基金招募說明書(模板)

有限合伙（暫用名）基金招募說明書發(fā)起人機構(gòu)名稱：投資有限公司法定代表人：XX辦公地址：注冊地址：聯(lián)系電話：傳真：郵政編碼：重要提示本《基金招募說明書》適用于本基金的此次募集工作。本基金以非公開發(fā)行方式向特定的具有資金實力的潛在投資者募集資金。本《基金招募說明書》不構(gòu)成任何形式的要約或要約邀請，普通合伙人有權(quán)獨立決定接受或不接受投資者所認繳的對基金的出其應為投資目資。投資者取得的本基金權(quán)益并無可公開交易的市場，其應為投資目的而認繳出資，而不得再銷售或分銷該等權(quán)益。除非符合法律規(guī)定及基金的《有限合伙協(xié)議》（以下簡稱《有限合伙協(xié)議》）的約定，認繳的而認繳出資，而不得再銷售或分銷該等權(quán)益。除非符合法律規(guī)定及基金的《有限合伙協(xié)議》（以下簡稱《有限合伙協(xié)議》）的約定，認繳人取得的基金權(quán)益不得轉(zhuǎn)讓。本基金的管理人投資有限公司已經(jīng)依法設立。本基金的管理人投資有限公司已經(jīng)依法設立。本基金的管理人保證本《基金招募說明書》的內(nèi)容真實、準確、完整。管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金的資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。目前我國資本市場、市場主體及市場規(guī)則不夠成熟，有關產(chǎn)業(yè)投資積極的相關法規(guī)和政策尚不完善，特提醒投資者對此予以關注。如基金備案管理部門對本基金和/或管理人的備案，也不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金不存在風險。1.釋義在本《基金招募說明書》中，除非上下文另有明確說明，下列詞語分別具有本條所指含義：1.1“基金”、“本基金”基金（有限合伙），系擬根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》在中國境內(nèi)注冊的有限合伙形式的投資企業(yè)。1.2“《有限合伙協(xié)議》”，指本基金之普通合伙人及有限合伙人為組建本基金所簽署的有限合伙協(xié)議，包括其所做的修訂，補充或重述。1.3“《合伙企業(yè)法》”，指《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議于2006年8月27日修訂通過，自2007年6月1日起試行。生。1.4“發(fā)起人”、“管理人”，均指投資有限公司以及XX先1.5“管理團隊”、“高級管理人員”，指管理人XX管理團隊、及團隊高級管理人員。1.6“托管機構(gòu)”，指本基金委托的對基金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金實施保管的機構(gòu)。1.7“普通合伙人”，指投資有限公司以及XX先生。1.8“有限合伙人”，指認繳出資或受讓有限合伙權(quán)益而被接納為本基金有限合伙人的投資人。1.9“存續(xù)期限”，指本基金的存續(xù)期限。1.10“認繳出資額”，指合伙人承諾的向本基金交付、并為普通合伙人所接受的現(xiàn)金金額。1.11“實繳出資額”，指合伙人履行其出資承諾，實際向基金繳付的出資金額。1.12“實繳出資比例”，指上下文提及的某一類或某幾類合伙人中、任何一個合伙人的實繳出資額占該等合伙人實繳額之和的比例。1.13“預期基本收益”，指對于每一合伙人而言，基于該合伙人實繳出資額，1.13“預期基本收益”，指對于每一合伙人而言，基于該合伙人實繳出資額，自每一筆出資實際繳付之日起至相應金額被該合伙人收回之日止，為該合伙人提供%的年化收益率的金額。