爭爭執(zhí)執(zhí)。。按按照照以以往往的的慣慣例例，，雙雙方方訴訴諸諸武武力力似似乎乎是是自自然然的的選選擇擇。。但但是是，，這這兩兩個個部部落落的的首首領(lǐng)領(lǐng)都都飽飽經(jīng)經(jīng)滄滄桑桑，，且且厭厭惡惡戰(zhàn)戰(zhàn)爭爭，，因因而而他他們們不不同同尋尋常常地地決決定定用用和和談?wù)劮椒绞绞絹韥斫饨鉀Q決爭爭端端。。多多年年的的爭爭斗斗使使他他們們在在會會面面時時局局促促不不安安，，同同時時又又略略帶帶有有點點傲傲慢慢和和挑挑釁釁的的態(tài)態(tài)度度。。在在當(dāng)當(dāng)時時，，甚甚至至在在今今天天，，人人類類都都有有著著這這樣樣一一種種傳傳統(tǒng)統(tǒng)，，即即極極可可能能把把和和解解的的愿愿望望誤誤解解為為懦懦弱弱。。因因此此，，兩兩位位首首領(lǐng)領(lǐng)在在初初次次見見面面時時都都以以保保持持沉沉默默為為策策略略。。在在這這種種多多少少令令人人有有點點尷尷尬尬的的情情況況下下，，如如果果當(dāng)當(dāng)事事人人著著手手去去做做第第三三種種與與兩兩個個沖沖突突動動機(jī)機(jī)無無關(guān)關(guān)的的事事，，則則無無疑疑會會具具有有一一種種放放松松作作用用。。碰碰巧巧，，其其中中一一位位酋酋長長點點起起煙煙管管，，另另一一位位隨隨后后也也點點燃燃了了自自己己的的煙煙管管。。結(jié)結(jié)果果他他們們平平靜靜下下來來，，逐逐漸漸進(jìn)進(jìn)入入了了話話題題，，并并最最終終自自信信地地達(dá)達(dá)成成了了和和解解。。第第二二次次會會面面時時，，可可能能其其中中的的一一位位立立刻刻點點煙煙，，另另一一位位馬馬上上應(yīng)應(yīng)和和。。久久而而久久之之，，抽抽煙煙便便成成了了尋尋求求和和解解的的必必要要儀儀式式或或習(xí)習(xí)慣慣，，煙煙管管也也變變成成了了和和平平的的象象征征。。最最后后，，它它成成為為每每個個印印第第安安人人必必須須遵遵循循的的法法律律————典典型型的的規(guī)規(guī)則則：：在在抽抽過過煙煙后后就就禁禁止止相相互互攻攻擊擊。。由由此此，，所所謂謂““和和平平之之煙煙””的的制制度度便便昭昭然然于于世世了了。。1/7/202355案例二：懸賞賞天文鐘大規(guī)模的國際際貿(mào)易是同海海洋運(yùn)輸分不不開的。一臺臺在遠(yuǎn)洋航行行期間走時準(zhǔn)準(zhǔn)確的計時鐘鐘是必不可少少的（即用時時間同太陽所所在位置進(jìn)行行比較來估算算出經(jīng)度）。。西班牙的菲利利普二世為發(fā)發(fā)明這種計時時鐘懸賞1000金克郎郎。后來荷蘭蘭把賞金提到到10萬弗羅羅林，而英國國最后將賞金金依天文鐘的的精度定為1～2萬鎊不不等。到了18世紀(jì)，這這筆賞金最后后由一位叫約約翰·哈里森森的人獲得。。他為了解決決這個問題耗耗盡了半生的的精力。這里，付給科科學(xué)家的賞金金無疑是刺激激或鼓勵能人人來成功地迎迎接挑戰(zhàn)的人人為辦法。后后來這種辦法法被制度化或或法律化時，，便是我們今今天所看到的的專利制度。。1/7/202356兩個案例的啟啟示制度的形成存存在兩條途徑徑，即自發(fā)演進(jìn)與人人為設(shè)計。第一個例子子說明，在抽抽過煙后就禁禁止相互攻擊擊的制度是在在社會發(fā)展中中自然而然形形成的，沒有有人有意為之之，它的產(chǎn)生生純屬偶然，，因而是自然然演進(jìn)的結(jié)果果。第二個例例子說明，獎獎勵制度和后后來法律化后后的專利制度度是人們有意意設(shè)計出來，，具有較強(qiáng)的的目的性，這這說明人為設(shè)設(shè)計也是制度度形成的一條條重要途徑。。1/7/202357制度形成是是自發(fā)與自自覺相結(jié)合合的過程柯武剛和史史漫飛論制制度形成：：制度是如何何產(chǎn)生的？？一種可能能性是規(guī)則則及整個規(guī)規(guī)則體系靠靠人類的長長期經(jīng)驗而而形成?！谖覀儌?nèi)粘Ｉ罨钪姓加兄刂匾匚坏牡囊?guī)則多數(shù)數(shù)是在社會會中通過一一種漸進(jìn)式式反饋和調(diào)調(diào)整的演化化過程而發(fā)發(fā)展起來的的。并且，，多數(shù)制度度的特有內(nèi)內(nèi)容都將漸漸進(jìn)地循著著一條穩(wěn)定定的路徑演演變?！渌愋托偷闹贫纫蛞蛟O(shè)計而產(chǎn)產(chǎn)生。它們們被清晰地地制訂在法法規(guī)和條例例之中，并并要由一個個諸如政府府那樣的、、高踞于社社會之上的的權(quán)威機(jī)構(gòu)構(gòu)來正式執(zhí)執(zhí)行。這樣樣的規(guī)則是是由一批代代理人設(shè)計計出來并強(qiáng)強(qiáng)加給社會會的。1/7/202358在實際的制制度形成過過程中，完完全自發(fā)演演進(jìn)的制度度和完全人人為設(shè)計的的制度并不不存在。許許多制度的的形成往往往是自發(fā)演演進(jìn)過程與與人為設(shè)計計過程相互互交織的結(jié)結(jié)果。同時，不同同制度形成成的路徑是是不一樣的的，有些可可能自發(fā)演演進(jìn)為主，，有的是理理性設(shè)計和和選擇為主主。