回之日止，為該合伙人提供%的年化收益率的金額。1.14“管理費”1.14“管理費”，指作為管理人向本基金提供投資管理和行政事務服務的對價而由本基金支付給管理人或其指定的履行管理職責的其關聯(lián)方的報酬。1.15“合伙費用”1.15“合伙費用”，指應有基金負擔的所有與本基金的設立、營、終止、解散、清算等相關的費用。1.16“元”，指人民幣元。.基金基本信息名稱：基金（有限合伙）名稱：組織形式：有限合伙投資范圍：基金將主要投資于證券交易一、二級市場。注冊地：普通合伙人：投資有限公司以及XX先生。管理人：同上有限合伙人：具有風險識別能力和風險承受能力的合投資者。資本規(guī)模：億元募集方式：以私募方式，向特定的具有風險識別能力和風險承受能力的合格投資者募集。萬元。認繳出資：單個投資者的最低出資金額不低于萬元。存續(xù)期限：年，指基金成立至終止之日的期限。.基金的管理人和管理團隊管理人概況名稱：投資有限公司投資有限公司作為一家專業(yè)的投資管理公司，將通過募集主要以自己的名義或社會資金設立本基金，并作為本基金的管理人，主要以自己的名義或者以其他變通的方式對證券一二級市場給以投資。管理人基本情況、股東（或者稱合伙人）以及管理團隊介紹?；饘ν顿Y人的出資認繳要求基金對投資人的出資認繳要求如下：1）投資者人數(shù)不超過50人；萬元；2）單個投資者的最低出資金額不低于萬元；（3）投資人應為自然人或者依據(jù)中國法律成立并有效存續(xù)的實體；

所有投資（4）所有投資者只能以合法的自由貨幣資金認繳出資，所有投資者均不得采取委托某個投資者代持的方式投資于本基金。5基金的組織構(gòu)架與管理基金的組織構(gòu)架基金（有限合伙）采用有限合伙企業(yè)的組織形式，上海投資管理有限公司為其普通合伙人，人為有限合伙人。上海投資有限公司為本基金的管理人。（1）投資管理有限公司為其普通合伙人，人為有限合伙人。上海投資有限公司為本基金的管理人。（1）普通合伙人普通合伙人對基金的債務承擔無限責任。（2）管理人本基金管理合伙人與管理人均為負責管理基金的投資業(yè)務。（3）合伙人會議基金將設合伙人會議作為其全體合伙人的議事機構(gòu)。合伙人會議分為定期會議和臨時會議。普通合伙人決定接受的投資投資有限公司和XX先生，定期會議每年度召開一次，臨時會其內(nèi)容為溝通信息即普通合伙人向有限合伙人報告投資情況。臨時會議主要討論《有限合伙協(xié)議》約定的特定重大事項。（4）決策機構(gòu)：執(zhí)行合伙人普通合伙人將作為本基金的投資決策委員會，負責基金項目投資的決策?；饠M任高級管理人員的基本信息XX資產(chǎn)托管情況（1）托管機構(gòu)的基本信息名稱：住所：經(jīng)營范圍：經(jīng)營期限：法定代表人：辦公地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：注冊資本：（2）基金的資產(chǎn)托管安排托管機構(gòu)的基本職責：托管操作原則：基金的投資投資對象基金將主要投資于中國證券一二級市場以及投資策略基金的投資策略為：（1）投資項目多元化；（2）以財務回報作為主要業(yè)績參考指標；（3）注意投資組合的匹配?；鸬馁Y產(chǎn)基金的資產(chǎn)范圍包括投資人對基金的出資，以及基金利用該等出資進行投資活動而形成的全部資產(chǎn)。基金將嚴格按照《有限合伙協(xié)議》約定的投資和分配方式及程序?qū)鹳Y產(chǎn)進行處置?；鸬馁Y產(chǎn)獨立于管理人及托管機構(gòu)的固有資產(chǎn)?；鸬氖找妗①M用、業(yè)績報酬支出與分配收益來源基金的收益主要來自于證券市場投資。基金取得的投資價差變現(xiàn)、分紅及利息等收入，扣除應付的合伙費用、承擔合伙企業(yè)的債務、義務或責任所需款項，并扣除普通合伙人根據(jù)法律、法規(guī)的要求或合伙企業(yè)經(jīng)營的需要獨立決定保留的的用以支持合伙費用、承擔合伙企業(yè)的債務、義務及責任所需款項后，可供分配的部分，應于取得后盡早進行分配。收益分配基金因項目投資產(chǎn)生的收益，在基金所有合伙人之間按照如下方

式進行進一步分配（包括具體單個項目的分配亦按照以下方式按比例式進行進一步分配（包括具體單個項目的分配亦按照以下方式按比例分配）：首先，在有限合伙人及普通合伙人之間根據(jù)各自實繳出資額按相互間實繳出資比例分配，直至每一有限合伙人或普通合伙人均按照本項約定累計收回其各自實繳出資額；其余%收益部分在%分配給普通合伙人，其次，收益部分的%分配給普通合伙人，其余%收益部分在%分配給普通合伙人，有限合伙人之間根據(jù)各自實繳出資額按相互間實繳出資比例分配。再次，通過以上分配后，每一有限合伙人均按照本項約定累計達到預期基本收益仍有余額，則余額部分的剩余部分在有限合伙人之間根據(jù)各自實繳出資額按相互間實繳出資比例分配。管理費用支出自首次交割日起、在基金整個存續(xù)期限內(nèi)，每年向管理人支付管理費。投資期內(nèi)，基金每年應支付管理費為有限合伙人認繳出資額總和的%。設立費用及需要基金承擔的其他費用基金應負擔所有與基金的設立、運營、終止、解散、清算等相關費用?；鸬亩愘x本基金依照國家有關稅收規(guī)定納稅。

基金的解散與清算基金應當解散的情形當下列任何情形之一發(fā)生時，基金應被解散并清算；（1）經(jīng)普通合伙人提議而解散；（2）存續(xù)期限屆滿；（3）基金的項目投資全部變現(xiàn)，普通合伙人決定解散；（4）普通合伙人被除名或根據(jù)《有限合伙協(xié)議》預定退伙且基金沒有接納新的普通合伙人；（5）有限合伙人一方或數(shù)方嚴重違約，致使普通合伙人判斷基金無法繼續(xù)經(jīng)營；（6）基金被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（7）出現(xiàn)《合伙企業(yè)法》及《有限合伙協(xié)議》規(guī)定的其他解散原因。基金的清算基金的清算人有普通合伙人擔任。在確定清算人以后，所有基金未變現(xiàn)的資產(chǎn)由清算人負責管理，但如清算人并非普通合伙人，則普通合伙人有義務幫助清算人對未變現(xiàn)資產(chǎn)進行變現(xiàn)?！队星逅闫诓怀^一年，清算期結(jié)束時未能變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)按照《有限合伙協(xié)議》約定的分配原則進行分配。風險揭示本基金只適合具備足夠風險承受能力的投資人。此部分提及的因素均將給本基金的表現(xiàn)帶來負面影響，投資人應仔細閱讀此部分內(nèi)容并在充分考慮的基礎上做出投資決策。此部分提及的風險因素并未涵蓋股權(quán)投資及本基金的全部風險。投資人在做出投資決策之前應向自己的財務、稅務和法律顧問尋求更多的關于風險的建議。信息披露記賬和會計年度基金管理人應當在法定期間內(nèi)維持符合有關法律規(guī)定的、反映交易項目的基金的會計賬簿，作為向合伙人提交基金的會計報表的基礎依據(jù)?；鸬臅嬆甓葹槿諝v年度；首個會計年度自基金設立之日起到當年之12月31日止。年度會計報告和審計基金管理人應當在年度終了之后，編制下列會計報表：1）資產(chǎn)負債表；2）損益表；3）現(xiàn)金流量表；4）各該合伙人在基金中的資本賬戶余額及在該會計年度的變化?；鸬哪甓葧媹蟊響瑟毩徲嫏C構(gòu)進行審計。定期報告自基金設立的第一個日歷年度結(jié)束時起，普通合伙人于每年12月31日前應向有限合伙人提交年度報告。內(nèi)容為上一年度投資活動總結(jié)和上一