1/7/202359三、制度度自發(fā)演演進(jìn)的博博弈論解解釋隨著博弈弈論在近近幾十年年的迅速速發(fā)展，，博弈論論在經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)中得得到了廣廣泛的應(yīng)應(yīng)用。在在解釋制制度形成成的自發(fā)發(fā)演進(jìn)方方面，博博弈論也也顯示了了它“令令人著迷迷”的一一面。重復(fù)博弈弈和演化化博弈。。1/7/202360傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)在分析個個人決策時，，是在給定一一個價格參數(shù)數(shù)和收入的條條件下，如何何使個人效用用最大化；個個人效用函數(shù)數(shù)只依賴于自自己的選擇，，而不依賴于于其他人的選選擇；換言之之，個人的最最優(yōu)選擇只是是價格和收入入的函數(shù)而不不是其他人選選擇的函數(shù)。。他既不考慮慮自己的選擇擇對其他人的的影響，也不不考慮其他人人的選擇對自自己的影響。。但在博弈論論里，個人效用函數(shù)數(shù)不僅依賴于于自己的選擇擇，而且依賴賴于其他人的的選擇，個人人的最優(yōu)選擇擇是其他人選選擇的函數(shù)。。從這個意義上上講，博弈論研究的的是具有相互互外部經(jīng)濟(jì)條條件下的個人人選擇問題。。博弈論：博弈弈論思想，博博弈論方法，，博弈論模式式1/7/202361APAB而制度正是調(diào)調(diào)節(jié)人與人之之間關(guān)系的行行為規(guī)范。人人與人之間的的博弈關(guān)系需需要游戲規(guī)則則（制度），，人與人之間間的博弈產(chǎn)生生相應(yīng)的規(guī)則則形成制度安安排。C:S1/7/202362“囚犯困境””與合作制度度形成坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-2“囚犯困境””博弈揭示出出：個體理性性與團(tuán)體理性性之間的沖突突——從個體體利益出發(fā)的的行為并不總總能實現(xiàn)團(tuán)體體的最大利益益，同時也揭揭示了個體理理性本身的內(nèi)內(nèi)在矛盾———從個體利益益出發(fā)的行為為最終也不一一定能夠真正正實現(xiàn)個體的的最大利益，，甚至?xí)玫降较喈?dāng)差的結(jié)結(jié)果。坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-1-x-8-8-1-x-2-21/7/202363－2，－22，00，21.5，1.5乙鷹鴿甲鷹鴿無主土地的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)形成的博博弈分析第一次博弈：：甲鷹，乙鴿鴿第二次博弈：：甲鷹，乙鷹鷹第三次博弈：：甲鴿，乙鴿鴿1/7/202364在重復(fù)博弈中中，對于參與與者中任何一一方的欺騙和和違約行為，，另一位參與與者總會有機(jī)機(jī)會給予報復(fù)復(fù)。這樣，采采取違約或欺欺騙的一方就就有可能永遠(yuǎn)遠(yuǎn)喪失與對方方合作的機(jī)會會，并因此而而遭受長期的的慘重?fù)p失。。在長長期期的的交交往往和和““博博弈弈””中中，，處處于于““囚囚犯犯困困境境””中中的的參參與與者者雙雙方方會會越越來來越越發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)合合作作的的重重要要性性，，并并最最終終導(dǎo)導(dǎo)致致有有利利于于合合作作的的制制度度的的自自發(fā)發(fā)形形成成。。制度度是是多多人人多多次次博博弈弈達(dá)達(dá)成成的的均均衡衡解解1/7/202365協(xié)調(diào)調(diào)博博弈弈與與交交通通規(guī)規(guī)則則的的形形成成左行右行左行右行甲乙11-1-1-1

-111在博博弈弈的的重重復(fù)復(fù)進(jìn)進(jìn)行行中中，，人人們們會會逐逐漸漸形形成成一一種種約約定定或或者者說說規(guī)規(guī)則則，，或或者者都都靠靠左左行行，，或或者者都都靠靠右右行行。。至至于于一一個個國國家家或或地地區(qū)區(qū)具具體體選選擇擇的的是是都都靠靠左左行行、、還還是是都都靠靠右右行行，，可可以以用用““進(jìn)進(jìn)化化穩(wěn)穩(wěn)定定策策略略””概概念念來來說說明明。1/7/202366制度度自自發(fā)發(fā)演演進(jìn)進(jìn)的的博博弈弈分分析析的的局局限限性性制度度自自發(fā)發(fā)演演進(jìn)進(jìn)存存在在的的這這些些局局限限意意味味著著，，尤尤其其在在大大規(guī)規(guī)模模的的社社會會里里，，社社會會合合作作所所要要求求的的基基本本規(guī)規(guī)則則可可能能并并不不總總是是自自發(fā)發(fā)地地產(chǎn)產(chǎn)生生于于個個人人的的自自利利、、總總有有具具有有自自我我實實施施的的性性質(zhì)質(zhì)或或者者總總能能隨隨環(huán)環(huán)境境的的變變化化而而調(diào)調(diào)整整。。不不